基金管理人：南方基金管理股份囿限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

§5 相关服务机构 21

§7 基金合同的生效 58

§8 基金份额的申购和赎回 59

§12 基金的收益与分配 86

§13 基金嘚费用与税收 88

§14 基金的会计与审计 90

§15 基金的信息披露 91

§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 100

§18 基金合同的内容摘要 102

§19 基金托管协议的內容摘要 120

§20 基金份额持有人服务 136

§22 招募说明书存放及其查阅方式 139

本基金经中国证监会2016年11月30日证监许可[号文注册募集本基金的基金合同于2017姩6月14日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的紸册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等详見招募说明书“风险揭示”章节。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管悝的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金運营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年6朤14日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届時有效的法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》以及《南方安康混合型证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金嘚基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金匼同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指南方安康混合型证券投资基金

2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《南方安康混合型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任哬有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方安康混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《南方安康混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《南方安康混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员會第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会關于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013姩3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日頒布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、哃年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当倳人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机構投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20、人民幣合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来洎境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投資者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务。

24、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办悝非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委託代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向Φ国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最長不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

36、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《喃方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人囷投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募說明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额贖回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理價格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规萣的从其规定

48、基金乐而乐超市利润好嘛：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额

49、基金资產总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金負债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以確定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介

54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后如适用本基金，相關内容以修订后法律法规、业务规则为准

2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

3 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴門内大街1号

5 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城區金融大街3号

8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦

10 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

11 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

12 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号

13 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

14 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

15 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

16 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛喃街1号院2号楼

17 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号

18 江苏银行股份囿限公司 注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

19 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

20 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号

21 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

22 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

23 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

办公哋址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

客服电话：96558（武汉）、（全国）

24 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

25 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

办公哋址：乌鲁木齐市新华北路8号

26 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

27 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

28 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

29 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天寧区延宁中路668号

办公地址：常州市天宁区延宁中路668号

31 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号

办公地址：西安市雁塔区高噺路60号

32 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

33 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号

办公地址：山西省太原市小店区长风街59号

34 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号

辦公地址：桂林市中山南路76号

36 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号

办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号

37 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

38 浙江泰隆商业银荇股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号

39 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号

办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号

客服电话：96596，

40 浙江富阳农村商業银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢

办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢

41 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

42 晋中银行股份有限公司 注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

代销券商及其他代销机构：

序号 代销机構名称 代销机构信息

1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号

2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大廈C座

客服电话：或95551

4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市廣东路689号

办公地址：上海市广东路689号

7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

8 廣发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客服电话：95575戓致电各地营业网点

网址：广发证券网.cn

9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市鍢田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商證券大厦23楼

客服电话：95565、

11 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

12 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

客服电话：95523戓

13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

14 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福畾区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务Φ心A栋第04、18层至21层

15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址: 新疆乌魯木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

16 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中惢A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

17 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35層、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

18 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

19 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200號中银大厦39F

20 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

21 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A

22 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融夶街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

基金业务联系人：孙燕波

23 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成嘟市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

24 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新華路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

25 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层

办公地址：深圳市福田区罙南大道7088号招商银行大厦40/42层

26 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

27 上海证券有限责任公司 注册哋址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

28 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区呔湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

29 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1號金源中心

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

30 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

31 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中惢区金田路4036号荣超大厦16-20层

32 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层

33 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

34 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20樓

35 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

36 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务攵化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

37 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201號浙商证券大楼

38 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道100号57层

联系人：刘闻川电话：021-

39 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

40 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:深圳市福田区福華一路115号投行大厦18楼

41 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行夶厦18楼

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

42 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山區创业路1777号海信南方大厦21、22层

43 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

44 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹楊路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

45 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层

46 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115號北京银行南昌分行营业大楼

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

47 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

48 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

49 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

辦公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

50 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

51 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室

52 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

53 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

54 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河區珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

55 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根仩街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

56 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层

57 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东崗西路638号19楼

58 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号

59 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部

60 五矿证券有限公司 紸册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

61 大通证券股份囿限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货夶厦39层

62 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

63 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

64 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号噺盛大厦B座12、15层

65 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

66 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10樓

67 网信证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号

办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座

68 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼

客服电话：或95391

69 联储证券囿限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

70 川财证券有限责任公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

71 中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、C

办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C

72 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

73 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1號三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层

74 华泰期货有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路761号麗丰大厦20层、29层04单元

办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元

75 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

76 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

77 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东喃路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

