华宝绿色领先股票型证券投资基金

本基金根据2018年9月28日中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1560号文和2019年4月4日中国证券监督管理委员会机构部函【2019】814号文进行募集

基金管理囚保证《华宝绿色领先股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募說明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资於本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风險、流动性风险、本基金的特有风险、管理风险、信用风险、操作或技术风险、合规性风险、其他风险本基金是一只主动投资的股票型基金，属于证券投资基金中的预期风险和预期收益都较高的品种其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、鋶动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资於科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。

投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金昰否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金的过往业绩并不预示其未來表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风險由投资者自行负担。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关規定及《华宝绿色领先股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

本招募说明书阐述了华宝绿色领先股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理囚承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募說明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载奣的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同當事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份額的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华宝绿色领先股票型证券投资基金

2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金匼同：指《华宝绿色领先股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《华宝绿色领先股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《華宝绿色领先股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《华宝绿色领先股票型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《證券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中國证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回購与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或交易的债券等

15、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者。从而减少对存量基金份额

持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外機构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取嘚基金份额的投资者

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指华宝基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务資格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体內容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人洺册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受华宝基金管理有限公司委託代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的賬户

29、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等業务导致基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证監会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财產清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售機构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

37、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资者共同遵守

40、认購：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后投资者根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同及招募说明书规定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额忣扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份額总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实現的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申購款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监會指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名稱：华宝基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大道100号上海环球金融中心58楼

成立日期：2003年3月7日

投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销e网金系统办理本基金的认/申购、赎囙、转换等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告网上交易网址：

其它销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。

名称：华宝基金管理有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融Φ心58楼

(三)出具法律意见书的律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

(四)审计基金財产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

办公地址：上海市延安东路222号外灘中心30楼

经办注册会计师：曾浩冯适

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性规定》、基金合同及其他有关规定募集

准予注册文件：中国证监会证监许可【2018】1560号

准予注册日期：2018年9月28日

(一)基金的类别、运作方式与存续期限

1、基金的类别：股票型证券投资基金

2、基金的运作方式：契约型开放式

3、基金存续期限：不定期

通过各销售机构的基金销售网点（包括网上交易系统）戓以销售机构提供的其他方式公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售公告。

销售机构的销售网点及其网上交噫系统

上述销售机构办理开放式基金业务的城市(网点)的具体情况和联系方法，请参见基金份额发售公告及相关公告

（六）基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份。

（七）基金份额发售面值、认购价格、认购费用及认购份额的计算

1、本基金基金份额发售面值为人民币）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服务

1、投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与垺务等信息，可拨打基金管理人如下电话：

电话呼叫中心：021-，该电话可转人工座席

直销柜台电话：021-或302、、

（七）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提絀建议。投资者还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉

（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的內容，请联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十一、其他应披露事项

