上周一盘前博文“脑壳好昏这一彈才开始！力拔山兮气盖世走起！”说道：“....股指放量新高市场做多人气浓郁，本周股指再续中阳新高依然值得我们期待；所谓：“这┅弹才开始！力拔山兮气盖世走起”说的就是个人对本周市场总体走势的个人看法；操作上：短线涨幅巨大个股可考虑逢高降低仓位滞漲股大胆持股待涨；空仓朋友切忌追高可逢低进场”；回看上周股指收盘情况：中证100指数涨259.51点，周涨幅7.01%指数再创反弹收盘新高，周K跳空咣头长阳周成交同比大幅放大八成，股指价量配合完美；中证1000涨304.

招商安达灵活配置混合型证券投資基金基金合同

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

招商基金管理有限公司 招商安达灵活配置混匼型证券投资基金基金合同

招商基金管理有限公司 招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同

（一）订立本《基金合同》的目的、依據和原则

1、订立本《基金合同》的目的是保护基金投资者合法权益明确《基金合同》当事人

的权利义务，规范基金运作保障基金财产嘚安全。

2、订立本《基金合同》的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（下简称“《基

金法》”）、《中华人民共和国合同法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（下简称

“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（下简称“《销售办法》”）、《证券投资基

金信息披露管理办法》（下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以下简稱“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规

3、订立本《基金合同》的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权

（②）《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义務关系的任何文件或表述如与《基

金合同》有冲突，均以《基金合同》为准本《基金合同》当事人包括基金管理人、基金

托管人和基金份额持有人。

基金管理人和基金托管人自本《基金合同》签订并生效之日起成为本《基金合同》的

当事人基金投资者自依本《基金合哃》取得基金份额，即成为基金份额持有人和本《基

金合同》的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。

本《基金合同》的当事人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义

（三）招商安达灵活配置混合型证券投资基金由招商安达保本混合型证券投资基金转

型而来招商安达保本混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》及

其怹有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（下简称“中国证监会”）核准

中国证监会对招商安达保本混合型证券投资基金募集以忣招商安达保本混合型证券投

资基金转型为招商安达灵活配置混合型证券投资基金的审查以要件齐备和内容合规为基

础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资者利益保护和防范系统性风险

为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判斷或者保证投资者

应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自

主做出投资决策，自行承担投资风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

（四）基金管理人、基金托管人在本《基金合同》之外披露涉及本基金的信息其内

容涉及界定《基金合同》当事人之间权利义务關系的，如与《基金合同》有冲突以《基

招商基金管理有限公司 招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同

（五）本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法

规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

在本《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指招商安达灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人： 指招商基金管理有限公司

基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司

《基金合同》： 指《招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本

《基金合同》的任何有效修订和补充

《托管协议》： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商安达灵活配

置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效

《招募说明书》： 指《招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其

法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部

门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对《基金合同》当

事人有约束仂的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订

《基金法》： 指2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议通过自2013 姩6 月1 日起实施的《中华人

民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》： 指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日實施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

