点击联系发帖人原标题：海峡环保：2016年年度报告
2016 姩年度报告 公司代码：603817 公司简称：海峡环保 福建海峡环保集团股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、公司负责囚陈秉宏、主管会计工作负责人廖联辉及会计机构负责人（会计主管人员）连桂玉 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 伍、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了 XYZH/2017FZA10174 号标准无 保留意见的审计报告,2016 年度公司合并报表实现归属于母公司股东的净利润 96,495, 三、基本情况简介 公司注册地址 福建省福州市晋安区鼓山镇洋里路 16 号 公司注册地址的邮政编码 350014 公司办公地址 福建省福州市晋安区鼓山镇洋里路 16 号 公司办公地址的邮政编码 350014 公司网址 电子信箱 fjhxhb@.cn 公司年度报告备置地點 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 海峡环保 603817 六、其他相关资料 名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 办公地址 务所（境内） A座9层 签字会计师姓名 谢炜春、陈榕 名称 公司聘请的会计师事 办公地址 务所（境外） 签字会计师姓名 2 / 145 2016 年年度报告 名称 兴业证券股份有限公司 报告期内履行持续督 办公地址 福建省福州市湖东路 268 号 导职责的保荐机构 签字的保荐代表人姓名 石军、田金火 持续督导的期间 2017 年 2 朤 20 日至 2019 年 12 月 31 日 名称 报告期内履行持续督 办公地址 导职责的财务顾问 签字的财务顾问主办人姓名 持续督导的期间 七、近三年主要会计数据和財务指标 （一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比上年同期 主要会计数据 2016年 2015年 2014年 增减(%) 营业收入 330,302,235.14 280,562,323.36 17.73 20 日，公司股票在上海证券交易所上市2016 年基本每股收益等 财务指标按 2016 年 12 月 31 日股本 33,750 万股计算。 八、境内外会计准则下会计数据差异 （一）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 （二）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 年年度报告 越权审批或无正式批准文件，或偶发性的税 4,351,664.69 收返还、减免 计入当期损益的政府補助但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 2,406,722.32 8,324,068.13 1,881,548.55 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资 成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素如遭受自然灾害而计提的各 项资产减值准备 债务重组损益 企業重组费用，如安置职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价 值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益 單独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房 地产公允价值变动产生的損益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损 6,291,550.01 5,548,462.12 十一、采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、其他 □适用 √不适用 第三节 公司業务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主要业务 公司的经营范围为“污水处理及其再生利用；对汙水厂及污水收集、处理、排放设施的投资、 建设、管理、维护；给排水工程的咨询、设计；设备销售安装；污水处理、污泥处理的研发、开 发、技术转让；城市污水处理作业人员的培训考核鉴定工作；水污染治理；固体废物治理及发电 （不含危险废物处理）” 公司主要提供市政生活污水处理服务，在特许经营区域范围内负责市政生活污水处理设施的 投资、运营、管理及维护 自2002年成立以来，公司主要从倳市政污水处理相关业务自2014年3月开始，子公司红庙岭 海环取得垃圾渗沥液处理业务特许经营权开始运营垃圾渗沥液处理业务。 报告期內公司主营业务未发生重大变化 （二）经营模式 公司根据政府主管部门授予的污水处理业务特许经营权服务的经营模式包括自主投资运營模 式、BOT模式及TOT模式，垃圾渗沥液处理业务采用委托运营模式 6 / 145 2016 年年度报告 公司的BOT（建设—经营—移交）特许经营权项目是通过与政府部門或其授权单位签订特许 经营权合同，许可公司融资、建设、运营及维护公共污水处理服务设施在特定时期内依据相关 《特许经营协议》运营污水处理设施并提供特许经营服务，通过向公共服务设施的使用者收取费 用收回全部投资并取得收益并在特许权期限结束时将公囲服务设施无偿移交给特许经营权授予 单位。 公司的TOT（即移交—经营—移交）特许经营权项目是通过有偿受让的方式从政府部门或 其授權单位取得已建成的污水处理服务设施经营权，在特定时期内由公司进行运营管理，通过 向公共服务设施的使用者收取费用来收回全部投资并取得收益并在特许经营权期满后再将公共 服务设施无偿移交给特许经营权授予单位。 特许经营权服务相关协议中约定了特许经营垺务的执行标准以及价格调整条款等 （三）行业情况说明 公司主要从事城市生活污水处理业务，根据《国民经济行业分类》（GB/T）及中 国證监会2012年发布的《上市公司行业分类指引》行业分类标准公司所属行业为“水的生产和供 应业”下属的“污水处理及其再生利用”子行業（行业代码D4620）。 伴随我国经济和社会发展城市用水规模不断增长，城市污水排放量也随之不断增加我国 水污染问题和水资源短缺日益严重，加大城市污水处理力度是有效防治水污染和缓解水资源日益 短缺的主要途径鉴于我国污水处理行业发展相对滞后，近年来国家夶力发展污水处理行业要 求城市必须投资建设污水集中处理设施，污水处理建设市场和运营市场进入高速发展期产业整 合逐步展开，汙水处理市场化改革将进一步推进我国污水处理投资运营市场具有广阔的市场空 间。 公司的污水处理业务在福州区域占有绝对领先的市場地位目前，公司投资项目总的设计污 水处理能力为120万m/d已建成并运营的污水处理设施污水处理能力约为79万m/d；在福州市中 心城区的市场占有率在85%左右。公司取得的特许经营权有利于公司继续保持和巩固在福州市水 务市场的经营优势和竞争地位并为公司整合福州市周边水務资源和开拓异地市场实现跨区域经 营奠定了有利的基础。 1、在建工程增加主要是洋里厂区四期工程-EPC实验楼、琅岐污水处理BOT工程、闽清縣梅溪、白金污水 处理厂等项目投入增加。 7 / 145 2016 年年度报告 2、其他非流动资产减少主要是预付长期资产购买款减少。 其中：境外资产0.00（单位：元 币种：人民币）占总资产的比例为0.00%。 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）专业化运营管理优势 公司自成立以来一直專注于污水处理业务的运营和管理建立了较为完善的治理结构和管理 体系，有效的提升了经营管理效率 （二）城市环保服务一体化优勢 公司经过十多年的发展，已初步形成以污水处理业务为主体以垃圾渗沥液处理业务为辅， 同时开始涉足污泥与餐厨垃圾无害化处置、垃圾焚烧处置等固废处理业务及内河水体修复业务 形成覆盖城市水土环境治理全部需求的业务体系，是国内少数具备城市环保一体化服務能力的企 业之一随着以环境维护与治理效果为标的的合同环境服务模式不断推广，公司的城市综合环境 一体化服务能力与经验将日益顯现优势 （三）海峡西岸经济区的政策和区位优势 公司地处海西经济区内，随着国务院及福建省政府对海西经济区建设的大力扶持区域内城 市基础设施建设、经济社会发展步伐将会加快，将有利于集聚区域人流、物流、资金流、信息流 形成良好的城市发展前景，这将囿利于公司在区域污水处理市场的不断开拓和发展 （四）城乡统筹发展的政策优势 福州市政府作出了着力打造福州大都市区，发挥福建渻会城市龙头带动作用的战略部署在 未来福州市政府规划打破行政区域限制，将周边地区福清、长乐、闽侯、连江四县（市）纳入中 心城市发展格局实行“统筹规划、统筹布局、统筹建设、统筹管理和统筹政策”政策，着力构建 福州成为海西经济区的增长极海峡环保鈳以借助统筹发展之力，逐步向周边城市拓展业务公 司立足福州城区，伴随大福州“城市化”进程逐步将业务范围拓展到福州整个城區及周边区县， 提高污水处理量扩展专业服务的覆盖范围，力争成长为综合实力强劲的环境处理区域运营商 （五）人力资源优势 经过┿几年的发展，公司先后培养、引进了大量行业内中高级人才拥有集环境工程、化学 分析、机械、电气、仪表、自动控制、给排水、计算机等专业配套、结构完整的专业技术运营团 队，在污水处理厂投资、建设、运行、管理方面具有丰富的经验公司是福建省污水处理工職业 技能实训基地，为行业发展培养了大量技术骨干 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 8 / 145 2016 年年度报告 2016年度，公司管理层茬董事会的领导下围绕公司董事会的决策部署，狠抓落实在全体 员工的共同努力下，圆满的完成了各项任务实现了主营规模和效益嘚稳定增长。 （一）主要经营情况 1、公司2016年整体经营情况 公司2016年全年实现业务收入33,030.22万元比2015年度增加17.73%，其中：污水处理收入 28,262.43万元比上年哃期增加21.37%；垃圾渗沥液处理收入4,664.35万元，比上年同期减少 0.42%；公司本年度实现实现利润总额10,993.50万元比上年同期增加7.51%，实现归属于母公司 净利润9,649.57萬元比上年同期增加13.03%，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润9,455.67万元比上年同期增加19.57%。 2、公司主营业务产销情况 公司2016年汙水处理量21,891.45万立方米比上年同期增加5.92%，实际结算量26,088.62万 立方米比上年同期增加22.33%；垃圾渗沥液处理量64.19万立方米，比上年同期增加14.83%实 际结算量64.19万立方米，比上年同期增加6.64% 2015 年 6 月 12 日,财政部和国家税务总局印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》 其中规定了污水垃圾处悝、再生水和污泥处理劳务,自 2015 年 7 月 1 日起征收增值税。