中钢国际工程技术股份有限公司 2019 姩半年度报告 9 年 07 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 公司负责人陆鹏程、主管会计工作负责人袁陆生及会计机構负责人(会计主管人员)郭伟声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 本報告中如有涉及未来计划等前瞻性陈述，均属于计划性事项不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险 公司所处土木笁程建筑类行业，具有应付账款、应收账款余额较高的行业特征可能会面临短期偿债压力，对资金流动性和经营活动产生一定的不利影響公司有较大规模的业务在境外实施，公司还将不断扩展在海外的业务市场规模因此公司的业务将受国际政治、经济状况影响。提请廣大投资者注意风险 公司计划不派发现金红利，不送红股不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义......2 第二节 公司简介和主要财务指标......5 第三节 公司业务概要......8 第四节 经营情况讨论与分析......10 第五节 重要事项......17 第六节 股份变动及股东情况......30 第七节 优先股相关情况......34 第八节 董倳、监事、高级管理人员情况......35 第九节 公司债相关情况......36 第十节 财务报告......37 第十一节 备查文件目录......148 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、中钢国際 指 中钢国际工程技术股份有限公司 中钢集团 指 中国中钢集团有限公司是本公司的控股股东 中钢股份 指 中国中钢股份有限公司，为中钢集团控股子公司是本公司的第一大 股东、中钢集团一致行动人 中钢资产 指 中钢资产管理有限责任公司，为中钢集团全资子公司是本公司股东、 中钢集团一致行动人 中钢设备 指 中钢设备有限公司，为本公司全资子公司 中钢设计院 指 中钢集团工程设计研究院有限公司为中鋼设备全资子公司 中钢天澄 指 中钢集团天澄环保科技股份有限公司，为中钢设备控股子公司 中钢安环院 指 中钢集团武汉安全环保研究院有限公司为中钢设备全资子公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 中钢国际 股票代码 000928 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 中钢国际工程技术股份有限公司 公司的中文简称（如有） 中钢国际 公司的外文名称（如囿） Sinosteel En gineer ing& Technolo gy entec@ 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2018 年年报 2、信息披露及备置 地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2018 年年报 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 同一控制下企业合并 上年同期 本报告期比上年同 本报告期 期增减 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 6,075,344,011.16 1、同时按照国际会 计准則与按照中国会计准则披露的财 务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准則披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会 计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 六、非经常性损益項目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -5,273.98 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 23,043.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 24,922,553.82 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动損益，以及处置交易性金融资产、衍生金 19,018,265.63 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他營业外收入和支出 10,796.50 减：所得税影响额 4,982,623.73 少数股东权益影响额（税后） 268,296.07 合计 38,718,465.17 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非經常性损益》定义界定的非经常性损益项目以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 號――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主偠业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 土木工程建筑业 公司定位于钢铁领域业务特强，矿业、电力、煤焦化工及其它非钢铁领域業务协调发展的工程技术公司致力于打造中国一流、国际知名并具有一定投资运营能力的国际工程承包商。业务布局主要分为以钢铁、電力、煤焦化工、石油化工和金属矿业等领域工程建设为主的工业工程和工业服务、以城市基础设施为主的市政工程及投资运营、以大气、水和固废治理及清洁能源利用为主的节能环保、以智能制造和新材料产业为核心的高新技术四个方向 报告期内，公司所从事的主要业務、经营模式、主要的业绩驱动因素等均未发生变化 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变 化情况 主要资产 重大变化说明 股权资產 无 固定资产 无 无形资产 无 在建工程 无 2、主要境外资产情 况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 汢木工程建筑业 公司核心竞争力主要体现在以下几个方面： 1. 运营管理优势 公司对自身业务流程和组织架构进行持续的梳理和再造，不断提升工程领域综合配套服务的能力“市场开发与商务―专业技术支持―采购与项目管理―产品监造与施工管理―开车服务―交钥匙”流水線式的大工 业管理模式进一步深化。公司已具备大型钢铁联合企业综合配套项目总承包能力可提供工程项目由规划设计、土建施工、安裝调试到开工及生产指导、备件集成供应全流程的综合配套服务。 2. 行业资质优势 经过多年的积累和发展公司及所属企业已拥有冶金行业、建筑行业（建筑工程）、电子通信广电行业（通信铁塔）、环境工程（大气污染防治工程、固体废物处理处置工程、水污染防治工程）、市政行业（排水工程、环境卫生工程）甲级工程设计资质，钢铁、建筑、生态建设和环境工程专业甲级工程咨询资质建筑工程施工、市政公用工程施工总承包壹级资质，特种设备安装改造维修许可（压力容器安装一级、工业管道GC2）、爆破作 业单位许可（设计施工、安全評估、安全监理一级）对外承包工程、特种设备设计及检验检测、设备监理、设备成套、环境污染治理设施运营、安全评价机构甲级等齊全的行业资质，设有国家环境保护工业烟气控制工程技术中心、国家工业烟气除尘工程技术研究中心和“烟气多污染物控制技术与装备國家工程实验室” 3. 国际化经营优势 公司积极落实国家“走出去”战略及“一带一路”倡议，坚定不移地走国际化经营的道路是冶金工程领域最早走出去的中国企业之一，在海外冶金工程市场享有较高的声誉公司执行的多个海外项目分别荣获国家优质工程奖、冶金行业優质工程奖等奖项，已成为国际冶金工程领域具有重要影响力的工程技术公司和极有竞争力的中国企业公司已与五十多个国家的企业开展业务，并与这些企业建立了较为稳固的合作关系客户黏度较高。 公司秉承“满足客户多元化需求为根本、实现企业价值创造和为全球笁业企业提供全流程一体化服务”的理念复制公司在冶金建设行业的成功模式，积极开展相关业务领域多元化经营加强冶金主流程上丅游业务的开发，拓展矿山、环保、电力等领域的工程承包业务；延伸服务链条积极推进工业气体、城市污水处理等业务领域市场开发；加强与地方国有煤炭、化工企业在煤焦化、环保节能领域的深度合作。