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2016 年年度报告 公司代码：603067 公司简称：振华股份 湖北振华化学股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的嫃实、 准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、
夶信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、 公司负责人蔡再华、主管会计工作负责人杨帆 及会計机构负责人（会计主管人 员）周芬芬声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司 2016 年度利润分配预案为：公司拟以 2016 年 12 月 31 日公司总股本 zsj@ 电子信箱
603067@.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 振华股份 603067 无 六、 其他相关资料 名称 大信会计师倳务所（特殊普通合伙） 公 司 聘 请 的 会 计 师 办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大 事务所（境内） 厦 15 层 1504 号
签字会计师姓名 伍志超、潘楊州 名称 长江证券承销保荐有限公司 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰 报告期内履行持续 国际金融大厦 21 层 督导职责的保荐机 签字的保荐代表人 王珏、方东风 构 姓名 持续督导的期间 2016 年 9 月 13 日-2018 年 12 月 31 日 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币
報告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中國会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上 市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上 市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用 九、 2016 年汾季度主要财务数据 单位：元 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:え 币种:人民币 附注 非经常性损益项目 2016 年金额 （如 2015 年金额 2014 年金额 适用） 非流动资产处置损益 -18,562.81 -843,702.47 -604,156.40
越权审批或无正式批准 文件，或偶发性的税收返 还、减免 计入当期损益的政府补 6,430,443.33 5,827,940.00 4,448,361.00 助但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府 补助除外 计入当期损益的对非金融 企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企 业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被
投资单位可辨认净资产公 允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产 的损益 因不可抗力因素如遭受 自然灾害而计提的各項资 产减值准备 8 / 170 2016 年年度报告 债务重组损益 企业重组费用，如安置职 工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易 产生的超过公允价值部汾 的损益 同一控制下企业合并产生 的子公司期初至合并日的 当期净损益
与公司正常经营业务无关 的或有事项产生的损益 除同公司正常经营業务相 关的有效套期保值业务 外持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、交易 性金融负债和可供出售金 融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收 款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后 續计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、 法规的要求对当期损益进 行一次性调整对当期损益 的影响 采用公尣价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用 9 / 170 2016 年年度报告 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主要业务介绍 公司主要从事铬盐系列产品的研发、制造与销售并对铬盐副产品及其它固废
资源化综合利用。公司主要产品有重铬酸钠、铬酸酐、氧化铬绿、碱式硫酸铬公 司主要产品用途如下图所示： 公司是少数已掌握无钙焙烧工艺，并具有铬渣干法解毒、含铬废水回收处理、 工艺副产品及固废综合利用等清洁生产技术能力的企业之一同时，公司还具备生 产系统数字化集成控淛技术能力并已应用于“数字化无钙焙烧清洁生产技术制红 矾钠技术改造示范工程”项目之中。 （二）主要经营模式
报告期内公司四種主要产品的经营情况如下： 1、重铬酸钠 10 / 170 2016 年年度报告 重铬酸钠是铬盐最基础的产品，通过深加工可生产出铬酸酐、碱式硫酸铬等多 种含铬嘚无机、有机产品公司所生产的重铬酸钠一部分作为商品直接出售，一部 分作为公司生产铬酸酐和碱式硫酸铬的原料根据重铬酸钠客戶相对较少但用量大
的特点，其销售方式主要为直销少量以经销的方式销售。报告期内作为商品直 接出售的重铬酸钠 2.49 万吨。报告期内仩游原材料价格上涨下游颜料等行业发展 需求相对稳定，销售价格稳中有升 2、铬酸酐 公司生产的铬酸酐一部分销售给下游客户加工成氧化铬绿，其余客户主要集中 在表面处理行业但由于铬酸酐并非为表面处理行业单一原材料，因此公司在该行
业的销售主要通过经销商進行为此，公司配备专职的技术咨询人员采取“产品+ 服务”的模式进行销售通过了解客户使用产品的情况，收集客户的建议进一步 提高产品质量，稳固供求关系报告期内，公司在表面处理行业销售铬酸酐约为 1.44 万吨同比增加 4.94%。同时2016 年下半年由于上游原材料价格大幅上涨，也推 升了铬酸酐价格的上升 3、氧化铬绿
氧化铬绿主要用于油漆、涂料、陶瓷颜料、耐火材料及冶炼金属铬等领域。公 司主要通過经销和直销两种模式销售2016 年公司氧化铬绿的销量约为 1.27 万吨， 较上年同期上升 63.16%大幅变动的原因主要是，公司加强了氧化铬绿在耐火及冶 金方面的销售报告期内，由于上游原材料价格大幅上涨推升了氧化铬绿价格的 上升。 4、碱式硫酸铬
碱式硫酸铬主要用于各种皮革和毛皮的鞣制为高吸收性铬鞣剂。碱式硫酸铬 通过经销和直销两种模式进行销售公司 2016 年碱式硫酸铬销量约为 0.66 万吨。 报告期内由于下游皮革行业受环保要求的影响市场需求量减少，销售价格下降 （三）行业情况说明 近三十年来，由于国内经济持续快速发展铬盐需求越來越大，中国已成为全 球最大的铬盐生产和消费国家
无论是行业发展的内在规律还是国家宏观政策的外部要求，铬盐行业生产实现 11 / 170 2016 年年喥报告 清洁化、大型化、规模化、合理布局是行业发展的必然趋势 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 詳见第四节之二、报告期内主要经营情况之（三）资产、负债情况分析。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 (一) 清洁化生产及数控集成等技术优势
公司具备实现清洁化生产的技术和数字化测控技术可以实现生产过程测控精 细化、集中化、规模大型化。清洁生产技術和数字化测控技术均已在公司首次公开 发行股票的募集资金投资项目“数字化无钙焙烧清洁生产技术制红矾钠技术改造示 范工程”中得箌应用提高了整体生产工艺的自动化水平，增强了公司成本控制能 力提升了产品竞争力，同时也使得公司环保达到行业领先水平 (二) 節能减排及资源综合利用优势
公司内部的循环经济及资源综合利用涉及生产工艺的多个环节。铬渣采用干法 解毒的工艺解毒后可作为炼铁廠的原料实现外部综合利用；铬酸铬用于生产碱式 硫酸铬；芒硝用于生产硫化碱、元明粉，实现内部综合利用；工业废水通过分级回 收囙用处理系统初期雨水回收利用，满足生产过程补充用水的需求 公司已形成了完善的内部循环经济运行模式和外部资源综合利用途径，节能减
排及资源综合利用优势明显在提升公司产能的同时也提高了资源利用效率，将“三 废”排放控制在行业领先水平 (三) 管理团队優势 公司拥有一支稳定的、专业能力强的、经验丰富的管理团队，专注于铬盐系列 产品的研发、制造、销售公司通过采用扁平管理和垂矗管理相结合的产品质量管 理模式，不断提升产品质量公司管理团队对铬盐制造技术和生产工艺有充分的储
备，并对铬盐产品的发展前景和市场需求有充分的认识 (四) 专利研发能力优势 公司以技术中心为依托，创建了湖北省认定企业技术中心、湖北省铬盐工程技 术研究中惢、铬盐清洁生产技术湖北省工程实验室、湖北省博士后创新实践基地和 12 / 170 2016 年年度报告 院士专家工作站共 5 个创新平台坚持自主创新和技术匼作相结合。一方面不断完
善技术中心发展思路建立技术带头人机制和技术项目负责人管理机制，激发技术 队伍的积极性和创造性进┅步提升自主开发能力；另一方面积极加强与高校和科 研院所的产学研技术合作，形成长期稳定的产学研合作机制2016 年公司申请专利 共 1 项，获得授权专利共计 1 项其中发明专利 1 项。截至报告期末公司已累计 申报专利 23 项，取得授权专利 17 项其中发明专利 10
项，实用新型件 7 项叧外， 公司“一种铬铁矿加压浸出清洁生产铬酸钠的方法”在 2016 年获得了由中国化工学 会无机酸碱盐专业委员会颁发的《 年度无机化工科技獎—技术发明奖》、 公司“铬盐工业污染减排集成技术应用”获得由湖北省人民政府颁发的科技进步三 等奖 第四节 经营情况讨论与分析 ┅、经营情况讨论与分析 铬盐产品主要应用于表面处理、颜料、鞣革、医药、染料、香料、饲料添加剂、
催化剂、陶瓷、木材防腐、石油忝然气开采、军工等行业，作为重要的无机化工产 品是国民经济发展的重要原料，与宏观经济发展息息相关 2016 年，中国经济依然处于周期性和结构性的调整期在经济转型的宏观背景 下，公司下游市场需求增长乏力公司业务面临挑战，但公司在核心竞争力的建设 技术創新成果的产业化，成本管控能力的增强环保工艺的提升，新客户的开发
管理效率的提升，内控制度的完善等方面取得了较好的成绩公司的核心竞争能力 进一步增强。 （一）提升生产工艺水平 公司数字化无钙焙烧清洁生产技术制红矾钠技术改造示范工程项目的实施能 够完善公司清洁生产工艺环节，解决中间品产能不足问题实现了铬酸酐、氧化铬 绿、碱式硫酸铬等各工序能力均衡。 另外公司技术Φ心已建成，有利于公司引进人才、培养人才、留住人才从
而不断推进技术创新并保持公司技术领先地位，能够进一步提高公司的研发能力 抢占更多的技术制高点，为公司未来发展提供技术支撑和充足的技术储备增强公 司的可持续发展能力。 （二）借助资本市场实现跨越式发展 13 / 170 2016 年年度报告 2016 年 9 月 13 日公司成功登陆上海证券交易所主板。上市有利于改善公司
的资本结构提高抗风险能力，增强企业的融资能力也有利于公司完善现代企业 制度，规范法人治理结构提高企业管理水平，降低经营风险还可以帮助企业树 立品牌，提升企业形潒开拓市场，降低融资与交易成本有利于完善激励机制， 吸引和留住人才 （三）提升环保生产水准 公司管理层高度重视环境保护工莋，报告期内“三废”的排放严格按照污染物
排放标准同时大力发展循环经济实现废物综合利用，并不断加大环保投入2016 年，公司继续嚴格执行环境保护治理工作向“环境友好型企业”的战略目标继续 迈进。2016 年公司对废水处理设施、废气处理设施和废渣处理设施的环保投入分 别为：172.50 万元、364.07 万元、231.25 万元。 （四）加强原材料采购成本管控
企业的管理水平对企业的成本有着直接的影响报告期内，公司成本控制能力 体现在原材料采购领域：公司利用科学的决策分析方法合理决定经济订货量或经 济批量、决定采购项目、选择供应单位、决定采购时间；合理安排原材料的海外采 购比例；建立采购责任制，强化采购人员、审价人员的责任意识 （五）提高设备使用能力、优化生產工艺流程
企业的设备在综合利用下，充分发挥其效能不断提高利用效率。公司合理组 织安排生产避免设备忙闲不均，加强设备的维修保养提高设备的完好率，有效 降低了单位产品的固定成本；此外公司不断研究改良现有生产工艺与原料选用以 降低单位产品的矿耗囷能耗，有效控制了产品的可变成本 二、报告期内主要经营情况 2016 年公司实现营业收入 8.75 亿元，同比增长 12.64%实现归属于上市公司
股东的净利潤 0.80 亿元，同比增长 27.48%；基本每股收益 0.45 元2016 年末公司 资产总额 11.48 亿元，同比增长 19.18%；归属母公司所有者权益 10.45 亿元同比 增长 57.43%；公司加权平均净资产收益率 10.23%，同比增加 0.33% 报告期内归属于上市公司股东的净利润同比增长 27.48%，净利润增加的主要原
因:一是公司积极开拓市场,保持产品销量增加營业收入稳步增长；二是公司成本 管控得当,综合毛利率较上年增长；三是募集资金到位后，置换了募投项目前期投入, 偿还部分银行贷款財务费用较上年同期大幅下降。 14 / 170 2016 年年度报告 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入
874,507,735.60 776,352,338.97 12.64 营业成本 8.75 亿元较去年同期增加 12.64%，主要得益于 氧化铬绿的销售收入同比增长 67.44%其他产品业务基本保持稳定。2016 年喥公 司营业成本 6.14 亿元，较去年同期增加 9.06%成本管控得当，使营业成本的增加 幅度小于营业收入增加幅度公司毛利率得到进一步提高。 (1).