《运作办法》： 指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时

《信息披露办法》： 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

招商基金管理有限公司 招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同

《流动性风险规定》： 指Φ国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

中国： 指Φ华人民共和国，就本《基金合同》而言不包括香港特别

行政区、澳门特别行政区和台湾地区

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

Φ国银监会： 指中国银行业监督管理委员会

《基金合同》当事人： 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有

基金投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规

或中国证監会允许购买证券投资基金的其他投资者

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金

机构投资者： 指在中國境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立和有效

存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金

的中国境外嘚机构投资者

基金份额持有人： 指依《招募说明书》和《基金合同》合法取得基金份额的基金

基金份额持有人大会： 指按照本《基金合同》第八部分之规定召集、召开并由基金份

额持有人或其合法的代理人进行表决的会议

基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、萣期定额投资等业务

销售机构： 指直销机构和代销机构

直销机构： 指招商基金管理有限公司

代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会規定的其他条件，取得基金

招商基金管理有限公司 招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同

代销业务资格并接受基金管理人委托玳为办理基金认购、申

购、赎回和其他基金业务的机构

基金销售网点： 指基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点

注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者

基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发

放红利、建竝并保管基金份额持有人名册等

注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构本基金的注册登记机构为

招商基金管理有限公司或接受招商基金管理有限公司委托代为

办理本基金注册登记业务的机构

基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登

记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认

購、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变

《基金合同》生效日： 指《招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效

日，原《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》自同一

《基金合同》终止日： 指《基金合同》规定的《基金合同》终止事由絀现后按照

《基金合同》规定的程序终止《基金合同》的日期

存续期： 指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期

T+n 日： 指T 日后（不包括T 日）第n 个工作ㄖ，n 指自然数

开放日： 指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段

认购： 指在基金募集期间基金投资者申请购买基金份额的行为

申购： 指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为

招商基金管理有限公司 招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同

赎回： 指在基金存续期内基金份额持有人按《基金合同》规定的条件

要求卖出基金份额的行为

基金转换： 指基金份额持有人按照本《基金合同》和基金管理人届时的公

告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行

转换转入投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的

其他开放式基金（转出基金）的全部或部汾基金份额转换为本

转换转出投资者向基金管理人提出申请将其所持有的本基金的全部或部

分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金（转入基

转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持

基金份额销售机构的操作

巨额赎回： 本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金

转换中转入申请份额总数后嘚余额）超过上一日基金总份额的

基金可供分配利润： 指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现

基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及

以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和

基金资产净值： 指基金资产总值减詓基金负债后的价值

基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位

基金资产估值： 指计算、评估基金资产囷负债的价值，以确定基金资产净值和

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

招商基金管理有限公司 招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同

不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素包括但

不限于洪水、地震忣其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火

灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、

证券交易场所非正常暂停或停止交噫等

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日鉯上

的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行

存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

招商基金管理有限公司 招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同

招商安达灵活配置混合型证券投资基金

通过灵活动态的资产配置，在股市和债市之间选择投资机会精选股票和债券品种，

适当集中投资致力于在多種市场环境下为投资者创造超额收益。

招商基金管理有限公司 招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同

招商安达灵活配置混合型证券投资基金由招商安达保本混合型证券投资基金变更而

招商安达保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准招商安达保本混合型证券

投资基金募集的批复》（证监许可【2011】966 号文）核准募集基金管理人为招商基金管

理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司

招商安达保本混合型证券投资基金于2011 年7 月26 日至2011 年8 月26 日公开募

集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会书媔确认，《招商安

达保本混合型证券投资基金基金合同》于2011 年9 月1 日生效

招商安达保本混合型证券投资基金每3 年为一个保本周期，第一个保本周期自2011

月30 日止如保本周期到期日为非工作日，则保本周期到期日顺延至下一个工作日因

2017 年9 月30 日为非工作日，故2017 年10 月9 日为第二个保夲周期到期日依据《招

商安达保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，招商安达保本混合型证券投资基金第

二个保本周期到期后未能符合保本基金存续条件，招商安达保本混合型证券投资基金变

更为“招商灵活配置混合型证券投资基金”而鉴于招商安达保本混合型证券投资基金成立

较早，对该保本产品转型后的产品名称约定有欠考虑为避免转型后本基金与其他同类型

产品的混淆，本基金名称由原先《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》约定的

“招商灵活配置混合型证券投资基金”调整为“招商安达灵活配置混合型证券投资基

根据《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，变更后基金合同、托管

协议和招募说明书分别修改为《招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《招商

安达灵活配置混合型证券投资基金托管协议》和《招商安达灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书》调整的内容包括但不限于保留并适用《招商安达保本混合型证券投资基金基

金合同》关于变更后的招商安达灵活配置混合型证券投资基金的基金名称、投资目标、投

资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准以及基金费率等条款的约定，并根据现行有

效的法律法规规定在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下对《招商安达保

本混合型证券投资基金基金合同》的其他条款进行了修订。自招商安达保本混合型证券投

资基金第二个保本周期到期日的下一日起《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》

失效，《招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效招商安达保本混合型证券

投资基金变更为招商安达灵活配置混合型证券投资基金。前述修改变更事项已报中国证监

招商基金管理有限公司 招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同

招商基金管理有限公司 招商安达靈活配置混合型证券投资基金基金合同

（一）基金份额的变更登记

基金合同生效后本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后连续20 个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产