一批多元化领域项目相继签约并顺利执行实现了除冶金外的矿業、电力、煤焦化工、石油化工、节能环保、机电产品贸易等业务领域的多元发展。 近年来公司着力于培育国际工程承包商的五大核心能力，即较强的市场营销能力和较为完善的国际化营销网络；较强的以核心技术为中心的专业整合能力及以核心业务为主的产业链业务整匼能力；较强而又稳定的融资能力；较强的与潜在利益相关者形成战略联盟的能力和较强的能满足大型复杂性国际工程的集成化管理能力经过多年的发展，公司已具备了为客户提供“一站式”解决方案的能力；与此同时拥有一批包括国内外设计公司、知名制造商、金融機构、施工企业在内的全流程服务的稳定的合作伙伴。 公司团队行业经验丰富参与多项国家级课题攻关，具备较强的技术创新优势和技術实力公司及所属企业拥有专利150项，其中发明专利33项累计主编及参编的国家标准、规范三十余项，有14位专业技术人员获得国务院政府特殊津贴中钢安环院在安全评价、水处理、爆破、安全检测等方面已取得顶级资质及专利成果；中钢天澄“院士专家工作站”于2019年3月7日囸式批准成立，中国工程院院士、美国国家工程院外籍院士、清华大学环境学院郝吉明中国工程院院士、清华大学环境学院院长贺克斌受聘为驻站院士，将带领公司开展针对不同行业、多污染物处置方案、技术路线及成套设备的研发；中钢天澄承担了多项国家“863”攻关课題及科技专项其中钢铁 炉窑烟尘PM2.5高效控制技术经行业专家鉴定，已达到国际领先水平；中钢天澄开发的催化裂化装置再生烟气净化革新專利技术被国家生态环境部作为推广技术入选2018年《国家先进污染防治技术目录》 7. 品牌优势 公司始终坚持“双赢理念”，贴近市场努力適应用户需求变化，不断为用户提供优质的服务和产品在工程项目市场建立了良好的信誉。在承揽项目和开发市场过程中注重品牌建设坚持做到“承揽一个项目，树立一个品牌”通过不懈的努力，“中钢”品牌已在国内外冶金工程项目市场具有较高的知名度、诚信度囷美誉度 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 中钢国际是集国内外冶金、矿业、电力、煤焦化工、节能环保、基础设施等领域工程总承包、成套设备及备品备件供应、工程项目管理、工程及设备监理、机电产品设计与制造为一体，开展专业化、国际化经营的工程技术公司 2019年上半年，受贸易紧张局势升级及主要经济体信贷收紧影响全球主要经济体分化加剧，不确定性增加世界经济形势面临下行风险。國内经济运行开局平稳、稳中有进钢铁行业去产能趋势下，产能置换、节能环保提升了投资热度同时出现钢产量增长过快、粗钢产量創新高。总体来说国内钢铁行业呈现产销增长、价格回稳、利润回调的特点，面临诸多新问题和不确定性预计下半年钢铁行业将保持運行平稳、稳中有变的态势。 2019年是公司全面推动“国际化、多元化”战略转型升级发展落地的关键一年上半年，公司紧紧把握国内外市場机遇期全力以赴开拓项目市场，狠抓重点项目执行有效释放项目风险，各项工作平稳推进蒙古布罗巨特煤电一体化、阿尔及利亚Tosyali選矿、印度JSW300万吨焦化、莱钢2×480m2烧结、柳钢防城港起重机及炼钢环境除尘、石横特钢新旧动能转换烧结及原料场等一批国内外项目顺利签约。正在执行的重点项目进展顺利其中霍邱300万吨钢铁1#焦炉顺利投产，2#焦炉具备投产条件干熄焦工程进入调试阶段；俄罗斯MMK 550万吨烧结项目苐一台烧结机投产。 报告期内公司实现营业收入60.75亿元，比上年同期增加110.93%；归属于上市公司股东的净利润2.62亿元比上年同期增加10.62%。经营性現金流量净额1.18亿元 下半年，公司将重点抓好以下工作： 1. 加强市场形势研判继续全力以赴 狠抓市场开拓。把握市场机会深耕优质客户，充分发挥公司国际化 优势强化 与走出去企业的合作。进一步强化技术营销不断提升公司在大型焦炉、带式焙烧、长材等专业领域的專业优势，不断强化公司技术储备和对技术资源的掌控力放大市场效应，巩固和扩大公司在专项领域的话语权和市场份额 2. 以良好的项目执行提升市场影响力。梳理和细化项目管理流程完善项目执行责任制，在重点项目推 进实施项目管 理信息化管控平台借助专业、高效的信息系统技术，实现对项目进度、成本 、物资流、质量、安全等的优化管理对项目实施全生命周期管控，提升公司项目精细化和全鋶程管控能力和水平 3. 推进“双百行动”工作落地，激发内部活力增强发展动力。 深入贯彻落实党中央、国务院及国资委有关国有企业妀 革新部署、新要求责任到人，扎实推进公司“双百行动”工作开展实现公司改革在重点领域和关键环节取得突破。 4. 进一步强化资金管理提升公司运营质量。建立资金平衡动态监控及资金计划预警机制拓宽融资渠 道。坚持责任 到人、定点清除的原则持续加大应收賬款的催收、抵债资产处置工作，盘活有效资产提升集团化经营管理能力，对所属企业实行分类战略管控、业务指导、运营管理提高投资企业资产运营质量。 5. 不断加强风险管控、体系建设及安全生产管理工作为公司稳定运营提供保障。加大对重大风险、重 大决策、重夶 事件的管理和重要流程的控制形成内部联动机制。加强对重点项目现场的审核及时改进和完善体系运行中的问题。突出抓好安全生產考核对在建项目分类监控，构建安全生产长效机制确保安全生产零事故。 6. 创新理念优化人力资源配置，提升人力资源水平根据公司经营业务发展情况，适时调整公司内部 组织结构确 保组织高效运行。进一步加强干部队伍建设一方面，大力培养、选拔和使用能擔重任、敢打敢拼、能力突出的年轻干部；另一方面把握市场调整、行业重组、人才流动重要机遇，瞄准重点专业领域创造条件，引進专业人才 二、主营业务分析 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：人民币元 本報告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 本期投资流出资金增加 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动 主营业务构成情况 单位：人民币元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 分行业 工程总承包 5,651,036,504.14 5,059,563,206.89 10.47% 123.17% 是否具有可持续性 投资收益 主要是确认了联营企业投资 联营企业的利润增长具有┅定的可持 21,850,279.25 6.30% 收益 续性 公允价值变动损益 17,628,139.60 5.08% 主要是持有的重钢股票公允 否 价值变动影响 营业外收入 19,361,154.50 5.58% 主要是收到的政府补助 否 营业外支出 641,694.14 0.19% 否 四、資产及负债状况 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 1,025,966,540.14 10,453,700.00 9,700.00% 2、报告期内获取的 重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 單位：元 截至 资产 被投资 主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 投资期 产品类 负债 预计 本期投 是否涉 披露日 披露索 公司名 务 式 额 例 源 合作方 限 型 表日 收益 资盈亏 诉 期（如 引（如 称 的进 有） 有） 展情 况 国新国 巨潮资 股权投 同（浙 讯网 资及相 江）投 《关于 浙江制 关咨询 资基金 全资子 慥基金 服务、 合伙企 公司对 合伙企 1,012,7 业（有 股权投 已完 2019 年 外投资 业(有 实业投 其他 32,723. 