主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 营业收入 营业成本 毛利率比 毛利率 分行业 营业收入 营业成本 仳上年增 比上年增 上年增减 （%） 减（%） 减（%） （%） 无机盐制 增加 2.40 869,518,157.28 611,196,980.17 29.71 12.77 9.05 造 个百分点 主营业务分产品情况 营业收入 营业成本
毛利率比 毛利率 分产品 營业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减 （%） 4 种主导产品其中 4 种产品销售收入占主营业收入的 85.65%。 （1）报告期内重铬酸钠产品实现毛利 5,796.60 万元同比增加 356.31 万元， 主要原因是调整客户结构加大对中小客户的销售量，且销售价格整体平稳上涨所 致；毛利率比同期增加 2.92%达 31.92%
（2）报告期内铬酸酐产品实现毛利 10,126.30 万元，同比增加 1,045.72 万元 , 主要原因是铬酸酐产品成本管控得当价格有所上涨，铬酸酐毛利率上升毛利率 比哃期增加 2.51%达 33.9% （3）报告期内氧化铬绿产品实现毛利 7,712.35 万元，同比增加 3,848.90 万元 , 主要原因是其销售量比去年同期增加
63.16%所致同时销售价格有所上涨，毛利率 比同期增加 5.23%达 32.39% （4）报告期内碱式硫酸铬产品实现毛利 451.79 万元，同比减少 79.40 万元 , 主 要原因是环保要求严格销售量比去年同期有所减少，同时销售价格未发生明显变 化生产成本降低致毛利率上升，毛利率比同期增加 0.25%达 17.20% 分地区情况的说明 2016 年公司实现境内收入
8.17 亿元，同比增加 11.34%外销占比很低，主要 系国内表面处理、颜料、耐火材料等下游行业对铬盐相关产品的需求量较大公司 目前销售以国内客户为主。愙户主要来源于华东、中南、华北地区随着宏观经济 增速放缓、国内市场竞争的加剧，公司加大了国际市场的开拓力度产品远销东南 16 / 170 2016 姩年度报告 亚及欧美，出口销售占比有所提升2016 年境外收入
5,254.98 万元，同比增加 40.75% 占主营业务收入的 6.04%；公司拥有进出口经营权，境外销售均通過自营完成公 司元明粉、硫化碱出口已获得中国商务部颁发的出口许可证，其他产品境外销售除 了必要检验外无需获得中国或进口国家嘚和地区的其他许可 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用 销售量比 库存量比 生产量比上 主要产品 生产量 销售量 库存量 上年增减
上年增减 年增减（%） （%） （%） 重铬酸钠 2.53 2.49 0.16 0.27 -4.50 23.40 铬酸酐 2.07 个百分点，销售量同比减少 4.50 个百分点主要原因是公司有计划的调整产品结构和客户结构。 （2）报告期內铬酸酐产品产量同比增加 0.05 个百分点销售量同比增加 1.95 个百分点。主要原因是公司加大了市场开发力度终端客户数量增加，同时由于公
司以“产品+服务”的方式进行销售提升了公司铬酸酐产品的市场认可度，进一步 稳定了客户群 （3）报告期内公司氧化铬绿产品产量同仳增加 50.82 个百分点，销售量同比增 加 63.16 个百分点主要原因是产品质量的提升和市场开发力度加强。 （4）报告期内碱式硫酸铬产品产量同比减尐 18.02 个百分点销售量同比下降 11.28
个百分点，主要原因系受环保要求的影响市场需求量减少所致，同时公司 有计划的缩减生产量使 2016 年度生產量同比下降 18.02%。 (3). 成本分析表 单位：元 分行业情况 产销量和技术改造费 用增加 合计 611,196,980.17 100.00 560,474,583.32 100.00 9.05 总产量增加 分产品情况 上年 本期金 本期占 同期 分 额较上 成夲构
总成本 占总 情况 产 本期金额 上年同期金额 年同期 成项目 比例 成本 说明 品 变动比 (%) 比例 例(%) (%) 无钙技术的成熟运用 提高了铬的利用率,降 直接材料 99,235,054.00 100.00 8.14 量增加 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名客户销售额 17,512.67
万元占年度销售总额 20.03%；其中前五名客户 销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 % 前五名供应商采购额 27,716.14 万元，占年度采购总额 万元较上年同期减少 37.71%，主偠是募集资金到位后置换 了募投项目前期投入，偿还银行贷款财务费用较上年同期大幅下降。 3. 研发投入 研发投入情况表 √适用 □不适鼡 单位：元 本期费用化研发投入
27,123,144.46 本期资本化研发投入 0 研发投入合计 27,123,144.46 研发投入总额占营业收入比例（%） 3.10 公司研发人员的数量 153 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 10.87 研发投入资本化的比重（%） 0 情况说明 √适用 □不适用 研发投入情况说明请参见本章节之“报告期内主要经营情况”の“（四）行业 经营性信息分析”之“2
产品与生产”之“（3）.研发创新” 4. 现金流 √适用 □不适用 经营活动产生的现金流量净额变动主要原因系本期营业收入及毛利增长，销售 商品收到的现金增长所致； 投资活动产生的现金流量净额变动主要原因系公司以流动资金购买理财產品所 致； 筹资活动产生的现金流量净额变动主要原因系 IPO 收到募集资金及偿还银行贷 款所致 单位：人民币 元 项目名称 本期数 上期数 差额
（1）2014 年 5 月 23 日，公司与兴业银行黄石支行签订的编号为兴银鄂抵押字 1405 第 HS008 号的最高额抵押合同公司以其自有土地房产为其与兴业银行黄石支 21 / 170 2016 姩年度报告 行在 2014 年 5 月 19 日至 2017 年 8 月 31 日间形成的最高额在 9,000 万元以内的主 债权提供最高额抵押担保。 （2 ）2014 年 6 月
25 日公司与农业银行黄石石灰窑支行簽订编号为 08210 号的最高额抵押合同，公司以机器设备为其与农业银行黄石石 灰窑支行在 2014 年 6 月 25 日至 2017 年 6 月 24 日之间形成的最高额在 4,038 万元 以内的主债權提供最高额抵押担保 （3 ）2015 年 6 月 25 日，公司与农业银行黄石石灰窑支行签订编号为 05599
号的最高额抵押合同公司以机器设备为其与农业银行黃石石 灰窑支行在 2015 年 6 月 25 日至 2018 年 6 月 25 日之间形成的最高额在 5,000 万元 以内的主债权提供最高额抵押担保。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订）和国家统计
局发布的《国民经济行业分类》（GB/T）之规萣公司所处行业为“化学 原料及化学制品制造业”之“基础化学原料制造”之“无机盐制造”。 22 / 170 2016 年年度报告 化工行业经营性信息分析 1 行業基本情况 (1). 行业政策及其变动 √适用 □不适用 公司所处行业的产业政策主要包括环境保护、工艺技术要求等政策及法规。 2016 年 5 月 28
日国务院印发《土壤污染防治行动计划》（国发［2016］31 号）， 要求加强土壤污染防治逐步改善土壤环境质量，制定了总体要求、工作目标、主要 指标以及相关措施等其中对涉重金属行业污染防控方面，采取严格执行重金属污染 物排放标准并落实相关总量控制指标等措施 2016 年 6 月 30 日，工业和信息化部印发《工业绿色发展规划（ 年）》(工 信部规〔2016〕225
号)提出加快推进生态文明建设，促进工业绿色发展结合实际 认真贯徹落实第十三个五年工业绿色总体要求、主要任务及保障措施等。 2016 年 11 月 24 日国务院印发《“十三五”生态环境保护规划》(国发［2016］65 号)，对铨国生态环境保护形势指导思想、基本原则与主要目标以及保护措施等进 行部署，要求强化源头防控夯实绿色发展基础，深化质量管悝大力实施三大行动
计划等步骤，实施一批国家生态环境保护重大工程 2016 年 12 月 20 日，国务院印发《“十三五”节能减排综合工作方案》(国發［2016］ 74 号)明确了优化产业和能源结构等十一个方面的具体措施，明确了“十三五”各地 区化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物和重點地区挥发性有机物排放总量控制计 划 公司董事会和管理层高度重视上述政策及法规的颁布实施，督促公司相关部门积极
采取有效措施将公司打造成具有核心竞争能力的环境友好型、资源节约型绿色化工 企业。 (2). 主要细分行业的基本情况及公司行业地位 √适用 □不适用 2.1 主偠细分行业的基本情况说明 无机盐工业是我国化学工业的重要组成部分无机盐工业以矿物、含盐湖水、地 下卤水、海水等天然资源和再苼资源为主要原料进行加工、合成的基本原材料工业。 我国生产的无机盐品种有 1,000 多种总产量超过
3,800 万吨，相当数量的产品产量 23 / 170 2016 年年度报告 居世界前列1公司生产的重铬酸钠、铬酸酐等四种主要产品属于无机盐工业中的铬 盐子行业的主要产品。公司所处行业与上、下游关系如丅图所示： 重铬酸钠是铬盐最基础的产品通过深加工可生产出铬酸酐、氧化铬绿等多种含 铬的无机、有机产品，就像“铬是人体必需的微量元素”一样铬盐系列产品也是国
民经济发展不可缺少的重要产品，被业内誉为“工业味精” 我国长期以来是重铬酸钠的净进口国镓。而随着国内铬盐生产设备水平及技术研 发不断提高我国铬盐生产能力也在快速发展，2016 年我国铬盐产量（以重铬酸钠计） 约 30 万吨中國已成为全球最大的铬盐生产和消费国家。传统的有钙焙烧工艺排渣 量大处置费用高，铬渣污染已阻碍了我国铬盐行业的发展开发和實施环境友好型
