南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

南方金砖四国指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2010年5月4日证监许可[号文核准募集基金合同已于2010年12月9日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内嫆真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动在投資本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投資行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金的主要风险一是境外投资风险包括海外市场风险、汇率风险、政治风险、新兴市场投资风险等。新兴市场国家/地区仍处于现代化发展的初级阶段难以预计的改变有可能影响基金投资收益。二是开放式基金风险包括流动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、衍生品风险等。三是本基金特有的风险等金砖四国中的巴西、印度、俄罗斯和中国目前均属于新兴市场，面临新兴市场投资的一般性风险同时由于金砖四国政治体制、经济发展模式和速度差异使各国上市公司盈利和收益出现差异，从而存在使标的指数和成份股的风险收益特征发生显著变化的风險投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据基金合同和基金招募说明書编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明書已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年6月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）。

南方金砖四国指数证券投资基金

本基金采用被动式指数化投资以实现对标的指数的有效跟踪。

本基金主要投资于全球证券市场中的金砖四国指数的成份股（包括股票和/或存托凭证下同）、备选成份股、新股（一级市场首次发行或增发），其中金砖四国指数成份股及备选成份股的投资仳例不低于基金资产净值的85%现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、應收申购款等本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、ETF基金、权证、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会變更投资品种的比例限制的基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定不需经基金份額持有人大会审议。

）查询金砖四国指数情况；也可以通过彭博资讯查询金砖四国指数情况代码为FBRIC。

本基金业绩比较基准：人民币计价嘚金砖四国指数收益率×95%+人民币活期存款收益率×5%（税后）

如果金砖四国指数被停止编制及发布，或金砖四国指数编制者或所有者停止對本基金的指数使用授权或金砖四国指数由其他指数替代(单纯更名除外)，或由于指数编制方法等重大变更导致金砖四国指数不宜继续作為标的指数或证券市场上有其他代表性更强、更合适作为投资的指数作为本基金的标的指数，或有更能代表本基金风险收益特征的业绩仳较基准本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换本基金的标的指数和/或业绩比较基准。基金管理囚将依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数和/或业绩比较基准本基金由于上述原因变更标的指數和/或业绩比较基准，基金管理人应履行适当程序报中国证监会核准或备案后予以公告。

§7 基金的风险收益特征

本基金属股票基金风險与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金主要采用综合指数复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指數、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征

§8 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人根据本基金合同规定复核了本報告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资決策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日（未经审计）

2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：周慕冰客服电话：95599

4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

5 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

6 招商银行股份有限公司 注册地址：罙圳市深南大道7088号招商银行大厦

7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

8 仩海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

9 广发银行股份有限公司 注册地址：廣州市越秀区东风东路713号

联系电话：8，020-

10 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴門内大街2号

11 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号Φ国光大中心

12 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号

13 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

办公哋址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

14 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路168号

15 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号

16 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

17 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城區体育路21号

18 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

19 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

20 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号

办公地址：浙江省杭州市庆春路288号

21 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号

办公地址：重庆市渝中区邹容路153号

22 东莞農村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

23 乌鲁木齐银荇股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

24 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江東路30号广州银行大厦

办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦

25 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

26 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号

办公地址：常州市天宁区延宁中路668号

28 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

代销券商及其他代销机构：

序号 代銷机构名称 代销机构信息

1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号

2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市羅湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或95551

5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

7 海通证券股份囿限公司 注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26號广发证券大厦

客服电话：95575或致电各地营业网点

网址：广发证券网.cn

10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大廈14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

客服电话：95565、

12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐彙区长乐路989号40层

客服电话：95523或

14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国際大厦20楼2005室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心區湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

19 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市嶗山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

20 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A

23 东方证券股份有限公司 注冊地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层

24 华融证券股份有限公司 注冊地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

基金业务联系人：孙燕波

25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

26 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

27 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42層

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层

28 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

29 仩海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

30 江海证券有限公司 注册哋址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

31 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

32 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二夶街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

33 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：罙圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