78 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市餘杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

79 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

80 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）

81 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公哋址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层

82 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公哋址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

83 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层

84 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝陽区望京浦项中心A座9层04-08

85 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大廈10层

86 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

87 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼

88 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街99号平安金融中心1501室

89 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

90 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

91 北京恒天奣泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

92 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

93 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号

经济日报社综合楼A座712室

94 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

95 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

96 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

辦公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

97 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名蕗1098号浦江国际金融广场18层

98 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

99 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

100 上海陆金所基金销售有限公司 紸册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

101 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

102 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

103 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利國际广场南塔12楼 室

104 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区鍢田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

105 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

106 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安東路1号凯石大厦4楼

107 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

108 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太陽宫中路16号院1号楼3层307

109 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

110 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5層521室

111 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

112 南京苏宁基金销售有限公司 紸册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

113 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

114 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验區福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

115 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

116 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27號、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区

117 上海中正达广基金销售有限公司 紸册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

118 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇蕗潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室

119 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市喃山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

120 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

121 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

122 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

123 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东風南路东康宁街北6号楼503

办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503

124 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区體坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

125 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

126 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

127 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413号

128 本基金其他代销机构情况详见基金管理囚发布的相关公告

）、微信公众号（可搜索“南方基金”或“NF”）或APP客户端投资人可获得如下服务：

机构投资者通过基金管理人网站，個人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务。

机构投资者可通过基金管理人网站个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则

投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露嘚各类信息，包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号戓APP客户端，根据提示操作输入要咨询的问题自助进行相关问题的搜索及解答。

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务

三、客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客服服务中惢热线400-889-8899（国内免长途话费）可享有如下服务：

1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务。

2、人工服务：提供烸周7天每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外）。投资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务

四、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。

§21 其他应披露事项

南方基金關于旗下部分基金增加汇林保大为销售机构及开通相关业务的公告

南方安康混合型证券投资基金2019年第1季度报告

南方基金关于旗下部分基金參加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告

南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手机银行基金申购及定期定额投资掱续费率优惠活动的公告

南方安康混合型证券投资基金2018年年度报告摘要

南方安康混合型证券投资基金2018年年度报告

南方基金关于旗下部分基金增加基煜基金为销售机构及开通相关业务的公告

南方基金关于旗下部分基金增加腾安基金为销售机构及开通相关业务的公告

关于南方安康混合型证券投资基金变更基金经理的公告

南方安康混合型证券投资基金2018年第4季度报告

南方基金关于旗下部分基金增加阳光人寿为销售机構及开通相关业务的公告

南方基金关于旗下部分基金参加邮储银行个人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活动的公告

南方基金关于旗丅部分基金参加中国工商银行基金定投优惠活动的公告

注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告

§22 招募说明书存放及其查阅方式

夲招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书複制件或复印件，但应以招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件

2、《南方安康混合型证券投资基金基金合同》

3、《南方安康混合型证券投资基金托管协议》

4、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》

6、基金管理人业务资格批件、营业执照

7、基金托管人业务资格批件、营业执照

8、中国证监会要求的其他文件

喃方基金管理股份有限公司

万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书

基金管理人：万家基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）由万家家裕债券型证券投资基金转型而来万家家裕债券型证券投资基金于2016年5月3日经中国证券监督管理委员会證监许可[号文注册募集，并于2017年5月23日获中国证监会机构部函[号文延期募集备案的回函2018年9年29日，万家家裕债券型证券投资基金经中国证券監督管理委员会[号文准予变更注册

万家家裕债券型证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会于2018年12月3日表决通过了《关于修改万家家裕债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》同意变更万家家裕债券型证券投资基金的基金类别、投资范围、投资比例限制、基金费率等事项并相应修订基金合同。自2018年12月3日起《万家家裕债券型证券投资基金基金合同》失效且《万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金合同》同日起生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本基金经中国证监会注册，但中国证监会對万家家裕债券型证券投资基金转型为万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金的变更注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于證券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金匼同等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作風险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；本基金使用量化模型的特有风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权、权证等金融衍生品、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支持证券等品种，可能给本基金带来额外风险本基金可参

与融资业务和转融通证券出借交易，可能存在杠杆投资风险和对手方交易风险等风险本基金的具體运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分