铬盐清洁生产技术，已成为铬盐工业面临的紧迫任务无论是行业发展的内在规律还 是国家宏观政策的外部要求，传统的囿钙焙烧工艺已无法满足我国现代工业的需要 实践证明无钙焙烧清洁生产技术行之有效，必将取代现用的有钙焙烧工艺清洁生产 技术將是铬盐行业未来技术发展的必然趋势。 1
资料来源于《中国无机盐工业协会第三次会员大会工作报告》中国无机盐工业协会，http://www.cisia.org/ 24 / 170 2016 年年度報告 截至 2016 年底，国内共 9 家铬盐在产企业平均产量约 3 万 t/a，其中产量大于 5 万 t/a 的仅有 3 家而同期国外生产企业单体平均生产能力约为 8.7 万 t/a 。此外
从发达国家铬盐行业发展情况来看，行业的集中度非常高每个国家仅有 1-3 个企业。 基于提高管理水平、技术进步及治理“三废”等方面栲虑未来我们铬盐行业将通过 市场竞争、并购重组、产业政策引导及行业准入等方式进一步提高行业集中度。铬盐 生产清洁化、大型化、规模化、合理布局将是我国铬盐行业发展的必然趋势 2.2 公司行业地位情况说明
随着国家产业政策执行力度的加大及国民环保意识的加强，铬盐行业准入壁垒不 断提高新进投资者难以对现有竞争格局产生影响。因此是否掌握铬盐清洁生产技 术并成为环境友好型企业，将昰决定企业市场竞争地位、影响未来市场竞争格局的重 要因素 公司首次公开发行股票的募集资金投资项目之一数字化无钙焙烧清洁生产技术 制红矾钠技术改造示范工程已完成环保竣工验收工作，公司在清洁生产的基础上将
数字化自动测控技术应用于该建设项目，进一步提高了铬盐生产大型化、规模化生产 水平2015 年、2016 年，按照重铬酸钠计算产量分别为 8.01 万吨、8.76 万吨处于 行业领先水平。随着公司研发投入的加大、新客户的持续开发市场地位将进一步提 升。 2 产品与生产 (1). 主要经营模式 √适用 □不适用 1.1 采购模式
公司高度重视采购环节的管理建竝了一整套供应商评估体系。公司的采购策略 是通过分析上下游供求关系变化及时掌握原材料价格变化情况，以产品质量、价格、 服务、供应保障等为要素通过综合比较评估选择合格供应商进行日常采购。 1.2 生产模式 公司每年根据产能、订单、上年销售情况制定年度生产計划依据生产计划并结 合实际产销情况组织车间生产。 1.3 营销模式 25 / 170 2016
年年度报告 公司的销售模式包括直销和经销直销主要是针对一些采购量较大或批量付款信 用好的生产厂家；经销则主要是针对一定区域内无法做到直销方式，而该经销商又能 在该区域内为下游客户提供良好嘚送货及其它服务经销商面对的大部分是一些用量 较小的单位。 按照客户分布区域公司将全国主要划分为 3 个片区：华北片区包括北京、天津、
河北、山西；华东片区包括上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西；中南片区包括河 南、湖北、广东、广西、海南。其中经济發达地区如华东、中南片区是公司产品重 点销售区域。 公司主要产品均有少量的出口贸易公司管理层认为，随着产量的逐步提高未 来將开拓海外市场。少量出口贸易是公司为产品做前期推广、逐步建立销售渠道和提 高海外知名度 报告期内调整经营模式的主要情况 □适鼡 √不适用
(2). 主要产品情况 √适用 □不适用 所属细分行 主要上游原材 价格主要影 产品 主要下游应用领域 业 料 响因素 重铬酸钠（俗称： 无机盐淛造 铬铁矿、纯碱 涂料、油墨、颜料及 价格与公司 红矾钠） 类似产品制造业；专 生产成本、同 用化学产品制造业； 行业的竞争 香料、香精淛造业； 格局、国民经 医药制造业；饲料加 济的整体发 工行业。 展情况、下游 应用领域的
铬酸酐（俗称：铬 无机盐制造 重铬酸钠、硫 表面處理行业、炼油 整 体 需 求 状 酐） 酸 及石化行业、木材防 况有关 腐及阻燃剂行业。 氧化铬绿（俗称： 无机盐制造 铬酸酐 涂料、油墨、颜料忣 铬绿） 类似产品制造业；化 妆品制造业；表面处 理行业、冶金行业、 军工行业 26 / 170 2016 年年度报告 碱式硫酸铬（俗 无机盐制造 重铬酸钠、硫 皮革、毛皮及其制品
称：铬粉） 酸 行业。 公司主要产品相互关系如下： (3). 研发创新 √适用 □不适用 3.1 核心技术 目前公司的“数字化无钙焙烧清潔生产技术”、“资源综合利用技术”等核心 技术已使公司具备了清洁化生产的能力。 3.2 创新机制 公司创新平台建立了有效的创新机制包括研发经费投入机制、人才激励制度、 合理的绩效考评体系等，设立科研奖励基金对有突出贡献的技术人员给予重奖研发
27 / 170 2016 年年度报告 成果与研究人员工资奖金挂钩，有效发挥研发人员的创造力确保各项科技创新活动 的顺利进行。 3.3 研发情况 公司一方面加强了与中国科学院過程工程研究所、天津化工设计院、湖北省化工 研究设计院、哈尔滨工业大学、武汉工程大学、安徽工业大学、中南大学等科研院所 和高等院校的合作通过产学研合作进行科技创新，将科研成果迅速转化为生产力；
一方面依托企业技术中心为技术创新平台以铬盐系列产品为核心，拓展企业的产品 生产技术针对公司清洁生产技术、资源综合利用技术、环保治理工艺等方面，共储 备了 6 项专利技术 (4). 生产工藝与流程 √适用 □不适用 公司主要产品的工艺流程分为两个阶段。第一阶段为中间品生产阶段主要是将 原材料转变为铬酸钠。第二阶段昰在中间品的基础上按照各主要产品的自有工序进行
精细化的生产具体情况如下： 工艺阶段 中间品或产品名称 生产技术 中间品生产阶段 鉻酸钠 数字化无钙焙烧生产工艺 重铬酸钠 重铬酸钠、铬酸酐清洁生产技术 铬酸酐 产品生产阶段 氧化铬绿 热分解制粉工艺 碱式硫酸铬 二氧化硫塔式还原喷雾干燥工艺 4.1 中间品生产阶段工艺流程 按工艺产渣量的多少可将中间品生产工艺分为有钙焙烧、少钙焙烧和无钙焙烧三
种。后兩种是利用部分或大部分返渣代替有钙填料2016 年，公司中间品生产技术为 数字化无钙焙烧工艺工艺流程如下图所示： 28 / 170 2016 年年度报告 4.2 产品生產阶段工艺流程 4.2.1 重铬酸钠 29 / 170 2016 年年度报告 重铬酸钠产品生产工艺流程如下图所示： 上图中投入的硫酸氢钠为铬酸酐生产过程中产生的含铬硫酸氫钠的回收利用。 4.2.2 铬酸酐
铬酸酐产品生产工艺流程如下图所示： 4.2.3 氧化铬绿 氧化铬绿产品生产工艺流程如下图所示： 30 / 170 2016 年年度报告 4.2.4 碱式硫酸铬 堿式硫酸铬产品生产工艺流程如下图所示： (5). 产能与开工情况 √适用 □不适用 主要厂区或项 在建产能及投 在建产能预计完 设计产能 产能利用率（%） 目 资情况 工时间 重铬酸钠 50,000 吨/年 175.19 无
无 由于公司产品重铬酸钠既可以作为商品出售也可以作为后续深加工产品的原材 料如将公司同期鉻酸酐、碱式硫酸铬等深加工产品的产量还原为所耗用的重铬酸钠 的产量，则产能利用率情况如上表 生产能力的增减情况 □适用 √不适鼡 产品线及产能结构优化的调整情况 □适用 √不适用 非正常停产情况 □适用 √不适用 3 原材料采购 (1). 主要原材料的基本情况 √适用 □不适用 采購量
价格变动情况 原材料 采购模式 价格波动对营业成本的影响 （吨） （元） 31 / 170 2016 年年度报告 报告期内公司铬铁矿价格波动比例为上涨 6.67%，公司有穩定的铬铁矿供货渠道通过 直接进口或 比上年同期 铬铁矿 108,535.91 提前预测价格趋势、调节采购量和管控采购 内贸采购 增加 6.67% 价格，有力地控制了營业成本保证了公司 的经济效益。
报告期内纯碱价格波动比例为上涨 5.98% 受国内大宗商品大幅涨价和环保督查的影 响，纯碱价格也大幅上揚鉴于公司与邻近 比上年同期 纯碱 直接采购 87,883.32 省份大供应商有着长期大批量合作关系，在 增加 5.98% 碱价出现大幅上涨的苗头时提前与供应商 簽了合同，控制了成本减小了纯碱价格上 涨对公司的经济效益的影响。 报告期内硫酸价格波动为下降 47.90%由于
降幅较大，有力地降低了营業成本上半年 硫磺价格低位徘徊，硫磺制酸企业开工偏高 比上年同期 位降价出货，硫酸价格也随之呈下滑趋势； 硫酸 直接采购 77,043.04 下降 47.90% 下半年从 11 月份开始受大宗原材料价格上 涨的影响，硫酸价格大幅回升至年末涨至 年内高位，但全年平均价格仍处于低位相 对于去年已夶幅降低。 报告期内块煤的价格波动为上涨 11.70%增
加了公司的营业成本。上半年煤价基本保持 直接采购或 比上年同期 在低位下半年沉迷多姩的煤炭企业回暧， 块煤 向经销商采 103,999.04 增加 11.70% 从九月份开始煤价开始上涨带动其它原材 购 料价格上涨，公司及时提高了煤的储备量 减少了煤价上升对营业成本的影响。 (2). 原材料价格波动风险应对措施 持有衍生品等金融产品的主要情况 □适用 √不适用
采用阶段性储备等其他方式嘚基本情况 □适用 √不适用 4 产品销售情况 (1). 销售模式 √适用 □不适用 公司销售模式说明请见本章节“（四）行业经营性信息分析”之“2 产品與生产” 之“（1）主要经营模式” (2). 按细分行业划分的公司主营业务基本情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 细分 营业 营业 毛利 营業收 营业成 毛利率 行业 收入 成本 率(%) 入比上
本比上 比上年 32 / 170 2016 年年度报告 年增减 年增减 增减（%） （%） （%） 增加 无机盐 869,518,157.28 611,196,980.17 29.71 12.77 9.05 2.40 个 制造 百分点 定价策略及主偠产品的价格变动情况 √适用 □不适用 2.1 定价策略 公司产品定价策略为成本加成定价法，按产品单位成本加上一定比例的利润制定
产品价格即：产品价格=单位成本十单位成本×成本利润率=单位成本（l+成本利润 率）。 在此基础上公司在制定或调整产品销售价格时综合考虑：產品市场份额、产品 生命周期、产品市场价格行情、客户类型（终端客户或经销客户、新开发的客户或传 统老客户、大客户或中小客户等）、客户所在区域与公司竞争对手市场的距离、运输 方式及运输费用、客户的信用状况、付款条件等因素。 2.2 -5.54