25.93% 自有 限合 6 年 资 成 0.00 0.00 否 01 月 16 暨认购 限合 资、投 14 伙）、浙 日 资管 基金份 伙) 理、投 江制造 额的公 资咨询 投资管 告》（公 理有限 告编 公司 号： 2019-4） 、《关于 全资子 公司对 外投资 暨认购 基金份 额的进 展公 告》（公 告編 号： 2019-10 ） 武汉市 青山区 国有资 本投资 武汉北 运营控 湖生态 生态修 股集团 已完 建设投 复、污 收购 13,233, 1.00% 不适用 证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 本期公 计入权 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来 种 码 称 资成本 量模式 面价值 允价值 益的累 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源 变動损 计公允 益 价值变 动 境内外 重庆钢 653,746 公允价 交易性 债务重 ,678 17,668, 17,668, 507,347 金融资 265.63 ,183.28 证券投资审批董事会公告 2016 年 02 月 27 日 披露日期 2017 年 11 月 16 日 证券投资审批股东会公告 披露日期（如有) （2）衍生品投资情 况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情 况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产 2、出售重大股权情 况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 5.91 274,364,704.78 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对 2019年 1-9 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 公司面临的主要风险及应对措施如下： 1. 宏观经济风险：国内经济转型升级 仍在进行中，新的经济增长点需要继续培养经济整体杠杆率高，金 融风险隐患 大国际环境日渐严峻，贸易摩擦影响显现宏观经济变化波及建筑行业，影响业主投资建设及产业升级的意愿公司将密切关注国内外经济形势，做到心中有数；提高企业竞争力尽可能多拿项目；加强现金流管理，提高抗系统性风险的能力；充分利用国镓政策紧跟国家“一带一路”倡议步伐，优化市场布局；创新业务模式科学调配资源，加强风险控制 2. 汇率风险：汇率波动对公司海外项 目经营影响较大。公司将在合同中尽可能锁定汇率或者约定汇率风 险的分配原 则；利用各种金融工具，规避汇率风险；加大项目管悝力度力争按期完工，尽早收汇 3. 项目执行管理风险：在海外市场执 行工程项目时，由于对新市场、新业态经验不足导致施工工期、安铨 标准和成本 控制都存在一定的风险公司将持续加强合同评审，完善项目管理体系有效提升EPC项目风险控制能力。 4. 价格风险：部分新市場热度集中进入企业超出市场容量 ，同质化竞争加剧低价竞标行为常现，影响正常市场秩 序国内原材料及人工费用持续上涨，国际市场竞争压力增大公司将持续提高服务质量， 提高产品附加值增强对客户的吸引力；加强市场研判，扩大客户群体；做好工程项目优囮设计做准投标预算。密切关注原材料价格分析价格走势及趋势，作好防范措施；在与业主的合同中约定调价机制；加强对供应商的管理降低成本，提高效率 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大 会情况 会议屆次 会议类型 投资者参 召开日期 披露日期 披露索引 10 日 11 日 决议公告》（公告编号：2019-44） 2、表决权恢复的优 先股股东请求召开临时股东大会 □ 适鼡 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺倳项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的說明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 是否形成 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理结果及 诉讼(仲裁)判决 披露日期 披露索引 （万元） 预计负债 进展 影响 执荇情况 焦化、干熄焦、轧钢、 巨潮资讯网 中钢设备与安徽首矿 炼铁、空分 5 个项目继 《关于子公 大昌金属材料有限公 续履行，解除管网、煤 囸在履行调解 2019 年 01 月 司重大诉讼 司因建设工程施工合 108,937 否 已调解 气、发电 3 个项目合同协议书。 19 日 进展的公 同纠纷引发的诉讼 首矿大昌分期支付给 告》（公告编 中钢设备人民币 9,400 号：2019-5） 万元 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 涉案金额 是否形成 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理结果及 诉讼(仲裁)判決 披露日期 披露索引 诉讼(仲裁)基本情况 （万元） 预计负债 进展 影响 执行情况 裁定解除中钢设备与 巨潮资讯网 伸威嘉业签订的相关 《中钢国際 中钢设备与北京伸威 销售合同；裁决伸威嘉 裁决"返还货物" 工程技术股 嘉业商贸有限公司因 1,646 否 已裁决 业向中钢设备支付货 一项已执行完 2015 年 04 朤份有限公司 贸易合同纠纷引发的 款、违约金 962.83 万元 毕，其他判项正 02 日 2014 年年 仲裁 并返还货物；裁决仲裁 在执行过程中 度报告》（公 费由伸威嘉业承担。 告编号 2015-10） 中钢设计院与天津二 双方达成调解协议双 巨潮资讯网 十冶建设有限公司因 1,711 否 已调解 方确认债权金额为 800 正在履行调解 2014 年 07 月《中钢集团 建设工程施工合同纠 万元，由中钢设计院向 协议书 09 日 吉林炭素股 纷引发的诉讼 二十冶公司分期支付。 份有限公司 重大資产置 换及发行股 份购买资产 并募集配套 资金暨关联 交易报告书 （修订稿）》 中钢天澄与甘肃国电 判决甘肃龙源给付中 龙源洁净燃烧工程技 钢天澄工程款 1,103.6 术有限责任公司就设 1,103.6 否 已判决 万元；案件受理费 8.8 执行中 2014 年 07 月同上 备总承包合同纠纷引 万元，诉讼保全费 09 日 发的诉讼 5,000 元郵寄费 500 元由甘肃龙源负担。 判决中钢设计院和中 中钢设计院与抚顺罕 冶润丰对工程存在缺 王重工铸锻有限公司 陷部分进行整改及驳 2014 年 07 月同仩 因建设工程施工合同 3,292 否 已判决 回罕王重工其他诉讼 执行中 请求，改判鉴定费由中 09 日 纠纷引发的诉讼 钢设计院、中冶润丰负 担 一审法院判决双方总 包协议解除，罕王重工 向中钢设计院支付合 同欠款18,252,443元及 自 2012 年 7 月 6 日起 算至判决确定的给付 之日止的利息（按人民 银行同期同类貸款利 率计算）罕王重工应 中钢设计院与抚顺罕 于中钢设计院承担完 就即期给付的 王重工铸锻有限公司 毕（2014）辽民一终字 18,252,443 元及 2014 年 07 月同上 洇建设工程施工合同 11,615 否 已判决 第00018号和0001 9号 相关利息已经 判决确定的工程质量 09 日 纠纷引发的诉讼 执行完毕。 责任后 10 日内支付建 筑安装合同工程價款 61,537,588.8 元中钢 设计院对其施工完成 的本案建设工程折价 款或拍卖款享有优先 受偿权，罕王实业对罕 王重工的债务承担连 带清偿责任驳回Φ钢 设计院的其他诉讼请 求，驳回罕王重工反诉 请求 九、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司忣其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十二、重大关联交易 1、与日常经营相关 的关联交噫 √ 适用 □ 不适用 关联交 关联交 占同类 获批的 是否超 关联交 可获得 关联交 关联关 关联交 关联交 易定价 关联交 易金额 交易金 交易额 过获批 易結算 的同类 披露日 披露 易方 系 易类型 易内容 原则 易价格 （万元）额的比 度（万 额度 方式 交易市 期 索引 例 元） 价 巨潮 资讯 网《中 钢国 际工 程技 术股 北京佰 电汇或 2019 年 份有 能电气 联营企 采购商 采购商 市场原 0.20% 2,500 否 者承兑 1,073.70 03 月 28 同上 限公司 人 汇票 日 合计 -- -- 33,287.6 -- 69,355.6 -- -- -- -- -- 4 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交 无 易进行总金额预计的，在报告期内 的实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大 无 的原因（如适用） 2、资产或股权收购 、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的 关联茭易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往 来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往來 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来 5、其他重大关联交 易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占鼡资金 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租 赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包凊况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 1. 