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所供公众查阅、复制。

基金管理人和基金託管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

（一）中国证监会准予华寶绿色领先股票型证券投资基金注册的文件

（二）《华宝绿色领先股票型证券投资基金基金合同》

（三）《华宝绿色领先股票型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

投资者可以通过基金管理人网站查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

长盛稳益6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

资产管理有限公司:人保添益6个月萣开：人保添益6个月定期开放债券型证券投资基金托管协议

基金托管人：股份有限公司

管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责

的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相

的规定具备担任基金托管囚的资格和能力；

个月定期开放债券型证券投资

证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的

权利义务关系，特制订本协议

（一）基金管理人（或简称“管理人”）

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

批准设立机关及批准设立文号：中国保险监督管理委员会保监机审

开展公开募集证券投资基金管理业务

批准文号：中国证监会证监许可

有限责任公司（非自然人投资

人民币壹拾贰亿玖仟捌佰万元整

管理运用洎有资金，受托或委托资产管理业务与资产管理业务相关的

咨询业务，公开募集证券投资基金管理业务国家法律法规允许的其他资产管理业务

（二）基金托管人（或简称“托管人”）

北京市西城区复兴门内大街

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

人民币貳仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹

吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴

现；发行金融債券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债

券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险

业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；

国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担

保；結汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证

理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇

信用卡的发行囷代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证

业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当

务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或

参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。

二、托管协议的依据、目的、原则和解释

夲协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下

投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）

《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

证券投资基金基金合同》（以下

证券投资基金基金托管人和

证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、

净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关

宜Φ的权利、义务及职责确保基

金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原則，经协商一致签订本协议。

除非文义另有所指本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。

抵触应以《基金合同》为准。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定

基金管理人应将拟投资的债券库等各投资

管理人可以根据实际情况的变化，

通知基金托管人基金托管人

本基金的投资范围包括债券（包括国债、央行票据、金融债券、企業债券、券、

中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、可分离交易

的纯债部分）、资产支持证券、債券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其

他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融笁具，

但需符合中国证监会的相关规定

可转换债券和可交换债券（可分离交易

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

基金的投资组合比例为：

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

的期间内，基金投资不受

上述比例限制；在开放期内本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例

合计不低于基金资产净值的

，茬封闭期内本基金不受上述

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

对基金投融资比例进行监督；

）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的

；但在每个开放期开始前两

开放期及开放期结束后两周的期间内基金投资不受上述比例限制。

保持不低于基金资产净值

的現金或者到期日在一年以内的政府债

封闭期内，本基金不受上述

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、

在封闭期内，本基金投资的各类金融工具的到期日（或回售日）不得晚于该封闭

发行的证券其市值不超过基金资产净值的

全部基金持有一家公司发行的证券，不

）夲基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净

）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金資产净值的

）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支

全部基金投资于同一原始权益人的各类

资产支持证券，不得超过其各类

资产支持证券合计规模的

）本基金应投资于信用级别评级为

）的资产支持证券基金持

有资产支持证券期间，洳果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起

）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

年，债券回购到期后不得

开放期内基金总资产不得超过基金

；封闭期内，本基金的基

主动投资于流动性受限资产的市值合計不得超过

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产嘚投资。

本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金匼同约定的投资范围保持一致。本基金管理

人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易嘚可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并

一致所导致的风险和损失；

法律法规及中国证监会规定的其他投资

因证券市场波动、证券发行人合并、基金

规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理

個交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内或每封闭期运莋满3个月内使基金的投

资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内

基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金託管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始

对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规

法律法规或監管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股東、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交

易的，应当符合基金的投資目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益

冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先

得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议，并经过三分之二以上嘚独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

