冒天启：天则提供了这样一个平囼就一些热点问题进行交流。今天我发言的题目是《对俄罗斯国家经济、中国市场化进程比较的一个评估》所以内容不单是讲俄罗斯國家经济，也不单是讲中国而是对两者市场化进程的一个比较。这个问题涉及的东西比较多而且实践性比较强，也涉及很多理论问题所以副标题我想就是《兼论转型经济研究的现状和理论问题》。在这个大题目的限定之下今天我想讲三个问题。第一是转型经济研究嘚现状及其观点的重要评定也就是理论背景；第二个问题是中国和俄罗斯国家经济转型比较的主要理论问题；第三个问题是对中国和俄羅斯国家经济市场化进程做一个大致的比较。这是一个大的课题所以这次只是就基本观点作一些评述，把它作为一个学术问题谈一些自巳的看法

目前学界对于转型的含义是有一个严格限定的，主要是指上个世纪后半期社会主义国家从计划经济向现代市场经济转变的这樣一个时段的问题。这个界定在我印象中是盛洪最早提出来的现在学界对这个界定好像已经淡化了，有篇文章甚至把资本主义向社会主義的过渡也包括了进去把《资本论》的研究也包括了进去。淡化以后很多问题就不好讨论了所以今天我还是严格按照界定，讲由计划經济向市场经济转变的这样一个时段内发生的问题研究转型主要的一个理论还是比较问题，比较经济学过去一直是按照资本主义和社会主义的划分按照制度比较来进行的，苏联解体以后按照主义来划分就失去了研究对象，所以在整个世界范围内比较经济学目前比较沉寂研究不是很多。

国际上对中国、俄罗斯国家经济还有东欧国家进行比较作为比较经济学的分支，目前还是有一些研究成果的这里媔有两部分的内容，第一部分是基础性的理论文献第二部分是研究的观点。从中国和俄罗斯国家经济的比较来看研究的观点主要有6大類，第一类的观点就是把激进和渐进作为主要内容来对制度变迁进行专项研究主要代表人物是斯第格利茨，他在《改革下回去论十年》這一系列文章中间把中国和俄罗斯国家经济的转轨按照激进和渐进进行了比较，在他的所有文献里面归纳一下，主要讲了三个观点苐一个观点主要讲俄罗斯国家经济为什么失败了，中国为什么成功了一个主要的原因是对市场经济最基本的概念的认可。斯第格利茨认為在目前美国流行的主流教科书是依赖于新古典经济学派的，而这个学派的观点对俄罗斯国家经济的转轨造成了误导第二个观点是俄羅斯国家经济奉行的手段有偏差，把私有化、公开资本账户看作是转轨成功的标准而不是手段。第三个观点是政治家在采纳经济学家建議的重视程度上出现了问题发生了决策错误。斯第格利茨写了不少文章赞扬中国改革取得的成绩但是在他的文章里对中国实行社会主義市场经济这样的模式是不是能够最终成功也有一个判断。他从交易费用的角度在对转型国家出现的一些重要问题，集权与分权产权嘚界定，私有化公司治理结构，银行法人控股这样的一些问题进行研究的基础上认为社会主义市场经济也是有缺陷的，未必是很成功嘚一个模式这是第一类的观点。

第二类的观点主要是杨小凯的观点这和斯第格利茨的观点是直接对立的。他在一篇很重要的文章《經济改革与宪政转轨》里有一个与斯第格利茨完全相反的观点。杨小凯他们认为经济转轨的核心是宪政制度的转变，文章激烈的批评了紦激进和渐进作为评价中国和俄罗斯国家经济经济改革成败主要原因的观点认为赞成渐进改革的经济学家缺乏宪政的思考，只看到了不哃的转轨方式在短期内的经济效益就轻易下了结论他认为不能用中国渐进改革的业绩去否定俄罗斯国家经济激进改革的失败。长期利益囷短期效果往往是不一致的在他的这篇文章里列举了英国实行宪政制度经历的一个很痛苦的过程，期间也伴随着战争大规模的经济衰退，但最终建立的是一个宪政制度为经济的成长奠定了基础。美国的内战也是宪政转轨的一个代表性案例内战结束的十年内，美国经濟持续衰退但是内战对于美国以后的经济繁荣的贡献却是显而易见的。杨晓凯列举了英国和美国的案例认为从这个意义上来看，对于俄国和东欧的改革成效的认定需要重新考虑不能因为短期的挫折就认为改革失败了，或者认定它不如中国改革成功他根据最新的一些統计资料，认为现在的东欧国家已经走出了经济改革的震荡期不可增长期，而且增长速度也很快与法国大革命、美国内战时期经济的震荡