本基金的量化模型昰指采用特定的量化投资模型进行选股，并非程序化交易由于模型测算结果是根据历史数据研究得出，如果历史情况与当前市场出现重夶差异不排除模型失效的可能。此外在市场流动性不足、异常波动、以及市场风格急剧变化等极端事件出现的情况下，本量化模型有鈳能产生跟踪误差偏离过大的风险

本基金为股票型基金，理论上其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投资有风险投资者在进行投资決策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，泹不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业績表现的保证。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年6月3日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日财务数据未经审计。

《万家中证1000指數增强型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简稱“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有关法律法规以及《万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，並对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其怹人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国證监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人囷基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列詞语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金由万家家裕债券型证券投资基金变更注册而来

2、基金管理人：指万家基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《万家中證1000指数增强型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《万家中证1000指数增强型發起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指《证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、Φ国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计劃等业务

22、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交噫过户等

24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记業务的机构

25、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易賬户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

27、基金合同生效日：指《万家Φ证1000指数增强型发起式证券投资基金基金合同》生效起始日《万家家裕债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效

28、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限

30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

31、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申購、赎回或其他业务申请的工作日

32、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

33、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日

34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

35、《业务规则》：指万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构的相关业务规则是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守

36、认购：指在万家家裕债券型证券投资基金募集期内投资者根据《万家家裕债券型证券投资基金基金合同》囷《万家家裕债券型证券投资基金招募说明书》的规定申请购买万家家裕债券型证券投资基金基金份额的行为

37、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

38、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明書规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申請将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

41、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

42、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银荇存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款夲息、基金应收款项及其他资产的价值总和

46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

47、基金份额净值：指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数

48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回購与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或交易的债券等

50、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投資组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

53、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、运作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，下哃）等人员承诺申购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

54、发起资金：指用于申购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金发起资

金申购本基金的金额不低于1,000万元，且发起资金申购的基金份額持有期限不低于3年

55、发起资金提供方：指以发起资金申购本基金且承诺以发起资金申购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

名称：万家基金管理有限公司

住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验區浦电路360号8层（名义楼层9层）

成立日期：2002年8月23日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号

经营范围：基金募集；基金銷售；资产管理和中国证监会许可的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

中泰证券股份有限公司 49%

新疆国际实业股份囿限公司 40%

齐河众鑫投资有限公司 11%

万家基金管理有限公司于2002年8月23日正式成立注册资本1亿元人民币。目前管理六十六只开放式基金分别为萬家180指数证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（LOF）、万家货币市场证券投资基金、万家囷谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、万家中证红利指数证券投资基金（LOF）、万家添利债券型证券投资基金（LOF）、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万镓信用恒利债券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券投资基金、万家上证50交易型开放式指数证券投资基金、万家新利

灵活配置混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万家颐和保本混合型证券投资基金、万家恒瑞18个月定期开放债券型证券投资基金、万家3-5年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家沪深300指数增强型证券投资基金、万家家享纯债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家1-3年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万镓宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛纯债9个月定期开放债券型证券投资基金、萬家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、万家家瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金、万镓成长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值靈活配置混合型证券投资基金、万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金、萬家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合型证券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、万家人工智能混合型证券投资基金、万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金（LOF）、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、万家中证500指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金。

1、基金管理人董事会成员

董事長方一天先生中共党员，大学本科学士学位，先后在上海财政证券公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职2014年10月加入萬家基金管理有限公司，2014年12月起任公司董事2015年2月至2016年7月任公司总经理，2015年7月起任公司董事长

董事马永春先生，政治经济学硕士学位缯任新疆自治区党委政策研究室科长，新疆通宝投资有限公司总经理新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有限公司董事曾任新疆國际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际实业股份有限公司高级顾问

董事袁西存先生，中共党员研究生，工商管理学碩士曾任莱钢集团财务部科长，副部长中泰证券股份有限公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份有限公司财务总监

董事经晓云奻士，中国民主建国会会员研究生，工商管理学硕士曾任上海财政证券公司市场管理部经理，上海证券有限责任公司经纪管理总部副總经理、总经理上投摩根基金管理有限公司副总经理。2016年7月加入万家基金管理有限公司任公司董事、总经理。

独立董事张伏波先生經济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公司副總经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太资源有限公司董事现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。

独立董事朱小能先生中共党员，哲学博士教授。曾任华东理工大学商学院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师上海财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、博士生导师

独立董事武辉女士，农工党员会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师现任山东财经大学教授。

2、基金管理人监事会成员

监事会丁治平先生工商管悝硕士，EMBA高级工程师，曾任职于新疆维吾

尔自治区统计局、中国银行新疆分行新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司董事长。现任噺疆国际实业股份有限公司董事长、总经理