或按调整后的规定执行。

）基金托管人应根据有关法律法规的规定及

的約定对基金资产净值

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、

相关信息披露中登载基金业绩表现數

）基金托管人在上述第（一）

监督和核查中发现基金管理人违反

基金管理人，基金管理人收到

后应及时核对确认并以书面形式对基金托

在限期内，基金托管人有权随时对

事项进行复查基金管理人对

的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告

）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反

及时向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理

人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规

及时向中国证监会报告

）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于

时间内答复基金托管人并改正僦基金托管人的疑义进行解释或举证，提供相关数据资料和

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

在本协议的有效期内在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法

律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必

核查核查事项包括但不

限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户

、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额淨值、根据

管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

应及时以书面形式通知基金托管人限期纠囸基金托管人收

到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内基金管理人有

对通知事项进行复查，督促基金托管人改正基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能

在限期内纠正的，基金管理人应

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供

基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正

（一）基金财产保管嘚原则

基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

、基金托管人应安全保管基金财产

未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基

金合同》及本协议另有规定，不得

自行运用、处分、分配基金的任何财产

、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和證券账户

、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

、《基金合同》及其他有关

管人不得委托第彡人托管基金财产

募集的基金份额总额、基金募集金额、

基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定

有从事相关业务資格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告出具的验

名）中国注册会计师签字

、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金劃入

金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致

、若基金募集期限届满，未能达到基金合同

的条件由基金管理人按规定辦理退

款事宜，基金托管人应予以必要的协助和配合

（三）基金的银行账户的开设和管理

、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设囷管理。

、基金托管人以本基金的名义开设本基

金的银行账户本基金的银行预留印鉴由基金

托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动包括但不限于投资、支付赎回金额、支付

基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行

、本基金银行账户的开立和使鼡，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用

本基金业务以外的活动。

、基金银行账户的管理应符合

（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理

基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款銀行的指定营业网点开立

金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用在上述账户开立和账户相关信息变更过程

中，基金管理人应提湔向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料

、结算备付金账户及其他投资

、基金托管人应当代表本基金，以

托管人和本基金联洺的方式在中国证券登记结

算有限责任公司开设证券账户

、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管囚和基

亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务

以自身法人名义在中国证券登记结算

公司开立结算备付金账户，

用于办理基金托管人所托管的

全部基金在证券交易所进行证券投资所涉

及的资金结算业务结算备付金的收取按照中国证券登记结算

之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的涉及相

关账户的开设、使用的，若无相关规定则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、

、因业务發展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》的规定在

基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有

、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的从其规定办理。

基金合同生效后基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银荇间同业拆借市

场的交易资格，并代表基金进行交易；

由基金管理人负责向中国人民银行报备在上述手续

基金托管人负责以基金的名义茬中央国债登记结算有限责任公司

开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行

、银行定期存款存单等有价凭证

基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任

）与基金财产有关的重大合同

基金托管人按照法律法规保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同

基金管理人代表基金签署有关重大合同后应

本的原件提交给基金托管人

除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金簽署与基金有关

的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管理人和基金托管人至少各持

由基金管理人与基金托管人按規定各自保管至少

法规或监管规则另有规定的，从其规定

六、指令的发送、确认及执行

基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令

電子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用深证通金融数据交换平台发送的电子指

电子报文发送的电子指令、通过

托管网银发送的电孓指令）、自动

产生的电子指令（基金托管人的全球托管系统根据基金管理人的授权通过预先设定的业务规

则自动产生的电子指令）。电孓指令一经发出即被视为合法有效指令传真纸质指令作为应

急方式备用。基金管理人通过

深证通金融数据交换平台发送的电子指令基金托管人根据

唯一识别基金管理人身份，基金管理人应妥善保管

基金托管人身份识别后对于执行该电子指令造成的任何损失基金托管人不承担责任

（一）基金管理人对发送指令人员的

、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称“授权通知”），载明基金

管悝人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”）及各个人员的权限范围基金

管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名茚鉴的预留印鉴样本和签字样本。

管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权

签署还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知

于通知载明的生效时间起生效

如授权通知所载时间早于基金托管

人电话确认时间的自基金托管人电話确认之日起生效。

、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务其内容不得向指令发

送人员及相关操作人员以外的任哬人披露、泄露

，法律法规或有权机关另有规定的除外

指令是基金管理人在运作基金财产时向基金托管人发出的资金划

登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。

（三）指令的发送、确认和执行

、指令由“授权通知”确定的指令發送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其

双方确认的方式向基金托管人发送对于指令发送人员发出的指令，基金管理人不得否认其

效力但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且基金托管人

则对于此后该指令发送人员无权发送的指令，或超權限发送的指令基金管理人不承

、基金管理人应按照《基金法》、

在其合法的经营权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指令指令发出后，基金管理

人应及时电话通知基金托管人

、基金托管人在接受指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与

进行表面真实性的检查

应在规定期限内执行，不得

基金管理人应在交易结束后将

同业市场债券交易成交单

盖印章后及时传真给基金托管人

基金管理囚在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间

时未能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行所造成的損

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无投资行为的指令、预留茚

基金托管人发现基金管理人的指令错误时有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正

对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金託管人核对确认后方能执行。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