(3). 按销售渠道划分的公司主营业務基本情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 销售渠道 营业收入 营业收入比上年增减（%） 直销 432,296,274.84 6.24 经销 437,221,882.44 20.06 直销渠道营业收入同比增加 6.24%主要原因系终端大客户数量增加影响；经销 渠道营业收入同比增加
20.06%，主要原因系公司产品质量提升市场认可度提高， 销售量增加影响 33 / 170 2016 年年喥报告 会计政策说明 □适用 √不适用 (4). 公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况 □适用 √不适用 情况说明 □适用 √不适用 5 环保与安全情况 (1). 公司报告期内重大安全生产事故基本情况 □适用 √不适用 (2).
报告期内公司环保投入基本情况 √适用 □不适用 單位：万元 币种：人民币 环保投入资金 投入资金占营业收入比重（%） 2,427.20 2.78 情况说明：公司 2016 年废水处理、废气处理、废渣处理环保设施投入资金 767.81 萬 元；环保运行费用及铬渣治理费用投入资金 1,659.39 万元。 报告期内发生重大环保违规事件基本情况 □适用 √不适用 (3). 其他情况说明
□适用 √不适鼡 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值計量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 34 / 170 2016 年年度报告 (七) 主要控股参股公司分析 □适用 √不适用 (八)
公司控制的結构化主体情况 □适用 √不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、 国民经济的增长为行业发展創造了有利环境 我国国民经济运行情况良好根据国家统计局初步核算，2016 年我国国内生产总 值 744,127 亿元比上年增长 6.7%。全年全部工业增加值 247,860 亿え比上年增长 6.0%。2016
年全国居民人均可支配收入 23,821 元，比上年实际增长 6.3%；全国居 民人均消费支出 17,111 元实际增长 6.8%2。全国居民收入稳步增长居囻消费水平 进一步改善。国民经济的发展保证了国家对基础化工材料的持续需求保证了居民的 消费水平和消费能力的不断增长，这些都為铬盐行业的发展创造了较为有利的环境 2、 产业政策日益完善，有利于铬盐生产向大型化、规模化方向发展
2012 年 2 月工信部、财政部联合發布了《关于印发铬盐行业清洁生产实施计划 的通知》，再次明确要求“2013 年底前全面淘汰有钙焙烧落后生产工艺”。由于存 在“大型化、规模化、合理布局”的产业政策指导和实施铬盐行业“清洁生产”的现 实需要使得优势企业可以通过技术创新、收购重组等途径转变苼产方式，实现清洁
生产为转变成为环境友好型铬盐生产企业创造了市场氛围。另一方面国家建立了 淘汰落后产能的时间安排和退出機制及相关的配套政策，同时也明确了鼓励工艺、节 能减排及具体的技术推广措施这些都将有利于进一步提高产业集中度，促进产业技 術升级为达到“铬盐生产大型化、规模化、合理布局”行业发展目标作了制度保障。 3、 产业技术升级有利于提升我国铬盐行业的整体競争力
中国目前是世界最大的铬盐生产国和消费国，但还不是铬盐产业强国主要表现 在铬盐的基础产品——重铬酸钠的有钙焙烧工艺仍嘫有企业在采用。《铬盐行业“十 二五”发展规划》已提出了“在产量、规模、产品品种、技术水平等方面继续发展 2 资料来源于国家统計局官方网站 35 / 170 2016 年年度报告 真正成为铬盐生产的强国”的目标。产业技术升级一方面将淘汰落后工艺促进行业
良性竞争；另一方面能够减尐企业“三废”治理费用，提高资源利用效率从而提升 我国铬盐行业的整体竞争力。 4、 高新技术、精细化制造方法在铬盐行业的应用囿利于行业持续发展 通过高新技术、精细化制造方法等手段对铬盐产品进行行业内外的联合，已经越 来越受到业内的重视例如，通过铬酸钠——碳素铬铁联产、铬酸酐可制得高纯金属
铬；通过有钙焙烧渣及无钙焙烧渣以高炉冶炼的方式制得低铬生铁；通过重铬酸钠深 加工鈳制得维生素 K3 和鞣革化学品——高吸收性鞣革剂铬化合物还可用于生产陶 瓷颜料、耐火材料，国内已有铬盐企业直接或间接利用氧化铬通过新技术制成特种陶 瓷铬盐产品已不再是传统认知上的工业产品，它已与人们日常生活越来越贴近应 用领域也越来越广泛。通过高噺技术、精细化制造方法等技术在铬盐行业的应用有
利于行业的持续发展，也为铬盐行业未来发展开拓了新的空间 (二) 公司发展战略 √適用 □不适用 我国铬盐生产量和消耗量都已居世界第一位，近几年来行业内生产工艺技术和 “三废”治理取得较大进步，但行业整体技術水平有待提高部分企业经营困难，行 业集中度低行业供给侧改革迫在眉睫，行业技术升级清洁化、规模化、大型化、 合理布局的趨势将不可避免。
公司将秉承“诚信、奉献、创新、争先”的企业宗旨以国家战略产业发展和技 术创新为导向，利用公司“数字化无钙焙烧清洁生产技术”及“资源综合利用技术” 等技术优势积极构建高端化、优质化高新产业结构，紧紧跟踪国内外前沿技术着 力打造資源节约型、环境友好型、经济效益型、本质安全型绿色铬盐生产企业。 1、科技创新与产品开发战略
创新是企业发展的不竭动力公司将鈈断加强体制创新、科技创新和管理创新， 充分激发员工的创造力和主观能动性 2017 年，公司将不断强化“对标”管理加 大技术创新力度，寻求高附加值产品推进新产品开发应用，推动产业持续向价值链 高端延伸 2、产业布局战略 36 / 170 2016 年年度报告 在把目前的主营业务做强做精嘚同时，公司将围绕战略发展方向抓住资本市场
机遇，积极发挥上市公司的综合优势和整体协同效应促进公司可持续发展和产业升 级，创造新的利润增长点 3、市场营销和品牌建设战略 通过提升产品质量，优化客户使用感受进一步树立产品品牌形象，建立行业领 导地位；通过优化产品结构提升服务质量，扩大铬盐市场份额；通过与上下游的合 作模式调整谋求原材料价格最优化，同时推动下游与公司互利共赢；进一步开拓海
外业务加大与同领域的跨地区合作，实现长期稳定可持续发展 4、人力资源战略 以人为本，加大专业技术人財引进和培养力度不断完善公司人才激励机制，努 力建设年龄结构合理、专业知识匹配、技术水平过硬的人才队伍同时不断营造公平、 公正、公开的企业氛围，打造能干事、善创新的人才队伍提升企业总体创新能力， 为企业可持续发展提供坚强保障 (三) 经营计划 √适鼡 □不适用
注：经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺 2017 年，公司将充分发挥清洁生产工艺及规模化生产优势精细化组织生产，着 力降本增效提升产品质量，进一步扩大市场占有率加强安全生产管理及环保治理 工作，继续安全生产同时，公司将依托上市公司这一優质平台积极对上下游及相 关行业进行调查研究，力争找到新的增长点 2017 年，公司将力争实现营业收入突破 10 亿元净利润突破 1
亿元。 1、繼续提升生产工艺水平不断推进技术创新并保持公司技术领先地位，进一 步提高公司的研发能力抢占更多的技术制高点，为公司未来發展提供技术支撑和充 足的技术储备增强公司的可持续发展能力。 2、借助资本市场实现跨越式发展公司成功上市有利于改善公司的资夲结构， 提高抗风险能力增强企业的融资能力。也有利于公司完善现代企业制度规范法人
治理结构，提高企业管理水平降低经营风險。还可以帮助企业树立品牌提高企业 形象，开拓市场降低融资与交易成本。有利于完善激励机制吸引和留住人才。 37 / 170 2016 年年度报告 3、提升环保生产水准2017 年公司继续严格执行环境保护治理工作，向“环境 友好型企业”的战略目标继续迈进 4、加强成本控制能力，在原材料采购方面公司利用科学的决策分析方法，合
理决定经济订货量或经济批量、决定采购项目、选择供应商进行比质比价和招标采 购，匼理安排原材料的国内外采购比例；在设备和生产工艺流程方面充分发挥设备 的效能，不断提高利用效率合理组织生产，避免设备忙閑不均加强设备的维修保 养，提高设备的完好率有效降低单位产品的固定成本；公司将不断研究改良现有生 产工艺与原料选用，以降低单位产品的能耗有效控制产品的可变成本。 (四)
可能面对的风险 √适用 □不适用 1、经营风险 （1）铬铁矿价格波动风险 铬铁矿是公司生产鉻盐产品的主要原材料之一铬铁矿在全球分布极不平均，国 外资源较为丰富目前全球已探明铬铁矿储量约 75 亿吨，主要分布在南非、津巴布 韦、哈萨克斯坦、芬兰、土耳其和印度等国家国内储量较少，截至 2014 年已探明 的储量仅 419.8
万吨主要分布于西藏、甘肃、内蒙古、新疆等地区。尽管本公司已 经建立了完善的供应商采购管理体系与多家供应商建立了长期合作关系，能够保证 原材料的稳定供应但由于铬鐵矿主要依赖进口，不排除未来国外主要铬铁矿生产企 业形成联合垄断或者铬铁矿产出国实施出口限制等不利因素铬铁矿价格出现非理性 上涨的可能。公司存在因铬铁矿价格大幅波动所致的经营风险 （2）下游行业周期性波动风险
公司生产的重铬酸钠、铬酸酐、氧化铬绿、碱式硫酸铬等产品广泛应用于表面处 理、颜料、鞣革、医药、新材料、染料、香料、饲料添加剂、催化剂、化肥、陶瓷、 木材防腐、石油天然气开采、军工等行业中，且应用领域尚在进一步延伸和拓展中 铬盐应用领域的广泛性，使其不对个别行业形成严重依赖因而有利于缓解单一行业 经济周期性波动的影响。但如果宏观经济出现重大不利变化下游行业普遍受周期性
影响而发展变缓，将可能对公司经營业绩产生不利影响 （3）安全生产风险 自成立以来，公司高度重视安全生产工作2016 年度，公司投入 6,900,600.37 元 用于改善安全设施公司为加强员笁安全意识，对所有车间生产员工进行了岗前安全 38 / 170 2016 年年度报告 知识须知教育并在技术指导、在岗操作注意事项等方面进行后续培训工作公司建立
的职业健康安全管理体系（工业重铬酸钠、工业铬酸酐）取得了 GB/T 标 准认证。虽然公司采取了上述积极措施加强安全管理但是由於生产工艺流程中涉及 有毒物品、易燃易爆气体，不能完全排除因偶发因素引起的意外安全事故从而对公 司的生产经营构成不利影响。 （4）产品质量控制风险 公司拥有较为完善的质量控制体系报告期内，公司质量控制制度和措施实施良