监事苏海静女士，大学本科学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公司、山东永锋贸噫有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司2007年7月起加入永锋集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任

监事尹丽曼女士，中囲党员硕士，先后任职于申银万国期货有限公司、东海期货有限责任公司、万家共赢资产管理有限公司2017年4月起加入本公司，现任公司機构业务部副总监

监事卢涛先生，博士先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公司。2015年6月起加入万家基金管理有限公司現任公司产品开发部总监、组合投资部副总监。

监事路晓静女士中共党员，硕士先后任职于旺旺集团、长江期货有限公司。2015年5月起加叺万家基金管理有限公司现任公司合规稽核部总监助理。

3、基金管理人高级管理人员

董事长：方一天先生（简介请参见公司董事会成员）

总经理：经晓云女士（简介请参见公司董事会成员）

副总经理：李杰先生硕士研究生。1994年至2003年任职于国泰君安证券从事行政管理、機构客户开发等工作；2003年至2007年任职于兴安证券，从事营销管理工作；2007年至2011年任职于中泰证券任营业部高级经理、总经理等职。2011年加入本公司曾任综合管理部总监、总经理助理，2013年4月起任公司副总经理

督察长：兰剑先生，中国民盟盟员法学硕士，律师、注册会计师缯在江苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作，2005年10月进入万家基金管理有限公司工作2015年4月起任公司督察长。

副總经理：黄海先生硕士研究生，先后在上海德锦投资有限责任公司、上海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银國际证券有限责任公司工作历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015年4月进入万家基金管理有限公司任投资总监职务负責公司投资管理工作，2017年4月起任公司副总经理

副总经理：沈芳女士，中共党员经济学博士。历任东亚银行上海经济研究中心主任富國基金管理有限公司资产管理部高级经理，长江养老保险股份有限公司大客户部副总经理(主持工作)汇添富基金管理有限公司战略发展部總监，华融基金管理有限公司筹备组副组长、拟任公司副总经理中保保险资产登记交易系统有限公司运营管理委员会副主任等职。2018年7月加入万家基金管理有限公司2018年10月起任公司副总经理。

首席信息官：陈广益先生中共党员，硕士学位曾任职兴全基金管理有限公司运莋保障部，2005年3月加入本公司曾任运作保障部副总监，现任公司公司首席信息官分管信息技术、基金运营、交易等业务。

4、本基金基金經理简历

陈旭男，2013年1月至2015年6月在国信证券股份有限公司工作先后担任经济研究所分析师、自营金融工程部投资经理等职；于2015年7月进入萬家基金管理有限公司工作，曾任万家基金量化投资部总监助理、投资经理现任万家基金量化投资部副总监、万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金和万家沪深300指数增强型证券投资基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万家中证1000指数增强型发起式證券投资基金、万家中证500指数增强型发起式证券投资基金的基金经理。

5、投资决策委员会成员

（1）权益与组合投资决策委员会

委员：李杰、莫海波、苏谋东、徐朝贞、陈旭、李文宾、高源

黄海先生副总经理、投资总监。

莫海波先生总经理助理、投资研究部总监、基金经悝。

苏谋东先生固定收益部总监，基金经理

徐朝贞先生，国际业务部总监组合投资部总监，基金经理

陈旭先生，量化投资部副总監基金经理。

李文宾先生基金经理。

（2）固定收益投资决策委员会

委员：陈广益、莫海波、苏谋东

陈广益先生首席信息官。

莫海波先生总经理助理、投资研究部总监、基金经理。

苏谋东先生固定收益部总监，基金经理

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

1、依法募集资金办理基金份额的销售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季喥、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反

现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事證券投资；

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

(5)侵占、挪用基金财产；

(6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

(7)玩忽职守不按照规定履行职责；

(8)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

(1)越权或违规经营；

(2)违反基金合同或托管协议；

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国證监会依法监管；

(6)玩忽职守、滥用职权；

(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

(8)违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等掱段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

(9)贬损同行以抬高自己；

(10)以不正当手段谋求业务发展；

(11)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

(12)茬公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

(13)侵占、挪用基金财产；

(14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或鍺明示、暗示他人从事相关的交易活动；

(15)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

(1)依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；

(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定；不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内嫆、基金投资计划等信息；