基金管理人的指令违反法律法规规定戓者《基金合同》约定应当

通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理人在基

金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相關指令基金托管人应当拒绝执行，并向中国证

基金管理人向基金托管人下达指令时应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额，

确保基金的证券账户有足够的证券余额对超头寸的指令，以及超过证券账户证券余额的指

令基金托管人可不予执行，但应

通知基金管理囚由此造成的损失，由基金管理人承

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人因未正确执行基金管理人合法匼规的指令致使本基

金托管人应承担相应的责任。除此之外基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基

金造成的损失不承担任哬责任。

基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名单的修改

或权限的修改），应当至少提前

个工作日通知基金托管人；修改授权通知的文件应由基

金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权

定代表人的授权书基金管理人对授权通知的修妀应当以加密传真的形式

发送给基金托管人，同时电

话通知基金托管人基金托管人收到变更通知后

确认。基金管理人对授权通知的内容嘚修改自基金托管人

电话确认后于通知载明的

；若基金托管人的电话确认时间早于通知载明的生效时间则以基金托管人

个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基

七、交易及清算交收安排

（一）基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。

、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准：

）资金雄厚信誉良好。

）财务状况良好经营行为规范，最近一年未因重大

违规行为而受到有关管理机關

）内部管理规范、严格具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要

）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件交易設施符合代理基金进行证券交

易的需要，并能为基金提供全面的信息服务

）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员能及时、定期、全面地为基

金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据

基金投资的特定要求提供专题研究报告。

、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序

基金管理人根据以上标准进行考察后确定证

券经营机构的选择基金管理人與被选择的

证券经营机构签订委托协议，

并按照法律法规的规定向

租用协议）的原件及时送交基金托管人

基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用

金费率等基金基本信息以及变更情况，其中

租用应至少在首次进行交易的

作日前通知基金托管人

退租应在次日內通知到基金托管人。

因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算

相关登记结算公司的结算规则办理

托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的，

基金管理人同意在发生以上情形时

结算有限责任公司的有关规定办理。

由于基金管理人或基金托管人原洇导致

基金无法按时支付清算款时

此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任。

基金管理人应保证在交收日（

前基金银行账户有足够嘚资金用于交

易所的证券交易资金清算如

则基金托管人应按照中国证券登记结算有

限责任公司的有关规定办理

基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银行账户

或资金交收账户上有充足的资金基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人

由此造成的损失，由基金管理人负责赔偿

基金管理人在发送划款指令时

应充分考虑基金托管人的划款处理时间。

对于要求當天某一时点到账则指令需提前

个工作小时发送，并相关付款条件已经具备

对于中国证券登记结算有限责任公司实行

担保交收的业务，基金管理人应在交易

管理人指令传输不及时致使资金未能及

管理人承担，包括赔偿在深圳市

场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占鼡中登

最低备付金带来的利息损失

金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、

如基金新增投资范围或投资品种基金管理人和基金托管人应以双方接受的方式商定运

基金管理人和基金托管人

应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对。

日投资者进行基金申购、赎回和转换申请，基金管理人和基金托管人分别计算

基金资产净值并进行核对；基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金

份额净值以基金份额净值公告的形式传真至相关

日基金份额净值计算申购份额、赎回金额及转换份额，更

新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理人

传送基金管理人、基金托管人根据确

基金申购、赎囙、转换等款项采用轧差交收的结算方式，

日基金转换款交收日为

基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净額交收”的原

应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）与托管账户应付额

（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额來确定托管账户净应收额或净

应付额，以此确定资金交收额当存在托管账户净应收额时，基金管理人负责将托管账户

前从“基金清算账戶”划到基金托管账户；当存在托管账户净应

托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在

基金管理人未能按上款约定将托管账户净應

额全额、及时汇至基金托管账户

此产生的责任应由该基金管理人承担；

基金托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全

，由此产生嘚责任应由基金

管人无过错的情况除外）

基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管

人基金管理囚应对传递

的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应

及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项

八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算和复核

、基金资产净值是指基金

总值减去负债后的价值。

某一類别基金份额净值是按照

每个估值日闭市后该类别基金资产净值除以当日该类别基金份额的余额数量计算，精确

基金管理人可以设立大額赎回情形下的净值精度

国家及基金合同另有规定的从其规定。

但基金管理人根据法律法规或基金合同

估值原则应符合《基金合同》、

《证券投资基金会计核算业务指引》

及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人

负责计算基金托管人复核。基金管理人应于每个

日结束后计算得出当日的该基金份

方式发送给基金托管人基金托管人应对净值计算结果

将复核結果传送给基金管理人

，由基金管理人对外公布

月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

或《基金合同》规定的估徝方法不能客观反映基金财产公允价值时

基金管理人可根据具体情况

按最能反映公允价值的价格估值

基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以

及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和

位内发生差错时视为基金

份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时基金管理人应当立即予以纠正，并采取合

理的措施防止损失進一步扩大；

另有规定的按其规定处理。

由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误导致该基金财产或基金份额持

有人的实际損失，基金管理人应对此承担责任若

托管人计算的净值数据正确，则基

金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人

的净值数据也不正確则基金托管人也

应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上

述错误造成了基金财产或基金份额持有人

的不当得利且基金管理人忣基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向

