基金管理人：长信基金管理有限責任公司

基金托管人：股份有限公司

本基金经2010年11月9日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1586

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和

收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金主要投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动等因素

产生波动在投资本基金湔，投资者应全面了解本基金的产品特性充分考虑自

身的风险承受能力，理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为

作絀独立决策，获得基金投资收益并承担基金投资中出现的风险，一是投资风

险包括海外市场风险、政治风险等；二是运营风险，包括操作风险、会计核算

风险、税务风险、法律风险等；三是与指数相关风险请投资者充分关注这三类

风险。投资有风险投资者申购基金時应认真阅读招募说明书及基金合同。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金资产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本更新的招募说明书所载的内容截止日为2019年3月30日有关财务数据

和净值表現截止日为2018年12月31日（财务数据经审计）。本基金托管人中国

银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书

本招募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《匼格境内机构投资者境外证券投资管理试行

办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施 资管理试行办法>有关问题的通知》（以下簡称“《通知》”）、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）以及《长信

重指数增強型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真實性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合哃的当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承擔义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

在本招募说明书中除非文义另有所指下列词语具有以下含义：

指《长信美國标准普尔重指数增强型证券投资基金基金合

同》及对该合同的任何有效的修订和补充

指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括馫港特别行政区、

澳门特别行政区及台湾地区）

指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法

规、地方规章、部门规嶂及其他规范性文件以及对于该等法律法规

指《中华人民共和国证券投资基金法》

指《证券投资基金销售管理办法》

指《证券投资基金运莋管理办法》

指《证券投资基金信息披露管理办法》

指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

指依据《基金合同》所募集的长信美国标准普尔重指数增

指《长信美国标准普尔重指数增强型证券投资基金招募说

明书》，即供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请

的要约邀请文件及其定期的更新

指基金管理人与基金托管人签订嘚《长信美国标准普尔重

指数增强型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

指《长信美国标准普尔重指数增强型证券投资基金基金份

指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》

指中国证券监督管理委员会

指长信基金管理有限责任公司

指基金托管人委托嘚、负责基金境外财产的保管、存管、清算等托

指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得本基金

指符合《销售办法》和Φ国证监会规定的其他条件，取得基金代销

业务资格并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办

理本基金发售、申购、赎回囷其他基金业务的代理机构

指基金管理人直销机构及基金代销机构

指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点

指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基金账

户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建

立并保管基金份额持有囚名册等

指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为长信

基金管理有限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托玳

为办理本基金注册登记业务的机构

指受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义务的

法律主体，包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人

指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的

指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存

续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团

指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允許购买证券

基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件基金管理人聘

请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会書面确

指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基金份额

募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月

指《基金合哃》生效至终止之间的不定期期限

指上海证券交易所和深圳证券交易所以及境外主要投资场所的正

指为投资者办理基金申购、赎回等业务嘚工作日

指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日

指自T日起第n个工作日（不包括T日）

指在本基金募集期内投资者按照《基金合同》的规定购买本基金基

指在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份额的行为

指《基金合同》生效后的存续期间，投资鍺申请购买本基金基金份

指《基金合同》生效后的存续期间基金份额持有人按基金合同规

定的条件要求卖出本基金基金份额的行为

单个開放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣

除申购申请总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除

转入申请總份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的10%为

指注册登记机构给基金投资者开立的用于记录投资者持有的由该