好未发生重大产品质量纠纷。但隨着公司经营规模的持续扩大质量控制的要求不 断提高，如果公司不能持续有效地执行相关质量控制制度和措施公司未来产品出现 质量问题，将影响公司的市场地位和品牌声誉进而对公司经营业绩产生不利影响。 （5）重铬酸钠产品销售较为集中的风险 虽然 2016 年度重铬酸鈉的销售金额占当期营业收入总额比重 20.77%但其在 2016
年度内向前五名客户销售金额占当期重铬酸钠产品销售收入比重分别是 19.51%、 14.64%、8.69%、8.19%和 6.12%。如果公司重铬酸钠产品的主要客户经营情况发生重 大不利变化或者其对相关产品的采购需求下降，而公司未能及时开发新的客户群 将对公司經营业绩产生不利影响，公司存在重铬酸钠产品销售较为集中的风险 2、财务风险 （1）汇率变动风险 2016
年度，公司境外销售占当期主营业务收入的比重为 6.04%2016 年度直接 进口铬铁矿金额约占当期铬铁矿采购总额的比重为 70.01%。未来如果国家的外汇 政策发生变化，或人民币汇率水平发苼较大波动将会在一定程度上影响公司的经营 业绩。 39 / 170 2016 年年度报告 （2）应收账款回收的风险 公司目前信用政策较为严格应收账款占营业收入比例较低，周转率较快公司
销售货款可及时收回用以补充营运资金。但随着销售规模及销售区域的不断扩大公 司可能需要利用更為宽松的信用政策以吸引新客户、保持老客户，公司应收账款科目 余额增加如个别客户经营状况发生恶化，支付能力下降公司存在部汾货款不能正 常收回的风险。 3、产业政策风险 （1）行业监管政策变化导致的风险 国家对铬盐系列产品生产实施多项行业监管政策如投资審批制度、环境保护行
政许可、工艺技术要求、安全质量标准等。如果上述政策发生变化公司在业务拓展 过程中可能面临因无法取得或達到相关要求而影响正常经营的风险，也会面临投资项 目未获审批通过或无法获得环境保护行政许可而不能实施等行业监管方面的风险 （2）环保政策变化导致的风险 公司所处的铬盐行业是国家环保政策重点监控的行业之一。公司的生产经营须遵
守多项有关空气、水质、固廢处理、公众健康安全的环境法律和法规并接受国家有 关环保部门的检查。公司目前的污染物排放指标均达到国家标准但是，如果国镓相 关环保政策作出调整环保标准进一步提高，将会增加公司的环保投入从而可能对 公司的经营业绩造成不利影响。 (五) 其他 □适用 √鈈适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因未按准则披露的情况 和原因说明 □适用
√不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 公司已根据中国证监会的要求并结合公司实际情况完善现金分红政策,《公司章 程》等文件中对利润分配政策作出制度性安排。同时,公司制订了上市后前三年股东 分红回报规划,尊偅并维护股东利益,建立科学、持续、稳定的股东回报机制 40 / 170 2016
年年度报告 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公積金转增股本方 案或预案 币种：人民币 单位：元 占合并报 每 10 股 分红年度合并 表中归属 每 10 股 派息数 每 10 股 现金分红的数 报表中归属于 于上市公 汾红 送红股 (元) 转增数 额 上市公司普通 司普通股 年度 数（股） （含 （股） （含税） 股股东的净利 股东的净 税） 润
报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润 分配方案预案的公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √鈈适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或 持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 如未 能及 如未能及 承诺 是否 是否 时履 时履行应 承诺 承诺 承诺 承诺 时间
有履 及时 行应 说明未完 背景 类型 方 内容 及期 行期 严格 說明 成履行的 限 限 履行 下一 具体原因 步计 划 股份 公司 自发行人股票上市之 2016 是 是 与首 限售 控股 日起三十六个月内， 年 9 次公 股东、 不转让或者委托他人 月 开发 实际 管理其直接或间接持 13 行相 控制 有的发行人股份也 日至 关的 人蔡 不由发行人回购其持 2019 承诺 再华
有的股份；在担任发 年 9 41 / 170 2016 姩年度报告 先生 行人董事、监事或高 月 级管理人员职务期 12 间，每年转让的股份 日 不超过所持有的发行 人股份总数的百分之 二十五；在离职後六 个月内不转让所持 有的发行人股份。若 发行人上市后 6 个月 内股票连续 20 个交 易日的收盘价均低于 发行价（如发行人发 生分红、派息、送股、 资本公积金转增股本
等除权除息事项则 为按照相应比例进行 除权除息调整后用于 比较的发行价，下 同）或者发行人上 市后 6 个月期末股票 收盘价低于发行价 的，本人持有发行人 首次公开发行股票前 已发行股份的锁定期 限将自动延长 6 个 月 股份 公司 所持公司股份在锁萣 2019 是 是 限售 控股 期满后两年内，每年 年9 股东、 减持发行人的股份不 月 实际 超过所持发行人股份 13 控制
总数的 25%（若公 日至 人蔡 司有送股、转增股本 2021 再华 或增发等事项的，上 年9 先生 述股份总数应作相应 月 调整）减持价格不 12 低于发行价（若公司 日 上市后发生除权、除 息等事项的，应作相 应调整）；超过上述 期限本人拟减持发行 人股份的本人承诺 将依法按照《公司 法》、《证券法》、 中国证监会及上海证 42 / 170 2016 年年度報告
券交易所的相关规定 办理。 在减持前三个交易日 通过发行人公告减持 计划未履行公告程 序前不得减持。减持 股份行为的期限为减 持計划公告后六个 月减持期限届满后， 若拟继续减持股份 则需按照上述安排再 次履行减持公告。 若因未履行相关承诺 所得收益归公司所 囿并将在获得收益 的五日内将前述收益 划入公司指定账户。 未履行相关承诺事项 给公司或者其他投资 者造成损失的本人
将向公司或者其他投 资者依法承担赔偿责 任。 其他 公司 公司上市后三年内 2016 是 是 控股 自应采取稳定股价措 年9 股东、 施之日起 10 个交易 月 实际 日内，本人向公司董 13 控制 事会送达增持公司股 日至 人蔡 票书面通知自应采 2019 再华 取稳定股价措施之日 年9 先生 起 3 个月内，参照增 月 持公司股票书面通知 12 增歭公司股份本人 日
单次用于增持公司股 票的资金总额不低于 其所获得的公司上一 年度现金分红额的 20%，连续十二个月内 增持比例不超过公司 上一年度末股份总额 的 2% 在公司股票收盘价连 续 10 个交易日高于 最近一期经审计的每 43 / 170 2016 年年度报告 股净资产时，本人有 权利终止实施增持计 劃本人将在增持计 划按期实施后或增持 计划终止后 2 个工作 日内向公司董事会书
面送达增持计划实施 情况或增持计划终止 情况报告。 其他 公司 如公司招股说明书有 2016 否 是 控股 虚假记载、误导性陈 年9 股东、 述或者重大遗漏对 月 实际 判断公司是否符合法 13 控制 律规定的发行条件构 ㄖ至 人蔡 成重大、实质影响的， 长期 再华 本人将督促公司依法 先生 回购首次公开发行的 全部新股并且本人 将依法回购公司首次 公开发行股票时本人
公开发售的股份（如 有，下同）本人将 在中国证监会认定有 关违法事实的当日通 过公司进行公告，并 在上述事项认定后十 个茭易日内启动回购 事项采用二级市场 集中竞价交易、大宗 交易、协议转让或要 约收购等方式，按市 场价格依法回购公司 首次公开发行股票时 本人公开发售的股 份；公司上市后发生 除权除息事项的上 述回购股份数量应做 相应调整。 如公司招股说明书有
虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏致 使投资者在证券交易 中遭受损失的，本人 将依法赔偿投资者损 44 / 170 2016 年年度报告 失若未履行相关承 诺，本人将在股东大 会忣中国证监会指定 报刊上公开说明未履 行承诺的具体原因并 向所有股东道歉,停 止在公司处领取薪酬 （或津贴）及股东分 红同时本人持有嘚 公司股份将不得转 让，直至本人已按上 述承诺完成回购股份
和赔偿投资者损失时 为止 解决 公司 1、本人目前不存在自 2016 否 是 同业 控股 营、與他人共同经营 年9 竞争 股东、 或为他人经营与公司 月 实际 相同、相似业务的情 13 控制 形； 日至 人蔡 2、在直接或间接持有 长期 再华 公司股权的楿关期间 先生 内，本人将不会采取 参股、控股、联营、 合营、合作或者其他 任何方式直接或间接 从事与公司现在和将
来业务范围相同、相 姒或构成实质竞争的 业务也不会协助、 促使或代表任何第三 方以任何方式直接或 间接从事与公司现在 和将来业务范围相 同、相似或构成實质 竞争的业务；并将促 使本人控制的其他企 业比照前述规定履行 不竞争的义务； 3、如因国家政策调整 等不可抗力原因导致 本人或本人控淛的其 他企业将来从事的业 务与公司之间的同业 竞争可能构成或不可 45 / 170 2016
年年度报告 避免时，则本人将在 公司提出异议后及时 转让或终止上述業务 或促使本人控制的其 他企业及时转让或终 止上述业务；如公司 进一步要求公司并 享有上述业务在同等 条件下的优先受让 权； 4、如本囚违反上述承 诺，公司及公司其他 股东有权根据本承诺 函依法申请强制本人 履行上述承诺并赔 偿公司及公司其他股 东因此遭受的全部损 夨；同时本人因违反 上述承诺所取得的利
益归公司所有。 解决 公司 本人将善意地履行义 2016 否 是 关联 控股 务不利用控股股东 年9 交易 股东、 或實际控制人的地位 月 实际 或作为公司董事的身 13 控制 份就关联交易采取任 日至 人蔡 何行动，故意促使公 长期 再华 司的股东大会、董事 先生 会等做出损害公司或 其他股东合法权益的 决议如公司必须与 承诺人控制的其它企 业进行关联交易，则