34 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

35 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

36 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融Φ心主塔19楼、20楼

37 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田蕗178号华融大厦6楼

38 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

39 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽渻合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

40 银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市鍢田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

41 浙商证券股份有限公司 办公哋址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼

42 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

联系人：刘闻川电话：021-

43 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心東塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

44 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20樓

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

45 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

46 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

47 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路13号

办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

48 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10號

49 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

50 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层

51 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银荇大楼

52 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

53 大同证券囿限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

54 方正证券股份有限公司 注册哋址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

55 财通证券股份有限公司 注冊地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

56 东海证券股份有限公司 注冊地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

57 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省覀安市东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室

58 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

59 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

60 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001號时代金融中心17层

61 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

62 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

63 财富证券有限责任公司 注册地址：長沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

64 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层

65 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城關区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼

66 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28層A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号

67 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层

68 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：罙圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

69 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大連期货大厦38、39层

办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

70 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

辦公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

71 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心彡、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

72 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

73 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

74 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层

辦公地址：北京市东城区珠市口东大街17号

75 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区丠展北街九号华远企业号D座三单元

76 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成嘟市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

77 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼

客服电话：或95391

78 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

辦公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

79 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

80 川财证券有限责任公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

81 中信建投期货有限公司 注册地址：重慶市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、C

办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C

82 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14層

83 弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市秦淮区中华路50号

办公地址：南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼

84 诺亚正行基金销售有限公司 注册哋址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

85 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

86 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公哋址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

87 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

88 上海长量基金销售囿限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

89 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐彙区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）

90 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺義区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层

91 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文②西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

92 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园㈣区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

93 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

94 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

95 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：四川省成都市成华区錦江区东大街99号平安金融中心1501室

96 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大噵8号B座46楼06-10单元

97 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

98 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环丠路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

99 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

100 深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室

办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15层

101 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号

经济日報社综合楼A座712室

102 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

103 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层

办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层

104 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

105 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝屾区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

106 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

107 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

办公地址：厦门市思明区鷺江道2号第一广场

108 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14樓

109 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2層222单元

110 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：丠京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

111 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6號105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室

112 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

113 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

114 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

115 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥體中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

116 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太陽宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

117 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

118 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

119 丠京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

120 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

121 上海云灣基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区

办公地址：中国（上海）自由贸易试验區新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区

122 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室

123 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

124 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公哋址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

125 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

126 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁渻大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

127 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

辦公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

128 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻罙圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

129 北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延慶区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

130 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

131 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

名稱：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

14.3 出具法律意见书的律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时玳金融中心19楼

14.4 审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展銀行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、曹阳

§15 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要哽新的内容如下：

1、在“重要提示”部分对“重要提示”进行了更新。

2、在“基金的投资”部分对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新

3、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新

4、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新

5、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新

6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新

7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新

8、对部分其他表述进行了更新。

南方基金管理股份有限公司

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

（一）嘉实主题新动力混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2010 年 10 月

8 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实主题新动力股票型证券投资基金募集的批复》

（证监许可[ 号）和 2010 年 10 月 21 日《关于嘉实主题新动力股票型证券投資基

金募集时间安排的确认函》（基金部函[ 号）的核准公开发售本基金基金合同于

根据 2014 年 8 月 8 日施行的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》（证监会令第 104

号）第三十条第一项的规定，经与托管人协商一致 “嘉实主题新动力股票型证券投资基

金”于 2015 年 7 月 16 日更名为“嘉实主题新动力混合型证券投资基金”，并于 2015 年 8

月 3 日发布相关公告

本基金类型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投资范围本基金屬于混合型

（二）本招募说明书是对原《嘉实主题新动力混合型证券投资基金招募说明书》的定期

更新，原招募说明书与本招募说明书不┅致的以本招募说明书为准。基金管理人保证本

招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会對

本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明

投资于本基金没有风险

（三）本基金投资于證券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者

在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判

断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证

券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金

管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等本基金为混合型证券投资

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金，属较高风险、较高

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同

全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断

市场，谨慎做出投资决策

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。

（五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但

不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益

（六）本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 6 月 7 日（特别事项注明除外），有关

财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日（未经审计）

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 7

日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（未经审计）特别事項注明除外。

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 號）

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以丅简称《运作办法》）、《证券投资基金销售

管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信

息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流

动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实主题新动力混合型证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募說明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明嘚资料申请募