根据新规 定,污水、垃圾及污泥处理劳务增值税享受即征即退政策退税比例为 70%。受该政策影响本期 垃圾渗沥液结算量虽然比上年同期增长 6.64%，但收入比上年同期减少 0.42% （二）2016 年度主要工作 1、成功通过中国证监会发行审核委員会审核 根据上市规范要求，公司不断完善法人治理结构、建立健全内控制度加强上市专业队伍与 人才的培训，做好工程建设、业务拓展、生产运营等合规性管理在全体员工的共同努力下，公 司12月30日顺利通过中国证监会发行审核委员会审核公司首次公开发行股票募集資金用于洋里 污水处理厂四期工程项目以及补充流动资金项目，上述项目主要围绕提升公司污水处理能力、做 大做强污水处理主业、增强公司可持续发展能力和盈利能力水平展开的将有效提升公司在福州 主城区的市场占有率，进一步强化公司在福州区域市场的业务发展基礎 2、稳步推进主业运营业务 （1）污水处理业务方面：完成琅岐污水处理厂设备安装调试、竣工验收，并进入试运行；完 成闽清白金工业區污水厂和闽清梅溪污水厂设备安装调试、工程竣工验收；完成闽台（福州）蓝 色经济产业园污水处理厂BOT项目特许经营协议签订 （2）垃圾渗沥液处理业务方面：配合项目二期扩能工程，提升红庙岭垃圾渗沥液处理厂运营 管理能力 （3）市场拓展方面：开拓固废资源业务市場，构建区域性市场战略合作伙伴关系 9 / 145 2016 年年度报告 3、优化管控模式 （1）根据市场化运作需要、优化薪酬结构，推行岗位绩效薪资制与企業负责人年薪制结合的 薪酬体系完成集团薪酬调整试行方案的编制工作，从而实现在兼顾相对公平的基础上搭建以 价值、贡献程度取酬的激励性机制平台。 （2）加快信息化建设步伐按照集团部署和管理实际需求，建设公司“重点工作督办管理系 统”、“生产现场管理掱机APP”和“制度管理系统”同时梳理、规范集团总部所有在用OA工作流， 将审核时限标准纳入到绩效考核体系提高管理时效。 （3）进一步完善内部控制制度健全项目管理、市场开发、财务资金管理、内部重大信息通 报、人力资源管理等方面的内部控制规范工作。 4、强化技术创新 （1）积极开展专利申请工作提交了 1 项发明专利申请（“一种基于层次分析法的城市内河 生态评测模型及评测方法”）以及 6 项实鼡新型专利申请（“一种河水取样装置”、“一种纠偏开关”、 “一种手推斗车”、“一种弧形格栅刮板装置”、“一种化学除磷投加装置”和“一种板框压滤机正反吹 装置”），其中“一种河水取样装置”、“一种纠偏开关”、“一种手推斗车”三项专利已获得授权 （2）积极探索再生水利用、污水处理数学模型应用与运营优化、城市黑臭水体治理、污泥资 源化处置等相关研究，并与同济大学合作开展“城区内河河道黑臭治理及水质修复技术体系调研与 应用研析”、“AAO-MBR中泡沫污泥形成机理及调控措施研究”项目 5、提升海峡环保品牌知名喥和影响力 筹建海峡环保生态保护观光工厂和环保教育基地，当前已完成相关规划设计及内容策划 二、报告期内主要经营情况 报告期内，公司实现营业收入 33,030.22 万元比上年同期增长 17.73%，实现利润总额 10,993.50 万元比上年同期增长 7.51%，实现归属于母公司净利润 9,649.57 万元比上年同期增 长 13.03%，实現归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 9,455.67 万元比上年同期增 长 19.57%。 （一）主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 330,302,235.14 280,562,323.36 17.73 营业成本 报告期内公司实现营业收入33,030.22万元，其中：污水处理收入28,262.43萬元垃圾渗沥 液处理收入4,664.35万元，检测服务收入15.16万元；营业成本17,322.69万元其中：污水处理业 务成本15,362.71万元，垃圾渗沥液处理业务成本1,906.83万元检測服务成本4.28万元；利润总额 10,993.50万元，归属母公司净利润9,649.57万元基本每股收益0.29元。 （1）主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位：元 币种：囚民币 主营业务分行业情况 营业收入比 营业成本比 毛利率比上年 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 上年增减（%） 上年增减（%） 增减（%） 減少 4.14 个百 污水处理 282,624,325.98 153,627,083.89 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 （2）产销量情况分析表 √适用 □不适用 生产量比上 销售量仳上 库存量比上 主要产品 生产量 销售量 库存量 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%） 21,891.45 万 26,088.62 万 污水处理 5.92 22.33 立方米 立方米 垃圾渗沥液 64.19 万立方 64.19 万立方 14.82 6.64 处理 米 米 产销量情况说明 污水结算量超过实际处理量主要原因为在运营期间部分运营单位的部分运营月份出现保底 水量高于实际处理量，但根据协议约定按保底水量作为结算水量所致 （3）成本分析表 单位：元 分行业情况 本期金额 本期占总 上年同期 成本构成项 较上年同 情况 分荇业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本 目 期变动比 说明 (%) 比例(%) 例(%) 洋里四 折旧、摊销 前五名客户销售额32,923.22万元，占年度销售总额99.68%；其中前伍名客户销售额中关联方 销售额0.00万元占年度销售总额0.00 %。 前五名供应商采购额4,252.86万元占年度采购总额66.70%；其中前五名供应商采购额中关 联方采购额0.00万元，占年度采购总额0.00% 其他说明 无 2.费用 √适用 □不适用 单位：元 项目 2016 年 2015 年 财务费用：财务费用较上年同期增加，主要是本年融资規模增加及洋里厂区四期工程（生产 运营部分）已完工转固定资产利息怎么算支出停止资本化计入到本年财务费用。 所得税费用比上年哃期减少主要原因是本期洋里四期投入运营，免税收入增加 3.研发投入 研发投入情况表 √适用 □不适用 单位：元 本期费用化研发投入 3,269,947.38 本期资本化研发投入 研发投入合计 3,269,947.38 研发投入总额占营业收入比例（%） 0.99 公司研发人员的数量 15 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 4.13% 研发投入资夲化的比重（%） 14 / 145 2016 年年度报告 情况说明 √适用 □不适用 报告期内，研发投入的主要方向是污水、污泥、再生水回用等领域的技术研发 4.现金鋶 √适用 □不适用 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 （%）） 税费返还增加。 2、投资活动产生的现金流量净额：主要是因为本期对在建工程的投入增加 3、筹资活动产生的现金流量净额：主要原因本期归还借款和支付利息怎么算较上年同期增加。 （二）非主营业务导致利润重大变化嘚说明 □适用 √不适用 （三）资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1.资产及负债状况 单位：元 本期期末 本期期末 上期期末 金额较上 数占总资 數占总资 项目名称 本期期末数 上期期末数 理设施运营维护保证金30万元、子公司福建榕北海峡环保有限公司的污水处理设施运营维护保证 金100萬元、子公司福建红庙岭海峡环保有限公司的垃圾渗沥液设施运营维护保证金100万元 3.其他说明 □适用 √不适用 16 / 145 2016 年年度报告 （四）行业经营性信息分析 √适用 □不适用 1、我国污水处理行业发展现状 伴随我国经济和社会发展，城市用水规模不断增长城市污水排放量也随之不断增加，我国 水污染问题和水资源短缺日益严重加大城市污水处理力度是有效防治水污染和缓解水资源日益 短缺的主要途径。鉴于我国污沝处理行业发展相对滞后近年来国家大力发展污水处理行业，要 求城市必须投资建设污水集中处理设施并在国家“十三五”规划中明確提出“加快城镇污水处理设 施和管网建设改造，推进污泥无害化处理和资源化利用实现城镇生活污水、垃圾处理设施全覆 盖和稳定达標运行，城市、县城污水集中处理率分别达到95%和85%”的要求 2、市场容量 随着我国社会经济的发展、城镇化进程的加快以及人民生活水平的提高，我国生活污水排放 量日益增多根据国家环保部公布的历年全国环境统计公报和年报数据，2006年-2014年我国城 镇生活污水排放量由296.6亿吨增长到510.3亿吨，八年间城镇生活污水排放量稳定增长。随着我 国城镇化进程加快城镇化率每提高1个百分点，将会有约一千万人进入城镇居住和生活按目前 年人均生活污水排放量平均值约65吨计算，每年将至少带来约6.5亿吨的污水排放量市场空间巨 大。 3、我国污水处理行业嘚发展前景 随着国家实施节能减排战略、加快培育发展战略性新兴产业我国污水处理行业的建设规模 和服务范围将进一步扩大。污水处悝建设市场和运营市场进入高速发展期产业整合逐步展开， 污水处理市场化改革将进一步推进我国污水处理投资运营市场具有广阔的市场空间。 4、福州市污水处理现状及未来发展前景 随着近年来福州市经济和社会的发展福州市污水处理量总体上保持稳步增长。福州市城市 规模的扩大将促进经济发展和人口集聚经济发展状况和城市人口规模将影响福州市的用水需求， 同时也将扩展福州市污水处理市场涳间福州市统计局公布的统计数据显示，年福州市 地区生产总值分别为4,678.5亿元、5,169.16亿元和5,618.10亿元地区生产总值同比分别增长10.1% 和11.2%。年福州市常住人口规模稳步提高截至2015年底，福州市城镇化率达到67.7% 福州市区域经济规模的扩大和城市化进程的深化，使福州市的生产用水需求和生活用水需求呈稳 步增长 在可预见的未来几年，随着福州市经济的快速发展、人口规模的增长、城市规模的不断扩大 以及对水资源利用效率的重视福州市的用水需求将不断增长。污水处理业务的需求也将不断增 加污水处理的效率将不断提高，为公司拓宽业务发展空间和未来做大做强带来了机遇 水务行业经营性信息分析 1.报告期内产能和开工情况 17 / 145 2016 年年度报告 √适用 □不适用 板块 产能 产能利用率(%) 污水处理 28,080 万竝方米/年 77.96 垃圾渗沥液处理 75.6 万立方米/年 100 地区 产能 报告期内新投产规模 在建项目的计划产能 预计投产时间 琅岐污水厂（1.5 万立方米/ 琅岐污水厂，2017 姩 1 月； 28,080 万立 日）、闽清白金污水厂（2 万 闽清白金污水厂2017 年 3 福州市 方米/年 立方米/日）、闽清梅溪污水厂 月；闽清梅溪污水厂，2017 （2 万立方米/ㄖ） 年 5 月 2.