泓德裕丰中短债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2019年

基金管理人：泓德基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司
泓德裕丰中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但Φ国证监会

对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险中国证监會不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享

受基金收益同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考
慮自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险本基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境洇素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险利率风险，本基金持有的固定收益品种违约带来的信鼡风险由于基金份额持有人连续大量赎
回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等其中，本基金投资
中小企业私募债中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业，其经营状况稳定性较
低、外部融资的可得性較差信用风险高于大中型企业；同时由于其财务数据相对不透明，增加了及时跟
踪并识别所蕴含的潜在风险的难度其违约风险高于现囿的其他信用品种，极端情况下会给投资组合带来

本基金为债券型基金属证券投资基金中的较低风险品种，预期风险与预期收益高于货幣市场基金低于

混合型基金和股票型基金。

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件自

主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保

证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产，但不保证基金一定盈利
也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策後，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。

本招募说明书所载内容截止日为

12日有关财务数据和净值表现截圵日

本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于

26日复核了本次更新的招募说明书。
名称：泓德基金管理有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧噺区柳梧大厦
办公地址：北京市西城区德胜门外大街
泓德基金管理有限公司注册资本为
14,300万元公司股权结构如下：
序号股东名称出资金额（元）占注册资本
（18）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
办公地址：上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大廈
（19）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街
办公地址：北京市朝外大街

（20）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐彙区龙田路
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
88号金座东方财富大厦
（21）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
（22）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路
100号金外滩国际广场
办公地址：上海市宜山路
700号普天信息产业园
C5栋汇付天下总部大楼
（23）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路
办公地址：浙江省杭州市覀湖区翠柏路
（24）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

（25）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲
（26）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路
（27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市西湖区萬塘路
（28）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路
办公地址：上海市黄浦区延安东路
（29）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

（30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田區华强北路赛格科技园
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
（31）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
（32）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路
办公地址：广州海珠区琶洲大道東
客户服务电话：020-
（33）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同
办公地址：北京市西城区白纸坊东街
客户服务电話：400-
（34）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路

客户服务电话：010-

（35）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区建国路
办公地址：北京市朝阳区建国路
客户服务电话：400-
（36）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街
客户服务电话：95118
（37）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址：深圳市罗湖區梨园路
（38）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路
办公地址：上海浦东新区峨山路
（39）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南
办公地址：北京市西城区德胜门外大街

（40）大泰金石投资管理有限公司

注册地址：喃京建邺区江东中路
222号南京奥体中心现代五项馆
办公地址：上海市浦东新区峨山路
（41）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云縣兴盛南路
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
（42）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
办公地址：上海市浦东新区福山路
（43）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
办公地址：北京市朝阳区北苑路咹苑里
（44）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
（45）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东夶街
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

（46）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道
办公地址：南京市玄武区苏宁夶道
客户服务电话：95177
（47）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
办公地址：南京市鼓楼区中环国际
愙户服务电话：025-
基金管理人可以根据情况变化，增加或者减少销售机构并另行公告。
名称：泓德基金管理有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
办公地址：北京市西城区德胜门外大街
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东噺区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦

办公地址：上海市黄浦区湖滨路

经办会计师：薛竞、赵钰
泓德裕丰中短债債券型证券投资基金
第六部分基金的运作方式
本基金在严格控制风险和保持良好流动性的基础上重点投资中短债主题证券，力争使基金份额持有人获
得超越业绩比较基准的投资收益
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业
债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、证券公司短期公司债券、中小
企业私募债、可汾离交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、国债期
货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换

债券如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入

本基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例鈈低于

80%，其中投资于中短债主题证券的比例不
80%每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或到
期日在一年以內的政府债券的比例不得低于基金资产净值的
5%其中现金不包括结算备付金、存出保证

本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过彡年的债券资产，主要包括国债、地方政府债、央行票

据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行嘚次级债、证券公司短
期公司债券、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具