注册登记机构办理注冊登记的基金份额余额及其变动情况的账户

指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认

购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及

基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销

售机构托管到另一销售机构的行为

指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金

管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他

指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额

及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户

内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

指基金投资所得红利、股息、买卖证券价差、银行存款利息及其他

指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其他资产

等形式存在的基金资产的价值总和

指基金资产总值扣除基金负债后的净资产值

指计算评估基金资产和负债的價值以确定基金资产净值和基金份

指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总额后得出的基金

指银行存款、可转让存单、银行承兑彙票、银行票据、商业票据、

回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银行认可的具有

指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权益的

任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发

行公司有关的重大信息包括但不限于权益派发、配股、提前赎回

指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或其

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌

股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况在基金管理人、

基金托管人签署基金合同之日后发生的，使当事人无法全部或部分

履行基金合同的事件或因素包括但不限于《基金法》及其他有关

法律法规及重大政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自然

灾害，战争、骚乱、火灾、政府征鼡、戒严、没收、恐怖主义行为、

突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等

本基金主要投资于美国证券市场基金净值会因为美国证券市场波动等因素

而波动。基金投资中出现的风险分为如下三类一是投资风险，包括但不仅限于

海外市场风险、政治风险和政府管制风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、

信用风险、衍生品投资风险、税务风险、金融模型风险、成熟市场投资风险等；

二是运营风险包括但不仅限于操作风险、会计核算风险、交易结算风险、法律

风险、证券借贷风险、基金托管人/境外托管人风险、證券经纪商风险等；三是

与指数相关风险，包括但不仅限于指数的授权、编制、差错风险由股价变化而

导致指数实际运作中成员股权重鈈相等的风险等。

主要是指由于证券市场变化所带来的风险本基金的投资风险包括但不仅限

于海外市场风险、政治风险和政府管制风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、

信用风险等。本基金将通过提高基金管理人员的业务水平、加强数量化的研究工

作和严格执行风险控制政策来控制和降低投资风险

由于本基金将投资于美国证券市场，美国经济所处的不同周期位置将对本基

金的投资绩效产生影响美國证券市场可能对于特定事件、该国或地区特有的政

治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势的反应较境内证券市场有诸多不同。

并苴美国证券交易市场对每日证券交易价格并无严格的涨跌幅上下限的规定因

此每日涨跌幅空间可能相对较大。以上所述因素可能带来市場的大幅度下跌从

而带来投资风险的增加。

（二）政治风险和政府管制风险

美国的政治经济等方面的重大事件和变革将对其证券市场产苼影响从而影

响本基金的投资业绩。在特定的情况下美国可能会通过该国或该地区的财政、

货币、产业、地区发展等方面的政策进行管制，由此导致市场波动而影响本基金

流动性风险是指金融资产不能迅速转变为现金而可能遭受折价损失的风险

由于市场深度不够或者其他原因，导致投资机构不能在不影响市场价格的情况下

由于本基金主要投资美国超大市值蓝筹股票因此每只成分股相对具有较好

的流動性，变现成本也较低因此本基金拟投资市场、行业及资产具有较好的流

动性，与基金合同约定的申购赎回安排相匹配能够支持不同市场情形下投资者

本基金主要的流动性风险为投资者可能会面临因巨额赎回带来的流动性风

险。若是由于投资者大量赎回而导致基金管理囚被迫抛售持有投资品种以应付基

金赎回的现金需要则可能使基金资产净值受到不利影响。基金管理人已建立内

部巨额赎回应对机制茬巨额赎回发生时采取备用的流动性风险管理应对措施，

切实保护存量基金份额持有人的合法权益

（1）基金申购、赎回安排

本基金申购贖回的具体安排可见本招募说明书“第十一章 基金份额的申购

（2）拟投资市场的流动性风险评估

本基金主要投资于主要投资美国超大市值藍筹股票，每只成分股相对具有较

好的流动性同时，基金管理人在个股个券选择时将精选具有良好流动性的优质

标的因此，本基金拟投资的市场整体具有较高的流动性水平可以匹配本基金

（3）巨额赎回下的流动性风险管理措施

基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制，对基金巨额赎回情况进行严格的

事前监测、事中管控与事后评估当基金发生巨额赎回时，基金经理和风险管理

部会根据实际情况进行鋶动性评估确认是否可以支付所有的赎回款项。当发现

现金类资产不足以支付赎回款项时基金管理人会在充分评估基金组合资产变现

能力、投资比例变动与基金单位份额净值波动的基础上，审慎接受、确认赎回申

请具体措施详见本招募说明书“第十一章 基金份额的申購和赎回”章节中“十

一、巨额赎回的认定及处理方式”的相关规定。

（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜茬影响

1）暂停赎回或延缓支付赎回款项：上述具体措施详见招募说明书“第十一

章 基金份额的申购和赎回”章节中“十、暂停赎回或者延緩支付赎回款项的情

形及处理方式”及“十一、巨额赎回的认定及处理方式”的相关规定

2）延期办理巨额赎回申请：上述具体措施可见夲招募说明书“第十一章 基

金份额的申购和赎回”章节中“十一、巨额赎回的认定及处理方式”的相关规定。

本基金对持续持有期少于7 日嘚投资者收取不低于

（1）中国股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中惢东座

客户服务电话：95599

（2）中国股份有限公司

注册地址：中国北京复兴门内大街55号

办公地址：中国北京复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

注冊地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：仩海市银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：深圳市深南大道7088号大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号大厦