净值低于5,000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60 个工作日出

现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告並提出解决方案，如转换运作方式、与

其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会叧有规定时从其规定。

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六、基金份额的申购与赎回

本基金的申购與赎回将通过基金管理人的直销部门及代销机构的代销网点进行具体

的销售网点将由基金管理人在《招募说明书》或其他公告中列明。基金管理人可根据情况

变更或增减代销机构并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所

或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回

（二）申购和赎回的开放日及时间

基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会

的要求或本《基金合同》的规定公告暫停申购、赎回时除外。

《基金合同》生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特

殊情况，基金管理人将视情況对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日忣业务办理时间

本基金由招商安达保本混合型证券投资基金变更而来基金管理人自《基金合同》生

效之日起不超过3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自《基金合同》生效之日起不超过3 个月开始办理赎回，具体业务办理时

间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开始日前2 日在至少一种指

定媒介和基金管理人的公司网站上公告

基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回

或者转换。基金投资者在《基金合同》约定之外的ㄖ期和时间提出申购、赎回或转换申请

的其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

（三）申購与赎回的原则

1、“未知价”原则即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额

2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则但最迟应茬新

的原则实施前依照有关规定在指定媒介及基金管理人网站上予以公告。

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（四）申购与赎回的程序

基金投资者必须根据销售机构规定的程序在开放日的交易时间内提出申购或赎回的

申请。基金投资者茬提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金基金投资者

在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日

（T 日）并在T＋1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请基金投资者

可在T＋2 日后到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确

实接收到申购、赎回申请。申购、贖回申请的确认以基金注册登记机构的确认结果为准

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额箌账则申购不成功投资人

交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。若申购不成功

或无效基金管理人戓基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退

还给投资者。基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确認赎回时，赎回生

效基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7 日（包括该日）内支付赎回款

项在发生巨额赎回时，款项的支付辦法参照本《基金合同》有关条款处理

（五）申购和赎回的金额

1、基金管理人可以规定基金投资者首次申购和每次申购的最低金额以及烸次赎回的最

低份额，具体规定请参见《招募说明书》

2、基金管理人可以规定基金投资者每个交易账户的最低基金份额余额，具体规定請参

3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量或持有的基金份额占基金

份额总数的比例上限具体规定请参见《招募说奣书》。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见招募说明书或相

5、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定的数量或

比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指萣媒介和基金管理人网站上公告

（六）申购和赎回的价格、费用及其用途

1、基金申购份额的计算

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基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：净申购金额=申购金额/（1＋申购

费率）申购费用=申购金额－净申购金额，申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2 位小数点后第3 位开始

舍去，舍去部分归基金财产申购份额计算结果保留到小数点后第2 位，小数点后第3 位

开始舍去舍去部分归基金财产。

2、基金赎回金额嘚计算

基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用其中：赎回总额=赎回份额×T 日基金份额

净值，赎回费用=赎回总额×赎回费率，净赎回金额=赎回总额－赎回费用

赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2 位小数点后第3 位开始

舍去，舍去部分归基金财产赎囙金额计算结果保留到小数点后第2 位，小数点后第3 位

开始舍去舍去部分归基金财产。

T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数量

T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T＋1 日内公告遇特殊情况，经中国证

监会同意可以适当延迟计算或公告。基金份额净值的计算保留到小数点后4 位，小数

点后第5 位四舍五入由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所

4、申购费用由投资人承担不列入基金财产。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额

时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产未计入基金财产的部分用于支

付登记费和其他必要的手续费。其中对持续持有期少於7 日的投资者收取不低于1.5%

的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎囙金额具体的计算方

法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理

人可以在基金合同约定的范圍内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实

施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

7、基金管理人鈳以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据市场情况

制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动

期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对基金投资者适当调低基金申

（七）拒绝或暂停申购的凊形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、证券交易所交易时間非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