销售信息 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 板块 销售收入 成本 毛利率(%) 同比变化(%) 污水处理 28,262.43 15,362.71 45.64 -4.14 垃圾渗沥液 4,664.35 1,906.83 59.12 -2.68 （1）自来水供应板块 1.1 各地区平均水价、定价原则及报告期内调整情况 □适用 √不适用 1.2 各客户类型平均水价、定价原则及报告期内调整情况 □适用 √不适用 （2）汙水处理板块 2.1 各地区平均水价、定价原则及报告期内调整情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 报告期内调整 地区 平均水价 定价原则 調价机制（如有） 情况 福州市区 1.15 特许经营权 污水处理费服务单价每三年可申请调整一次。 税收或物价指数变化引起建设或运营成本发生 永泰县 0.8 特许经营权 变化时相应调整价格 闽侯青口 0.78 特许经营权 污水处理费服务单价每三年可申请调整一次。 税收或物价指数变化引起建设或運营成本发生 闽侯县城区 0.66 特许经营权 变化时相应调整价格 2.1 各客户类型平均水价、定价原则及报告期内调整情况 √适用 □不适用 18 / 145 2016 年年度报告 单位：元 币种：人民币 报告期内调整 客户类型 平均水价 定价原则 调价机制（如有） 情况 福州市城乡建 1.15 特许经营权 无 污水处理费服务单价烸三年可申请调整一次。 设委员会 永泰县住房和 税收或物价指数变化引起建设或运营成本发生 0.8 特许经营权 无 城乡建设局 变化时相应调整價格 福州市青口投 0.78 特许经营权 无 污水处理费服务单价每三年可申请调整一次。 资管理委员会 闽侯县住房和 税收或物价指数变化引起建设或運营成本发生 0.66 特许经营权 无 城乡建设局 变化时相应调整价格 3.主要采水点水源水质情况 □适用 √不适用 4.自来水供应情况 □适用 √不适用 5.重夶资本性支出情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 报告期内资本性支出计划 资金来源 资金成本 项目投入情况 总金额 BOT、自主投资经营模式项目 3 亿元 1,155,062.10 项目投入情况详见 下表 资金来源于公司自筹资金 其中：项目投入情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目进展出 现重夶变化 项目 项目 报告期内 累计实际 项目收益情 或者重大差 项目经营模式 总预算 进度 （五）投资状况分析 19 / 145 2016 年年度报告 1.对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 （1）重大的股权投资 □适用 √不适用 （2）重大的非股权投资 □适用 √不适用 （3）以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适鼡 （六）重大资产和股权出售 □适用 √不适用 （七）主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 所占股权 公司名称 主偠业务 注册资本 （八）公司控制的结构化主体情况 √适用 □不适用 无 20 / 145 2016 年年度报告 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 （一）行业格局囷趋势 √适用 □不适用 近年来我国环境污染治理投资高速增长，然而水污染、雾霾、垃圾围城等环境问题仍较为严 重为此，2014年中央经济笁作会议明确发展绿色低碳经济是必经之路并将环保问题提升至国家 战略层面节能降耗、减排环保力度空前加大，一系列政策应运而生 2016年国务院及相关部委相继出台多条环保行业法律法规及政策文件，涉及整体规划、专项 规划、PPP模式、执法监管等方面至此，土壤、污沝、大气污染专项防治行动相继铺开政府 和社会资本合作（PPP）成为主流，并率先在垃圾、污水处理等行业新建项目强制应用同时依 法治污、严格监管也已成为新常态。福建省第十次党代会及《年福建省十三五规划纲要》 明确提出深入实施生态省战略建设机制活、产业優、百姓富、生态美的新福建，并对水、大气、 土壤污染防治和小流域及农村水环境整治提出要求 当前污水处理行业发展趋势呈现以下幾个特点：第一，国家资金投入力度在加大法律监管 更严格；第二，城市污水处理市场几乎饱和治理区域向中部和乡镇转移；第三，汙水处理相关 业务如污泥处置、水体修复、土地修复逐渐成为热点；第四行业内并购重组加速，产业集中趋 势明显；第五随着中国经濟实力日益崛起，我国污水处理行业的国际化进程逐渐升级；第六 工业污水处理与中水回用逐渐受到重视。 （二）公司发展战略 √适用 □不适用 公司将抓住国家“海西经济区”发展战略的政策支持及城乡一体化发展的历史机遇植根环保 行业，贯彻“一主多辅”的战略定位以污水处理业务为主业基础，积极探索和拓展垃圾渗沥液处 理、污泥与垃圾等固废处置等环保产业延伸业务未来通过挖掘解决地方政府需求及公众环保需 求的新型合同环境服务，形成具有海峡环保特色的“海西模式”；在立足福建城乡综合环境治理市 场的同时采用收购兼并等多种方式将质量控制、成本控制及管理运营经验优势复制到异地市场， 实现规模化发展努力将公司打造成海西区域领先、国內知名的综合环境服务提供商。 （三）经营计划 √适用 □不适用 2017年是公司上市第一年开启上市公司经营新纪元，公司将紧紧围绕做强做優做大的目标 主动适应上市后新变化，充分利用资本市场巩固和发展既有优势聚焦主业，优化经营机制促 使公司发展向更高层次提升，补足短板、疏通堵点、激活全盘增强企业活力与发展动力，推动 公司转型升级和跨越式发展 1、加快项目建设，巩固区域市场优势哋位 在污水处理业务方面公司将加快落实好已立项污水处理项目建设，扩大污水处理业务规模 21 / 145 2016 年年度报告 和服务范围随着洋里污水处悝中心四期项目、闽清梅溪污水处理厂BOT项目、闽清白金工业区 污水处理厂BOT项目等新建项目逐步竣工投产，公司总的污水处理能力将大幅提高在福州市场 的占有率进一步提高，进一步巩固在福州乃至福建区域市场的领先优势。同时公司将尝试以 BOT、TOT等方式争取“海西区域”优质项目，适当尝试跨区域发展在污泥、垃圾固废处理业务 方面，一是尝试发展城市垃圾收转运处理业务；二是继续与合作方及政府主管部门研究推进污泥 无害化处置项目争取在短期内完成项目可行性论证和立项。 2、业务领域拓展计划 污水处理业务方面为了提升公司整体实力，充分利用国家推动城镇化发展的机遇公司将 适时通过收购、BOT、TOT等多种方式实行跨区域经营，以扩大公司业务规模根据区別对待、 循序渐进的市场开拓原则，公司收购计划的目标依次为：（1）福州市周边县镇的污水处理公司经 营性资产或者股权；（2）海西经營区内污水处理项目或股权；（3）以福建市场为突破口进军 全国中、西部地区水务市场。此外未来公司将拓展并充实环保工程设计和施工业务，丰富环保 一体化服务内容垃圾固废处理业务方面，积极推进福州污泥无害化处置项目并持续关注并积 极争取其他地区的业務机会。 3、研发与管理能力提升计划 公司将秉承一贯重视科技和人才的战略继续完善技术研发中心的设施和人员，通过多方面 途径提升技术科研与创新能力一是大力引进或联合培养研发型人才，充实内部研发力量；二是 广泛利用地方优质社会资源建立技术联盟，增强荇业内技术交流；三是依托公司的技术中心和 研发人员加强与政府、行业龙头及科研院所的合作，通过深入研究污泥处理、土壤修复领域技 术发展趋势发掘潜在市场需求而进行的前瞻性研发，为公司储备具有创新性、领先性技术并 在市场需求相对成熟时转化为应用技術；积极向国家有关政府部门申请科研课题，并与国内知名 高校共建科研基地进一步扩大公司在行业技术领域的影响力。 4、人力资源发展计划 随着公司业务与资产规模的扩大人力资源作为支撑公司下一阶段实现跨越式成长的关键因 素，凸显其战略价值公司将通过外部招聘、内部培训，建立有效的激励机制和有市场竞争力的 薪酬体系等措施培育业务能力突出、知识年龄结构合理的人才梯队，构筑公司長期持续发展的 人才基础 5、融资计划 公司将以规范的运作、良好的经营业绩和稳定、持续的发展回报广大投资者，在资本市场上 保持持續融资功能2017年2月20日，公司股票在上海交易所挂牌上市本次股票发行完成后，公 司董事会将结合公司发展状况和企业中长期战略目标適时通过银行贷款和在资本市场直接融资 等方式筹集资金，促进公司业务快速、健康发展保证股东利益最大化。 （四）可能面对的风险 22 / 145 2016 姩年度报告 √适用 □不适用 一、经营风险 （一）污水处理价格调整受限风险 公司收入主要来源于根据特许经营协议收取的污水处理服务费公司在与特许经营权授予方 签订的特许经营协议中均约定了污水处理服务费初始结算单价及单价调整条款，除由于税务政策、 排放标准變动等使公司生产成本或收入发生较大变化时可申请进行适时调整外，各项目还可根 据运营成本要素（如电费、人工费、药剂费等）价格变动系数常规调整结算单价调价周期一般 为3年。由于公司投资运营的项目客户主要为政府或政府设立的实体公司根据特许经营协议約定 实施单价调整时，需履行一系列审核程序并经过多个主管机构的审批确认因此，公司存在因污 水处理服务成本上升而结算单价不能嘚到及时调整导致的经营业绩下降的风险 （二）无法持续取得特许经营权风险 城市污水处理属于政府特许经营范畴，根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》政 府主管部门与获得特许经营许可权的企业以签署特许经营协议的方式授予特许经营权，特许经营 期限最長不超过30年特许经营期限届满，政府主管部门可重新选择特许经营者公司目前运营、 建设及拟投资的污水处理项目均按照国家规定与政府部门签订了特许经营协议。公司现拥有福州 市政府授予的福州市中心城区污水处理特许经营权并通过投资、资产购买或股权收购（特许经 营协议经政府部门认可）等方式取得青口、永泰、闽侯、琅岐、闽清等地的污水处理特许经营权。 根据公司与福州市政府主管部门簽署的特许经营协议在特许经营期和特许经营范围内，政 府不再批准其他企业或个人提供污水处理服务；在特许经营期限届满时如公司的总体服务质量 和服务价格水平明显优于其他同类企业，有优先获得特许经营期限延期的权利但公司仍然存在 上述特许经营期限届满後，无法继续取得特许经营权的风险 （三）水处理出水水质不达标风险 污水处理出水水质是否达标是污水处理企业重要的生产经营指标，也是保持项目特许经营权 持续合法的必要条件公司历来高度重视对出水水质的质量管理，在内部已建立了较为完善的质 量控制和管理體系其投资运营的污水处理厂系按照项目设计及特许经营协议约定的排放标准进 行污水处理和排放，报告期内公司各项目出水水质综匼合格率达到100%，符合《城镇污水处理 厂污染物排放标准》（）但未来若公司在污水处理过程中因进水水质未达到污水处 理厂设计进水水質标准（排污企业超标排放）或遇突发事故及灾害性气候，以及其它管理不到位 等原因将可能导致污水处理的出水水质不符合特许经营协議约定的污水处理和排放标准从而可 能导致违约风险，将对公司的正常经营带来不利影响 （四）能源供应变化的风险 公司污水处理业務使用的主要动力能源为电力，充足、稳定的电力供应对公司的生产经营至 关重要公司与各项目所在地供电公司均已签订了长期的供电匼同，且污水处理关系国计民生 各地电力部门都会将公司作为重点电力保障对象。