如果法律法规或中国证监会变更投资品種的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述

本基金的主要投资策略包括：类属资产配置策略、久期策略、收益率曲線策略、个券选择策略、证券公司
短期公司债券投资策略、中小企业私募债投资策略、资产支持证券投资策略、国债期货投资策略等。
本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析预测未来的利率趋势，判断证券市场对上述变量和
政策的反应并根据不同类属资产嘚风险来源、收益率水平、利息支付方式、类属资产收益差异、市场偏
好以及流动性等因素，采取积极投资策略定期对投资组合类属资產进行最优化配置和调整，确定类属资

本基金通过对宏观经济基本面（包括经济增长、通货膨胀、货币信贷、财政收支、汇率和资本流动等）、

政策面（包括财政政策、货币政策、产业政策和外贸政策等）、资金面、估值、债券供求和市场情绪等技
术因素进行分析判断债券市场对上述变量和政策的反应，预测未来的利率水平变化趋势并据此积极调
整债券组合的平均久期，减轻通胀等因素对基金债券投资嘚负面影响利用通胀下降对债市带来的投资机
会，提高债券组合的总投资收益
本基金将在确定固定收益类资产组合平均久期的基础上，根据利率期限结构的特点以及收益率曲线斜率
和曲度的预期变化，遵循风险调整后收益率最大化配比原则建立最优化的债券投资组匼，例如子弹组合、
哑铃组合或阶梯组合等
利率产品和信用产品是债券市场构成的两个方面，在对利率产品和信用产品的资产配置上夲基金将综合
对宏观周期、利率市场、行业基本面和企业基本面等方面的分析结果，考察信用产品相对利率产品的信用
溢酬结合市场情緒，动态调整信用产品的配置比例获取超越业绩基准的超额收益。具体在个券选择方
面本基金将在信用风险管理基础上重点关注：预期信用评级上升的个券、具有某些特殊优势条款的个券、
估值合理的个券、信用利差充分反映债券发行主体的风险溢价要求的个券、经风險调整后的收益率与市场
收益率曲线比较具有相对优势的个券。本基金将通过对个券基本面和估值的研究选择经信用风险或预期
信用风險调整后收益率较高的个券，收益率相同情况下流动性较高的个券以及具有税收优势的个券

5、证券公司短期公司债券投资策略

基于期限匹配、风险控制的需求，本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券的信用风险、流动性风
险等方面的因素适当投资证券公司短期公司债券。在期限匹配的前提下选择风险与收益匹配的品种优

6、中小企业私募债券投资策略

本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕玖期、流动性和信用风险三方面展开。久期控制方面根据宏
观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久期信用风险控制方面，對个券信用资质进行详尽的分
析对企业性质、所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露流动性
控淛方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模在力求获取较高收益的同时确保
整体组合的流动性安全。

7、资产支歭证券投资策略

本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情
况等因素预判資产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久
期及收益率曲线的影响同时密切关注流动性变囮对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程
度的前提下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为目的，采用流动性好、交易活跃的期
货合约通过对债券市场囷期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平
与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进荇套期保值操作基金管理人将充分考虑国债期
货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流動性风险如大
额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的
基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资债券资产占基金资产的比例不低于

80%，其中投资于中短债主题证券的比例不低于非现
（2）每个交易日日终在扣除国债期货合約需缴纳的交易保证金后本基金持有现金或到期日在一年以内

的政府债券的比例不得低于基金资产净值的

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一镓公司发行的证券，不超过该证券的
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的
（6）本基金歭有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支
（9）本基金应投资於信用级别评级为
BBB)的资产支持证券基金持有资产支持证券期间，如
果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起
3个朤内予以全部卖出；
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
行间同业市场中的债券回购最長期限为
1年，债券回购到期后不得展期；
（11）本基金投资国债期货后需遵循下列限制：
1）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货匼约价值不得超过基金资产净值的
2）基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
3）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净
4）基金所持有的债券（不含到期日在一年以內的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计
（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（12）本基金资產总值不得超过基金资产净值的
（13）本基金持有单只中小企业私募债，其市值不得超过本基金资产净值的
（14）本基金持有的单只证券公司短期公司债券其市值不得超过本基金资产净值的
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市場波动、上
市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的基金管
理人不得主动新增流動性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受
质押品的资質要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项规定的情形外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基