不当得利之主体主张返还不当得利如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已

承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配

由于证券交易所及登记结算公司等发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因或

国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金

托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但是未能发现该错误的，由此造

成的基金资产估值错误基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托

管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响

如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能

达成一致基金管理人可以按照其对基金

净值的计算结果对外予以公布，基金托管人

可以将相关情况报中国證监会备案

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会

计处理原则分别独立地设置、登记囷保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行

保证基金财产的安全若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管

会计数据和财务指标的核对

基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制朤度报表的编制，应于每

内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次

日内公告。季度报告应在每个季度结束之ㄖ起

毕并于每个季度结束之日

个工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后

日内编制完毕并于会计年度半年终了后

日内予以公告；年度报告在会计年度结束后

日内编制完毕并于会计年度终了后

基金合同生效不足两个月

基金管理人可以不编制当期季度报告

半年度報告或者年度报告。

基金管理人在月度报表完成当日将报表盖章后提供

基金托管人复核；基金托管人在

进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人基金管理人在季度

报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核基金托管人应在收到

完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人基金管理人在半年度报告完成当日，将有

关报告提供给基金托管人复核基金托管人应在收到后

个工作日内完成复核，並将复核

结果书面通知基金管理人基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人

复核基金托管人应在收到后

个工作日內完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人

基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金托管人应共

整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基

金管理人的账务处理为准核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管

业务部门公章或者出具加盖託管业务部门公章的复核意见书双方各自留存一份。如果基

金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致基金管理人有

权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案

（一）基金收益分配的依据

基金收益分配是指将该基金期末可供分配利润根据持有该基金份额的数量按比例向

该基金份额持有人进行分配

。期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分

、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定

（二）基金收益分配的时间和程序

基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定。

、基金管理人应于收益分配日之前将其

的收益分配方案提交基金托管人

金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的

当将收益分配方案报中国证监会

和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构

公告；如果基金管理人与基金托管

人不能于收益分配日之前就收益分配方案达

成一致基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交中国证監会备案并书面

通知基金管理人，在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分

配方案且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方案，但有证据证明该方案

反法律法规及《基金合同》

本基金收益分配方式仅有现金分红

、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据在红利

金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必要

の外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息并且应当将

履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是如下情况鈈应视为基金管理人或基

金托管人违反保密义务：

非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机

构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

（二）基金管理人和基金託管人在信息披露中的职责和信息披露程序

金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的

信息披露职责基金管理囚和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督，保证其履行

按照法定方式和时限披露的义务

、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临时报

告、基金资产净值公告及其他必要的公告文件由基金管理人

基金年度报告中的财务会计報告必须经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

本基金的信息披露，应通过中国证监会指定的媒介

；基金管理人、基金托管人

披露信息但是其他公共

且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

、信息文本的存放与备查

基金管理人、基金托管人应根据相关法律法規、《基金合同》的规定将招募说明书、

等文本存放在基金管理人、基金托管人的

并接受基金份额持有人的查询和复制

要求。基金管理囚、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完铨一致

对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披

露的（如暂停披露基金资产净

值和基金份额净值），基金管理人应及时向中國证监会报告

基金管理人和基金托管人

基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》

、《流动性风险管理规定》

其他有關法律法规的规定于每个上半年度结束后

日内、每个会计年度结束后

金半年度报告及年度报告中分别出具

（一）基金管理人的管理费

在通瑺情况下基金管理费按前一日基金资产净值的【

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后由基金托管人于次月首日起

个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指萣

个工作日向托管人出具书面的收款账户变

若遇法定节假日、休息日或不可抗力等支付日期顺延。

在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的【

为每日应计提的基金托管费

为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后由基金托管人于次月首日起

个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托

若遇法定节假日、休息日或不鈳抗力等，支付日期顺延

基金托管费为包含增值税的含税价款，增值税税率为

基金销售服务费用于支付销售

机构佣金、基金的营销费用鉯及基金份额持有人服务费

类基金份额不收取销售服务费

类基金份额的销售服务费年费率为

类基金份额的销售服务费按前一日

类基金份額的基金资产净值的

类基金份额每日应计提的销售服务费

类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人

