?????????????????????????中泰证券股份有限公司

???????????????????????关于辰欣药业股份有限公司

?????????????????2018?年度持续督导工作现场检查报告

????根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的要

求中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为辰欣

药业股份有限公司（以下简称“辰欣药业”或“公司”）首次公开发行股票并上

市持续督导工作的保荐机构，对公司自?2018?年以来的规范运行情况进行了现场

????一、本次现场检查的基本情况

????（一）保荐机构

????中泰证券股份有限公司

????（二）保荐代表人

????（三）现场检查时间

????2018?年?12?月?13?日—2018?年?12?月?14?日

????（四）现场检查人员

????（五）现场检查手段

????1、查看公司主要生产经营场所；

????2、查看公司?2018?年召开的三会文件；

????3、审阅公司募集资金存放、募集资金使用、闲置募集资金现金管理情况相

????4、查阅和复制公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；

????5、查阅并复印公司有关内控制度文件；

????6、核查公司?2018?年以来发生的关联交易、对外担保和对外投资等资料

????二、本次现场检查主要事项及意见

????（一）公司治理和内蔀控制情况

????经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日辰欣药业建立了较为完善

的法人治理结构，公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执

行公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关

业务规则的要求履荇职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置

和权责分配科学合理对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规

定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司?2018?年以来历次股东大

会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程规定会

议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认

????（二）信息披露情况

????根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息

进行对比和分析保荐机构认为：截至现场检查之日，公司信息披露不存在虚假

记载、误导性陈述和重大遗漏符合上市公司信息披露的相关规定。

????（三）公司的独立性以及与控股股東、实际控制人及其他关联方资金往来

????经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况

保荐机构认为：截至现场检查之日，辰欣药业资产完整人员、机构、业务、财

务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形

????（㈣）募集资金使用情况

????经核查，辰欣药业首次公开发行股票募集资金已全部存放至募集资金专户

并分别与专户开立银行及保荐機构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构逐月

核对了募集资金专户对账单及使用明细台账保荐机构认为：截至现场检查之日，

辰欣藥业募集资金已按照既定的规划用途使用辰欣药业对募集资金的使用符合

相关法律法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况和变哽募集资金用途的

情形亦不存在其他违反《上市公司监管指引第?2?号—上市公司募集资金管理和

使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013?年修

订）》等有关法律规定的情形。

????（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

????根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件保

荐机构认为：辰欣药业已对关联交易、对外担保和对外投资的決策权限和决策机

制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资不存在重大违法违规和损

害中小股东利益的情况

????（六）经营状况

????经核查公司财务报表，了解近期行业和市场变化情况以及公司经营情况保

荐机构认为：辰欣药业经营模式、经营环境并未发生重大变化，公司治理及经营

????（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

????三、提请上市公司注意的事项及建议

????保荐机构建议上市公司对尚未开工的募投项目（新建年产?1.5?亿袋非?PVC

软袋输液生产线项目、新建年产?2?亿支冻干粉针剂苼产线项目、新建年产?5,000

万支分装粉针剂生产线项目、营销网络建设项目）的可行性进行重新论证并在

2018?年年度报告中披露上述项目的進展情况。

????四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

????本次现场检查未发现辰欣药业存在根据《证券發行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和

上海证券交易所报告的事項

????五、上市公司及其他中介机构的配合情况

????保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司领导和相关部门业务人员給

予了积极的配合为本次现场检查提供了必要的支持。

????本次现场检查为保荐机构独立进行未安排其他中介机构配合工作。

????六、本次现场检查的结论

????保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求

对辰欣药业认真履行叻持续督导职责，经过本次现场核查工作保荐机构认为：

2018?年以来，辰欣药业在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、

關联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上

市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市規则》等的相关要求

????（以下无正文）