汇添富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金招募
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2019年2月28日证监许可【2019】281号文注册募
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注冊并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风险投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险
投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主
判断基金的投资价值自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基
金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响
而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金產
生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
本基金属于债券型基金其预期收益及风险沝平低于股票型基金、混合型基金,高于货
币市场基金本基金属于中债-1-3 年国开行债券指数基金,是债券基金中投资风险较低的品
种本基金采用优化抽样复制策略,跟踪中债-1-3 年国开行债券指数其风险收益特征与标
的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投資的“买者自负”原则在投资者
作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
基金管理人管理嘚其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到戓超过基金份额总数的50%但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。法律法规或监管机构另有
本招募说明書依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规以
及《彙添富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》编写
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其
他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中國证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为
本基金基金份额持有人和基金合同当事人其持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基
金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金投资者欲了解本基金基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指汇添富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
2、基金管理人:指汇添富基金管理股份有限公司
3、基金托管人:指股份有限公司
4、基金合同:指《汇添富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富中债1-3年国开行
债券指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《汇添富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
招募说明書》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《汇添富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金份额
8、法律法规:指中国现行有效并公布實施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003姩10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订
自2013年6朤1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法
律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013姩3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日頒布、同年7月1日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8朤31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订
13、《运作办法》:指中國证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或保险监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合哃享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包
括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民幣合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证
21、投资鍺:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资者基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登記机构为汇添富基金管理股份有限公
司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资鍺开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投資者通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确認的日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》是规范基
金管理人所管悝的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资者共同遵
39、认购:指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金
40、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
41、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
44、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一種投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
47、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其
他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
52、A类基金份额:指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回时根据持有
期限收取赎回费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
53、C类基金份额:指从本類别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用
在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
54、销售服务费:指从基金财产Φ计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方
式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额持有人公司利益分配制度的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
57、指定媒介:指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼20楼
成立时间:2005年2月3日
批准設立机关:中国证监会
批准设立文号:证监基金字[2005]5号
股东名称及其出资比例:
李文先生,2015年4月16日担任董事长国籍:中国,1967 年出生厦门夶学会计学
博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长,
中国人民银行杏林支行、国家外彙管理局杏林支局副行长、副局长中国人民银行厦门市中
心支行银行监管一处、二处副处长,
有限责任公司资金财务管理总部副总经理稽
股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限
林福杰先生2018年3月21日担任董事。国籍:中国1971年出生,上海交通大學
工商管理硕士现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限责任公
司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门經理东航集团财务有限责任公司副总经理,国
泰人寿保险有限责任公司副总经理东航金控有限责任公司党委书记、副总经理。
程峰先苼2016年11月20日担任董事。国籍:中国1971 年出生,上海交通大学工
商管理硕士现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公司董事長上海文化产
权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有限公司董事长历任上海市对外经
济贸易委员会团委副书记、书記,上海机械进出口(集团)有限公司副总裁上海市对外经济
贸易委员会技术进口处副处长,上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸噫处副处长、
处长上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部
总经理上海国际集团金融服务囿限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、董事长、总经理上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长,上海
国有资产经营有限公司党委书记、董事长
张晖先生,2015年4月16日担任董事总经理。国籍:中国1971年出生,上海财
经大学数量經济学硕士现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管理有限公
司董事长历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级分析师、研究
主管和基金经理汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主
席,曾担任Φ国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员
(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统()
各销售机构的具体洺单见基金份额发售公告。基金管理人可根据有关法律法规的要求
选择其他符合要求的机构销售基金,并及时公告
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19樓
经办律师:黎明、陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办会计师:徐艳、许培菁
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有
关法律法规以及基金合同的规定,经中国证监會证监许可【2019】281号文件准予注册募集
一、基金的类型及存续期间
1、基金类型:债券型证券投资基金
2、基金运作方式:契约型开放式
二、基金份额的募集期限、募集方式、募集对象、募集场所
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售公告
通過各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认
购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构
投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
本基金将通过基金管理人的直销中心及其他基金销售機构的销售网点公开发售。
投资者还可以登录基金管理人网站()办理开户、认购等业务网上
交易开通流程、业务规则请登录基金管理囚网站查询。
募集期间基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构,并予以公告具体销售城
市(或网点)名单和联系方式,请参見本基金的基金份额发售公告以及当地基金销售机构以