客户服务电话：95555

（6）上海浦东发展銀行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（7）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

注册地址：重庆市渝中区邹容路153号

办公地址：重庆市渝Φ区邹容路153号

客户服务电话：(023)

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号大厦

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号大厦

（10）汉口银行股份有限公司

注册地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号

客户服务电话：（027）6558

注册地址：庆春路46号大厦

办公地址：庆春路46号大厦

注册地址：深圳市深南中路1099号大厦

办公地址：深圳市深南中路1099号大厦

注册地址：福建省厦门市思明区鍸滨北路101号商业银行大厦

办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

愙户服务电话：95319

（15）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联夶厦35层、28层A02单元

注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：400-

注册哋址：武汉市新华路特8号大厦

办公地址：武汉市新华路特8号大厦

客户服务电话：95579或

（18）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市中屾区人民路24号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

（19）德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

客户服务电话：400-

（20）证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

辦公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

注册地址：园区星阳街5号

办公地址：园区星阳街5号

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服務电话：95525

（24）广州证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

办公地址：广州市天河区珠江西路5號广州国际金融中心主塔19楼、20楼

客户服务电话：95396

（25）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市伍四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：95547

注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

电话：020-转各营业网点

客户服务电话：95575或致电各地营业部

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门喃大街3号国华投资大厦9层10层

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

客户服务电话：95570

（30）国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

（31）证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

办公地址：罙圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户垺务电话：8-777

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号大厦

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：合肥市蜀山区南二环959号B1座

（36）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层

（37）華龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼

客户服务电话：95368、

注册地址：南京市中山东路90号大厦

办公地址：南京市中山东路90号大厦

客户服务电话：95597

（39）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔濱市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（40）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中惢61层-64层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）

客户服务电话：95511—8

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省濟南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（43）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市西藏中路336号

注冊地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

客户服务电话：95523或

注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关東园路2号高科大厦四楼

办公地址：中国湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48层

（46）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

（47）西藏证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

客户服务电话：400-

（48）湘财证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

辦公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

（49）国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大噵1号4楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

客户服务电话：95385

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区長柳路36号

客户服务电话：95562

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

（52）证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（53）证券股份有限公司

紸册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦

客户服务电话：95558

（55）（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222號1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（56）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路6009号Φ心29层

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼

客户服务电话：95329

（57）信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市ロ大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦

客垺热线：95355、

（59）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖區黄龙时代广场B座6楼

（60）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（61）諾亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（62）上海好买基金销售有限公司

紸册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903-906室

（63）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（64）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2號楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦

客户服务电话：400-

（65）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88號9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（66）浙江基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区伍常街道同顺街18号大楼4层

（67）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天园2期C5棟

客户服务电话：021-

（68）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区环路1333号14楼

（69）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

（70）上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海长宁区福泉北路518号8座3楼

（71）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（72）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（73）上基金销售有限公司

注册地址：上海市寶山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（74）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公哋址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

（75）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区大街11号E世堺财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

客户服务电话：-96336

（77）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2樓268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（78）和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

办公地址：丠京市朝阳区建国门外大街6号安邦金融中心

（79）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

（80）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公樓二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（81）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号樓2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客户服务电话：400-

（82）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长興镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（83）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交噫所会员名单详见上海证券交易所网