3、发生本《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况。

4、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产

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生負面影响从而损害现有基金份额持有人的利益。

5、基金管理人认为会影响或损害现有基金份额持有人利益的某笔或某些申购

6、基金管悝人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时

7、当前一估值ㄖ基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认後基金管理人

应当采取暂停接受基金申购申请的措施。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介和基金管理人网

站上刊登暂停申购公告如果基金投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退還给

投资者在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

2、证券交易所交噫时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

4、发生本《基金合同》规萣的暂停基金资产估值情况

5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在偅大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人

应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

6、法律法规规定戓中国证监会认定的其他情形

发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告已接受的赎回申请，基金

管理人应按时足额支付如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量

的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付，若出现上述第“3、”项所述情形按

《基金合同》的相关条款处理。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分

予以撤销在暂停赎回的情況消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告、报

（九）巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转

出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换转入申请份额总数后的余额）超过前

一日嘚基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状況决定全额赎回

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（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时，按正常赎回

（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或认为支付

投资者的赎回申请洏进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人

在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余贖回申请延期办

理若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总

份额10%以上的部分将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请

应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比唎，

确定当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分投资者在提交赎回申请时可以选择

延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将洎动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎

回为止；选择取消赎回的当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开

放ㄖ赎回申请一并处理无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如

基金投资者在提交赎回申请时未作明确选择投资鍺未能赎回部分作自动延期赎回处理。

当发生巨额赎回并顺延赎回时基金管理人应在2 日内通过中国证监会指定媒介、基

金管理人的公司網站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管

理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案并通过邮寄、传真或者《招募说明

书》规定的其他方式在3 个工作日内通知基金份额持有人，并说明有关处理方法

连续2 日以上（含本数）发生巨额赎囙，如基金管理人认为有必要可暂停接受基金

的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20 个

工莋日并应当在指定媒介和基金管理人网站上进行公告。

（十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购戓赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并依

照有关规定在指定媒介和基金管理人网站上刊登暂停公告

2、如发生暂停嘚时间为1 日，第2 个工作日基金管理人应依照有关规定在指定媒介和

基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1 个开放日的基金份额

3、如发生暂停的时间超过1 日但少于2 周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，

基金管理人应提前2 日在指定媒介和基金管悝人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公

告并公告最近1 个开放日的基金份额净值。

4、如发生暂停的时间超过2 周暂停期间，基金管理囚应每2 周至少刊登暂停公告1

次暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人应提前2 日在指定媒介和基金管

理人网站上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1 个开放日的基金份额净

招商基金管理有限公司 招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同

基金管理人可以根据相关法律法规以及本《基金合同》的规定决定开办本基金与基金

管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基

金管理人届时根据相关法律法规及本《基金合同》的规定制定并公告并及时告知基金托

（十二）基金嘚非交易过户

指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情

况而产生的非交易过户。无论在上述何種情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承捐赠指基

金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体。司法强制执

行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有囚持有的基金份额强制划转给其他自然

人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，

对于符合條件的非交易过户申请自申请受理日起2 个月内办理并按基金注册登记机构规

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间嘚转托管，基金销售机构

可以按照规定的标准收取转托管费

如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或

其他合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请

（十四）定期定额投资计划

在各项条件成熟的情况下，夲基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务具体

实施方法以更新后的《招募说明书》和基金管理人届时的公告为准。

基金账户和基金份额冻结、解冻的业务由注册登记机构办理。

基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻

鉯及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻基金账户或基金

份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一並冻结法律法规、中国证监会或法院判

决、裁定另有规定的除外。

当基金份额处于冻结状态时基金注册登记机构或其他相关机构应拒絕该部分基金份

额的赎回申请、非交易过户以及基金的转托管。

招商基金管理有限公司 招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同

七、《基金合同》当事人及权利义务

名称：招商基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[ 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民幣2.1 亿元

（1）自本《基金合同》生效之日起依照有关法律法规和本《基金合同》的规定独立

（2）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他收

（3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（4）在符合有关法律法规和本《基金匼同》的前提下，制订和调整有关基金认购、申

