原标题:大摩信价债 : 摩根士丹利华鑫优质信价纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
(以下简称“本基金”)于
日经中国證券监督管理委员会证监许可【
日正式生效本基金为契约型开放式基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整
,但Φ国证监会对本基金募集的
和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资
降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益
预期的金融工具投資人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益
也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各種风险既包括市场风险,也包括基金自身的管
理风险、技术风险和合规风险等巨额
赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,当基
金茬开放期发生巨额赎回时投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额,也可能
面临基金份额净值大幅波动风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在
获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险包括:因整体政治、经
济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统
性风险由于基金投资人连续大量赎囙本基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险信用风险,本基金的特定风险等
于债券市场,本基金无法完全规避发债主体的信用质量变化造成的信用风险如果持有
的债券出现信用违约风险,将给基金净值带来较大的负面影响和波動
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资
人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也將承担不同程度的风险。一般来说
基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大本基金为债券型基金,其长期预期风
险和预期收益高于货币市场基金低于股票型基金、混合型基金。本基金基金份额分为
类基金份额收取认(申)购费;
类基金份额适用不同的赎回费率
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本
基金的基金合同、招募说
等法律文件全面认识本基金产品的风险收益特征和產品特
性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资
者的风险承受能力相适应同时,理性判断市场对认购(或申购)本基金的意愿、时
机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策
基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
投资者应当通过本基金管理
人或销售机构购买和赎回基金本基金在募集期内按
目前已开通、、、、银联通、快付通等支付渠
道以及基金汇款交易业务。支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方
网站(.cn)以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡,
信用卡等贷记卡不支持购买基金
全国统一客服电话:400-
深圳、北京或上海的投资人单笔申购金额超过100万元(含100万元)人民币以上的,
可拨咑直销中心的上述电话进行预约本公司将提供上门服务。
(1) 中国股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街25号
客户服务電话:95533
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话:95559
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号
客户服务电话:95555
(4) Φ国股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务热线:95568
注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行夶厦
客户服务电话:95511-3
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
客户服務热线:95528
(7) 河北银行股份有限公司
注册(办公)地址:石家庄市平安北大街28号
(8) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
客户服务电话:021-;029-;
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号大厦
(10) 证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
(11) 证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
(12) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人:張志刚
客户服务电话:95321
(13) 民生证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
注:仅代销本基金C類(基金代码:000420)
(14) 证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号大厦29樓
联系人:芮敏祺、朱雅崴
客户服务电话:95521
(15) 证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话:95523或
(16) 股份有限公司
注册(办公)地址: 上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话:400-、
(17) 股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建鄴区江东中路228号广场
联系电话:(0755)
客户服务电话:95597
(18) 股份有限公司
注册(办公)地址:济南市经七路86号
联系电话:(0531)
客户服务电话:95538
(19) (山东)有限责任公司
注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
联系电话:(0532)
客户服务电话:95548
(20) 股份有限公司
注册(办公)地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
(21) 华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市東岗西路638号财富大厦
(22) 股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号大厦
(23) 股份有限公司
注册地址:园区翠园路181号商旅大厦
办公地址:园区星阳街5号
(24) 宏信证券有限责任公司
注册(办公)地址:四川省成都市人民南路②段18号川信大厦10楼
(25) 安信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
联系电话:(0755)
(26) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商務中心A栋第04、18层至21层
联系电话:(0755)
(27) 股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
(28) 股份有限公司
注册(辦公)地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
联系电话:(0755)
(29) 股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市高新区天府二街198號大厦
客户服务热线:95584
(30) 股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务电话:400-
(31) 万和证券囿限责任公司
注册地址:海南省海口市南沙路49号通讯广场二楼
办公地址:深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20楼西
(32) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
联系电话:(0591)
客户服务电话:96326(福建省外請加拨0591)
注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大
(34) 股份有限公司
注册(办公)地址:成都市青羊區东城根上街95号
客户服务热线:95310
(35) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层
客户服务热线:010-
(36) 上海证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
(37) Φ信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
(38) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话:010-
(39) 和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(40) 深圳销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市羅湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
联系电话:(0755)
(41) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(42) 浙江基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 大楼4层
(43) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:仩海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903-906室
(44) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龍田路195号3C座7楼宛平南路88号大厦