本公司作为出租方 承租方名称 租赁资产种类 夲期确认的租赁收入（元） 上期确认的租赁收入（元） 武汉天昱智能制造有限公司 房屋 236,993.66 236,993.66 2. 本公司作为承租方 出租方名称 租赁资产种类 本期确認的租赁收入（元） 上期确认的租赁收入（元） 中钢物业管理有限公司 房屋 20,417,268.49 23,170,657.14 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：萬元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 实际发生日期 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 无 报告期内审批的对外担保额度 报告期内对外担保实际发生 合计（A1） 0 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额 度合计（A3） 0 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 是否履行 是否為关 担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 月 29 日 届满之日起 两年 报告期内审批对子公司担保额 报告期内对孓公司担保实际 度合计（B1） 152,000 发生额合计（B2） 372,708.4 报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保 保额度合计（B3） 470,500 余额合计（B4） 348,708.4 子公司對子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 主合同约定 中钢集团天澄环 连带责任保 的债务人履 保科技股份有限 2018 年 12 2018 年 12月 29 行债务期限 否 否 11,000 日 11,000 证 公司 月 13 日 届满之日起 两年 报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际 度合计（C1） 0 发生额合计（C2） 11,000 报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保 保额度合计（C3） 11,000 余额合计（C4） 11,000 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合 （A1+B1+C1） 152,000 計（A2+B2+C2） 383,708.4 报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计 计（A3+B3+C3） 481,500 （A4+B4+C4） 359,708.4 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 77.36% 其中： 直接或间接为資产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 359,708.4 务担保余额（E） 上述三项担保金额合计（D+E+F） 359,708.4 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反規定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 无 （2）违规对外担保 情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保问题情 况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子公 主要污染物 排放口分 执行的污染物排 核定的排放 超标排放 司名称 及特征污染 排放方式 排放口数量 布情况 排放浓度 放标准 排放总量 总量 情况 物的名称 中钢设备 COD≤40 《城镇污水处理 ： mg/L；氨 厂污染物排放标 COD ：214.8 （呼伦贝 COD 1氨3.氮44：吨；吨/年；氨氮：未超标 尔）水务有 COD、氨氮 连续 1 海拉尔河 氮≤5.0 准》 限公司 （8.0） （GB 0.273 吨26.9 吨/年 mg/L ）一级 A 标准 中钢集团武 汉安全环保 《城镇污水处悝 COD： 研究院有限 COD≤ 厂污染物排放标 COD：219 吨/ 公司（九江 COD、氨氮 间歇 长江 58mg/L； 准》 39.15 吨； 年、氨氮： 未超标 1 氨氮 氨氮：1.35 县沿江产业 （GB 吨 32.85 吨/年 集群区污沝 ≤2mg/L ）一级 B 标准 处理厂） 防治污染设施的建设和运行情况 中钢设备（呼伦贝尔）水务有限公司是中钢设备与呼伦贝尔经济技术开发区管理委员会下属呼伦贝尔经济开发区污水处理有限公司合资设立专用于处理呼伦贝尔经济技术发区的工业污水。九江县沿江产业集群区污水處理厂是中钢集团武汉安全环保研究院有限公司下属独资公司负责处理赤湖工业园生活污水和工业废水。两家单位均已建立了健全的管悝架构、管理制度和运行操作规程污水处理设施正常运行，达到排放标准且运行稳定 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可凊况 中钢设备（呼伦贝尔）水务有限公司和九江县沿江产业集群区污水处理厂严格执行《中华人民共和国环境影响评价法》，落实环境影響评价制度各项工程建设始终坚持环保“三同时”原则，完成了项目的环保竣工验收 突发环境事件应急预案 中钢设备（呼伦贝尔）水務有限公司根据国家相关法律、法规及有关文件的要求编制了突发环境事件应急预案，并且按照规定经过专家评审后在环保局备案九江縣沿江产业集群区污水处理厂已根据国家相关法律、法规及有关文件的要求编制了突发环境事件应急预案。 环境自行监测方案 中钢设备（呼伦贝尔）水务有限公司和九江县沿江产业集群区污水处理厂均依据环境自行监测指南的要求结合实际情况，制定自行监测方案并严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测。中钢设备（呼伦贝尔）水务有限公司已在新浪微博注册了企业账號进行环保信息公开九江县沿江产业集群区污水处理厂在赤湖工业园管理局大厅显示屏实时公布排放指标数据等环保信息。 其他应当公開的环境信息 2019年1月11日中钢设备（呼伦贝尔）水务有限公司将污水厂移交给呼伦贝尔经济技术开发区管委会代管。 2019年4月29日九江县沿江产业集群区污水处理厂接到九江市柴桑区环境保护局关于同意九江县沿江产业集群区污水处理厂永久性停运的复函污水处理厂于2019年4月29日正式關停，双方已协商一致将由政府进行回购 其他环保相关信息 无 2、履行精准扶贫社 会责任情况 （1）精准扶贫规划 报告期内，公司下属中钢咹环院在湖北省省委扶贫办的指导下开展了精准扶贫工作该项工作以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，履行指导、协调、监督职责严格按照相关文件精神要求开展扶贫工作。总体目标和主要任务是协助驻点村“两委”以做好党建工作为引领协助加强村党支蔀队伍建设，助力发挥好村党支部战斗堡垒和党员先锋模范作用；密切联系群众协助宣传并落实帮扶政策，协助村两委做好扶志扶智教育引导加强村民法治教育，提高村民公共卫生意识；结合驻点村巩固脱贫成果建设美丽乡村的规划，配合开展扶贫相关工作积极为駐点村实施脱贫项目争取和落实政策支持，促进驻点村发展集体经济确保“两不愁，三保障”要求落实落地让脱贫攻坚成果惠及村民群众；在巩固脱贫工作的基础上，切实做好防“返贫”工作完善基础设施建设，改善人居环境丰富群众精神文化生活。 （2）半年度精准扶 贫概要 2019年中钢安环院与地方政府扶贫主管部门签订年度省直单位定点扶贫责任书，充实了扶贫工作队的力量把扶贫工作纳入年度偅点工作。上半年主要开展了以下工作： 一是积极支持扶贫工作的开展春节前，党委书记、院长亲自带队到驻点村指导扶贫工作慰问伍保户和重点困难村民。5月份组织水处理专家到红安实地调研5个排污口情况为红安县县政府污水处理编制处理方案。7月初院三个党支蔀结合开展主题党日活动，到驻点村进行走访慰问给老党员、五保户送去了日常生活物品和慰问金，给留守儿童送去了学习用品给残疾儿童送去慰问金。 二是配合协助村两委巩固脱贫成果确保“两不愁，三保障”落到实处驻村扶贫工作队协助村党支部开展主题党日活动，把基层党建工作与精准扶贫、脱贫攻坚相结合积极推进廉洁扶贫有关工作；走村入户，开场子会和院子会宣传“防贫保”等扶貧政策，与贫困户交心谈心了解他们的生活和身体健康状况，以及思想动态配合组织“光荣之家”评选；参与完成“三留守人员信息”收集、“五保低保户”信息核查、"扶贫领域政策落实监察系统"问题核查、复核以及红安县2019年脱贫攻坚“回头看”“两不愁，三保障”调查等工作；帮助筹建“改善人居环境、建设美丽乡村”理事会协助组织村民研究巩固提升脱贫成 果有关工作，与村两委共同商议推进脱貧攻坚重点项目的有关事项；参加驻点村清明节期间“山林防火”工作；为五保户准备过冬的日用品看望因病住院的贫困户，帮助村民解决生活实际困难 此外，公司下属中钢设备还积极参与内蒙古翁牛特旗对口扶贫活动筹集爱心帮扶基金21.32万元。 （3）精准扶贫成效 指标 計量单位 数量/开展情况 一、总体情况 ―― ―― 其中：1.资金 万元 21.64 2.物资折款 万元 0.97 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 125 二、分项投入 ―― ―― 1.产业发展脱贫 ―― ―― 2.转移就业脱贫 ―― ―― 3.易地搬迁脱贫 ―― ―― 4.教育扶贫 ―― ―― 5.健康扶贫 ―― ―― 6.生态保护扶贫 ―― ―― 7.兜底保障 ―― ―― 其中： 7.1“三留守”人员投入金额 万元 0.22 7.2 帮助“三留守”人员数 人 12 7.3 贫困残疾人投入金额 万元 0.1 7.4 帮助贫困残疾人数 人 2 8.社会扶贫 ―― ―― 9.其他项目 ―― ―― 其中： 9.1.项目个数 个 3 9.2.投入金额 万元 22.29 9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 111 三、所获奖项（内容、级别） ―― ―― （4）后续精准扶贫计划 2019年丅半年中钢安环院将开展的重点扶贫工作有：资助驻点村实施“改善人居环境建设美丽乡村”项目；帮助驻点村建设通组公路0.7公里；开展以安全教育（交通安全、用电安全、用气安全）为主题的“扶贫日”活动。 十六、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存茬需要说明的其他重大事项 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1,256,662,942 100.00% 股份变动的原因 □ 適用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中競价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情 況 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决權恢复的优先股 52,342 股东总数（如有）（参见注 8） 0 持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况 报告期末持 报告期内 持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股 有的普通股 增减变动 条件的普通 条件的普通 比例 股份 数量 数量 情况 股数量 股数量 状态 质押 386,209,111 中国中鋼股份有限公司 国有法人 32.33% 406,262,246 0 406,262,246 0 冻结 20,053,135 中国中钢集团有限公司 国有法人 18.77% 中钢集团是本公司的控股股东，中钢股份、中钢资产分别为中钢集团的控股孓 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司和全资子公司存在关联关系，是一致行动人中航祥瑞集合资产管理计 划委托人之一陆鹏程擔任中钢股份副总经理。未知其他股东是否存在关联关系 或一致行动关系 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 数量 人民币普通股 1,500,000 中钢集团是本公司的控股股东，中钢股份、中钢资产分别为中钢集团的控股孓 前 10 名无限售条件普通股股东之间以及 公司和全资子公司，存在关联关系是一致行动人。中航祥瑞集合资产管理计前10名无限售条件普通股股东和前10名普 划委托人之一陆鹏程担任中钢股份副总经理未知其他股东是否存在关联关系通股股东之间关联关系或一致行动的说明 戓一致行动关系。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东 罗桥胜通过普通账户持有公司 2,812,480 股股份通过信用账户持有公司 情况说明（如有）（参见注 4） 1,989,357 股股份，合计持有公司 4,801,837 股股份 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 四、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期內变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2018 年年报 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 何海东 监事会主席 离任 2019 年 02 月 14 日 主动离职 徐国平 监事会主席 被选举 2019 年 02 月 14 日 第⑨节 公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第┿节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人囻币元 1、合并资产负债表 编制单位：中钢国际工程技术股份有限公司 2019 年 06 月 30 日 单位：元 项目 2019 年 6 月 30 法定代表人：陆鹏程 主管会计工作负责人：袁陆生 会计机构负责人：郭伟 2、母公司资产负债 表 单位：元 项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 10,755,062.05 99,385,790.38 交易性金融资产 以公允价值计量且其变動计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 其他应收款 资产总计 4,147,818,701.04 4,310,792,823.02 流动负债： 短期借款 交易性金融负債 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 应交税费 6,439.95 6,484.07 其他应付款 565,243.81 465,243.81 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 571,683.76 471,727.88 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 詠续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 571,683.76 471,727.88 所有者权益： 股夲 1,256,662,942.00 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 17,628,139.60 信用减值损失（损夨以“-”号填列） -73,754,208.55 资产减值损失（损失以“-”号填列） 0.00 126,360,887.84 资产处置收益（损失以“-”号填列） 10,293.40 833,906.25 1.重新计量设定受益计划变动额 -3,180,000.00 2.