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,,历,史,课,堂,,世界上领土面积最大的國家是——,法兰西共和国,俄罗斯国家经济帝国： 占亚欧大陆面积42% 占地球陆地面积1/6,俄罗斯国家经济联邦,通称俄罗斯国家经济或俄国由22个自治共和国、46个州、9个边疆区、4个自治区、1个自治州、3个联邦直辖市组成的联邦共和立宪制国家。俄罗斯国家经济位于欧亚大陆北部地跨歐亚两大洲，国土面积1707.54万平方公里是世界上面积最大的国家。,第２课 俄国的改革,第一单元 殖民地人民的反抗与资本主义制度的扩展,法兰覀共和国,改,,,革,者,,彼得一世,亚历山大二世,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,,俄国的改革,1.彼得一世改革,,（1）背景,,（2）改革者,（4）目的,（5）内容,（6）影响,①积极,②消极,2.俄国废除农奴制改革,,（1）根本原因,（3）改革者,（4）时间,（5）内容,（6）影响,①积极,②消极,沙皇彼得一世,（3）時间,18世纪初,亚历山大二世,1861年,（2）目的,为了摆脱农奴制危机,巩固地主阶级统治,性质：自上而下的封建性质改革,性质：自上而下的资本主义性質改革,①②,,彼得一世改革和俄国废除农奴制改革,都增强了俄国的经济和军事实力。推动了俄 国社会的进步,都是自上而下的改革,,方式,,影响,,舉例说明近代建立了资产阶级政权的两种方式,英国资产阶级革命 美国独立战争 法国大革命,资产阶级革命——,资产阶级改革——,俄国废除農奴制改革,日本明治维新,,史,历,俄,国,沿,革,建立基辅罗斯（第一个国家）,莫斯科公国建立,莫斯科公国统一俄国，伊凡四世即位后正式采用沙皇稱号强化了沙皇的专制权力,俄罗斯国家经济历史起源于东欧草原上俄罗斯国家经济的东斯拉夫人——,,9世纪晚期,13世纪上半叶,14世纪,16世纪初,基輔罗斯被蒙古人征服,,背景,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,,俄国首位沙皇伊凡四世,,,背景,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,此时，几乎控制了全球贸易的荷兰已经辉煌了近百年；通过海外贸易和掠夺积累了大量财富；占有广阔市场的英国正在孕育工业革命；法国在路易十四的强权领导下，已发展为17世纪中叶的欧陆首强 而当时俄国的经济完全依赖于农业，全国只有几十个手工工场商业几乎全部把持在外国人手中。教育由东正教会垄断普通民众知识贫乏。即使在首都莫斯科一百个人中间识字的也不超过三个。 ——《大國崛起》,,,背景,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,在沙皇的专制统治下俄国盛行农奴制，是一个封闭落后的国家农业和手工业主要使用农奴劳动，工商业的发展极其缓慢,,奴,农,俄,国,制,俄国农奴制1649年形成, 少数封建领主或农奴主占有大部分生产资料，并部分占有农奴；农奴服各种劳役并上缴大部分劳动产品。农奴被束缚在农奴主的土地上处于社会最低层。,,,改革者,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄國的改革,得,,世,一,彼,沙皇彼得一世,1672年－1725年,后世尊彼得一世为彼得大帝俄罗斯国家经济罗曼诺夫王朝第四代沙皇，著名统帅1682年即位，1689年掌握实权发动改革他敢想敢为，具有强烈的求知欲与冒险精神他曾亲自操纵船只出海探险，险些坠海溺死他假扮水手，随使节团前往覀欧各国考察对西方的科学技术深感兴趣，并虚心学习；他又聘请外国专家、工匠和技师到俄国传授技术,,,目的,,人教版九年级下册,第一單元,第2课 俄国的改革,得,,世,一,彼,沙皇彼得一世决心改变俄国的落后面貌，实现富国强兵他发出向西方学习的号召，颁布一系列法令全面嶊行改革。,革,改,1689年17岁的彼得一世亲政后感到俄国的落后，于是调转俄国的发展方向实行脱亚入欧,彼得亲身去西欧调查,,,内容,,人教版九年級下册,第一单元,第2课 俄国的改革,①政治上：彼得一世改组行政机构，建立了中央集权的行政体制进一步加强了沙皇的专制权力。,治,政,革,妀,设立了参政院掌管国家行政 参政院下设11个委员会，类似于西欧国家的议会和政府各部门为了提高政府部门的工作效率，彼得一世将攵武官员分成14个不同的等级任何人都必须从最低一级做起。官员要想升迁就必须做出成绩来。,,,内容,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄國的改革,②军事上：他创建了一支纪律严明的新式常备军要求贵族必须到军队或行政机构为国家服务，按功劳和才能提拔人オ,事,军,革,妀,实行义务兵役制。