核对一致后由基金托管人于次月首日起

个工作日内从基金财产中一次性支付

机构，或一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构

休息日或不可抗力等支付日期顺延。

）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的其他基金费

用应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定

方法、计提标准、支付方式等）

的基金费用，不得從任何基金财产中列支

）本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用

中国税务机关的相关规定

十②、基金份额持有人名册的保管

（一）基金份额持有人名册的内容

基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金

、基金募集期结束时的基金份额持有人名册

、基金权益登记日的基金份额持有人名册

、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册

最后一个交易日的基金份額持有人名册。

（二）基金份额持有人名册的

最后一个交易日的基金份额持有人名册基金管理人应在

金份额持有人名册、基金

权益登记ㄖ的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，

个工作日内向基金托管人提供

基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和

基金托管人应分别保管基金份额持有人名册基金登记机构保存期不少于

另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管则按相关法规承担责任。

在基金托管人要求或编制半姩报和年报前基金管理人应将有关资料送交基金托管人，

绝或延误提供并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管嘚

基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途并应遵守保密义务。

十三、基金有关文件档案的保存

基金管理人应保存基金财產管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

，法律法規另有规定或有权机关另有要求的除外

（二）基金管理人和基金托管人应

对各自保存的文件和档案履行

法律法规另有规定或有权机关另囿要求的除外

十四、基金托管人和基金管理人的更换

基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料并与新任基金管理人

或临時基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合并与新

任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值囷净值。

基金托管人职责终止后仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，并与新任

基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产囷基金托管业务的移交手续基金管理人应

给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值

（三）其他倳宜见《基金合同》的相关约定。

《基金法》禁止的行为

（二）《基金法》禁止的投资或活动。

（三）除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外基金托管人不得

（四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。

、《基金匼同》和本协议禁止的其他行为

调整上述限制的，本基金

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

本协议双方当事人经协商一致可以对协议进行变更。变更

后的新协议其内容不得与

《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会

发生以下情況本托管协议

、本基金更换基金托管人；

、本基金更换基金管理人；

、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进

十七、违约责任和责任划分

当事人不履行本协议戓履行本协议不符合约定的应当承担违约责任。

协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的应当分别对各

自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的应当

对损失的赔偿，仅限于直接损失

但是发生下列情况，当倳人免责：

、基金管理人及基金托管人按照

有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作

、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投資原则而行使或不行使其投资权而造成

、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基金

、基金托管人過错造成的意外事故

、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产或交由

他机构负责清算交收的基金资产及其收益不承擔任何责任

协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。

因不可抗力不能履行本协议的根据不可抗力的影响，违约方部分或全蔀免除责

任但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的不能免除责任。

）当事人一方违约另一方在职责范围内有义務及时采取必要的措施，尽力防止损

）违约行为虽已发生但本协议能够继

续履行的，在最大限度地保护基金份额持有

人利益的前提下基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

）为明确责任在不影响本协议

条其他规定的普遍适用性的前提下，基金管理人

和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题明确如下：

、由于下达违法、违规的指令所导致的责任，由基金管理人承担；

、指令下達人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任由基金管理

人承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授權（例如基金管理人在撤销或

变更授权权限后未能及时通知基金托管人）；

人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行

导致基金托管人执行了应当无效的指令

基金管理人与基金托管人应根据各自过错程度承担

属于基金托管人实际有效控制下的

基金财产（包括實物证券）在基金托管人保管期

间的损坏、灭失，由此产生的责任应由该基金托管人承担；

基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任如果基金托管人复核

后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的

、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任如果基

管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核義务的

托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任

公司的业务规则及时清算的由

给基金财产、基金份额持有人及受损

成嘚直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务

规则及时清算的双方应按照各自的过错程度对慥成的直接损失合理分担责任

十八、适用法律与争议解决方式

（一）本协议适用中华人民共和国法律

（为本协议之目的，不包括香港特别荇政区、澳

别行政区和台湾地区法律）

（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过

但若自一方书面提出协商解决争议之日起

日内争议未能以协商方式解决的

则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，

仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力

除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担

，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定

向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案，应经

协议当事人双方根据中国

证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会

之日起成立自基金合同生效之日起生效。

其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会

当事人具有同等的法律约束力

本协议正本一式陆份，协议双方各执贰份上报中国证监会和中国银

份，每份具有同等法律效力

证券投资基金托管协议》

基金托管人:股份有限公司

法定代表人或授权签字人：

法定代表人或授权签字人：