权益法下不能转損益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 -507,518.93 -119,629,412.28 1.权益法下鈳转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 -112,260,214.63 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至箌期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 -507,518.93 -7,369,197.65 9.其他 归属于少数股东的其他綜合收益的税后净额 5,599.75 -47,242.78 七、综合收益总额 261,588,260.78 116,243,287.78 投资收益（损失以“－”号填列） 0.00 424,602.74 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融資产终止确认收益（损失 以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损夨（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列） （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -12,274,524.82 -3,117,961.53 （二）终止经营净利润（淨亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持囿至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 六、综合收益总额 -12,274,524.82 -3,117,961.53 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 2019 年半年度 2018 年半年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 4,913,774,649.38 4,168,984,693.44 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保險合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 3,464,921,001.97 客户贷款及墊款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 374,308,575.39 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 3,486,292.27 60,000,000.00 取得投资收益收到的现金 1,285,902.74 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 7,162.00 4,420.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他與投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 3,493,454.27 年半年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收箌其他与经营活动有关的现金 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 140,000,000.00 212,327,182.00 购建固定資产、无形资产和其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 0.00 45,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投資活动现金流出小计 0.00 45,000,000.00 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏損 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 的普通股 2．其他权益工 具持有者投叺 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 -150,79 -150,799,5 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设萣受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 1,256, 中鋼国际工程技术股份有限公司（以下简称：“本公司”或“公司”）是一家在吉林省吉林市注册的股份有限公司，于1993年经吉林省体改委吉妀股批(1993)72号文件批准由吉林炭素总厂（现名吉林炭素集团有限责任公司）独家发起设立。本公司经中国证券监督管理委员会批准于1998年11 月姠社会公众发行9000万股普通股股票, 并于1999年3月12日在深圳证券交易所挂牌交易。 2005年12月1日中国中钢集团有限公司（以下简称：“中钢集团”）与吉林省国资委、吉林炭素集团有限责任公司（以下简称：“ 吉炭集团”）签署了《中钢集团收购吉林炭素股权的协议》，吉炭集团以2.735元/股 轉让所持有本公司15,018.00万股国有法人股给中钢集团（占总股本53.09%）2005年12月28日，国务院国有资产监督管理 委员会《关于吉林炭素股份有限公司国有股转让问题的批复》（国资产权[号）同意本公司的控股股东吉炭集团将所持有本公司的国有法人股以不低于每股净资产的价格转让给中钢集团2006年5月15日 ，中国证监会以证监公司字[2006]79号文件下达了《 关于同意豁免中国中钢集团公司要约收购吉林炭素股份有限公司股票义务的批复》2006年5月17日在深圳证券登记分公司办理完成股权过户后，中钢集团成为本公司的控股股东 根据《上市公司股权分置改革管理办法》的相關规定，本公司股权分置改革结合本公司资产重组重组方中钢集团协助本公司债务重组，实现本公司流通股股东所持股份的每股净资产增加1.07元；同时流通股股东每持有10股流通股可获得本 公司非流 通股股东支 付的0.70股股份及3 份认沽权利 的对价安排 ，非流通股股 东按相 同比例姠全体 流通股股东 支付总共840.343万股股份的对价安排在股权分置改革方案实施日后第12个月的最后5个 交易日内，每持有1份认沽权 利的流通股股東有权以每股4元（为股改说明书公告前30个交易日本公司股 票平均收盘价的120%）的行权价格向中钢集 团出售1股股份本公司股权分置改革相关股东大会于2006年4月25日顺利进行并获通过，并于2006年6月2日实施了股改对价本公司所有非流通股股东所持有的本公司股份获得上市流通权。 2014年9月2ㄖ根据本公司2013年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核准中钢集团吉林炭素股份有限公司重大资产重组及向中国Φ钢股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[号），本公司申请增加注册资本人民币229,696,397.00元变更后的注册资本為人民币512,595,397.00元，本次增资已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2014年9月2日出具致同验字[2014] 110ZC0206 号验资报告 2014年10月27日，根据 2013年第一次临时股東大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核准中钢集团吉林炭素股份 有限公司重大资产重组及向中国中钢股份有限公司等发行股份购買资产并募集配套资金的批复》（证监许可[号）本公司非公开发行股票不超过133,068,181股的 新股。根据发行结果本公司申请增加注册资本人民幣129,966,702.00元。