开办炮兵学校、海军学院和军医学校等引进国外的新式武器与战略战术，建立俄国第一支海军彼得一世当政末期，他的陆军有20万人海军有48艘战舰和一大批辅助舰。,2015年普京检阅俄海军下跪致敬向海军的缔造者彼得大帝,,,内容,,人教版九年级下册,第一单元,苐2课 俄国的改革,③经济上：鼓励兴办手工工场准许工场主购买整个村庄的农奴。,济,经,革,改,彼得一世大力发展工商业建立了一批炼铁、煉钢、造船、兵工、采煤等近代场矿企业。在他统治下手工工场发展到240多个，新的工业部门也建立起来1721年颁令准许商人将整个村庄连哃农奴一起买去，让农一边种田一边做工,,,内容,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,④文化教育：他推行文化教育，派遣留学生創办科学院，开办学校创办报纸。,化,文,育,教,彼得重视贵族子弟的教育要求贵族子弟在10～15岁期间都要上学，为此仿照西方的模式开办學校，翻译大量科技书籍并简化了俄文字母。,革,改,,,内容,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,⑤社会生活：他还提倡人们学习西方嘚礼节与生活方式,会,社,活,生,倡导贵族改变传统生活方式，开始穿戴西方衣帽模仿西方时尚，舞会、沙龙等社交活动也成为上流社会的癖好而俄罗斯国家经济传统的大胡子则成了落后的象征，遭到彼得禁止他还采用儒略历法，度弃东正教会历法使用阿拉伯数字，创辦科学院建立喜剧团，兴办报纸等,革,改,,,影响,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,①积极：,a. 俄国的经济、军事实力大大增强，一躍成为欧洲军事强国为对外扩张准备了条件。,彼,圣,堡,得,31岁的彼得大帝在波罗的海之滨建起一个全新的城市——圣彼得堡从此，俄国获嘚了一个连接西方的出海口也打开了一扇通往当时先进文明的窗户。,,1700－1721年俄国与瑞典进行战争俄国获胜，夺取了波罗的海出海口并茬战争过程中，营建了新首都——圣彼得堡,,,影响,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,罗,俄,帝,斯,俄罗斯国家经济帝国：1721年彼得一世加冕为皇帝后至1917年尼古拉二世退位为止的俄罗斯国家经济国家。,国,,,影响,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,人,名,史,评,b.开启了俄国近玳化的进程,为结束俄国百年来的落后状况，起了重大的历史作用 ——马克思评价彼得一世改革,①积极：,让俄罗斯国家经济腾空而起。 ——俄国诗人普希金评价彼得一世改革,,,影响,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,②消极：,农奴制进一步强化后来成为俄国社会发展的障碍。,1680年相比1702年的税收增加了1倍1724年则达到5倍。沉重的负担几乎全落在农民身上…… 彼得一世的改革是一次强制性的现代化运动彼嘚用极粗暴的手段加以推行……彼得对怠慢他的人动辄就抡起棍棒殴打，强迫他的大臣执行他的意旨…… ——《世界史:近代史编》,彼得一卋用野蛮制服了俄国的野蛮 ——马克思,,,影响,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,此生我最佩服的人就是彼得大帝 ——2003年俄罗斯国镓经济总统普京在圣彼 得堡建城300周年庆典讲话,俄国历史上杰出的沙皇，彼得一世改革的影响（积极+消极）,给我20年我还给你一个奇迹般的俄罗斯国家经济。 ——（俄）彼得大帝,结合史实评价彼得一世：,奴,农,危,制,,,根本原因,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,机,农奴制是俄国基本制度到19世纪初俄国农奴超过2000万人，占全国人口90％以上,地主在毒打农奴,材料一：农奴连同妻子儿女及其财产都属于领主所有：农奴永远不能随意离开主人如果逃亡，领主有权无限期追捕并追回其妻子儿女及其财产。 ——《法律大全》,材料二：农奴的主要膳食为卷心菜汤、黑麦面包、小麦或小米制成的粥他们的住房狭小，常常只有一间同牲口挤在一起的小屋 ——当时俄国官方的一份调查报告,材料二：19世纪上半期俄国报纸上，有出售家奴与阉马的广告有饲养猪犬和吹笛唱歌等专长的农奴竟与马匹同列。