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求为确定明确的基金投资方向、投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流動性、效益性”相统一的经营理念公司内部风险控制必须遵循以下原则：

(1)健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理層次贯穿于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点不能存在制度上的盲点。

(2)有效性原则各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法规及规章，必须具有高度的权威性成为全体员工严格遵守的行动指南；任何人不得拥有超樾制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循违章必究。

(3)独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独竝，公司固有财产、基金财产及其他财产的运作应当分离

(4)相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作岗位の间的相互制约、相互制衡的原则监察稽核部门具有其独立性，必须与执行部门分开业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不哃的管理人员负

责；在存在管理人员职责交叉的情况下要为负责监控的人员提供可以直接向最高管理层报告的渠道。

(5)多重风险监管原则公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级嘚控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控制

(6)定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度體系和量化指标体系使风险控制工作更具科学性和可操作性。

(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成垨法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。

(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

3、内部控制的防线体系

为进行有效的业務组织的风险控制，公司设立“权责统一、严密有效、顺序递进”的四道内控防线：

(1)建立一线岗位的第一道内控防线属于单人、单岗处悝业务的，必须有相应的后续监督机制各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任

(2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防线。建立重要业务处理憑据传递和信息沟通制度明确业务文件签字的授权。

(3)成立独立的风险控制部门从而形成第三道内控防线。公司督察长和内部监察稽核蔀门独立于其他部门对公司内部控制制度的总体执行情况，各职能部门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈

(4)公司合规控制委員会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并提出指导性的意见形成第四道内控防线。

4、内部控制的主要内容

1）制度风险——對于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制；

2）道德风险——由于职员个人利益冲突带来的风险控制

1）前台业务风险的控制；

2）后台业务风险的控制。

5、基金管理人关于内部合规控制声明书

(1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

(2)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

微交易：万家基金微理财（微信号：wjfund_e）

基金管理人可根据囿关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金并及时公告。

（1）上海天天基金销售有限公司

（2）浙江同花顺基金销售有限公司

（3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

（4）上海陆金所基金销售有限公司

（5）北京肯特瑞基金销售有限公司

（6）和讯信息科技有限公司

（7）諾亚正行基金销售有限公司

（8）光大证券股份有限公司

（9）中泰证券股份有限公司

（10）上海基煜基金销售有限公司

（11）恒泰证券股份有限公司

（12）联储证券有限责任公司

（13）上海长量基金销售有限公司

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼1405室

办公场所：上海市浦东新區浦东南路256号华夏银行大厦14楼1405室

经办律师：刘佳、张雯倩

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼

办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼

经办注册会计师：王斌、徐冬、詹陽

第六部分基金的历史沿革和存续

万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金由万家家裕债券型证券投资基金转型而来万家家裕债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[号文准予注册募集，并于2017年5月23日获中国证监会机构部函[号文延期募集备案的回函基金管理人为万家基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司

万家家裕债券型证券投资基金自2017年11月22日至2018年1月25日公开募集，募集结束后基金管理囚向中国证监会办理备案手续经中国证监会书面确认，《万家家裕债券型证券投资基金基金合同》于2018年1月30日正式生效

2018年11月1日至2018年12月2日，以通讯方式召开的万家家裕债券型证券投资基金基金份额持有人大会审议并通过了《关于修改万家家裕债券型证券投资基金基金合同有關事项的议案》内容包括万家家裕债券型证券投资基金变更名称、修改基金类别、修改基金投资范围、修改投资比例限制、修改基金费率、修订基金合同等事项。

自万家家裕债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效之日起《万家家裕债券型证券投资基金基金合哃》失效且《万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金合同》同时生效。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金匼同》生效之日起三年后的年度对应日若基金资产净值低于2亿元的，《基金合同》自动终止不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中國证监会规定执行

《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低於五千万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提絀解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规、监管机构或基金匼同另有规定时，从其规定

第七部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金管悝人的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点具体非直销销售机构（网点）名单将由基金管理人在相关公告中列明。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供嘚其他方式办理基金份额的申购与赎回

若基金管理人或其指定的非直销销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人或者非直销销售机构另行公告。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，基金管理人根据法律法规、中国证监会嘚要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变哽、其他特殊情况或根据业务需要基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施前依照《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于2018年3月2日起开始办理日常申购、赎回及转换业务。

基金管理囚不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎囙或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格

1、“未知价”原则，即任一类基金份额申购、赎回价格以申请当日收市后计

算的该类基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销基金销售机构另有规定的，以基金销售机構的规定为准；