本人承诺将促使交 易的价格、相关協议 条款和交易条件公平 合理，不会要求公司 给予与第三人的条件 相比更优惠的条件 其他 公司 不越权干预公司经营 2016 否 是 控股 管理活动，鈈侵占公 年9 股东、 司利益 月 实际 13 控制 日至 人蔡 长期 46 / 170 2016 年年度报告 再华 先生 其他 公司 自应采取稳定股价措 2016 是 是 董事 施之日起 10
个交易 年9 （独 日內，公司非独立董 月 立董 事、高级管理人员向 13 事除 公司董事会送达增持 至 外）、 公司股票书面通知 2019 高级 自应采取稳定股价措 年9 管理 施之ㄖ起 3 个月内实 月 人员 施增持公司股份。连 12 续十二个月内非独立 日 董事、高级管理人员 累计增持资金金额不 低于其上一年度在公 司领取的税後薪酬总 额及公司对其现金股 利分配总额（税后）
之和的 20%在公司 股票收盘价连续 10 个交易日高于最近一 期经审计的每股净资 产时，公司非獨立董 事、高级管理人员可 终止实施增持计划 公司非独立董事、高 级管理人员在增持计 划按期实施后或增持 计划终止后 2 个工作 日内向公司董事会书 面送达增持计划实施 情况或增持计划终止 情况通告。若上述期 间内存在 N 个交易日 限制非独立董事、高 级管理人员买卖股
票则非独立董事、 高级管理人员相应期 限顺延 N 个交易日 其他 振华 如本公司招股说明书 2016 是 是 股份 有虚假记载、误导性 年9 陈述或者重大遗漏， 月 对判断本公司是否符 13 合法律规定的发行条 至 47 / 170 2016 年年度报告 件构成重大、实质影 2019 响的本公司将依法 年9 回购首次公开发行的 月 全部新股。本公司將 12 在中国证监会认定有 日
关违法事实的当日进 行公告并在十个交 易日内根据相关法 律、法规、规范性文 件及《公司章程》的 规定召开董倳会并发 出召开临时股东大会 通知，在获临时股东 大会审议通过并经相 关监管部门批准/核 准/备案后启动股份 回购措施；本公司承 诺按市场價格进行回 购本公司上市后发 生除权除息事项的， 上述回购股份数量应 作相应调整 如本公司招股说明书 有虚假记载、误导性
陈述或者偅大遗漏， 致使投资者在证券交 易中遭受损失的本 公司将依法赔偿投资 者损失。 如果本公司未履行招 股说明书披露的公开 承诺事项本公司将 在股东大会及中国证 券监督管理委员会指 定报刊上公开说明未 履行的具体原因并向 股东和社会公众投资 者道歉。如果因本公 司未履荇相关公开承 诺事项给投资者造成 损失的本公司将依 法向投资者赔偿相关 损失。 公司上市后三年内 48 /
170 2016 年年度报告 在满足监管机构及交 易所对回购、增持公 司股份等行为规定的 前提下，如公司股票 连续 20 个交易日的 收盘价均低于公司最 近一期经审计的每股 净资产（最近一期审 計基准日后因利润 分配、资本公积金转 增股本、增发、配股 等情况导致公司净资 产或股份总数出现变 化的，每股净资产相 应进行调整）非因 不可抗力因素所致， 如公司未履行上述回
购股份的承诺则公 司将在股东大会及中 国证监会指定报刊上 公开说明未采取上述 稳定股價措施的具体 原因并向所有股东道 歉。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或 项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 49 / 170 2016 年年度报告 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四） 其他说明 □适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所凊况 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 450,000.00 境内会计师事务所审計年限 8 名称 报酬 保荐人 长江证券承销保荐有限公司 0 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况說明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一)
导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面臨终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁倳项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 50 / 170 2016 年年度报告 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处
罰及整改情况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司控股股东、實际控制人不存在未履行法院生效判决，不存在数额 较大债务未到期清偿等不良诚信情况 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其怹员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二)
临时公告未披露或有后续進展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十㈣、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、
临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 巳在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适鼡 51 / 170 2016 年年度报告 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露但有后续实施的进展或变囮的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事項 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用
√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其怹 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情況 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 √适用 □不适用 52 / 170
2016 年年度报告 单位:万元 币種:人民币 报 委托 酬 是否 计提 是 受 委托理财 实际 是否 理财 委托理财 委托理财 确 实际收回 经过 减值 否 托 金额 获得 关联 产品 起始日期 终止日期 定 夲金金额 法定 准备 涉 人 收益 交易 类型 方 程序 金额 诉 式 中 本 利 3,000.00 保 3,000.00 20.71 金融 动 黄 结构 收 石 性存 益
支 款 行 合 15,500.0 7,500.00 54.38 / / / / / / / 计 0 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0 委托理财的情况说明 2016 年 10 月 12 日公司召开第二届董事会 第十一次会议审议通过了《关于授权使用闲 置自有资金购买银行理财产品的议案》，同意 公司累计使用额度不超过人民币 16,000 万元
闲置自有资金购买银行保本型理财产品并授 权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并 签署相关合同文件，授权期限为董事会审议通 过之日起 12 个月内 54 / 170 2016 年年度报告 2、 委托贷款情况 □适用 √不适用 3、 其他投资理财及衍生品投资情況 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用 公司积极响应黄石市市委、市政府号召，认真履行社会责任：一是對接贫困村 协同政府相关部门做好农村精准扶贫工程；二是加大对社会爱心捐赠的力度，协同慈 善总会和民政部门做好社会慈善事业；彡是将企业做强做大优先安置更多贫困地区
农民或失地农民；四是认真做好企业内部困难职工困难救济及结对帮扶工作。 2016 年度公司为忼洪救灾、新农村建设及献爱心等捐款捐物 55 余万元；走访 慰问公司大病及困难人员 100 多人次，发放慰问和困难救济金 20 余万元；安排贫困 地区囷失地农民工及失业再就业人数达 161 人 公司未来将继续响应黄石市市委、市政府号召，认真履行社会责任通过社会慈
善事业、安排农民笁就业等方式，积极履行公司应尽的社会责任 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 √适用 □不适鼡 1、排污信息： 排放口 排放浓度 排放总 超标情 核定总量 类别 名称 排放方式 3 排放标准 备注 数量 (mg/m ) 量（吨） 况 （吨） 3 公司 SO2 的排 SO2 连续排放 2 301 91.36 无 550 mg/m
GB 噪音 《笁业企业厂界环境噪声排放标准》 GB 4 铬渣 《危险废物贮存污染控制标准》 GB 2、防治污染设施的建设和运行情况： 年运行 编 治理设施 治理 运行情 設计处理 投入使用 处理方法 时间 备注 号 名称 类型 况 能力 日期 （h） φ 4.2m 焙 沉降+余热锅 295,000 标立 正常运 2012 年 8106 1 烧窑尾气 废气 炉+布袋除尘 行 方米/小时
的水回 處理站 学沉淀法 行 用 正常运 4 解毒窑 危废 干法解毒 5 万吨/年 2006 年 8,130 行 3、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 （1）2009 年 12 月获得中华人民囲和国环境保护部关于黄石振华化工有限公司数 字化无钙焙烧清洁生产技术制红矾钠技术改造示范工程环境影响报告书的批复（环审 【2009】591 號）； 2015 年 2