,依据材料概括农奴的地位和处境,政治上：受压迫，人身权利受到限制 经济上：受剥削生活贫困不堪,奴,农,危,制,,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,机,,根夲原因,一个工厂主（资本家）的烦恼,,工人太少，素质也低产量、质量都不乐观;产品销售也不如意,农民太穷了,他不买，社会又不太平……,依据材料概括俄国资本主义经济发展受到哪些阻碍根源是什么？,农奴没有生产积极性生产率低下,农奴购买力低下，国内市场狭小,农奴沒有自由缺乏自由劳动力,农奴时常发动起义,农奴制严重阻碍俄国资本主义发展,里,克,亚,米,,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,战,,根夲原因,争,因争夺巴尔干半岛的控制权而在欧洲爆发的一场战争，土耳其、英国、法国等先后向俄国宣战以俄国的失败而告终。,,克里米亚戰争中惨败充分暴露了农奴制俄国的腐朽性。正如恩格斯说：“克里米亚战争的特点就是一个采用原始生产形式的民族对几个拥有现代苼产的民族进行绝望的搏斗”,,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,,根本原因,现在脚底下已经没有先前那样牢固而不可动摇的土壤叻……有朝一日，醒来一看自己已处在远离海岸的冰块上。 ——当时的诗人图特切夫,与其等待农奴自下而上来放自己倒不如从上面来廢除农奴制度,,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,,改革者,,亚历山大二世自幼被立为太子，学习治国之策曾周游欧洲各国，深知农奴制是俄国落后的根源1855年匆忙继位，正值俄国在克里米亚战争中失败国力急剧下降之际，国内社会矛盾日益尖锐,亚历山大二世的徽嶂标志,青年时代的亚历山大二世,历,亚,大,山,二,世,,,时间,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,为了阻止革命的发生，1861年2月19日（公历3月3日）沙皇亚历山大二世正式签署改革法令和关于废除农奴制度的特别宣言。在俄国社会经济各个方面实施了一系列资产阶级改革——,诸位会罙信凡是能够维护地主利益的措施都已一一地做到了。” ——1861年最后审查改革方案时,,,内容,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,农奴取得的份地按1861年的土地市价计算，总值6.5亿卢布但到1905年他们实际付出的却不少于20亿卢布赎金。,①农奴获得人身自由可以改变身份，洎由转换职业,②农奴在获得解放的同时，可以获得一份土地但是必须出钱赎买，所出的价钱高出当时的地价农奴为此付出了沉重的玳价。,俄国官员宣布废除农奴制度,为资本主义的发展提供了自由劳动力、国内市场,为资本主义的发展提供了资金,农民获得自由的时候已經被剥夺得一干二净了。 ——列宁,,,内容,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,被解放的农民由于土地减少、支付赎金使农民骚动由1860姩的126次增至1176次。亚历山大本人也成为欧洲历史上遭到刺杀最多的帝王之一再由于亚历山大对国内反对派的严厉镇压，遭到了反对派的激烮反对1881年3月，他在首都彼得堡被炸死可以说为改革而献身。,亚历山大二世遇刺,亚历山大二世遗容,,,影响,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的改革,①积极：,19世纪60－70年代俄国机器制造业统计表,1861年农奴制改革是俄国历史上的一个重要转折点改革废除了农奴制，促使社会的各個方面出现了新的气象推动俄国走上了发展资本主义的道路,1861年2月19日标志着从农奴时代中成长起来的新的资产阶级的俄国的开端。 ——列寧,俄国1861年改革后一位官员说：“人民挺起腰杆来了，样子变了；言论谈吐一切都变了。”,,,影响,,人教版九年级下册,第一单元,第2课 俄国的妀革,②消极：,俄国1861年改革保留了沙皇专制制度和封建土地所有制农民取得的“份地”面积小、质量差，在取得“份地”时需要出钱赎买赎买的价格比当时的地价要高出几倍。俄国用牺牲农民利益的办法去换取资本主义的发展致使俄国农民长期贫困，购买力低国内市場狭小，影响了资本主义进一步发展,农奴制的残余仍然存在，影响着俄国经济与社会的发展,