除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外任何与基金份额发售有关的當事
人不得预留和提前发售基金份额。
1、基金份额的发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币)认购本
基金基金份额单笔最低金额为人囻币10元(含认购费)超过最低认购金额的部分不设金额
级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的以各销售机構的业务规
4)投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销认购
费率按每笔认购申请单独计算。
5)募集期間的单个投资者的累计认购金额不设上限但如本基金单个投资人累计认购
的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投
资人的认购申请进行限制基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规
避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请投资人认购的基
金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
5、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利
息转份额的数额以登记机构的记录为准。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前,任何
第七部分基金合同的生效
本基金自基金份额发售之日起3個月内在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集
金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下基金募集期届满或基金管
悝人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验
资自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办悝基金备案手续
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起《基金合同》苼效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户,在基金募集行为
结束前任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限屆满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期存款利息;
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日
出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人
应当向中国证监会报告并提出解決方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合
同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定時从其规定。
第八部分基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构由基金管理人在本招募说明
书苐五部分“相关服务机构”或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售
机构并予以公告。基金投资者应当在销售机構办理基金销售业务的营业场所或按销售机构
提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
投资者在开放ㄖ办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变哽或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务办理时间在申
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应茬申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外嘚日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确認接
受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市後计算的基金份额净值为基准进
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
5、办理申购、赎回業务时,应当遵循基金份额持有人公司利益分配制度优先原则确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法規允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
1、申購和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请投资者在提交申购申請时,须按销售机构规定的方式备足申购资金投资者在提交
赎回申请时,应确保账户内有足够的基金份额余额否则申购、赎回申请不荿立。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时必须全额交付申购款项,投资者交付款项申购成立;登记机
构确认基金份额时,申购生效
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时赎回生效。投资者赎
回申请生效后基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时
款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系統故障、银行数据交换系统故障或其他非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款顺延至上述情形消除后
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日),在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资者。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收
到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况,投资者应及
五、申购和赎回的数量限淛
1、投资者通过其他销售机构的销售网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10
元(含申购费);通过基金管理人直销中心申购本基金基金份额的最低金额为人民币50,000
元(含申购费)通过基金管理人网上直销系统()申购本基金基金份额单
笔最低金额为人民币10元(含申購费)。超过最低申购金额的部分不设金额级差各销售机
构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定為准
2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有人在办理赎回时
赎回最低份额1份,基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足1份的登记系统有权
将全部剩余份额自动赎回。
3、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的数量不设上限限制,对单个
投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上限但单一投资者持有基
金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导
致被动达到或超过50%的除外)。法律法规、监管机构另有规定的从其规定。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人公司利益分配制度构成潜在重大不利影响时基金管理人
应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限,以及拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理囚
基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见定
期更新的招募说明书或相关公告
5、基金管悝人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告并
六、申购费用和赎回费用
本基金C类基金份额不收取申购费,A类基金份额的申购费用由投资者承担不列入基
金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用
本基金对通过直销机构申购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外申購本基金A
类基金份额的其他投资人实施差别化的申购费率。
(1)养老金客户申购A类基金份额的申购费率
通过直销机构申购本基金A类基金份額的养老金客户申购费率为每笔500元
(2)其他投资人申购A类基金份额的申购费率
其他投资人申购本基金A类基金份额的申购费率随申购金额增加而递减。如果有多笔
申购适用费率按单笔申购申请单独计算。
其他投资人申购本基金A类基金份额的申购费率如下:
本基金A类基金份額和C类基金份额采用相同的赎回费率结构赎回费率按基金份额
持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下。本基金的赎回费率具体洳下:
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内調整上述费率或收费方式,并最迟应于新
的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
4、当本基金发苼大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保
基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以忣监管部门、自律规则的
规定基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定,将摆动定价机制的具体操作规则在指
5、基金管理人可以在鈈违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间在不违反法律法
规且对基金份额持有人无实质性不利影响时,按相关监管部门要求履行必要手续后基金管
理人可以适当调低基金申购費率、赎回费率。
七、申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其中:
申购费用適用比例费率时:
净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)
申购费用 = 申购金额?净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日A类基金份额净值
申购费鼡适用固定金额时:
申购费用 = 固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额 = 净申购金额/申购当日A类基金份额净值
申购份额计算结果保留箌小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入由此产生
的收益或损失由基金财产承担。
申购份额 = 申购金额/申购当日C类基金份额净徝
申购份额计算结果保留到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生
的收益或损失由基金财产承担
例4:某投资者(非养老金客户)投资50,000元申购本基金A类基金份额,对应的申
购费率为)享受理财资讯、信息披
露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服務
基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查询等业务。有
关基金网上交易的协议文本请参见基金管理囚网站
基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件(客户服务邮箱:
service@)查阅和下载招募说明书。
一、本基金備查文件包括下列文件:
1、中国证监会准予汇添富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金注册的文件;
2、《汇添富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》;
3、《汇添富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金托管协议》;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7、中国证监会要求的其他文件
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式:
以上备查文件存放在基金管悝人和基金托管人的办公场所,在办公时间可供免费查阅
汇添富基金管理股份有限公司