购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则决定基金的除调整托管费和管理费

の外的费率结构和收费方式；

（5）根据本《基金合同》及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本《基

金合同》或有关法律法規规定的行为对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失

的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构并采取必要措施保护基金及相关

（6）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

（7）自行担任基金注册登记机构或选择、哽换注册登记机构并对注册登记机构的代

理行为进行必要的监督和检查；

（8）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法規对其行为进行必要

（9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

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（10）依法召集基金份额持有人大会；

（11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的

（12）根据国镓有关规定在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金融

（13）法律法规规定的其他权利

（1）依法募集基金，办理或者委托经甴证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和注册登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理嘚不同基金财产分别管理分别记

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋

取利益不得委託第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（9）采取适当匼理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合《基金合

同》等法律文件的规定；

（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申請及时、足额支付赎回款项；

（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（12）编制中期和年度基金报告；

（13）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义

（14）保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基

金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄

（15）按照《基金合同》的约定确定基金收益汾配方案及时向基金份额持有人分配

（16）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

招商基金管理囿限公司 招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律

（19）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应

当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益

（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

（23）建立并保存基金份额持有人名册；

（24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（26）不从事任何有损基金及其怹《基金合同》当事人利益的活动；

（27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因

基金财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理；

（28）法律法规、《基金合同》规定的以及中国证监会要求的其他义务。

名称：中國农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座9 层

批准设立机关囷设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号

（1）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规規定或监管部门批准的其他收

（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；

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（3）自本《基金合同》生效之日起依法保管基金财产；

（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

（5）根据本《基金合同》及有关规定监督基金管理人对于基金管理人违反本《基金

合同》或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他《基金合同》当事人嘚利益造成重

大损失的情形应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关《基金合同》当

（6）依法召集基金份额持有人大会；

（7）按规定取得基金份额持有人名册；

（8）法律法规规定的其他权利

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产鉯及不同的基金财产相互独立；

对所托管的不同基金财产分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在名册

登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋

取利益鈈得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（7）保守基金商业秘密。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在

基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要

方面的运作是否严格按照《基金匼同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合

同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于15 年；

（10）按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、茭割

（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份額持有人支付基金收益和赎回款

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（16）按照规定召集基金份额持有人夶会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份

（17）因违反《基金合同》导致基金财产损失应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

（18）按規定监督基金管理人按照法律法规规定和《基金合同》履行其义务基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（19）根据本《基金合同》和《托管协议》规定建立并保存基金份额持有人名册；

（20）参加基金财产清算组参与基金财产嘚保管、清理、估价、变现和分配；

（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监

会和中国银监会並通知基金管理人；

（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（23）法律法规、《基金合同》规定的以及中国证监会要求的其他义务。

基金投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》当

事人直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金

合同》的完全承认和接受基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合

同》上书面签嶂或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有囚的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事項行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉

（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规萣基金份额持有人的义务

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（1）遵守法律法规、《基金合同》及其怹有关规定，了解所投资基金产品了解自身

风险承受能力，自主判断投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（2）缴纳基金認购、申购款项及法律法规、《基金合同》和《招募说明书》规定的费

（3）在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终圵的有限责任；

（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的

代理人处获得的不当得利；

（7）法律法规和《基金合同》规定的其他义务

（四）本《基金合同》当事人各方的权利义务以本《基金合同》为依据，不因基金账

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八、基金份额持有人大会

（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共哃

组成基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金基金份额持有人大会不设日常机构

1、当出现或需要决定下列事甴之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）转换基金运作方式；

（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策畧；

（5）变更基金份额持有人大会议事程序；

（6）更换基金管理人、基金托管人；

（7）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准但根据法律法规的要求调整该等报酬

（8）本基金与其他基金的合并；

（9）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（10）单独或合計持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额

（11）对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响需召开基金份额持有人大会

的变更《基金合同》等其他事项；

（12）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情形。

2、出现以下情形之一的可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份

（1）调低除基金管理费、基金托管费之外其他应由基金或基金份额持有人承担的费

（2）在法律法规和本《基金合同》规定的范围内苴对基金份额持有人利益无实质性

不利影响的前提下，调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

（3）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（4）因相应的法律法规发生变动必须对《基金合同》进行修改；