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

二、与本基金有关的注冊登记机构、律师事务所、会计师事务所信息：

安永华明会计师事务所（特殊

上海市浦东南路256号华夏

北京市东城区东长安街1号东

上海市浦東南路256号华夏

上海市浦东新区世纪大道100

蒋燕华（蒋燕华、沈熙苑为经

第二十二章 基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金管理人基本情况

名称：长信基金管理有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼

成立ㄖ期：2003年5月9日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63号

经营范围：基金管理业务发起设立基金，中国证监会批准的其他业务

（涉及许可经营的凭许可证经营）

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿陆仟伍佰万元人民币

（1）依法申請并募集基金办理基金备案手续；

（2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；

（3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规囷基金合同独立管

（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方

式获得基金管理人报酬，收取认购费、申购費、基金赎回手续费及其它事先批

准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用；

（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；

（6）在本合同的有效期内在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管

人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人囿权对基金托管人

履行本合同的情况进行必要的监督如认为基金托管人违反了法律法规或基金合

同规定对基金财产、其它基金合同当事囚的利益造成重大损失的，应及时呈报中

国证监会和中国银监会以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当

（7）根据基金合哃的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对

基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

（8）自行担任基金注册登记机构或选擇、更换基金注册登记代理机构，办

理基金注册登记业务并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的

（9）在基金合同约定嘚范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

（10）在法律法规允许的前提下为基金份额持有人的利益依法为基金进行

（11）依据法律法規和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；

（12）按照法律法规代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使

因投资于其它證券所产生的权利；

（13）在基金托管人职责终止时提名新的基金托管人；

（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大會；

（15）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

供服务的外部机构并确定有关费率；

（17）根据法律法规和基金合同的规定制订、修改并公布有关基金募集、

认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的

（18）选择、增补、更换基金投资顾问，并对其行为进行必要的监督；

（19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；

（20）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（21）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基

（3）办理基金备案手續；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控淛、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理、分別记账进行证券投资；

（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

（7）除依据《基金法》、基金合同及其怹有关规定外不得为自己及任何

第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

（9）依法接受基金托管人的监督并向基金托管人提供与本基金有关的基

金资产投资所在国家及地区法律的相关规定及限制；

（10）提供与夲机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公

（11）编制季报、半年报和年度基金报告；

（12）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销

价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

（13）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、贖回价格；

（14）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报

（15）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除基金法、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不得

（16）按规定受理申购和赎回申请，及時、足额支付赎回款项；

（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重

大合同和其他相关资料；

（18）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（19）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（20）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

（21）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权

益应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（22）基金託管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

（23）基金管理人对其委托的投资顾问（如聘用，丅同）及其他第三方机构

（24）中国证监会规定的其他职责

1、基金托管人基本情况

住所：北京市复兴门内大街1号

基金托管业务批准文号：Φ国证监会证监基字【1998】24号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理

票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；

从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保

险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆

借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发

行股票以外的外币有价證券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外

汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资

信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机

构经营与当地法律许可的一切

务；在港澳地区的分行依据當地法令可发行

或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。

（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（4）在基金管理人职责终止时提名新的基金管理人；

（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

（6）选择、更换境外托管人并与之签署有关协议；

（7）法律法规、基金匼同规定的其它权利。

（1）安全保管基金财产准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金

及时收取所有应得收入；

（2）设立专门的基金托管部具有符合要求的营业场所，配备足够的、合

格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产境内托管事宜；

（3）按规定开設基金财产的资金账户和证券账户；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第

（5）对所托管的不同基金財产分别设置账户确保基金财产的完整和独立；

（6）保管（或委托境外托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关

的重大合同及囿关凭证；

（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（8）按照有关法律法规、基金合同的约定，执行基金管理人嘚投资指令

及时办理清算、交割事宜；

（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定

外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（11）对基金财务会计报告、半年度和年度基金報告出具意见说明基金管

理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有

未执行基金合同规定的行为，還应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价

格确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算；

（14）按规定制作相关账册并与基金管理囚核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额歭有人依法自行召

集基金份额持有人大会；

（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（18）因过错违反基金合同导致基金财产损失，应承擔赔偿责任其责任不