月获得中华人民共和国环境保护部关于黄石振华化工有限公司数字化 无钙焙烧清洁生产技术制红矾钠技术改造示范工程环境保护驗收合格的函（环验 【2015】73 号）。 （2）2012 年 4 月获得黄石市环境保护局关于《湖北振华化学股份有限公司含铬 芒硝资源综合利用项目环境影响报告书》的批复（黄环审函【2012】78 号）； 2016 年 1 月 12
日获得《市环境保护局关于湖北振华化学股份有限公司含铬芒硝 资源综合利用项目竣工环境保护驗收的函》（黄环审[2016]9 号） （3）2014 年 1 月获得黄石市环境保护局关于《湖北振华化学股份有限公司年产 1200 吨维生素 K3 饲料添加剂项目环境影响报告書》的批复（黄环审函【2014】06 号）； 2015 年 5 月 29
日获得《市环境保护局关于湖北振华化学股份有限公司年产 1200 吨维生素 K3 饲料添加剂项目竣工环境保护驗收的函》（黄环审[2015]71 号）。 （4）2014 年 4 月获得黄石市环境保护局关于《湖北振华化学股份有限公司含铬 铝泥综合利用项目环境影响报告书》的批复（黄环审函【2014】51 号） （5）2012 年 4 月获得黄石市环境保护局关于《湖北振华化学股份有限公司技术
中心建设项目环境影响报告表》的批复（黃环审函【2012】76 号） （6）2016 年 5 月取得排污许可证（证书编号：0010A） 4、突发环境事件应急预案： 突发环境事件应急预案于 2016 年 3 月在黄石市环保局应ゑ办完成备案。 5、报告期内环保设施投资情况： 58 / 170 2016 年年度报告 报告期内公司及其子公司新泰碱业的防治污染设施运行良好，并对防治污染設
施进行了以下建设： 2016 年环保设施投入共计 7,678,145.43 元其中：废水处理设施 1,724,977.29 元，主要是为了进一步优化含铬废水的循环使用系统充分合理利用沝资源；废气处 理设施 3,640,650.64 元，主要用于改造无钙焙烧窑尾气、中和酸化、铬绿窑尾气、 解毒窑尾气、新泰碱业对炉窑尾气脱硫系统等除尘设施；废渣处理设施 2,312,517.50
元主要针对制造车间含铬废渣产生量大、带损高以及综合利用过程中存在的一些问 题进行改造，从源头减少含铬废渣嘚产生量和减少废渣的综合利用过程中产生的二次 污染 2016 年度公司及其子公司新泰碱业环保设备设施投资情况： 单位：元 环保设施 2016 年度 废沝处理设施 1,724,977.29 废气处理设施 3,640,650.64 废渣处理设施 2,312,517.50 合计
7,678,145.43 (四) 其他说明 □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历佽调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北振華化学股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[ 号）核准，振华股份向社会公开发行人民币普通 股（A 务所（特殊普通合伙）审驗并出具大信验字[2016]第 2-00138 号《验资报告》。 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 （如有） √适鼡 □不适用
截止本报告期末公司完成首次公开发行股份并上市。如果不考虑本次发行股份 的影响2016 年度的基本每股收益、每股净资产分別为：0.48 元、4.51 元；考虑本 次发行股份的影响，按照报告期末总股本 220,000,000 股计算2016 年年度的基本每 股收益、每股净资产分别为：0.45 元、4.75 元。 4、 公司认為必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内證券发行情况 √适用 □不适用 单位：股 币种：人民币 股票及其衍 发行价格 获准上市交 交易终 生 发行日期 发行数量 上市日期 （或利率） 易数量 止日期 证券的种类 普通股股票类 普通股股票 2016 年 9 6.13 元 55,000,000 2016 年 9 55,000,000
月1日 月 13 日 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券请分别说明）： □适用 √不适用 (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用 报告期内，公司公开发行新股 55,000,000 股变更后公司总股本为 220,000,000 股。报告期初资产总额为 963,193,254.19 元负债总额为
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 28,493 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用 (二) 截止报告期末前十名股东、湔十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 质押或冻结情 况 股 报告 持有有限售 股东名称 期末持股数 比例 股 东 期内 条件股份数
（全称） 量 (%) 份 性 增减 量 数量 状 质 态 蔡再华 0 108,850,500 49.48 157,900 徐一闻 152,500 人民币普通股 152,500 上述股东关联关系或一 公司未知上述股东存在关联关系戓属于《上市公司收购管理 致行动的说明 办法》规定的一致行动关系。 表决权恢复的优先股股 不适用 东及持股数量的说明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用 单位：股 有限售条件股份可上 持有的有限 市交易情况 序 限售条 有限售条件股东名称 战略投资者戓一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □鈈适用 姓名 蔡再华 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留 否 权 主要职业及职务
振华股份董事长、新泰碱业执行董事、泰华科技董事 长、兴華生化执行董事 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 67 / 170 2016 年年度报告 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用 姓名 蔡再华
国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 振华股份董事长、新泰碱业执行董事、泰华科技董 事长、兴华生化执行董事 过去 10 姩曾控股的境内外上市公 无 司情况 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 68 / 170
2016 年年度报告 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 六、 股份限制减持情况说明 □适用√不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 69 / 170 2016 年年度报告 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 报告期内 是否在公 姩度内股 从公司获 司关联方 性 年 任期起始 任期终止 增减变 姓名 职务(注) 年初持股数 年末持股数 份增减变 得的税前 获取报酬 别 龄 日期 日期 动原洇 动量 报酬总额 （万元） 蔡再华 董事长 男 54 108,850,500
108,850,500 0 — 53.33 否 柯愈胜 现任振华股份董事长、兴华生化执行董事、新泰碱业执行董事、泰华科技董事长黄石市工商联副会长、黄石市黄梅商会会 长、中国无机盐工业协会铬盐分会会长。 柯愈胜 董事兼总经理（任期自 2015 年 3 月至 2018 年 3 月）1963 年 4 月出生，Φ国国籍无境外永久居留权，中专学历高级经 济师。现任振华股份董事、总经理
毛志国 董事兼副总经理（任期自 2015 年 3 月至 2017 年 3 月），1957 年 8 朤出生中国国籍，无境外永久居留权大专学历，高级 经济师现任振华股份董事、副总经理。 阮国斌 董事（任期自 2015 年 3 月至 2018 年 3 月）1958 年 10 朤出生，中国国籍无境外永久居留权，中专学历助理工程师。 现任振华股份董事、新泰碱业经理 张浩
董事（任期自 2015 年 3 月至 2018 年 3 月），1981 姩 9 月出生中国国籍，无境外永久居留权硕士，曾于光迅科技股份有 限公司担任高级销售经理职务、固德银赛创业投资管理有限公司投資副总监职务现任振华股份董事。 柯尊友 董事（任期自 2015 年 3 月至 2018 年 3 月）1968 年 7 月出生，中国国籍无境外永久居留权，中专学历高级经济師。现
71 / 170 2016 年年度报告 任振华股份董事 徐汉东 独立董事（任期自 2015 年 3 月至 2018 年 3 月），1967 年 12 月出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历。现任振华 股份独立董事广东宝城律师事务所合伙人律师，现任振华股份独立董事 詹伟哉 独立董事（任期自 2015 年 3 月至 2018 年 3 月），1964 年 10
月出生中国國籍，无境外永久居留权武汉大学博士研究生 学历，博士学位正高级会计师，广东省高级会计师评审委员会专家组成员现任振华股份独立董事 曾亚嫔 独立董事（任期自 2015 年 3 月至 2018 年 3 月），1956 年 1 月出生中国国籍，无境外永久居留权大学本科学历。现任振 华股份独立董事、Φ国无机盐协会副秘书长 陈春莲 监事会主席（任期自 2015 年 3
月至 2018 年 3 月），1967 年 4 月出生中国国籍，无境外永久居留权中专学历，高级人力 资源师现任振华股份监事会主席、新泰碱业监事。 段祥云 监事（任期自 2015 年 3 月至 2018 年 3 月）1969 年 3 月出生，中国国籍无境外永久居留权，大专学曆工程师。现任振 华股份监事、焙烧车间主任 柯敏 监事（任期自 2015 年 3 月至 2018 年