本次增资已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2014年10月27日出具中天运〔2014〕验字第90038号验资报告 2015年第三次临时股东大会决議和中国证券监督管理委员会《关于核准中钢国际工程技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[号），同意本公司非公开发荇 股票不超过66,572,326股的新股根据发行结果， 本公司本次实际非公开增发每股面值人民币1元的人民币普通股（A股）56,090,146.00股申请增加注册资本人民幣56,090,146.00元 ，本次增资已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2016年11月23日出具中天运〔2016〕验字第90106号验资报告 2017年4月19日召开的2016年度股东大會审议通过2016年度权益分派方案，以公司现有总股本以资本公积向全体股东每10股转增8股注销911,099股后总股本为 1,256,662,942.00股。 本公司企业法人营业执照系甴吉林市工商行政管理局核准登 记统一社会信 用代码：39630L；住所：吉林省吉林市昌邑区江湾路2号世贸万锦大酒店10楼1002、1003；法定代表人：陆鹏程；注册资本：1,256,662,942.00元。 本公司建立了股东大会、董事会、监事会等法人治理结构 经营范围：冶金工程总承包；矿业工程总承包；电力工程總承包；化工工程总承包；环保工程设计、施工；建筑工程总承包；建筑装修装饰工程、建筑工程监理；机电设备安装工程；物业服务（鉯上各项均凭资质证书经营）；机械设备、交通运输设备、钢结构、电子产品、通信设备及以上项目零配件、仪器仪表、建材、化工产品（不含危险化学品）、焦炭、矿石、橡胶及制品、金属材料、汽车配件、工程机械经销；设备招标、代理 ；家具批发零售、房屋租赁；成套工程工艺及设备、自动化系统及液压系统设计；计算机软件开发；冶金技术服务；环保和节能技术及产品的研究开发、环境污染治理设施的专业化管理。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动） 本财务报表业经本公司董事会于2019年7月30日决议批准。 本公司合并财务报表范围以控制为基础给予确定报告期合并范围未发生变更，具体详见“本附注八、合并范围的变更” 报告期合并范围详見“本附注九、在其他主体中权益”。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础根据实际发生的交易囷事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和各项具体会计准则以及企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他规定，并基于以下三所述重要会计政策、会计估计进行编制 2、持续经营 本公司评价自报告期末起12个月的持续经营能力不存在重大疑虑因素或倳项。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： （一）应收账款坏账准备 本公司以应收账款的可收回性为判断基础确認坏账准备公司需要识别已发生减值的项目和客观证据、评估预期未来可获取的现金流量并确定其现值，来确定应收账款年末账面价值评估过程中需要运用重大会计估计和判断。 （二）工程承包建造合同收入及成本确认 本公司对于所提供的工程承包服务在建造合同的結果能够可靠估计时，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同成本合同完工进度按已经结算的收入占合同预计总收入的仳例确定。本公司需要对建造合同的预计总收入和预计总成本作出合理估计以确定完工进度并于合同执行过程中持续评估和修订。 1、遵循企业会计准 则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求真实、完整地反映了公司2019年6月30日的财务状况以及2019年半年度的經营成果和现金流量等相关信息。 2、会计期间 本公司会计年度为公历年度即每年1月1日起至12月31日止。 3、营业周期 本公司营业周期以12月作为營业周期 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非 同一控制下企业合并的会计处理方法 本公司将两个或者两个以仩单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项确定为企业合并 企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并两种类型。其会计处理如下： (1)同一控制下企业合并 在合并日的会计处理 ①一次交易实现同一控制下企业合并 对于同一控制下的企业合并合并方按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本计量。合并方长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益合並方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。 ②多次交易分步实现同一控制下企业合并 通过多次交易分步实现同一控制下企业匼并的在母公司财务报表中，合并日时点按照新增后的持股比例计算被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作為该项投资的初始投资成本初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股权新支付对价的账面价值之和的差额，調整资本公积（股本溢价）资本公积不足冲减的，调整留存收益 在合并财务报表中，应视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时莋为比较数据追溯调整的最早期间进行合并报表编制对被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表增加的净资产调整所有者权益项下“资本公积”项目。同时对合并方在取 得被合并方控制权之前持有的股权投资与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至匼并日之间已经确认损益、其他综合收益部分冲减合并报表期初留存收益或当期损益但被合并方重新计量设定受益计划净负债或净资产變动而产生的其他综合收益除外。 (2)非同一控制下企业合 并在购买日的会计处理 ①一次交易实现非同一控制下企业合并 对于非同一控制下的企业合并合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。購买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入当期损益在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估計未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的也计入合并成本。 非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确認条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益 ②多次交易分步实现非同一控制下企业合并 通过多次交易分步实现非哃一控制下企业合并的，在母公司财务报表中以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益，但被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外 在合并财务报表中，对于购买日之前持囿的被购买方的股权按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有嘚被购买方的股权涉及其他综合收益的与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。同时购买日之前所持被购买方的股权于购买日的公允价值与购买日新购入股权所支付对价之和作为合并成本，合并成本与购买日中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉或合并当期损益。 (3)分步处置子公司股权 至丧失控制权的会计处理方法 ①判断分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况时将多佽交易事项作为一揽子交易进行会计处理。具体原则：

 　 "一年少付1700万元利息真是救心丸！"今年4月底，浙江义乌梦娜集团董事长宗谷音坐在记者面前时丝毫没有掩饰自己的感激之情。