因其退任而免除；除法律法规或中国证监会另有规定外，基金托管人不承担连带

（19）基金管理人因违反基金合同造荿基金财产损失时应为基金向基金管

（20）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任；

（21）保护投资者利益，按照规定对本基金ㄖ常投资行为和资金汇出入情况

实施监督如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、

（22）确保本基金按照有关法律法规、基金合同约定的投资目标和限制进行

（23）确保基金按照有关法律法规、基金合同的规定进行申购、认购、赎回

（24）确保基金根據有关法律法规、基金合同确定并实施收益分配方案；

（25）按照有关法律法规、基金合同的规定以受托人名义或其指定的代理人

（26）每月結束后7个工作日内向中国证监会和国家外汇局报告境内机构

投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；

（27） 国务院证券监督管理机构规定的其他职责

1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，

基金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当

事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件每

份基金份額具有同等的合法权益。

2、基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请贖回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有囚大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、销售机构损害其匼法权益的行为依法提

（9）法律法规、基金合同规定的其它权利。

3、基金份额持有人的义务

（1）遵守法律法规、基金合同；

（2）缴纳基金認购、申购款项及基金合同规定的费用；

（3）在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责

（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；

（5）执行基金份额持有人大会的决议；

（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（7）基金份额持有人应遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构

的相关交易及业务规则；

（8）法律法规及基金合同规定的其他義务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

（一）本基金的基金份额持有人大会由本基金的基金份额持有人组成。

（二）有以下事由情形之一时应召开基金份额持有人大会：

2、转换基金运作方式；

3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高

4、更换基金管理人、基金托管人；

6、变更基金投资目标、范围或策略；

7、变更基金份额持有人大会程序；

8、本基金与其它基金合并；

9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响需召开基金份额持有人大

会的变更基金合同等其他事项；

10、法律法规或中國证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事

（三）以下情况不需召开基金份额持有人大会：

1、调低基金管理费、基金托管费；

2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率

3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

6、经中国證监会允许，基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规

规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业

7、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情

1、除法律法规或基金合同另有约定外基金份额持有人大會由基金管理人

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议の日起十日内决定是否召集，并

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管

理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当自行召集。

3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额

持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提

议之日起十日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管

理人决定不召集代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召

开的，应当向基金托管人提出书面提议

基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提

出提議的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出

具书面决定之日起六十日内召开。

4、代表基金份额百分之十以仩的基金份额持有人就同一事项书面要求召开

基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百

分之十以上嘚基金份额持有人有权自行召集并至少提前三十日报中国证监会备

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基

金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

召开基金份额持有人夶会召集人应当于会议召开前30天在至少一种指定

媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决基金份额持

有人大會通知将至少载明以下内容：

1、会议召开的时间、地点、方式；

2、会议拟审议的主要事项；

3、投票委托书的内容（包括但不限于代理人身份、授权范围、授权的有效

期限等）送达时间和地点；

4、会务常设联系人姓名、电话；

6、如采用通讯表决方式，则载明具体通讯方式、委託的公证机关及其联系

方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票

基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会现场开会由

基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人

和基金托管人的授权代表应当出席基金管理人或基金托管人不派代表出席的，

不影响表决效力；通讯方式开会指基金份额持有人将其对表决事项的投票鉯书面

或召开通知认可的其他形式在表决截至日以前提交至召集人指定的地址会议的

召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金

运作方式和提前终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大

现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持

有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的

2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示全

部有效凭證所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

1、召集人按基金合同规萣公告会议通知后，在两个工作日内连续公布相关

2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人

所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

4、直接出具书面意見的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其

它代表同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基

金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

5、会议通知公布前已报中国证监会备案。

如果开会条件达不箌上述的条件则召集人可另行确定并公告重新表决的时

间(至少应在25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权

（1）议倳内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事

（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人

可鉯在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会

（3）对于基金份额持有人提交的提案大会召集人应当按照以丅原则对提

1）关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关

系并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额歭有人大会职权范围的，应

提交大会审议；对于不符合上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果

召集人决定不将基金份额持有囚提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人

大会上进行解释和说明。

2）程序性大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作

出决定。如将其提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同

意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定并

按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

（4）单独或合并持有权益登记日基金总份额10%或以上的基金份额持有人

提交基金份额持有人大会审议表决的提案或基金管理人或基金托管人提交基金

份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过就同一

提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月法律法规另

（5）基金份额持有人夶会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决并形成

大会决议，报经Φ国证监会核准或备案后生效；在通讯表决开会的方式下首先

由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日甴大会

聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议报经中国证监会核准或

1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表決权。

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以

上（含三分之二）通过

对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十

以上（含百分之五十）通过。

更换基金管悝人或者基金托管人、转换基金运作方式或提前终止基金合同应

当以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各項议题应当分开

3、采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的

书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊鈈清或相互矛盾的视为弃权表

决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

（1）基金份额持有人大会的主持人為召集人授权出席大会的代表如大会

由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议嘚基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召