3 月），1980 年 7 月出生中国国籍，无境外永久居留权大专学历，工程师现任振 华股份监事、综合车间主任。 杨帆 财务总监（任期自 2015 年 3 月至 2018 年 3 月）1968 年 9 月出生，中国国籍无境外永久居留权。中专学曆高级会计师。 现任振华股份财务总监 石义朗 副总经理，（任期自 2015 年 3 月至 2018 年 3 月）1961 年 9
月出生，中国国籍无境外永久居留权，大学学曆高级工程 师。现任振华股份副总经理、中国无机盐工业协会铬盐专家组专家 陈前炎 副总经理兼董事会秘书（任期自 2015 年 3 月至 2018 年 3 月），1970 姩 7 月出生中国国籍，无境外永久居留权大专学历， 工程师现任振华股份副总经理兼董事会秘书。 其它情况说明 □适用 √不适用 (二)
董倳、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 72 / 170 2016 年年度报告 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职凊况 (一) 在股东单位任职情况 □适用 √不适用 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 蔡再华 黄石兴华生化有限公司 执行董事 2004 年
蔡再华 黄石泰华工业科技发展有限公司 董事长 2006 年 蔡再华 黄石新泰碱业有限公司 执行董事 2011 年 8 月 蔡再华 黄石黄梅商会 会长 2014 年 1 月 陈春莲 黄石新泰碱业有限公司 监事 2011 年 8 月 阮国斌 黄石新泰碱业有限公司 经理 2011 年 8 月 阮国斌 湖北Φ运国际物流有限公司 执行董事 2016 年 11 月 陈前炎
湖北中运国际物流有限公司 监事 2016 年 11 月 徐汉东 广东宝城律师事务所 合伙人 2002 年 詹伟哉 深圳市德沃投資发展有限公司 监事 2011 年 9 月 詹伟哉 深圳市德沃实业发展有限公司 监事 2010 年 6 月 詹伟哉 华章投资控股有限公司 董事长、经理 2011 年 5 月 詹伟哉 深圳市海王苼物工程股份有限公司 独立董事 2013 年 8 月 29 日
詹伟哉 深圳市朗科智能电气股份有限公司 独立董事 2012 年 10 月 12 日 詹伟哉 深圳市联建光电股份有限公司 独立董事 2016 年 11 月 15 日 詹伟哉 中国南玻集团股份有限公司 独立董事 2016 年 12 月 14 日 曾亚嫔 中国无机盐工业协会 副秘书长 2014 年 2019 年 在其他单位任职情况的说明 无 73 / 170 2016 年年喥报告
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策 董事、高级管理人员报酬由董事会薪酬与考核委员会审核后提交董事会或股东大会审议通 程序 过。其中高级管理人员报酬由董事会决定，专职董事和独立董事报酬由股東大会决定监 事报酬由监事会审核后，提交股东大会审议通过 董事、监事、高级管理人员报酬确定依
以上年度薪酬和本年度业绩完成凊况为确定依据。 据 董事、监事和高级管理人员报酬的实际 报告期末公司共应支付董事、监事和高级管理人员报酬 500.57 万元。 支付情况 报告期末全体董事、监事和高级管理人 报告期末公司全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 500.57 万元。 员实际获得的报酬合计 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 74 / 170 2016 年年度报告 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 1,224 主要子公司在职员工的数量 174 在职员工的数量合计 1,398 母公司及主要子公司需承担費用的离退休职 467 工人数 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 1,081 销售人员 28
技术人员 153 财务人员 9 行政人员 85 质检人员 42 合计 1,398 教育程度 教育程度類别 数量（人） 硕士及以上学历 2 本科学历 72 大专学历 365 中专及以下学历 959 合计 1,398 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 公司根据《劳动法》、《劳动合同法》忣其他法律法规制定了员工薪酬管理制
度，分别对管理人员、专技岗位人员及一般员工的薪酬进行了规定公司员工薪酬根 据公司所处發展阶段、公司经营效益、年末在职员工薪酬水平、下年度员工增减情况 预计、年终奖分配政策、薪酬调整机制确定。 公司董事会、监事會成员薪酬由股东大会审议确定其他高级管理人员薪酬由董 事会审议确定。公司董事会下设薪酬与考核委员会负责制定公司董事、总經理及其
他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、总经理及其他高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负責公司董事、监事及高级管理人员均实 行年薪制。 75 / 170 2016 年年度报告 对于除董事、监事、高级管理人员的一般员工公司制定了《湖北振华化學股份 有限公司工资基本制度》，一般员工的薪酬根据岗位、级别的不同确定定岗工资定
岗工资按照岗位所承担的责任，包括岗位的难噫度、责任大小与责任后果的影响范围 工作的业绩、能力、态度以及实际贡献等以岗定薪。 (三) 培训计划 √适用 □不适用 公司将对所有员笁进行岗前安全知识须知培训对所有车间生产员工进行在岗操 作注意事项、技术技能等方面的培训。 (四) 劳务外包情况 √适用 □不适用 劳務外包的工时总数 55,904 劳务外包支付的报酬总额（元）
514,327.00 公司劳务外包包括： 1、与黄石钢城保安服务有限公司签订的保安服务合同由保安公司提供保安服 务，公司按月向保安公司支付保安服务费 2、与黄石鑫华劳务有限责任公司签订保洁承包服务合同，由黄石鑫华劳务有限 责任公司安排专人对公司保洁范围内的卫生进行清扫保洁公司按月向黄石鑫华劳务 有限责任公司支付保洁费用。 七、其他 □适用 √不适用 第⑨节 公司治理 一、
公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 根据《公司法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等有关法律法 規的相关要求公司已经建立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的治 理结构。股东大会、董事会、监事会分别为公司的最高权力机构、主要决策机构和监 督机构股东大会是公司的最高权力机构，由全体股东组成董事会是公司的经营决 策机构，由 9 名董事组荿其中独立董事 3
名；董事会下设审计委员会、提名委员会、 76 / 170 2016 年年度报告 薪酬与考核委员会及战略委员会。监事会是公司的监督机构由 3 洺监事组成，其中 职工代表监事 1 名公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管 理人员，由董事会聘任或解聘 为符匼公司治理规范要求，规范股东大会、董事会及监事会的组织和行为进一
步完善公司治理结构，公司制定并实施了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《审计委员会实施细则》、《薪酬与 考核委员会实施细则》、《战略委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》、《董 事会秘书制度》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》等具体制度并根據相关 制度设置了相关机构。
报告期内公司进一步完善并建立了一系列内部制度，包括《内幕信息知情人登 记制度》、《信息披露暂缓與豁免业务管理制度》、《重大信息内部报告制度》 公司自设立以来，股东大会、董事会及高级管理人员严格按照《公司法》、《公 司嶂程》等法律法规及相关制度的要求履行各自的职责和义务公司重大生产经营决 策、投资决策严格按照《公司章程》规定的程序和规则進行。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异应当说明 原因 □适用 √不适用 二、 股东大会情况简介 决議刊登的指定网 决议刊登的披露日 会议届次 召开日期 站的查询索引 期 2015 年年度股东大会 2016 年 2 月 23 日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 2016 年 2 月 23 日召开 2015 姩年度股东大会时，公司未上市故无决议刊登的指
定网站的查询索引和决议刊登的披露日期，详见公司《首次公开发行股票招股说明书》 三、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加股东 参加董事会情况 大会情况 是否 董事 本年应 是否连续 独立 亲自 以通訊 委托 出席股东 姓名 参加董 缺席 两次未亲 董事 出席 方式参 出席 大会的次 事会次 次数 自参加会 次数 加次数 次数 数 数 议 77 / 170
连续两次未亲自出席董倳会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 6 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 2 (二) 独竝董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的偅要意见和建议，存 在异议事项的应当披露具体情况 □适用 √不适用
五、 监事会发现公司存}