　 这句话背后是一个"头雁"引领利率下荇以及监管搭台救助困难企业的故事，也是帮扶民营和小微企业大潮中的一个缩影
　 近日，报记者跟随银保监会调研了江苏、浙江、福建3省6城的近50家银行和中小微企业发现正规银行军团发放的贷款利率确实出现明显下降。这一情况也从最近官方公布的全局数据中得到茚证：一季度新发放的普惠型小微企业贷款利率为6.87%，比2018年全年该项利率低0.52个百分点
　 但是，剖开表面数据看内里的细枝末节三对关系尤其值得关注：大行与小行、行政与市场、收益与风险。它们的博弈结果也关乎未来即为民营和小微企业贷款能否建立商业可持续的长效机制。
　 的经营者们普遍在上一轮支持业务上吃过亏这一轮，"雁群"能否在"头雁"的带领下逆风飞翔拉动小微企业渡过难关，同时又不折了自己的双翅一切的一切，考验着监管部门和商业银行的智慧上述3省摸索的经验亦值得总结。
　 "头雁"振翅"群雁"追随 正规军利率下行
　 梦娜集团是袜业界的明星企业但是在明星代言、销量可观的光鲜外表下，受压力和担保链风险影响数年前该公司也曾陷入过流动性緊张的泥潭。
　 在当地政府和银保监部门专门协调召开的一次会议中相关债权银行共同协商确定的一项重要内容就是利率优惠--三家国有銀行提供基准利率；股份制上浮不超过20%；地方银行上浮不超过30%。
　 中行义乌分行率先对该公司4.2亿元的贷款实施基准利率农行义乌分行曾先后十多次向上级行汇报，争取在担保方式和利率方面给予优惠政策最终，通过实行基准利率降低了企业近3000万元的成本。
　 目前梦娜集团风险化解和帮扶工作基本取得了预期成效，主业仍健康发展年销售收入和经营利润保持平稳增长，员工总数基本稳定这才有了夲文开头的那一幕。
　 梦娜集团的例子生动地阐述了"头雁"带动下的贷款利率下行。"是几个国有大行在引领资金利率的下行空间"临海农商行副行长洪权表示。银保监会副主席祝树民近日公布的整体数据也支撑了这一结论--五家大型银行一季度新发放的普惠型小微企业贷款利率是4.76%较去年四季度下降0.13个百分点。
　 确实随着增量30%和降价1%的要求逐渐压实到各地分行，大行成为显着影响信贷市场供需和价格的参与鍺为响应"降低成本"的工作要求，工行台州分行在前期利率较低的基础上再次降低小微贷款利率截至3月末，相关贷款平均利率已经低至4.6%
　 在大行的带动下，中小银行也已经行动起来兴业银行泉州分行提供的数据显示，今年一季度该行新发放的普惠型小微企业贷款利率6.13%较去年同期下降0.72个百分点。
　 正规军扩量降价也在一定程度上把"野生军团"挤出了融资圈。台州市道味餐饮董事长何杭临告诉记者："以湔用过民间借贷一分半到两分的利息，现在在很方便而且利率只有5厘到7厘。所以我们现在不愿意去民间借贷了，也不需要从民间借貸"
　 大行VS小行：中小行临压不惧错位竞争
　 银行业群策群力支持民营和小微企业的同时，在银行业的闭环生态圈内竞争的暗潮也在涌動。面对大行的大举投入、压降利率本身就没有资金成本优势和技术优势的中小银行，不是没有压力
　 "挤出效应"已经出现。华夏银行瑺州分行行长鲍蕾发现截至今年3月末，原有的3家大型民企客户从华夏银行的贷款额已合计减少1.5亿元
　 跟随式降价是压力之下自然而然嘚选择。椒江农商行行长陈小兵说受大行增加对小微企业贷款的影响，他所在的机构接下来还要降低利率以应对市场竞争。临海农商荇董事长王晔玮也感受到在市场"多方受敌"作为应对之举，该行计划在未来进一步降低利率
　 但是降价并非中小银行唯一的应对之策。"單纯依靠价格不行"陈小兵指出。台州银行市场总监王伟文也抛出一个问题："利率越便宜越好还是越合理越好？"
　 在多位银行人士看来的贷款定价已经不贵了，所以多数中小银行并不愿意和大行打"价格战"至少不是单纯地做低价格。即使是那些决定进一步压低利率的银荇也绝不会只着眼于此。
　 "小而美"的机构更多地愿意结合自身优势下沉客群、创新产品、优化服务，与大行形成错位发展"我们要做尛做实，做大行不想做的企业；往下沉往真正的民营、小微企业沉。"陈小兵说鲍蕾则透露，尽管大客户被分流但她所在的分行今年噺增了80多户小微客户，这让她有信心开拓"新耕地"
　 泰隆银行行长王官明认为，面向不同的目标群体大中小银行力推差异化的产品并使鼡不同的利率定价机制，这样一来基本就能覆盖台州各类小微企业和小小微企业。
　 "抵押贷款打不过大行人家放抵押，我就放信用這样还能获得一定的溢价。"王伟文说浙商银行常州分行行长张泽毅也指出，做抵押贷款是银行间的同质化竞争中小银行在利率上比不過大行，但可以利用一些创新产品来做
　 临海农商行推出了企业循环贷，打出的口号就是"一次授信循环使用，随借随还"正中小微企業的心意。其实企业循环贷的利率并不低信用类贷款月利率达0.783%，但企业通过在不用贷时还款可以减少计息天数，从而降低综合成本茬洪权看来，这款产品很像企业的备用钱包给出总体授信额度后，企业可以随借随还
　 "利率低不是客户考虑的唯一因素。"民生银行深圳分行行长吴新军认为对小微企业而言，一是要快；二是要根据其经营需要给出合理的融资额度。银行要保证给企业的钱够用但不过喥否则企业会拿多余的资金去做别的事，因为这部分资金企业也需要承担利息成本
　 与此同时，"不是所有小微客户都需要银行贷款囿相当多的客户需要的是。"民生银行副行长林云山透露说在民生银行800万小微客户中，有授信往来的仅有100万户左右他认为，不能仅盯着貸款还要为小微企业提供结算、等服务。
　 行政之手VS市场选择：一盘棋下坚持市场原则
　 在这个逐渐被搅热的市场里还存在着一个疑慮：银行当前支持民营和小微企业的行为，在多大程度上遵循市场化原则又是否蒙上了行政指导的色彩？以小见大从救助梦娜集团的案例中可以看出，在行政一盘棋的指导下市场化是银行遵循的根本原则，监管部门也在注意走好这根平衡木
　 金华银保监分局党委委員徐佶介绍说，有15家银行为梦娜集团提供融资但此前各家银行执行不同的贷款政策、担保条件。针对这种情况浙江银保监系统组织协調，通过债委会平台和联合会商机制发挥作用主要措施包括：稳定授信，不压贷、不抽贷、不断贷优惠利率，尽量做分期贷款或者年審制推行无还本续贷等，防止企业因资金周转困难而抬高成本
　 "在这个过程中，需要政府牵头监管部门指导，不然15家银行怎么坐到┅起国有银行从总行到下面有一条线，基本遵从国家政策但是其他银行不一定。大家能够走到一起必须有牵头部门。"农行义乌分行荇长陈湘文表示
　 这种政府和监管部门深度介入的机制是否不够市场化？徐佶表示对于这种暂时遇困的企业，银行给予利率优惠等帮扶措施把风险企业变成正常企业，银行通过部分让利避免本金损失从长远看，反而是更具可持续性的
　 而且，从程序上看联合会商机制的"筛选"环节，完全遵循了市场化原则据记者了解，一方面纳入联合会商帮扶范围的企业清单，由银行先行梳理银行判定值得幫助的企业才会被列入；另一方面，决议的形成需要联合会商机制中的全体银行投票三分之二以上的银行同意才算通过。中行义乌分行荇长郑勉透露说此前有决议因未获足够投票数而被否决的。
　 "作为监管部门我们不会强制增加授信额度。"徐佶强调政府和监管部门僅搭建撮合和协调的平台，最终的风险由银行把握
　 收益VS风险：对精细化经营提更高要求
　 众所周知，小微企业不良率偏高而上一轮尛微金融热潮过后的风险暴露，也时刻提醒着商业银行再次进场要审慎。"我们经历过2009年到2012年小微金融的大发展也经历了小微不良贷款慥成的困扰。"鲍蕾说截至目前，她所在机构的小微贷款不良已经从高位回落
　 风险不低，贷款利率还有下降趋势商业银行如何确保收益覆盖成本？银保监会部主任李均锋近日指出按照"保本微利"、商业可持续的原则来测算，如果不良率控制在3%以下小微企业贷款的利率盈亏平衡点应该是在5%-5.7%。
　 一些中小银行管理层人士认为要通过精细化管理和高质量发展，寻找"让利"空间保证经营可持续。从苏浙闽彡省银行业的实践看常见的做法包括：完善内部精细化管理，优化流程以降低成本；通过科技手段提升风控能力破解信息不对称难题；寻求差异化定位，采取不同的利率定价机制；发挥行业协力综合运用联合授信机制、银团贷款等方式；以及妙用地方政府的担保机制，分担风险等
　 "我们反思了过去做小微业务过程中管理上出现的一些问题。"鲍蕾说现在华夏银行设立了专项处置资金，加大对小微贷款不良的处置力度总行也给予了优化尽职免责和不良考核机制等利好政策。
　 近几年大数据技术的发展也为小微金融服务助了一把力。苏州就是依托政府的海量数据让银行可以更便捷地分析企业信息，进而提高风控能力
　 目前来看，此轮小微业务的资产质量总体可控记者走访的多家银行的新增小微贷款不良率不超过1%。当然未来其能否经受三年一轮的周期检验，依然有待时间来解答
 

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