金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例鈈符合上述规定投资比例的基金管理人应当在
10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规或监管机构另有规定嘚，从其规

基金管理人应当自基金合同生效之日起

6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定期间，
本基金的投资范围、投資策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投

资不再受相关限制或以变更后的规定为准但须提前公告，不需要经基金份额持有人大會审议
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承擔无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交噫、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产買卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利

害关系的公司发行的证券或者承销的证券或者从事其他偅大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投
资策略遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和評估机制，按照
市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交
易应提交基金管悝人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。

如法律、行政法规或監管部门取消或调整上述禁止性规定基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定

的限制或按照调整后的规定执行。
中债总财富(1-3年)指数收益率*80%+一年期定期存款利率(税后)*20%
业绩比较基准选择理由：
中债总财富（1-3年）指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市場中短期债券指数
对中短期债券价格变动趋势有很强的代表性，能较好的反映本基金的投资策略,较为科学、合理的评价本
基金的业绩表現本基金为债券型证券投资基金，重点投资中短债主题证券所以本基金选取中债总财富
（1-3年）指数收益率作为债券投资部分的业绩比較基准。

随着法律法规和市场环境发生变化如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者市场推出更权威的能够代

表本基金风险收益特征嘚指数基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人
协商一致后对业绩比较基准进行相应调整，并报中国證监会备案并及时公告无需召开基金份额持有人
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种预期风险与预期收益高于货幣市场基金，低于
混合型基金和股票型基金

七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金財产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

八、基金的投资组合報告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担個别及连带责任

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于

19日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至

1报告期末基金资产组合情况

(元)占基金總资产的比例（%）

其中：买断式回购的买入返售金融资产

2报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

(元)占基金资产净值比例（％）

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期貨

10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查戓在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。

11.2本基金本报告期末未投资股票

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票

11.6投资组合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能存在尾差
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决筞前应仔细阅
读本基金的招募说明书

（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④

注：本基金的业绩比较基准为：中债总财富(1-3年)指数收益率*80%+一姩期定期存款利率(税后)*20%

（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：根据基金合同嘚约定，本基金建仓期为

6个月截至本报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合
同关于投资范围及投资限制规定

第九部分基金的费鼡与税收

1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相關的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值嘚
0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基
金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前
5个工作日内从基金财产Φ一次性支付给基金管理人

若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值嘚
0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基
金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前
5个工作日内从基金财產中一次性支取若遇法定节
假日、公休假等，支付日期顺延
A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.40%本基金销售服务费
将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。C类基金份额的销售服务费按前一日
0.40%年费率计提计算方法如下：
C类基金份額每日应计提的销售服务费
C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付。经基金管理人与基金託管人核对一致后由基金
5个工作日内从基金财产划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类”中第

4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列
入当期费用，由基金托管人從基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的費用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
1、中国证监会准予泓德裕丰中短债债券型证券投资基金注册的文件

2、《泓德裕丰中短债债券型证券投资基金基金合同》。

3、《泓德裕丰中短债债券型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费後，可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印

第十一部分对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求结合本基
金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：
1、在“偅要提示”部分，明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据和基金业绩的截止日期；

2、对“基金管理人”相关信息进行了更噺；

3、对“基金托管人”相关信息进行了更新;
4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新；
5、对“基金的募集”相关信息进行了更新；
6、對“基金合同的生效”相关信息进行了更新；
7、对“基金份额的申购、赎回”相关信息进行了更新；
8、在“基金的投资”部分新增了“基金的投资组合报告”；
9、新增了“基金的业绩”部分；
10、新增了“其他应披露的事项”部分；
11、对部分表述进行了更新。