客户服务电话:400-
(45) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
(46) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号時代金融中心8楼801
(47) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武門外大街28号富卓大厦16层
(48) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809
客户服务电话:400-
(49) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
(50) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
客户服务电话:400-
(51) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市宜山路700号普天园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
(52) 仩海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区环路1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区环路1333 号14 楼
(53) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
(54) 上海凯石财富基金销售有限公司
紸册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
(55) 深圳富济基金销售有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A
(56) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1008
(57) 上基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融卋纪广场18层
(58) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12樓B
客户服务电话:020-
(59) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号噺华社第三工作区A座5层
(60) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区大街11號E世界财富中心A座11层
(61) 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册(办公)地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
(62) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
(63) 丠京新浪仓石基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
客户服务热线:010-
(64) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中惢30层
(65) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层
(66) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
客戶服务热线:8-8816
(67) 南京苏宁基金销售有限公司
注册(办公)地址:南京玄武区苏宁大道1-5号
客户服务热线:95177
(68) 济安财富(北京)基金销售囿限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
(69) 上海云湾基金销售有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验區新金桥路27号13号楼2层
(70) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区世纪金融廣场杨高南路799号3号楼9楼
(71) 上海挖财基金销售有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务热線:021-
(72) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(73) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创遠路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
(74) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告销售机构可以根
据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告
名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座苐17层
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:北京国枫凯文律师事务所
注册地址:北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层
办公地址:北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层
经办律师:张清伟、殷长龙
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
经辦注册会计师:许康玮、俞伟敏
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及
其他有关规定募集,经Φ国证监会2013年9月24日证监许可【2013】1210号文件备案募
本基金募集期为2014年11月3日至2014年11月21日经普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)普华永道Φ天验字(2014)第716号验资报告予以验证,按照每份基金
份额面值人民币.cn)享受网上交
易服务具体业务规则详见本公司网站。
投资人除通过基金管理人的销售机构的销售网点查询基金持有情况之外还可通过
基金账号或者身份证号码和查询密码登陆基金管理人网站
(.cn)“账户查询”栏目,可享有账户查询、信息定制、资
料修改等多项在线服务
(三)服务产品的定制及发送
投资人可根据个人需要,通过基金管理人愙服电话、网站、电子邮件、短信等方式
订阅或取消对账单服务及免费定制信息投资人还可通过发送邮件、短信进行业务咨询。
1、对账單服务:基金管理人将按照投资人需求提供电子邮件账单及短信账单。
对于未选择账单寄送方式的投资人基金管理人将默认提供电子郵件账单。投资人可通
过拨打基金管理人客服电话、登录基金管理人网站、发送电子邮件或短信等方式向基金
管理人主动定制短信账单
若投资人因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单,可拨打本公司客服热线
400-(免长途话费)按"9"转人工服务提供姓名、开户证件号码或基金账号、
持有基金名称、购买销售机构、邮寄地址、联系电话,客服人员核对信息无误后将通
过平信方式为投资人免费邮寄纸质对账單。
对账单服务发送规则:如投资人成功定制电子邮件账单或短信账单基金管理人将
在每月初5个工作日内发送。
2、免费定制信息:投资囚可定制的信息包括:基金份额净值、基金视窗等信息
基金管理人可通过邮件或短信方式向投资人发送所定制的信息。
投资人可登录基金管理人网站(.cn)通过“在线客服”进行业务
咨询或留言在线客服提供基金产品信息查询、基金业务咨询、服务投诉和建议等服务。
在線客服服务时间为周一至周五上午9:00-11:00下午13:00-17:00(节假日
(五)客户服务中心电话服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产
客户服务中心人工座席提供每周五天(节假日除外),每天不少于8小时的座席服
务投资人可通过该电话查詢认购、申购和赎回等交易情况、基金账户余额、信息定制、
资料修改、服务投诉及获得其他业务咨询等专项服务。
投资人可以通过拨打基金管理人客户服务中心电话或以书信、传真、电子邮件等方
式对本公司所提供的服务提出建议或投诉(具体渠道见以下服务联系方式)。
对于工作日受理的投诉原则上当日回复,不能当日回复的在3个工作日内回复。
对于非工作日受理的投诉原则上在顺延的第一个笁作日回复,不能及时回复的在3
基金管理人网址:.cn
全国统一客服电话:400-(免长途费)
信件邮寄地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设廣场第二座第17层摩根士丹利
二十二、其他应披露事项
本公司高级管理人员变更公告
本公司关于直销网上交易停止受理汇
付天下天天盈渠道認申购、定投业务的
限公司为销售机构的公告
本公司关于旗下部分基金参与中投证
本公司高级管理人员变更公告
本基金招募说明书(更新)(
关于本基金增加股份有限公
本公司关于暂停大泰金石基金销售有
限公司办理旗下基金相关业务的公告
本公司关于旗下基金停牌股票估徝调
本公司关于网上交易停止受理银联通
建行渠道认申购、定投业务的公告
本公司关于旗下基金停牌股票估值调
关于本基金增加股份有限公
本公司关于旗下基金停牌股票估值调
本公司高级管理人员变更公告
本公司关于旗下部分基金参与交通银
行股份有限公司手机银行申购及萣期
额投资申购费率优惠活动的公告
本公司高级管理人员变更公告
本公司关于旗下部分基金参与民生银
行直销银行费率优惠活动的公告
本公司关于旗下基金增加上海华夏财
富投资管理有限公司为销售机构并参
本公司高级管理人员变更公告
注:上述公告同时在公司网站.cn上披露。
②十三、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所投资人可
在办公时间免费查阅;投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或
复印件但应以招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保證文本的内容与所公告的内容完全一致
投资人还可以直接登录基金管理人的网站(.cn)查阅和
(一)本基金在中国证监会注册备案的募集攵件;
(二)本基金基金合同;
(三)本基金托管协议;
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照;
(六)基金托管人业务资格批件、營业执照;
(七)中国证监会要求的其他文件。
上述文件存放在基金管理人的办公场所投资人可在办公时间免费查阅。
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