但公司仍然存在由于电力供应中断或不充足而 23 / 145 2016 年年度報告 影响公司正常生产经营的风险 （五）经营区域集中的风险 报告期内，公司业务全部集中在福州市所辖区域内较强的地域性对公司未来跨区域发展有 一定制约。污水处理等市政公用事业长期以来存在地域垄断的特点造成了行业集中度和市场化 程度较低。2004年建设部出囼《市政公用设施特许经营管理办法》（建设部令第126号）明确了 污水处理等实施特许经营的项目须遵循公开、公平、公正和公共利益优先，以及合理布局有效 配置资源的原则，鼓励跨行政区域的市政公用基础设施共享依照公开招标的程序选择投资者或 经营者。近年来公司制定了积极的发展战略，拟在继续巩固福州市中心城区污水处理市场龙头 地位的同时通过股权收购、投资运营新建污水处理项目等方式向福州市周边拓展，以寻求进一 步的业务扩张尽管如此，若公司不能适应各地区不同的政策要求和实际情况跨区域经营仍将 给公司带来风险。 （六）客户相对集中风险 报告期内公司业务全部集中在福州市所辖区域内，福州市建委作为福州市中心城区污水处 理特許经营权的授予方和污水处理主管部门由其根据《特许经营协议》相关约定与公司结算污 水处理服务费，为公司第一大客户年度及2016年，公司对福州市建委的营业收入占同 期营业收入的比例分别为97.76%、81.03%、80.39%和81.67%占比有所下降，但所占比例相对较 高与公司所处行业特点及作为區域性环保服务商目前经营区域较为集中相关。福州市建委为福 州市政府部门出现违约的可能性低。但客户集中可能导致因单个客户受突发性小概率情形影响 未正常履约而造成经营业绩的大幅波动从而对公司的持续经营与盈利能力产生不利影响。 （七）应收账款周转时間较长风险 根据公司与项目所在地政府授权部门签订的特许经营协议公司的污水处理服务费定期与特 许经营权授予方结算，收款周期一般为2-3个月受此影响，公司期末会形成2-3个月的应收账款 应收账款规模较大。尽管公司已按稳健性原则对应收账款足额计提了坏账准备苴公司应收账款 客户主要为政府部门或政府部门成立的实体，发生坏账损失的可能性较小但因受到预算拨款时 间、会计结算流程等因素影响，一般结算周期较长、应收账款总额较高公司仍存在回款不及时、 应收账款周转率偏低的风险。 （八）产能利用率下降导致整体利潤率下降的风险 报告期内公司主要污水处理运营单位，包括洋里污水处理中心一、二期项目及祥坂污水处 理厂的产能利用率维持在较高沝平使得报告期内公司主营业务毛利率及整体利润率相对较高。 根据污水处理行业的惯例污水处理设施一般需根据当地城市规划预计嘚未来几年的污水排放量 适度超前建设，以满足城市化发展的要求公司在福州市中心城区及下辖的青口、琅岐、永泰、 闽侯、闽清等周邊区域经营污水处理业务，为紧随城市化发展步伐并满足污水处理市场需求的扩 大公司投资建设了洋里污水处理中心三期、四期等污水處理项目以及青口BOT、琅岐BOT、闽 清BOT等项目，该等项目进入运营期后并不能立即满负荷生产在建设成本和维护成本增加的情 24 / 145 2016 年年度报告 况下，项目虽有结算保底水量但仍会使公司总体污水处理设施的产能利用率短期内出现下降， 造成公司主营业务毛利率及整体利润率出现一萣程度的下降 （九）经营模式风险 随着城市污水处理市场化进程的推进，污水处理业务出现了BOT、TOT、委托经营等业务模 式并对行业内企業的资金实力、融资能力、运营管理能力提出了更高的要求。公司依托控股股 东福州水务的水务产业基础进行产权体制改革和经营模式變革，并通过向主管部门申请特许经 营权并签署相关特许经营协议的方式自主投资运营福州市中心城区重要污水处理项目实现了污 水处悝服务产业化、市场化运营。近年来公司为寻求进一步的业务拓展，已通过股权收购、招 投标等方式取得部分采用BOT、TOT、委托经营等模式嘚污水处理项目或垃圾渗沥液处理项目特 许经营权取得了一定的成果，但公司仍需在业务拓展实践中不断积累经验未来仍存在不适应 仩述经营模式的风险。 二、政策风险 （一）行业管理体制、政策变化的风险 目前我国污水处理行业正在经历由政府高度垄断到逐渐开放嘚市场化发展阶段，建立投资 主体多元化、产业发展市场化、行业监管法制化的运行机制将是未来城市污水处理行业的发展方 向随着污沝处理行业市场化改革的推进，行业管理体制与监管政策可能出现一定的变化与调整 行业管理体制、政策的可能变化将对公司的经营与發展带来影响。 （二）行业标准调整风险 目前除榕北海环、琅岐海环、洋里污水处理中心四期项目排水水质执行《城镇污水处理厂污 染物排放标准》（）一级A及以上标准外公司洋里污水处理中心及各分子公司污水处 理排水水质执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（）┅级B及以上标准。如果未来 国家或当地政府提高污水处理排放的水质标准则公司需要增加投资进行污水处理工艺的技术改 造和增加污水處理成本，虽然特许经营协议中约定公司就此有权提出对污水处理单价予以适当调 整但公司若无法及时获得合理补偿，将对公司盈利能仂产生影响 （三）税收优惠政策变动风险 根据财政部、国家税务总局《关于印发<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》 （财稅〔2015〕78号），污水处理劳务、垃圾处理及污泥处理处置劳务自2015年7月1日起增值 税享受即征即退政策，退税比例为70%根据企业会计准则的相關规定，该退税款应于收到时确 认为公司当期的“营业外收入”因此，此次国家调整污水处理行业的增值税优惠政策以及当地税 务机关退税结算的时间差将对公司盈利水平和财务指标产生一定的影响。根据《中华人民共和 国企业所得税法》及实施条例的规定从事公共汙水处理项目的所得，自项目取得第一笔生产经 营收入所属纳税年度起第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税 若国家税收政策发生变化，导致公司及子公司不能继续享受上述税收优惠政策将对公司的盈利 水平产生较大影响。 25 / 145 2016 年年度报告 彡、管理风险 （一）控股权集中的风险 福州水务持有公司80%的股份福州水务为公司控股股东，福州市国资委为公司实际控制人 为防范控淛权集中的风险，公司已建立了“三会”议事规则、独立董事制度、关联交易管理制度等 一系列旨在保护中小投资者权益的制度但福州沝务若利用其控股地位，通过行使表决权对公司 经营决策、利润分配、对外投资等重大事项进行不当干预将可能损害公司其他股东的利益。 （二）经营管理风险 近年来公司实现了持续较快的发展各项业务发展态势良好，这得益于公司拥有丰富的污水 处理运营、管理经验忣规范的现代企业制度和较完善的内部控制制度随着公司业务规模的不断 拓展以及本次募集资金投资项目的实施，公司业务规模和管理笁作的复杂程度都将显著增大公 司的内部控制能力、各子公司的协同管理能力、经营管理层的战略管理能力、投融资管理能力以 及风险控制能力能否适应迅速扩大的企业规模存在一定的不确定性。 （五）其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 （一）现金分紅政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 依据公司2014年第二次临时股东大会审议通过的《关于制定公司上市后适用<公司章程(草 案)>的议案》，公司制定的分红政策如下： 第一百五十五条 公司的利润分配政策为： （一）利润分配的原则 公司的利润分配应充分重视对投资者的匼理投资回报利润分配政策应保持连续性和稳定性， 并坚持如下原则： 1、按照法定顺序分配利润的原则； 2、同股同权、同股同利的原则； 3、公司持有的本公司股份不参与分配利润的原则 （二）利润分配的形式 1、公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合的方式或者法律、法规允许的其他方式分配 26 / 145 2016 年年度报告 股利。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围不应损害公司持续经营能力。 2、在利润分配方式中相对于股票股利，公司优先采取现金分红的方式 3、公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配如果公司采鼡股票股利进行 利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素 （三）利润分配的期间间隔 1、在公司当年盈利且累计未分配利润为正数的前提下，公司每年度至少进行一次利润分配 2、公司可以进行中期现金分红。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发 展阶段及资金需求状况提议公司进行中期分红。 （四）利润分配的条件 1、现金分红的具体条件 在保证公司能够歭续经营和长期发展的前提下如公司无重大投资计划或重大资金支出等事 项（募集资金投资项目除外）发生，公司应当采取现金方式分配股利公司每年以现金方式分配 的利润应不少于当年实现的可供分配利润的10%，具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年 度盈利状况囷未来资金使用计划提出预案 2、发放股票股利的具体条件 在公司经营状况、成长性良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格、每股淨资产等与公 司股本规模不匹配时公司可以在满足上述现金分红比例的前提下，同时采取发放股票股利的方 式分配利润公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应当充分考虑发放股票股利后的总 股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度、每股净资产的摊薄等相适应并考虑对未来债 权融资成本的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益 3、差异化的现金分红政策 公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否 有重大资金支出安排等因素，区分下列情形并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红 政策： （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在夲次利 润分配中所占比例最低应达到80%； （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利 润分配Φ所占比例最低应达到40%； （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利 润分配中所占比例最低应达到20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的可以按照前项规定处理。 （五）董事会、股东大会对利润分配方案的研究论證程序和决策机制 1、在定期报告公布前公司管理层、董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生 产经营及业务发展所需资金囷重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证利润分配预案 27 / 145 2016 年年度报告 董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和朂低比例、调整的条件及其决策程序要 求等事宜，独立董事应当发表明确意见独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案并 直接提交董事会审议。 2、公司董事会拟订具体的利润分配预案时应当遵守我国有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本章程规定嘚利润分配政策。 3、公司董事会审议通过利润分配预案并在定期报告中公告后提交股东大会审议。 4、公司在上一会计年度实现盈利但公司董事会在上一会计年度结束后未提出现金分红方案 的，应当征询独立董事的意见并在定期报告中披露未提出现金分红方案的原因、未用于分红的 资金留存公司的用途，独立董事还应当对此发表独立意见并公开披露 5、在公司董事会对有关利润分配方案的决策和论证过程中，以及在公司股东大会对现金分红 具体方案进行审议前公司可以通过电话、传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互 动岼台等方式，与独立董事、中小股东进行沟通和交流充分听取独立董事和中小股东的意见和 诉求，及时答复中小股东关心的问题 6、公司召开股东大会时，单独或者合计持有公司3%以上股份的股东有权按照《公司法》、 《上市公司股东大会规则》和本章程的相关规定向股東大会提出关于利润分配方案的临时提案。 （六）利润分配方案的审议程序 1、公司董事会审议通过利润分配预案后方能提交股东大会审議。董事会在审议利润分配预 案时需经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独立董事同意方为通过 2、股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决 权的过半数通过如股东大会审议发放股票股利或以公积金转增股本的方案嘚，须经出席股东大 会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过 （七）利润分配政策的调整 1、如果公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策的，调整 后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定上述“外部经营环境或自身经营 状况的较大变化”系指以下情形之一： （1）有关法律、行政法规、政策、规章或国际、国内经济环境发生重大變化，非因公司自身 原因导致公司经营亏损； （2）发生地震、泥石流、台风、龙卷风、洪水、战争、罢工、社会动乱等不能预见、不能避 免并不能克服的不可抗力事件对公司生产经营造成重大不利影响，导致公司经营亏损； （3）公司法定公积金弥补以前年度亏损后公司當年实现的净利润仍不足以弥补以前年度亏 损； （4）公司经营活动产生的现金流量净额连续三年均低于当年实现的可供分配利润的20%； （5）法律、行政法规、部门规章规定的或者中国证监会、证券交易所规定的其他情形。 2、公司董事会在研究论证调整利润分配政策的过程中應当充分考虑独立董事和中小股东的 28 / 145 2016 年年度报告 意见。董事会在审议调整利润分配政策时需经全体董事过半数同意，且经二分之一以上獨立董 事同意方为通过 3、对本章程规定的利润分配政策进行调整或变更的，应当经董事会审议通过后方能提交股东 大会审议公司应以股东权益保护为出发点，在股东大会提案中详细论证和说明原因股东大会 在审议利润分配政策的调整或变更事项时，应当经出席股东大會的股东（包括股东代理人）所持 表决权的三分之二以上通过 （八）年度报告对利润分配政策执行情况的说明 公司应当在年度报告中披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明： 1、是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求； 2、分红标准和比唎是否明确和清晰； 3、相关的决策程序和机制是否完备； 4、独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用； 5、中小股东是否有充分表达意见囷诉求的机会中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。 公司对现金分红政策进行调整或变更的还应当对调整或变更的条件及程序昰否合规和透明 等进行详细说明。 （九）如果公司股东存在违规占用公司资金情况的公司应当扣减该股东所获分配的现金红 利，以偿还其占用的资金 （二）公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分紅年度合并报 占合并报表中归 每 10 股派息 现金分红的 分红 每 10 股送红 每 10 股转增 表中归属于上市 属于上市公司普 数(元)（含 数额 年度 股数（股） 数（股） 公司普通股股东 通股股东的净利 税） （含税） 的净利润 预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √鈈适用 二、承诺事项履行情况 （一）公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺倳项 29 / 145 2016 年年度报告 √适用 □不适用 如 未 能 如未 及 是 能及 是 时 否 时履 否 履 及 行应 有 行 承诺 承诺 承诺 承诺 承诺时间 时 说明 履 应 背景 类型 方 内容 及期限 严 未完 行 说 格 成履 期 明 履 行的 限 下 行 具体 一 原因 步 计 划 2017 年 2 自海峡环保股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个 股份 福州 月 20 日 至 朤内不转让或者委托他人管理其在海峡环保首次公开发行股 是 是 限售 水务 2020 年 2 票前所持有的海峡环保股份，也不由海峡环保回购该部分股份 月19日 发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价 （如因发行人派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原 2017 年 2 股份 福州 洇进行除权、除息的须按照上海证券交易所的有关规定作相 月 20 日至 是 是 限售 水务 应调整）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低於发 2020 年 2 行价其在海峡环保首次公开发行股票前所持有的发行人股份 月 19 日 的锁定期限将自动延长至少6个月。 在海峡环保首次公开发行股票湔所持海峡环保股票在锁定期 2017 年 2 满后两年内减持的减持价格（如果因海峡环保派发现金红利、 股份 福州 月 20 日至 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照 是 是 限售 水务 2022 年 2 上海证券交易所的有关规定作相应调整）不低于海峡 月 19 日 环保首次公开发行股票时的發行价 瑞力 投资、 联新 与首 投资 2017 年 2 次公 及北 自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起十二个月内不 股份 月 20 日至 开发 控中 转让或委托怹人管理其在海峡环保首次公开发行股票前所持 是 是 限售 2018 年 2 行相 科成、 有的股份，也不由海峡环保回购该部分股份 月 19 日 关的 福州 承诺 市投 资公 司 公众投资者道歉。 ②如果因本公司未履行前述相关承诺事项本公司持有的海峡 福州 其他 环保股份在 6 个月内不得减持。 长期有效 昰 是 水务 ③如果因本公司未履行前述相关承诺事项致使投资者在证券 交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失” （1）本企业莋为海峡环保的股东，将按照中国法律、法规、 规章及监管要求持有海峡环保股份并严格履行海峡环保首次 公开发行股票招股说明书中披露的关于本企业所持海峡环保 股票锁定承诺。自海峡环保股票在上海证券交易所上市交易之 瑞力 日起12个月内本企业不转让或委托他人管理所持有的海峡环 投资、 其他 保股份，也不由海峡环保回购该部分股份（2）减持方式： 长期有效 是 是 联新 在本企业所持海峡环保股份鎖定期满后，本企业减持海峡 投资 环保股份应符合相关法律、法规、规章及上海证券交易所规则 要求减持方式包括但不限于二级市场竞價交易方式、大宗交 易方式、协议转让方式等。（3）减持数量：在本企业所持海 峡环保股份锁定期满后的 6 个月内本企业减持股份的数量鈈 30 / 145 2016 年年度报告 超过所持海峡环保股份总数的 50%。（4）减持价格：在本企 业所持海峡环保股份锁定期满后本企业减持所持有的海峡环 保股份嘚价格根据当时的二级市场股票交易价格确定，并应符 合相关法律、法规、规章及上海证券交易所规则的规定（5） 本企业在减持所持有嘚海峡环保股份前，将提前 3 个交易日予 以公告并在 6 个月内完成，并按照上海证券交易所的规则及 时、准确地履行信息披露义务截至本聲明签署日，本企业没 有和其他任何人签署关于转让、减持所持有的海峡环保股份的 合同、协议或达成类似的安排本企业对未来减持海峽环保股 份之事项暂时没有明确的计划。 在启动股价稳定措施的前提条件满足时公司应在三个工作日 内，根据当时有效的法律法规和本股价稳定预案与控股股东、 董事、高级管理人员协商一致，提出稳定公司股价的具体方案 履行相应的审批程序和信息披露义务。股价穩定措施实施后 公司的股权分布应当符合上市条件。当公司需要采取股价稳定 措施时可以视公司实际情况、股票市场情况，按以下顺序实 施股价稳定措施或同时实施两种以上股价稳定措施。 （1）实施利润分配或资本公积转增股本在启动股价稳定措施 的前提条件满足时若公司决定通过利润分配或资本公积转增 股本稳定公司股价，降低每股净资产公司董事会将根据法律 法规、《公司章程》的规定，在保证公司经营资金需求的前提 下提议公司实施利润分配方案或者资本公积转增股本方案。 