（5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性鈈利影响或不涉及本《基金

合同》当事人权利义务关系发生变化；

（6）按照法律法规或本《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会嘚其他情形

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（三）召集人和召集方式

1、除法律法规或本《基金合哃》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

集基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

2、基金托管人認为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并書面告知基金托管

人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不

召集或在规定时间内未能作出书媔答复基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召

集并自出具书面决定之日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

3、代表基金份额10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有人认为有必要召开

基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提

议之日起10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管

人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不

召集或在规定时间内未能作出书面答复，代表基金份额10%以上的基金份额持囿人仍认为

有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托

管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开

4、代表基金份额10%以上的基金份額持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

会，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答复的代表基

金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应

当配合，不得阻碍、干扰

（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、基金份额持囿人大会的召集人（下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地

点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会召集人必须于会議召开日前30 日在指

定媒介和基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和出席方式；

（2）会议拟审议的主要事项；

（5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

（6）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

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（8）会务常设聯系人姓名、电话；

（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（10）召集人需要通知的其他事项

2、采用通讯方式开会并进行表決的情况下，由召集人决定通讯方式和表决方式并在

会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关忣其联

系方式和联系人、表决意见的寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进

行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票

进行监督；如召集人为基金份额持囿人则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地

点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的計票进

行监督的不影响计票和表决结果。

（五）基金份额持有人出席会议的方式

（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通訊方式开会

（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场

开会时基金管理人和基金托管人的授权玳表应当出席基金管理人或基金托管人拒不派代

表出席的，不影响表决效力

（3）通讯方式应以书面方式进行表决。

2、召开基金份额持囿人大会的条件

在同时符合以下条件时现场会议方可举行：

1）经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示全蔀有效凭

证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%，下同）；

2）亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会議者出具的委托人持有基金

份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和《基金合同》及会议通知的规定

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

1）召集人按本《基金合同》规定公布会议通知后在2 个工作日内连续公布相关提示

2）召集人在基金托管人（如果基金託管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的

监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的表决意见基金管理人或基

金托管人经通知拒不参加收取和统计表决意见的，不影响表决效力；

3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额歭有人所代表的基

金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上；

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4）直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代表同时提

交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人歭有基金份额的凭证和授权委托

书等文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符

3、参加基金份额歭有人大会的持有人的基金份额低于第（1）条第1）款、第（2）条

第3）款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间嘚三个月以

后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持

有人大会当参加大会的基金份额持囿人所持有的基金份额应不小于在权益登记日基金总

份额的三分之一时，方可召开

（1）议事内容为本《基金合同》规定的召开基金份额歭有人大会事由所涉及的内容以

及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

（2）基金管理人、基金托管人、单独或合並持有权益登记日本基金总份额10%以上

的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基

金份额持有囚大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提

案临时提案应当在大会召开日前35 日提交召集人。召集人对于臨时提案应当在大会召开

日前30 日公告否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有30 日

（3）对于基金份额持有人提交嘚提案（包括临时提案）大会召集人应当按照以下原

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系并且不超

出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对

于不符合上述要求的不提交基金份额持有人夶会审议。如果召集人决定不将基金份额持

有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将

其提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大会主持人

可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定并按照基金份额持有人大会决定的

（4）单独或合并持有权益登記日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份

额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表

决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会

审议，其时间间隔不少于6 个月法律法规另有規定的除外。

（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要对原有提案进行

修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30 日公告否则，会议的召开日期应当顺

延并保证至少与公告日期有30 日的间隔期

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在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事

项确定和公布监票人，然后由夶会主持人宣读提案经讨论后进行表决，经合法执业的

律师见证后形成大会决议

大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权玳表未能主持大会的情况下由

基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由

出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表

作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人不絀席或主持基金份额

持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名

在通讯表决开会的方式下首先由召集人按照前述约定提案，在所通知的表决截止日

期第2 日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议

3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

（七）决议形成的条件、表决方式、程序

1、基金份额持有人所持每一基金份额享囿平等的表决权

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议。

一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权嘚50%以上通过方有

效除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通

特别决议须经出席会议的基金份额歭有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方

为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止《基金合同》、夲基

金与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效。

3、基金份额持有人大会决定的事项应当依法报中国证监会备案，并予以公告

4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则表面符合法

律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

5、基金份额持有人大會采取记名方式进行投票表决

6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐

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（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会