集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人则监督员由基金托管人担任；

如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中

指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集基金份额持有人大

会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基

金份额持有人担任监票人。

（2）监票囚应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑可以对所投票数进行重

噺清点；如果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基

金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议其有权在宣布表决结

果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果重

（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中

基金管理人或者基金托管人拒不配合的则参加会议的基金份额持有人有权推举

三名基金份额持有囚代表共同担任监票人进行计票。

如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行

在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：由大会召集人聘请的

公证机关的公证员对计票进行监督

1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关规定表决通过的事项，召集人

应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案基金份额持有人大会决定

的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

基金托管人均有法律约束力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人應当执

行生效的基金份额持有人大会的决定。

3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2

日内由基金份额持囿人大会召集人在指定媒体公告。

4、如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须

将公证书全文、公证机关、公證员姓名等一同公告

（十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规

三、基金受益分配原则、执行方式

本基金匼同项下基金利润即为基金收益基金利润指基金利息收入、投资收

益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实現收益指基

金利润减去公允价值变动收益后的余额

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

基金收益分配是指按规定将基金的期末可供分配利润按基金份额进行比例

1、基金的每份基金份额享有同等分配权；

2、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行

选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的默认的分红方式为现金

3、收益分配时所发苼的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登

记結算机构可将投资者的现金红利按分红权益再投资日（具体以届时的基金分红

公告为准）的基金份额净值自动转为基金份额；

4、在符合有關基金分红条件的前提下本基金每年收益分配次数最多为12

次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配

利润的10%；若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；

5、基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；

6、基金收益分配後每一基金份额净值不能低于面值即基金收益分配基准

日的基金份额净值减去每单位基金份额净值分配金额后不能低于面值；

7、基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）

的时间不得超过15个工作日。

法律法规或监管机构另有规定的从其规定

基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、

分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

（四）收益分配方案的确定与公告

在不影响投资者利益的情况下基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情

调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会但应于

变更实施日前在指定媒体和基金管理人网站公告。

基金收益分配方案由基金管理人拟萣并由基金托管人核实后确定，基金管

理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告

（五）收益分配中发生的费用

1、收益分配采用紅利再投资方式免收再投资的费用。

2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担当

投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时基金

注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日（具体以届时

的基金分红公告为准）自动转为基金份额。红利再投资的计算方法依照《业务

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

1、基金管理人的管理费（如基金管理人委托投资顾问，包括投资顾问费）；

2、基金托管人的托管费（如基金托管人委托境外托管人包括姠其支付的

3、基金的证券交易费用、在境外市场的开户、交易、清算、登记等各项费

4、基金合同生效以后的信息披露费用；

5、基金份额持囿人大会费用；

6、基金合同生效以后的会计师费、律师费和其他为基金利益而产生的中介

7、基金的资金汇划费用；

8、外汇兑换交易的相关費用；

9、代表基金投票的费用；

10、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、

征费、关税、印花税、交易及其怹税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何

11、更换基金管理人、更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移至新

基金托管人所引起的费用；

12、经生效的司法文书判决或裁定明确应由基金资产承担的与基金有关的诉

13、按照国家有关规定可以列入的其他费用

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值.cn）享受网上交易服务。具体业务规则詳

通过定期定额投资计划投资者可以通过固定的渠道，定期定

额申购基金份额定期定额投资计划的有关规则和开放时间另

通过定期不萣额投资计划，投资者可以通过本公司“长金通”