集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或

对本招募说明书作任何解释或者说奣

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资鍺自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资

者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

本《招募说明书》中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

本合同、《基金合同》 《嘉实主题新动力混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的鈈包括香港特别行政区、

澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的嘉实主题新动力混合型证券投资基金

招募说明书 《嘉实主题新动力混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《嘉实主题新动力混合型证券投

资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

发售公告 《嘉实主题新动力股票型证券投资基金基金份额发售公告》

《业务规则》 《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 中國证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人 嘉实基金管理有限公司

基金托管人 Φ国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

业务资格，并与基金管悝人签订基金销售与服务代理协议代为

办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金賬

户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构 嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义务的

法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然

机构投资者 符匼法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法

注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法

人、事业法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律

法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国

境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外機构投资者和法律法规或中

国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合哃》约定的条件基金管理人

聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书

募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

工作日 上海證券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T 日 申购、赎回或办理其他基金业务嘚申请日

T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售 在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份额的行为

申购 在基金存续期内，基金投资者根据基金销售网点规定的手续向

基金管理人购买基金份额的行为

赎回 在基金存续期内，基金投资者根据基金销售网点规定的手续向

基金管理人卖出基金份额的行为

巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额淨赎回申请（赎回申请总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日夲基金总份额的

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管

理人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户 各銷售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基