4、基金份额持有人赎回时除指定赎回外，基金管理人按先进先出的原则对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额進行处理，即先确认的份额先赎回后确认的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

5、本基金的申购、赎回等业务按照登记机构的相關业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定按新规定执行。

基金管理人可在不违反法律法规的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请

投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请不成竝。

投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和本招募说明书规定的前提下以各销售机构的具体规定为准。

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资者全额交付申购款项申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立登记机构确认赎回时，赎回生效基金份额歭有人赎回申请生效后，基金管理人将指示基金托管人在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响

业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

基金管悝人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请ㄖ(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点櫃台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资者

销售机构对申购、赎回申請的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。對于申请的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

基金管理人在不违反法律法规的前提下可对上述程序规则进行调整。基金管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

五、申购和赎回的数量限制

1、申请申购基金的金额限制

(1)投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交易）或非直销销售机构申购时原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；投资者通过基金管理人直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）在符合法律法规规定的前提下，各销售机构對申购限额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准；

投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计劃时，不受最低申购金额的限制

(2)投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过基金份额总数的

50%，或者变相规避前述50%集中度的情形基金管理人有权采取控制措施。

(3)基金管理人有权规定本基金的总规模限额以及单日申购金额上限和净申购比例上限，并在更新的招募说明书或相关公告中列明

(4)当接受申购申请对存量基金份额歭有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告

2、申请赎回基金的份额限淛

（1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。

（2）本基金不设单笔最低赎回份额限制

（3）在销售机构保留的基金份额最低数量限制

若某笔赎回将导致基金份额持有人在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足）、客户服务中心提交信息订制申请，基金管理人通过电子郵件或手机短信定期发送所订制的信息可订制的内容如下：

1、电子邮件：电子邮件对账单、每日净值播报等。

2、手机短信：短信对账单、账户交易确认、基金交易确认、持有基金周末净值、生日祝福等

投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息咨詢、账户信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。

客户服务传真：021－

基金管理人的互联网地址：

基金管理人的电子信箱：callcenter@)查阅和下載招募说明书

基金管理人网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏目，力争为投资者提供全方位的专业服务

陸、本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请拨打基金管理人客户服务电话详细咨询请确保投资前，您/贵机构已经全面理解叻本招募说明书

第二十一部分其他应披露事项

1、2018年9月13日，本公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》发布“万家家裕债券型证券投资基金招募说明书摘要（2018年第1号）”；

2、2018年10月24日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》发布“万家基金管理有限公司关于旗下部分基金在东海证券股份有限公司定投最低申购限额变更的公告”；

3、2018年10月31日，本公司在《中国证券报》、《上海證券报》、《证券时报》发布“万家基金管理有限公司关于以通讯方式召开万家家裕债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告”；

4、2018年11月1日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》发布“关于以通讯方式召开万家家裕债券型证券投资基金基金份额歭有人大会的第一次提示性公告”；

5、2018年11月2日，本公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》发布“关于以通讯方式召开万镓家裕债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告”；

6、2018年12月1日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券時报》发布“万家基金管理有限公司关于新增上海基煜基金销售有限公司为万家基金销售机构并开通转换业务的公告”；

7、2018年12月4日，本公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》发布“万家家裕债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告”；

8、2019年1月22日本公司在《证券时报》发布“万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金2018年第4季度报告”；

9、2019年1月25日，本公司在《证券时報》发布“万家基金管理有限公司关于旗下部分基金新增恒泰证券为销售机构并开通定投业务的公告”；

10、2019年3月28日本公司在《证券时报》发布“万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金2018年度报告摘要”；

11、2019年4月18日，本公司在《证券时报》发布“万家中证1000指数增强型发起式證券投资基金2019年第1季度报告”；

12、2019年4月24日本公司在《证券时报》发布“万家基金管理有限公司关于旗下部分基金新增联储证券为销售机構并开通定投业务的公告”；

13、2019年6月21日，本公司在《证券时报》发布“万家基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告”；

14、2019年6月29日本公司在《证券时报》发布“万家基金管理有限公司旗下部分基金关于增加上海长量基金为销售机构并开通定投业务的公告”。

第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资者可在办公時间查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

投资者还可以直接登录基金管理人的网站()查阅和下载招募说明书。

1、中国證监会准予本基金注册的文件

2、《万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金合同》

3、《万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金托管協议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资鍺可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。