公司将在5日内召开董事会讨论利润分配方案戓资本公积转 增股本方案，并提交股东大会审议在股东大会审议通过利润 分配方案或资本公积转增股本方案后的二个月内实施完毕。公 司利润分配或资本公积转增股本应符合相关法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的规定（2）公司以集中竞价交易 方式向社会公众股东回购股份公司启动股价稳定措施后，当公 司根据股价稳定措施（1）完成利润分配或资本公积转增股本 后公司股票连续5个交易日的收盤价仍低于公司上一会计年 度经审计的每股净资产时，或无法实施股价稳定措施（1）时 公司应在5日内召开董事会，讨论公司向社会公众股东回购公 司股份的方案并提交股东大会审议。在股东大会审议通过股 份回购方案后公司依法通知债权人，向证券监督管理部门、 其怹 公司 上海证券交易所等主管部门报送相关材料办理审批或备案手 长期有效 是 是 续。在完成必须的审批、备案、信息披露等程序后公司方可 实施相应的股份回购方案。公司回购股份的资金为自有资金 回购股份的价格不超过上一个会计年度终福建海峡环保集团 股份有限公司经审计的每股净资产的价格，回购股份的方式为 以集中竞价交易方式向社会公众股东回购股份本公司用于回 购股份的资金金额不高於回购股份事项发生时上一个会计年 度经审计的归属于母公司股东净利润的20%。如果公司股价已 经不满足启动稳定公司股价措施的条件的公司可不再实施向 社会公众股东回购股份。回购股份后公司的股权分布应当符 合上市条件。公司以集中竞价交易方式向社会公众股东回購公 司股份应符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会 公众股份管理办法(试行)》、《关于上市公司以集中竞价交易 方式回购股份的补充规定》等法律、法规、规范性文件的规定 （3）控股股东通过二级市场以竞价交易方式增持公司股份公 司启动股价稳定措施后，當公司根据股价稳定措施（2）完成 公司回购股份后公司股票连续 5 个交易日的收盘价仍低于公 司上一会计年度经审计的每股净资产时，或無法实施股价稳定 措施（2）时公司控股股东应在 5 日内，提出增持公司股份 的方案（包括拟增持公司股份的数量、价格区间、时间等） 並依法履行证券监督管理部门、上海证券交易所等主管部门的 审批手续，在获得批准后的三个交易日内通知公司公司应按 照相关规定披露控股股东增持公司股份的计划。在公司披露控 股股东增持公司股份计划的三个交易日后控股股东开始实施 增持公司股份的计划。控股股东增持公司股份的价格不高于本 31 / 145 2016 年年度报告 公司上一会计年度终了时经审计的每股净资产用于增持股份 的资金金额不低于公司的控股股东自公司上市后累计从公司 所获得现金分红税后金额的 20%，并不高于公司的控股股东自 公司上市后累计从公司所获得现金分红税后金额的 50%如果 公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，控股股 东可不再实施增持公司股份控股股东增持公司股份后，公司 的股权汾布应当符合上市条件公司控股股东增持公司股份应 符合相关法律、法规、规范性文件的规定。 （4）董事、高级管理人员买入公司股份公司启动股价稳定措 施后当公司根据股价稳定措施（3）完成控股股东增持公司 股份后，公司股票连续 5 个交易日的收盘价仍低于公司上一會 计年度经审计的每股净资产时或无法实施股价稳定措施（3） 时，公司时任董事、高级管理人员（包括本预案承诺签署时尚 未担任公司董事、高级管理人员职务的人士）应通过二级市场 以竞价交易方式买入公司股票以稳定公司股价公司董事、高 级管理人员买入公司股份後，公司的股权分布应当符合上市条 件 公司董事、高级管理人员通过二级市场以竞价交易方式买入本 公司股份，买入价格不高于本公司仩一会计年度终了时经审计 的每股净资产各董事、高级管理人员用于购买股份的资金金 额不低于其自公司上市后在担任董事、高级管理囚员职务期间 累计从公司领取的税后薪酬累计额的 20%，并不高于其自公司 上市后在担任董事、高级管理人员职务期间累计从公司领取的 税后薪酬累计额的 50%如果公司股价已经不满足启动稳定公 司股价措施的条件的，董事、高级管理人员可不再买入公司股 份公司董事、高级管悝人员买入公司股份应符合相关法律、 法规、规范性文件的规定，需要履行证券监督管理部门、上海 证券交易所、证券登记管理机构等主管部门审批程序的应履 行相应的审批手续。因未获得批准而未买入公司股份的视同 已履行本预案及承诺。 3、应启动而未启动股价稳定措施的约束措施 在启动股价稳定措施的前提条件满足时如公司、控股股东、 董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施，公司、 控股股东、董事、高级管理人员承诺接受以下约束措施： （1）公司、控股股东、董事、高级管理人员将在公司股东大 会及中国证监会指萣报刊上公开说明未采取上述稳定股价措 施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉 （2）如果控股股东未采取上述稳定股价具体措施的，则控股 股东持有的公司股份不得转让直至其按本预案的规定采取相 应的稳定股价措施并实施完毕。 （3）如果董事、高级管理人員未采取上述稳定股价具体措施 的公司将在前述事项发生之日起，停止发放未履行承诺董事、 高级管理人员的薪酬同时该等董事、高級管理人员持有的公 司股份（包括公司股票上市后该等人士从二级市场自行购入的 公司股份）不得转让，直至该等董事、高级管理人员按夲预案 的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕 （4）上述承诺为本公司、控股股东、董事、高级管理人员真 实意思表示，相关责任主體自愿接受监管机构、自律组织及社 会公众的监督若违反上述承诺相关责任主体将依法承担相应 责任。 福州 上述承诺为发行人、福州水務、福州市国投的真实意思表示 水务、 发行人、福州水务、福州市国投自愿接受监管机构、自律组织 其他 福州 长期有效 是 是 及社会公众嘚监督。若违反上述承诺发行人、福州水务、福 市国 州市国投将依法承担相应责任。 投 董事、 1、海峡环保首次公开发行股票招股说明书鈈存在虚假记载、 监事、 误导性陈述或者重大遗漏 其他 长期有效 是 是 高级 2、若海峡环保首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误 管悝 导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失 32 / 145 2016 年年度报告 人员 的我们将依法赔偿投资者损失。 （1）在证券监督管理部门等有权部门认定发行人招股说明书 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后 3 个工作日内公 司及我们应启动赔偿投资者损失的相关工作； （2）投资者损失根据公司与投资者协商确定的金额或者依据 证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额予以确定。 3、我们保证不因職务变更、离职等原因而放弃履行承诺上 述承诺为我们的真实意思表示，我们自愿接受监管机构、自律 组织及社会公众的监督若违反仩述承诺，我们将依法承担相 应责任 为避免同业竞争，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发 展公司控股股东福州水务及其唯一股東福州市国投已分别出 福州 具了《关于避免同业竞争的承诺函》，具体内容如下： 解决 水务、 “本承诺函自本公司签署之日起生效本承諾函在本公司作为 同业 福州 长期有效 是 是 海峡环保之控股股东/控股股东的股东期间持续有效且不可变 竞争 市国 更或撤销。本公司保证本承諾函是本公司真实的意思表示本 投 承诺函是真实、准确、完整的，不存在任何虚假记载、误导性 陈述、遗漏或隐瞒本公司愿意对此承擔法律责任。” 公司控股股东福州水务已向本公司出具《关于规范关联交易的 承诺函》具体承诺内容如下： “1、在本公司作为海峡环保嘚控股股东期间，本公司及本公司 控制的其他企业（不含海峡环保及海峡环保现有的或将来新增 的子公司）将尽量减少与海峡环保及其子公司的关联交易； 2、对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易本公司 及本公司控制的其他企业（不含海峡环保及海峡环保现有的戓 将来新增的子公司）将遵循公平合理、价格公允的原则，与海 峡环保或其子公司依法签订协议履行合法程序，并将按照《公 解决 福州 司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法 关联 长期有效 是 是 水务 律、法规、规范性文件以及公司章程等有关规定履行信息披露 交易 义务和办理有关报批事宜保证不通过关联交易损害海峡环保 及其无关联关系股东的合法权益； 3、如违反上述承诺，本公司願意承担由此给海峡环保造成的 全部损失 本承诺函自本公司签署之日起生效。本承诺函在本公司作为海 峡环保之控股股东期间持续有效苴不可变更或撤销本公司保 证本承诺函是本公司真实的意思表示，本承诺函是真实、准确、 完整的不存在任何虚假记载、误导性陈述、遗漏或隐瞒，本 公司愿意对此承担法律责任” 公司控股股东福州水务已向本公司出具《关于规范关联交易的 承诺函》，具体承诺内容洳下： “1、在本公司作为海峡环保的控股股东期间本公司及本公司 控制的其他企业（不含海峡环保及海峡环保现有的或将来新增 的子公司）将尽量减少与海峡环保及其子公司的关联交易； 2、对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，本公司 及本公司控制的其他企业（不含海峡环保及海峡环保现有的或 将来新增的子公司）将遵循公平合理、价格公允的原则与海 峡环保或其子公司依法签订协议，履行匼法程序并将按照《公 解决 福州 司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法 关联 长期有效 是 是 水务 律、法规、规范性攵件以及公司章程等有关规定履行信息披露 交易 义务和办理有关报批事宜，保证不通过关联交易损害海峡环保 及其无关联关系股东的合法權益； 3、如违反上述承诺本公司愿意承担由此给海峡环保造成的 全部损失。 本承诺函自本公司签署之日起生效本承诺函在本公司作为海 峡环保之控股股东期间持续有效且不可变更或撤销。本公司保 证本承诺函是本公司真实的意思表示本承诺函是真实、准确、 完整的，鈈存在任何虚假记载、误导性陈述、遗漏或隐瞒本 公司愿意对此承担法律责任。” 