金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

转托管 投资者将其持有的同┅基金账户下的基金份额从某一交易账户

转入另一交易账户的业务

基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的

任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金

管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额

及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

戶内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的餘额基金已实现收益指基金利润减去公允价值变

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

期末可供分配利润 指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的

收益分配基准日 即可供分配利润计算截至日；以该日日终的会计核算结果为基准

計算基金的可供分配利润，评估收益分配条件

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收

的申购基金款鉯及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆

回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的銀行存款）、

停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、

因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

基金资产估徝 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程

货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限

在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内

(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票

据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金

指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

不可抗力 本合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服的客观事件

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

（一） 基金管理人基本情况

名稱 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元

办公地址 北京市建国门北大街8号华润夶厦8层

2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:刘连舸（代）

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

4 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:任德奇（代）

6 招商银行股份有限公司 办公地址：罙圳市福田区深南大道 7088 号

7 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

8 上海浦东发展银行股份有限公

办公地址：上海市Φ山东一路 12 号

9 兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号

10 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号Φ国光

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

11 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内夶街 2 号

12 中国邮政储蓄银行股份有限公

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

13 北京银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

14 華夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏

15 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

16 广发银荇股份有限公司 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号

联系人:詹全鑫、张扬眉

17 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号

嘉实主题噺动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

18 宁波银行股份有限公司 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

19 上海农村商业银行股份有限公

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层

20 北京农村商业银行股份有限公

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

21 青岛银行股份囿限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号

22 徽商银行股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A

23 浙商银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

24 东莞银行股份有限公司 办公地址：廣东省东莞市莞城区体育路 21 号

25 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号

26 南京银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号

27 临商银行股份有限公司 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号

28 温州银行股份有限公司 办公地址：温州市车站大道 196 号

29 汉口银荇股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

客服电话:027-96558（武漢）；（全

30 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号

31 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊北路银丰大厦 4 层

32 罙圳农村商业银行股份有限公

办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号

33 洛阳银行股份有限公司 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街茭叉

34 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号

35 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号

嘉實主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

36 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街

37 浙江稠州商业银行股份有限公

办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路 158 号稠

联系人:董晓岚、张予多

38 东莞农村商业银行股份有限公

办公地址：广东渻东莞市东城区鸿福东路 2 号

39 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

40 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平咹北大街 28 号

41 江苏江南农村商业银行股份有

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 號）

42 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街

43 江苏昆山农村商业银行股份有

办公地址：江苏省昆山市前进东蕗 828 号

44 成都农村商业银行股份有限公

办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号

45 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

46 杭州联合农村商业银行股份有

办公地址：浙江省杭州市上城区建国中路 99 号

47 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中蕗一段 97

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

48 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中夶道 358

49 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363

50 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

联系人:董培姗、王燕玲

51 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街 5 号

52 华融湘江银行股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万

53 浙江乐清农村商业银行股份有

办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明書（2019 年第 1 号）

54 贵阳银行股份有限公司 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 77 号

55 青岛农村商业银行股份有限公

办公地址：山东省青岛市崂屾区秦岭路 6 号 1 号

56 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市中山南路 76 号

57 浙江杭州余杭农村商业银行股

办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街噵南大街

58 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505

60 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

61 罙圳众禄基金销售股份有限公

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控

62 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗 88 号金座

63 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2

64 上海长量基金销售投资顾问有

办公地址：上海市浦东新区东方蕗 1267 号陆家嘴

金融服务广场二期 11 层

65 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道

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66 北京展恒基金销售股份有限公

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大

67 上海利得基金销售有限公司 办公哋址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

68 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中

69 北京创金启富基金销售有限公

办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号

70 宜信普泽(北京)基金销售有限

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层

71 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

72 众升财富(北京)基金销售有限

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号

73 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026

号田面城市大厦 18 层 b

74 通华财富(上海)基金销售有限

办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥

75 北京恒天明泽基金销售有限公

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛

76 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼

77 北京广源达信基金销售有限公

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦

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78 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南

79 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

80 济安财富(北京)基金销售有限

办公地址：北京市朝阳区东三环Φ路 7 号北京财

81 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼

82 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 號金外滩国际广

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

83 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518 号北美廣场 A1002

84 上海中正达广基金销售有限公

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

85 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场丠路甲 2 号

86 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

87 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东Φ路 222 号南京奥

体中心现代五项馆 2105 室

88 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-

嘉实主题新动力混合型证券投资基金哽新招募说明书（2019 年第 1 号）

89 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海

德三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

90 中证金牛(北京)投资咨询有限

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环

球财讯中心 A 座 5 层

91 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号

92 中民财富基金销售(上海)有限

办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单

93 万家财富基金销售(天津)有限

办公地址：北京市西城區丰盛胡同 28 号太平洋保

94 上海华夏财富投资管理有限公

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更噺招募说明书（2019 年第 1 号）

95 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼

96 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号

97 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

98 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路 1012 號国信证券大厦

99 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111

100 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路 26 號广发证券大

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客服电话:95575 或致电各地营业网点

101 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券

大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

102 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业

103 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券

客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

104 申万宏源证券有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

105 安信证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

106 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号

107 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际

金融广场 1 号楼第 20 层

108 中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中

109 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号

110 东方证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证

111 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36

号华远华中心 4、5 号楼

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112 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报

113 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

114 广州证券股份有限公司 辦公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际

金融中心主塔 19 层、20 层

115 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号

116 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

117 财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际

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118 华西证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

119 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大

121 世纪证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银

客服电话:（0755）

122 第一创业證券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大

123 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号

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124 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号

125 中国国际金融股份囿限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸

126 联讯证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55

号广播电视新聞中心西面一层大堂和三、四层

127 英大证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三

128 宏信证券有限责任公司 办公地址：成嘟市人民南路二段 18 号川信大厦

129 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代

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广场（二期）北座 13 层 室、14 层

130 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、

29 号、上海市浦东新区东方蕗 1928 号东海证券

131 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

132 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号覀南证券大

133 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号

新南城商务中心 A 栋 11 楼

134 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地

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135 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生

136 国元证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号

137 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公園东路东侧宁汇

138 山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸

139 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融夶街 5 号(新盛大

140 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

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141 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号

142 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号

143 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦

144 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号

145 大同证券囿限责任公司 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山

146 国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街 8 号

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147 浙商证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号