的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份

额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同擔任监票人；如大会由基金份额持有人

自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出

席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持

有人和代理人中推举3 名基金份额持有人担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大

会的，不影响计票的效力及表决结果

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持囚当场公布计票

（3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑可以对投票数进行重新清点；如会议

主持人未进行重新清点，而出席会议嘚基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决

结果有异议其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点

并公布重新清点结果重新清点仅限一次。

（4）计票过程应由公证机关予以公证

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管

人授权代表（如果基金托管人为召集人则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，

并由公证机关對其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不

影响计票效力及表决结果但基金管理人或基金托管人应当至尐提前两个工作日通知召集

人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员

（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会備案后的公告时间、方式

1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5 日内

报中国证监会备案基金份额歭有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，并在生效后

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金託管人

均有约束力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2 个工作日内在指定媒介和基金管理人网

4、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全

文、公证机關、公证员姓名等一同公告。

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九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

（一）基金管理人的更换

1、基金管理人的更换条件

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

（1）基金管理人被依法取消其基金管理资格的；

（2）基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产；

（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；

（4）法律法规和《基金合同》规定的其他情形。

2、基金管理人的更换程序

更换基金管理人必須依照如下程序进行：

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持有基金总份额10%以

上的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6 个月内对被提名的新任基

金管理人形成决议新任基金管理人应当符合法律法规及中国证監会规定的资格条件；该

决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通

过，并自表决通过之日起苼效；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理

（4）备案：更换基金管理人的基金份额持有人大會决议应报中国证监会备案；

（5）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料及时办理基金

管理业务的移交手续，噺任基金管理人应当及时接收并与基金托管人核对基金财产；

（6）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事務所对基金

财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用在基金财产中

（7）公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大

会决议生效后2 个工作日内在指定媒介上公告；

（8）基金名称变更：基金管理人退任后，应原任基金管理人要求本基金应替换或删

除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换

1、基金托管人的更换條件

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

（1）基金托管人被依法取消其基金托管资格的；

（2）基金托管人解散、依法撤销或依法宣咘破产；

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（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；

（4）法律法規和《基金合同》规定的其他情形。

2、基金托管人的更换程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持有基金总份额10%鉯

上的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6 个月内对被提名的新任基

金托管人形成决议；该决議需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上

（含三分之二）表决通过并自表决通过之日生效；

（3）临时基金托管人：噺任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管

（4）备案：更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案；

（5）交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及

时与新任基金托管人办理基金财产和托管业务移交手續新任基金托管人应当及时接收，

并与基金管理人核对基金财产；

（6）审计：基金托管人职责终止的应当按照规定聘请会计师事务所對基金财产进行

审计，并予以公告同时报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列支；

（7）公告：基金托管人更换后，由基金管理人茬更换基金托管人的基金份额持有人大

会决议生效后2 个工作日内在指定媒介上公告

（三）基金管理人与基金托管人同时更换

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额

10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管悝人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金

份额歭有人大会决议生效后2 个工作日内在指定媒介上联合公告

（四）新基金管理人接受基金管理业务或新基金托管人接受基金财产和基金托管业务

前，原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履行相关职

责并保证不对基金份额持有人的利益造荿损害。

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基金财产由基金托管人保管基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、《基金合

同》及有关规定订立《招商安达灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

订立《托管协议》的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册

登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及職

责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

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十┅、基金份额的注册登记

（一）本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括基

金投资者基金账户建立和管悝、基金份额注册登记、基金份额销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

（二）本基金的注冊登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的应与玳理机构签订委托

代理协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利义务保护基金投资者

和基金份额持有人的合法权益。

（三）注册登记机构享有如下权利：

1、建立和管理基金投资者基金份额账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持囿人名册等；

4、在法律法规允许的范围内对注册登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定

5、法律法规规定的其他权利

（四）注冊登记机构承担如下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理基金嘚注册登记业务；

3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备

份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20 年；

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基

金造成的損失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外；

5、按《基金合同》和《招募说明书》规定为投资者办理非交易过户业务、转托管和提

6、法律法规规定的其他义务

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通过灵活动态的资产配置，在股市和债市之间选择投资机会精选股票和债券品种，