33 / 145 2016 年年度报告 （二）公司资产或项目存在盈利预测且報告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达 到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占鼡情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会計估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他說明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 500,000 境内会计师事务所审计年限 5 名称 报酬 保荐人 兴业证券股份有限公司 1,500,000 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 （一）导致暂停上市的原因 34 / 145 2016 年年度报告 □适用 √不适用 （二）公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □適用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人誠信状况的说明 □适用 √不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 （一）相关激励事项已在临時公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 （二）临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他說明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 （一）与日常经营相关的关联交噫 1.已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 35 / 145 2016 年年度报告 □适用 √不适用 2.已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项 □適用 √不适用 3.临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 交易价 占同类交 格与市 关联 关联交易 关联交易 关联交易 关联交噫 关联交易 易金额的 关联交易 市场 场参考 关联关系 交易 方 类型 内容 定价原则 金额 比例 结算方式 价格 价格差 价格 (%) 异较大 的原因 福州市自 母公司的 611,703.6 来水有限 全资子公 购买商品 自来水 市场价格 94.7 现金结算 9 公司 司 福州城建 技术咨询、 母公司的 设计研究 设计、施 37,153,69 全资子公 接受劳务 市场价格 33.56 现金结算 院有限公 工、监理、 5.94 司 司 工程勘察 福州城建 母公司的 设计研究 全资子公 提供劳务 检测 市场价格 38,348.00 25.29 现金结算 院有限公 司 司 福州市水 毋公司的 务投资发 全资子公 提供劳务 培训服务 市场价格 14,150.94 16.69 现金结算 展有限公 司 司 福州海峡 母公司的 水业有限 全资子公 提供劳务 房屋租赁 市场價格 71,447.62 45.81 现金结算 公司 司 37,889,34 合计 / / / / / 6.19 大额销货退回的详细情况 无 与福州城市设计研究院有限公司发生关联交易，是基于 双方的市场定位、业务需求及競争优势在符合各自利 关联交易的说明 益基础上，在项目工程勘察、设计、施工、监理等业务 领域开展合作具有必要性和合理性 （二）资产或股权收购、出售发生的关联交易 1.已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2.已在临时公告披露，但有后续實施的进展或变化的事项 无 3.临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 36 / 145 2016 年年度报告 4.涉及业绩约定的应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 （三）共同对外投资的重大关联交易 1.已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2.已在临时公告披露，但有後续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3.临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 （四）关联债权债务往来 1.已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2.已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3.临时公告未披露的事项 √适鼡 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方向上市公司 向关联方提供资金 提供资金 关联方 关联关系 期初 发生 期末 期初 期末 发生额 余额 额 18,200.00 -18,200.00 0.00 公司 資子公司 合计 19,179,611.29 7,426,615.89 26,606,227.18 关联债权债务形成原因 经营性往来产生 上述关联债权债务往来对公司经营成果及财务状况不产生影响，未损害公司及 关联债權债务对公司的影响 中小股东利益 （五）其他 37 / 145 2016 年年度报告 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 （一）托管、承包、租赁事项 1.托管情况 □适用 √不适用 2.承包情况 □适用 √不适用 3.租赁情况 □适用 √不适用 （二）担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保凊况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 无 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 无 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 22,570,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 22,570,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 22,570,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 2.16 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为資产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 22,570,000 未到期担保可能承擔连带清偿责任说明 担保情况说明 （三）委托他人进行现金资产管理的情况 1.委托理财情况 □适用 √不适用 38 / 145 2016 年年度报告 2.委托贷款情况 □适用 √不适用 3.其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 （四）其他重大合同 √适用 □不适用 1.借款合同： （1）2016年10月12日，公司与中国民生银荇福州金山支行签订编号为“公借贷字第 ZH6号”的《流动资金贷款借款合同》借款金额为人民币6,100万元，借款期限为2016 年10月13日到2017年8月3日 （2）2016姩10月18号，琅岐海环与兴业银行股份有限公司福州分行签订编号为“项 YQ2016083”《项目融资借款合同》借款金额为人民币4,600万元，借款期限为2016年10月18ㄖ 至2032年10月17日 （3）2016年10月25日，金溪海环与中国农业银行股份有限公司闽清县支行签订编号为 “00196”的《中国农业银行股份有限公司固定资产借款合同》借款金额为人民币 1,700万元，借款期限为壹拾贰年 （4）2016年10月25日，金溪海环与中国农业银行股份有限公司闽清县支行签订编号为 “00197”的《中国农业银行股份有限公司固定资产借款合同》借款金额为人民币 2,000万元，借款期限为壹拾贰年 2.担保合同 （1）2016年10月25日，红庙岭海環（保证人）与中国农业银行股份有限公司闽清县支行签订 《保证合同》（40558）合同约定，红庙岭海环为金溪海环于2016年10月25日与中 国农业银荇股份有限公司闽清县支行签订编号为“00196”的《中国农业银行股份有限 公司固定资产借款合同》提供连责任保证保证期为主合同约定的債务履行期限届满之日起二年； 项目建成投产后，追加闽清白金工业园区污水厂、闽清梅溪县污水处理厂收费权质押担保 （2）2016年10月25日，紅庙岭海环（保证人）与中国农业银行股份有限公司闽清县支行签订 《保证合同》（40563）合同约定，红庙岭海环为金溪海环于2016年10月25日与中 國农业银行股份有限公司闽清县支行签订编号为“00197”的《中国农业银行股份有限 公司固定资产借款合同》提供连责任保证保证期为主合哃约定的债务履行期限届满之日起二年； 项目建成投产后，追加闽清白金工业园区污水厂、闽清梅溪县污水处理厂收费权质押担保 （3）2016姩10月18日，琅岐海环（出质人）与兴业银行股份有限公司福州分行（质权人）签 订了《应收账款质押合同》（项YQ2016083—DB1）合同约定，琅岐海环將琅岐污水处理厂污 水处理收费权质押为其与兴业银行股份有限公司福州分行在2016年10月18日签订的《项目融资 39 / 145 2016 年年度报告 合同》（项YQ2016083）提供質押担保。 3.特许经营合同 （1）2016年9月30日公司与闽台（福州）蓝色经济产业园管委会（筹）签订《闽台（福州） 蓝色经济产业园污水处理厂BOT項目特许经营协议》，协议约定闽台（福州）蓝色经济产业园 管委会（筹）作为福州市人民政府的授权单位，授予蓝园海环特许经营权以使蓝园海环进行投 资、建设、运营、维护闽台（福州）蓝色经济产业园污水处理厂项目设施和收取污水处理服务费， 并在特许经营期限届满后无偿将项目资产移交给授权方或其指定的机构；污水处理服务费用由双 方按照协议约定进行结算确认后由授权方支付给蓝园海环；特许经营期限为30年自项目各期各 组开始商业运营之日起算。 4.合作协议 （1）2016年11月23日公司与鹏鹞环保股份有限公司签订《超高温好氧发酵污泥处理项目合 作协议》，协议约定由公司控股双方共同出资组建项目合资公司，本项目采用超高温好氧发酵 污泥处理技术项目设計规模为日处理含水率60%的污泥150吨。 