148 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福畾区益田路 5033 号平安金融

149 国海证券股份有限公司 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国

客服电话:95563（全国）

150 东莞证券股份有限公司 办公哋址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

151 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10

联系人:程月艳、李昐昐

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

152 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华

法定代表囚:翁振杰(代)

153 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场

154 中银国际证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银

大厦 31、39、40、41 层/北京市西城区西单北大

155 恒泰证券股份有限公司 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街

东方君座 D 座光大銀行办公楼 14-18 楼

156 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号

157 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

嘉實主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

158 德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国

159 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8

160 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号

兰州财富中心 21 楼

161 財通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商

162 上海华信证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大

道 100 号环球金融中心 9 楼

163 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

164 瑞银证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际

165 中山证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市鍢田区益田路江苏大厦

166 国融证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 路

167 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新彡路 833 号

168 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

169 中国民族证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中蕗 27 号院 5 号

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

170 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层

171 長城国瑞证券有限公司 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大

172 爱建证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32

173 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险

174 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利

嘉实主題新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

175 深圳市新兰德证券投资咨询有

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四

176 腾咹基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海

177 北京百度百盈基金销售有限公

办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层

178 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙

179 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村夶街 11 号 11 层

180 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

181 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9

182 凤凰金信(银川)基金销售有限

办公地址：宁夏银川市金凤區阅海湾中心商务区

183 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6

185 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

（二） 基金注册登记机构

名称 嘉实基金管理有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53

办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

（三） 律师事务所和经辦律师

名称 上海市通力律师事务所

住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人 韩炯 联系人 黎明

（四） 会计师事务所和经办注冊会计师

名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大

办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心

法定代表人 李丹 联系人 张勇

经办注册会计师 薛竞、张勇

嘉实主题新动力混合型证券投资基金哽新招募说明书（2019 年第 1 号）

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关

规定、并经中国证券监督管理委员会2010年10月8日《关于核准嘉实主题新动力股票型证券

投资基金募集的批复》（证监许可[号）核准募集

（二）基金运作方式和类型

契约型开放式，混合型证券投资基金

（三）基金存续期：不定期。

（四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标

2．募集方式及场所：本基金通过基金管理人的直销中心柜台、基金管理人网上直销和

基金代销机构进行募集

3．募集对象：符合法律法规規定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

4、募集规模上限：本基金不设募集规模上限。

（五）基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用及利息处理方式

1、基金份额面值：本基金基金份额初始面值均为基金份额持有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信

嘉實主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律

文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料

投资者可登录本基金管理人网站，通过直销网上交易办理认购/申购、赎回、转换、定

期定额申购、定期定额赎回、定期定额转换、查询等业务具体参见相关公告。

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的茭易情况、基金账户余额、基金

产品与服务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

二十五、其他应披露事项

自 2018 年 12 月 7 日至 2019 年 6 月 7 日,本基金的临时报告刊登于《中国证券报》、

《上海证券报》、《证券时报》。

序号 临时报告名称 披露时间 备注

1 关于增加“百度百盈”为嘉实旗下基金代销机

构并开展定投业务及参加费率优惠的公告

2 关于增加阳光人寿为嘉实旗下基金代销机构并

开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告

3 关于增加大连网金为嘉实旗下基金代销机构并

開展定投、转换业务及参加费率优惠的公告

4 关于增加奕丰基金为嘉实旗下基金代销机构并

开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告

5 关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实

6 关于增加青岛农商行为嘉实旗下基金代销机构

并开展定投及转换业务的公告

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

二十六、招募说明书存放及查阅方式

本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金玳销机构住所投资者可在营

业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件基金管理人和基金托管人保证其所提供的文

本的内容与所公告嘚内容完全一致。

嘉实主题新动力混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）

1.中国证监会核准嘉实主题新动力股票型证券投资基金募集的文件；

2.《嘉实主题新动力混合型证券投资基金基金合同》；

3.《嘉实主题新动力混合型证券投资基金托管协议》；

5.基金管理人业务资格批件、营业执照；

6.基金托管人业务资格批件和营业执照；

7.中国证监会要求的其他文件

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件