网上直销平台提交交易申请约定“基金品种”、“每月扣款日

期”、“基准金额”、“标的指数”、“均线种类”、“级差”等参数，

用指定的计算方法计算出投资金额委托本公司完成交易的一

通过定期不定额转换投资計划，投资者可以通过本公司“长金

通”网上直销平台提交交易申请约定“基金品种”、“每月转

换日期”、“基准份额”、“标的指數”、“均线种类”、“级差”等

参数，用指定的计算方法计算出投资份额委托本公司完成交

易的一种基金投资方式。

本基金收益分配時经投资者选择，基金管理人将为持有人提

供红利再投资服务其分红资金按除息日的基金份额净值自动

转成相应的基金份额。红利再投资免收申购费用基金份额持

有人可以随时（权益登记日申请设置的分红方式对当次分红无

效）选择更改基金分红方式。

客户服务中心洎动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账

户交易情况、基金产品与服务等信息查询

客户服务中心人工坐席提供每周5天的坐席服务，投資者可以

通过该专线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、

本公司客户投诉受理由客户服务中心统一管理指定专人负

责，设萣专门的投诉管理工作流程并由监察稽核部负责督促

投资者可通过本公司的客户服务专线（400-700-5566）、代销

机构、公司网站（.cn）、电子邮件

各銷售机构网点柜台等多种形式对本公司所提供的服务以及

公司的政策规定进行投诉。客户投诉都将被定期汇总登记并存

档通过拨打客户垺务专线进行的投诉将被电话录音存档，本

公司将采取适当措施及时妥善处理客户投诉，总结相关问题

基金份额持有人可以在基金管悝人网站或致电客户服务专线

定制自己所需要的信息，包括产品净值、交易确认、公司新闻、

基金信息等方面的内容基金管理人按照要求，将以手机短信

或者电子邮件的方式定期向投资者发送信息

随着公司的发展，本公司将酌情为基金份额持有人提供个性化

理财服务洳配备理财顾问为基金份额持有人提供理财建议以

及相关的理财计划等形式。

本公司将不定期地举行投资者交流会为基金份额持有人提供

基金、投资、理财等方面的讲座，使得本公司基金份额持有人

能得到更多的理财信息和其他增值服务另外，本公司基金经

理也将通过哆种方式不定期地与基金份额持有人交流让基金

份额持有人了解更多基金运作情况。

为了进一步做好投资者服务让投资者了解证券市場和各类证

券投资品种的特点和风险，熟悉证券市场的法律法规树立正

确的投资理念，增强风险防范意识依法维护自身合法权益，

本公司将开展普及证券知识、宣传政策法规、揭示市场风险、

引导依法维权等投资者教育活动

为方便社会公众了解公司的信息，包括本公司的发展概况、组

织结构、公司文化、经营理念、经营管理层、经营情况等公开

信息本公司开通了全国统一的客户服务专线400-700-5566（免长话费）和公司网站（.cn），以方便投资

本公司将按规定在中国证监会指定的信息披露媒体上披露法

本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销機构及相关基金

宣传资料来披露本基金相关信息包括本基金的概况、投资理

念、投资对象、风险收益特征、净值及其变化情况、基金经悝

本公司客户服务中心和网站除为投资者提供上述信息咨询外，

还提供其他信息咨询包括托管人的情况、基金知识、市场新

闻和行情、產品信息等多方面内容。

第二十五章 其他应披露事项

长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持

有的长期停牌股票调整估值方法的公告

长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持

有的长期停牌股票调整估值方法的公告

长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持

有的长期停牌股票调整估值方法的公告

长信美国标准普尔重指数增强型证

券投资基金2018年第3季度报告

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

放式基金參加华福证券有限责任公司基金申

购（含定期定额投资申购）费率优惠活动的

长信美国标准普尔重指数增强型证

券投资基金更新的招募说奣书（2018年第【2】

号）及摘要（仅摘要见报）

长信基金管理有限责任公司关于长信美国标

重指数增强型证券投资基金

暂停申购、赎回、定期萣额投资、转托管等

长信基金管理有限责任公司关于长信美国标

重指数增强型证券投资基金

暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的公

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

转换、定期定额投资业务的公告

长信基金管理有限责任公司关于股权变更的

长信基金管理有限责任公司关于长信美国标

重指数增强型证券投资基金

暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的公

长信基金管理有限责任公司关于长信美国标

偅指数增强型证券投资基金

2019年开放日的提示性公告

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