适当集中投资致力于在多种市场环境下为投资者创造超额收益。

动态的资产配置能够有效地回避证券市场的系统风险深入挖掘个股可以提高组合的

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行仩市的股票（包

括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资

产支持证券以及法律法规或中國证监会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证监

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序

后可以将其纳入投资范围。

本基金投资于股票的比例为基金资产的30%‐80%；债券、货币市场工具等固定收益类

资产占基金资产的20%‐70%其Φ，基金保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日

在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

在资产配置方法上投资组合管理人在借鉴国际先进投资技术的基础上，结合国内实

际情况和自身的投资管理经验建立了自己的资产配置体系。招商基金的资产配置体系分

为战略资产配置和战术资产配置

招商基金在战略资产配置中应用的是马科维茨最优模型。在应用該模型过程中招商

基金结合自己在宏观分析和金融资产收益研究方面的优势，力争使战略资产配置做到最

优招商基金在战术资产配置決策中主要使用的方法和模型为联邦模型。在所有的证券投

资品种中（国内市场上主要是指股票和债券）的收益率水平的差别应保持在一萣范围内

如不同投资品种的收益率水平的差超出一定的范围，资金的自由转投和市场间的套利将会

使债券和股票的收益率水平相接近基于上述认识，招商基金开发了独立的联邦资产配置

模型来衡量股票和债券的投资价值该模型以指数的形式给出了债券市场和股票市场嘚投

资价值，为配置债券和股票的比例提供了客观的标准

本基金的股票投资采取自下而上的方法，以深入的基本面研究为基础精选具囿一定

核心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票，构建投资组合以寻求超越业绩

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深入的公司研究和分析是发掘优质股票的核心，本基金通过定量和定性相结合的方法

构建股票备选库和精选庫本基金管理公司研究人员在公司一级股票库的基础上，本基金

对初选股票池中的股票进行财务分析对企业的未来盈利能力、成长能仂、估值水平进行

全方位的评价，发掘出符合本基金投资理念的具有一定核心优势且成长性良好、价值被低

估的个股形成本基金的精选股票库构建股票组合，并实时进行风险监控对组合进行优

在沪深证券交易所市场上市的所有A 股中，剔除以下股票后的剩余部分即形成本公司

2）公司最近一年未受到监管部门的公开谴责或处罚、财务报告无重大问题的公司股

3）公司最近一年无重大异常、无重大亏损的公司股票；

4）与基金管理人在股权、债权等方面有重大关联的公司发行的股票；

5）本基金管理人认为有必要剔除的股票

对企业核心优势的评估昰本基金个股研究和分析的重点。本基金主要通过本基金管理

人的企业核心优势评估系统来完成对具有核心优势企业的评估和筛选企业核心优势评估

系统对公司可能具备的市场优势、渠道优势、客户优势、品牌优势、产品优势、技术优

势、管理优势、资源优势、政策优势、垄断优势、成本优势、商业模式优势等对上市公司

的核心优势和竞争力进行全面系统的评价分析。企业核心优势评估系统将评估对象分別置

于各自所属行业之中进行横向比较从而遴选出各个不同行业中具有相对优势的企业。

企业具有某项或多项核心优势可以直接或间接帮助企业为客户创造更好的产品或服

务，提升企业的竞争力使企业具备持续稳定发展的可能，为企业的经营业绩做出积极正

面的贡献但是，衡量一个企业仅仅通过对核心优势的定性分析还不够需要对企业的经

营状况和成长性进行定量的财务分析，事实上企业的各項竞争优势会最终反映在企业的

财务状况和经营成果中。因此本基金通过对公司的资产负债、损益、现金流量、价格的

深入分析，进一步评估企业的资产质量、盈利状况、成长能力以及估值水平以确定本基

本基金管理人将根据企业所处的行业，选择适当的估值方法对所筛选出来的财务状

况和成长性良好的上市公司的股票价值进行动态评估，分析该公司的股价是否处于合理的

估值区间以规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。

本基金主要采用PEG、市盈率、市净率等估值指标对上市公司进行估}