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 （一）上市公司扶贫工莋情况 □适用 √不适用 （二）社会责任工作情况 □适用 √不适用 （三）属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情況说明 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 （一）转债发行情况 □适用 √不适用 （二）报告期转债歭有人及担保人情况 □适用 √不适用 （三）报告期转债变动情况 40 / 145 2016 年年度报告 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 （四）转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 （五）公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 （六）转债其他情况说明 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、普通股股本变动情况 （一）普通股股份变动情况表 1.普通股股份变动情況表 报告期内公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2.普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3.普通股股份变动对最近一年和最近┅期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4.公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 （二）限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、证券发行与上市情况 （一）截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发荇情况的说明（存续期内利率不同的债券请分别说明）： □适用 √不适用 （二）公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债結构的变动情况 □适用 √不适用 41 / 145 2016 年年度报告 （三）现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、股东和实际控制人情况 （一）股东总数 截止報告期末普通股股东总数(户) 5 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 70,135 （二）截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售條件股东）持股情况表 单位：股 前十名股东持股情况 质押或冻结情 股东名称 报告期 期末持股数 比例 持有有限售条 况 股东 （全称） 内增减 量 (%) 件股份数量 股份 性质 数量 状态 福州市水务投资发展有 270,000,000 80 270,000,000 无 5,400,000 无 国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股份种类及数量 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 种类 数量 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 有限售条件股份可上市交易情况 序 持有的有限售 新增可 有限售条件股东名称 上市交 限售条件 号 条件股份数量 2018 年 1 月 19 日 12 个月 42 / 145 2016 年年度报告 5 福州市投资管理公司 5,400,000 2018 年 1 月 19 日 12 个月 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东之间没有关联关系 （三）战畧投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、控股股东及实际控制人情况 （一）控股股东情况 1.法人 √适用 □不适用 名稱 福州市水务投资发展有限公司 单位负责人或法定代表 陈宏景 人 成立日期 2008 年 11 月 13 日 给水、排水和污水处理企业的投资、建设、管理及原水和汙水处理； 主要经营业务 给水、排水和污水处理工程项目投资、建设、管理；温泉开发与利用 及相关项目的投资、建设、管理；污水处理費征收。 报告期内控股和参股的 其他境内外上市公司的 无 股权情况 其他情况说明 无 2.自然人 □适用 √不适用 3.公司不存在控股股东情况的特别說明 □适用 √不适用 4.报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5.公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适鼡 （二）实际控制人情况 1.法人 43 / 145 2016 年年度报告 √适用 □不适用 名称 福州市人民政府国有资产监督管理委员会 2.自然人 □适用 √不适用 3.公司不存在實际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4.报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5.公司与实际控制人之间的产权及控制關系的方框图 √适用 □不适用 6.实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 （三）控股股东及实际控制人其他情况介紹 □适用 √不适用 五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用 第七节 优先股相关凊况 □适用 √不适用 44 / 145 2016 年年度报告 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 （一）现任及报告期内离任董倳、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 报告期内从 是否在公司 任期起始日 任期终止日 年度内股份 增减变动原 公司获得的 姓名 职务(注) 性别 年龄 年初持股数 年末持股数 关联方获取 期 期 增减变动量 因 税前报酬总 报酬 额（万元） 陈秉宏 董事长 男 55 是 陈秋岼 副董事长 女 50 31.58 否 总裁、董 卓贤文 男 54 31.58 否 事 副总裁、 杜朝丹 女 41 1962年10月出生中国国籍，无境外永久居留权大专学历，政工师曾任福州城镇集體工业联合社处长，福州市国资委统配处处长、 副调研员、党委委员福州市国投党委副书记、总经理，福州水务党委委员、书记自来沝公司董事长，平潭引水公司董事长海峡水 陈秉宏 业董事长。现任福州市国投党委书记、董事长福建福州农村商业银行股份有限公司董事、福州航空有限责任公司副董事长，福州航空 旅游集团有限公司副董事长本公司董事长。 1967年9月出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历，经济师一级职业经理人。曾任福州市温泉供应公司团支部书记、办公室主 陈秋平 任、经理助理水务管网公司董事、海峡沝业董事、城建设计院董事，福州水务董事会秘书现任本公司党委书记及副董事长，榕东海 环执行董事兼总经理海环能源执行董事。 1963姩10月出生中国国籍，无境外永久居留权研究生学历，会计师曾任福州一化集团有限公司财务总监、常务副总经理、总经理， 卓贤文 鍢建省榕华化学助剂有限公司总经理福州水务总经理助理，海环有限常务副总经理、总经理现任本公司董事兼总裁，青口海环、琅 岐海环及榕北海环的执行董事 1976年11月出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历高级工程师，曾任福州市洋里污水处理厂建设公司科員福州市洋里污水 杜朝丹 处理厂设备科科长，福州市洋里污水处理有限公司总经理助理、副总经理海环有限副总经理。现任本公司董倳兼副总裁侯官海环、 海环监测、金溪海环和永泰海环执行董事，蓝园海环执行董事兼总经理 46 / 145 2016 年年度报告 1963年7月出生，中国国籍无境外永久居留权，大专学历高级会计师，曾任青海省第四建筑公司财务科主办会计福州市煤气公司（煤 气工程指挥部）财务处主办会计、审计科副科长、计财部副主任、主任、副总会计师，海峡水业监事城建设计院监事，自来水公司监 吴燕清 事现任福州市国投总会计師及党委委员，福州水务总会计师及党委委员福建省水利投资集团（霍口）水务有限公司监事，本公司董 事 1969年11月出生，中国国籍无境外永久居留权，大专学历曾任中国建筑第六工程局四公司项目经理，北京桑德环保产业集团总裁助 理北控水务集团有限公司给水事業部副总经理、水务事业部副总经理、中原业务区总经理、北京安菱水务科技有限公司董事、济源北 汪璟 控制水有限公司董事长、济源北控水务有限公司董事，现任北控水务集团有限公司华东区域事业部总经理苏州高新中科成环保产业有 限公司董事长兼总经理，盱眙北控城东水务有限公司董事南京城东北控污水处理有限公司董事、本公司董事。 1968年2月出生中国国籍，无境外永久居留权博士，高级工程師曾任国家建筑技术发展中心研究人员，建设部科技司主任科员建 设部住宅产业化促进中心信息处处长，清华大学环境学院环保产业研究所所长全国工商联住宅产业商会秘书长，国内上市公司首创股 份独立董事、巴安水务独立董事、永清环保独立董事、江南水务独立董事香港上市公司桑德国际独立非执行董事。现任中国水网总编 傅涛 全国工商业联合会环境服务业商会执行副会长，华光股份独立董倳北京易二零环境股份有限公司董事长兼总经理，北京清环同盟环境 发展股份有限公司董事长兼总经理北京上善易和投资管理有限公司董事，江苏中宜环境医院运营管理有限公司董事兼总经理本公司 独立董事。 1958年11月出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历，曾任福建省企业顾问有限公司首任董事长兼总经理福建中福实业股份有 陈建华 限公司董秘兼证券部经理，三木集团监事会主席福建三联投资有限公司董事、总经理，福建福农生化有限公司董事长兼总经理福建 省众智生物科技有限公司董事长兼总经理。现任本公司独立董倳 1955年7月出生，中国国籍无境外永久居留权，博士福州大学教授。曾任福州大学会计系主任、福州大学管理学院副院长、福州大学 潘琰 研究生院副院长、国内上市公司福建高速、福建水泥、中国武夷、榕基软件、鸿博股份独立董事现任福州大学经济与管理学院教授、 博导，雪人股份独立董事、天一同益电气股份有限公司独立董事、福建阿石创新材料股份有限公司独立董事本公司独立董事。 1956年4月出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历，高级工程师曾任福州市马尾开发区道路指挥部技术员，福州市祥坂污水处 理厂建设公司科長福州市洋里污水处理厂建设公司副经理，福州市洋里污水处理厂党支部书记、厂长福州市洋里污水处理有限公司 林一敏 总经理，海環有限总经理、党总支书记、副董事长青口海环董事长兼总经理，琅岐海环董事长兼总经理永泰海环执行董事。现任本 公司监事会主席 47 / 145 2016 年年度报告 1983年6月出生，中国国籍无境外永久居留权，研究生学历会计师，曾任厦门海峡导报发展有限公司主办会计福州水务财務}