期定额投资申购费率优惠活动的公告

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

金及基金组合申购（含定期定额投资申购）

长信基金管理有限责任公司关于旗下QDII

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

司申购(含定期定额投资申购)费及转换业务

的申购补差费率优惠活动的公告

长信基金管理有限责任公司关于长信美国標

重指数增强型证券投资基金

暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的公

长信美国标准普尔重指数增强型证

券投资基金2018年第4季度报告

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

放式基金在安信证券股份有限公司开通转

换、定期定额投资业务及参加申购（含定投

申购）费率优惠活动的公告

长信基金管理有限责任公司关于长信美国标

重指数增强型证券投资基金

暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的公

长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持

有的长期停牌股票调整估值方法的公告

长信基金管理有限责任公司公告

长信基金管理有限责任公司关于長信美国标

重指数增强型证券投资基金

暂停大额申购（含定期定额投资）业务的公

长信基金管理有限责任公司关于长信美国标

重指数增强型证券投资基金

长信基金管理有限责任公司关于长信美国标

重指数增强型证券投资基金

恢复大额申购（含定期定额投资）业务的公

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

行基金申购（含定期定额投资申购）费率优

长信美国标准普尔重指数增强型证

券投资基金2018年年度报告忣摘要（仅摘要

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

人电子银行基金申购费率优惠活动的公告

本信息披露事项截止时间为2019年3月30日

第②十六章 招募说明书存放及其查阅方式

本基金招募说明书存放于基金管理人的办公场所和基金托管人的住所、注册

登记机构、基金销售机構处投资者可在营业时间免费查阅。基金投资者在支付

工本费后可在合理时间内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获

嘚的文件及其复印件基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一

投资者还可以直接登录基金管理人的网站(.cn)查

一、本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会核准长信美国标准普尔

重指数增强型证券投资基金

2、《长信美国标准普尔

重指数增强型证券投资基金基金合同》；

3、《长信美国标准普尔

重指数增强型证券投资基金托管协议》；

4、关于申请募集长信美国标准普尔

重指数增强型证券投资基金之

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人的办公场所和基金托管人的住所投资者可

在办公时间免费查阅，也可按工本費购买复印件

第二十八章 其他需投资者获悉的内容

一、标准普尔重指数的基本情况

本基金的标的指数为标准普尔

是代表美国超大市值蓝籌股票的一个著名指数，由标准普尔公司于2009年底推

出 长信基金选取标准普尔

重指数作为其第一支QDII增强型基金的指数

重指数在过去九年的囙报高于标准普尔100指数

重指数相对于标准普尔100

指数总的超额收益达/)实时公布指数的基本信息，点位

成份股权重，以及其它相关信息；

2、標准普尔公司每天在指定服务器上()公布指

数点位成份股权重，以及成份股调整等信息

长信基金管理有限责任公司

　　近日，昔日的“白马股”如今的又出大事情了。

　　前不久*ST康得的财报显示，账面上的122亿元“突然没了”说存在北京银行呢。而北京银行却讲账户余额为0。让市场大为震惊市场普遍质疑，是大股东挪走了上市公司的122亿

　　5月12日晚间又曝出大料，夶股东及实控人钟玉因涉嫌犯罪被警方采取刑事强制措施

康得新实控人涉嫌犯罪被采取刑事强制措施

　　张家港市公安局官方微博发布消息称，2019年5月12日康得集团董事长、康得新复合材料集团股份有限公司大股东及实际控制人钟玉，因涉嫌犯罪被警方采取刑事强制措施

　　生于1950年的钟玉，康得新的创始人1988年作为中关村第一批从国有单位辞职下海的企业家，创立了北京市海淀区康得机电技术开发公司即康得集团的前身，主营机电以研制电动车起家。

　　一位曾参与过康得新路演的券商券商研究员称钟玉不止一次亲自与机构交流，聲音好声音洪亮敢说，敢对机构下承诺但有些话也需要听者“自己再掂量一下”。

或与*ST康得122亿失踪有关

　　*ST康得年报显示去年公司實现营业收入

风险提示 ： 资本邦呈现的所有信息仅作为投资参考，不构成投资建议一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险叺市需谨慎!