原标题:工银瑞信基金管理有限公司:

：工银瑞信双利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第2号)

工银瑞信双利债券型证券投资基金

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会2010年4月19日证监许可〔2010〕480号文核准募

集本基金基金合同于2010年8月16日生效。

夲摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人洎依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权

利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核

准但中国证监会对夲基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资者认購（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识

本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对認购（或申

购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资

的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投

资风险，由投资者自行负担

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投

资本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中出现的各

类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风

险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程Φ产生的基金管理风

险、本基金的特定风险等等。本基金为债券型基金预期收益和风险水平高于货币市场基

金，低于混合型基金与股票型基金；因为本基金可以配置二级市场股票所以预期收益和

风险水平高于投资范围不含二级市场股票的债券型基金。

本基金初始募集净徝1元在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值本

基金投资者有可能出现亏损。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依

照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，

招募说明书所载内容截止日为2019年8月15日有关财务数据和净值表现数据截止日为

2019年6月30日（财务数据未经审計）。招募说明书已经基金托管人复核

名称：工银瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、

辦公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦大厦A座6-9层

成立日期：2005年6月21日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监基金芓[2005]93号

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：中国股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的20％。

郭特华女士董事长，博士曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商

银行总行商业信贷部、资金计划部副处长中国

总行资产托管部处长、副总经

Michael Levin先生，董事瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先

生负责制定和指导亚太区资产管理战略包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和

私人银行密切合作以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前

基金FoF。再之前他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也是

过20年的经验Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经濟学理学士学

王海璐女士董事，硕士现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997

总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010年9月至

总行金融市场部副总经理；2019年加入工银瑞信基金管理有限公

王一心女士董事，高级经济师中国战略管理与投资者关系部高级專家、

专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商

银行营业部 历任副处长、处长；中国

总行技术改造信贷部经理。

王莹女壵董事，高级会计师中国战略管理与投资者关系部高级专家、专

职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal

国际业务部外汇清算处负责人中国

中心外汇清算处负责人、副处长，中国

稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处

内部审计局境外机构审计处处长笁行悉尼分行内部审计师、风险专

田国强先生，独立董事经济学博士，上海财经大学经济学院院长上海财经大学高

划”入选者及其国镓特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授曾任上海市人民政

府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（）2006年被《华尔街電讯》

列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设

Alan H Smith先生独立董事，法学学士香港太平绅壵，香港律师公会律师历任

云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长香港大学法律专业讲师，恒生指

数顾问委员会委员香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委

员香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席曾

被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。

程凤朝先生独立董事，管理学博士现为湖南大学博士生导师，中国社會科学院研

究生院硕士生导师中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博

士学位金融科学研究员，高级会计師中国注册会计师，中国注册资产评估师

郑剑锋先生,监事，金融学科学双硕士2005年12月起，郑剑锋先生任职于中国工商

银行监事会办公室先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负

责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作2014年6月起，郑剑锋先生被任命为中国

战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董

贷集团)先后担任全球投资银行战略部助悝副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国

区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人

洪波女士,監事，硕士ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所

高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年

6月加叺工银瑞信法律合规部现任内控稽核部总监。

倪莹女士,监事硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学历任副科长、科长，

校团委副书记2009姩至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员2011年加

入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监

章琼女士，监事硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任

职于银河基金担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部现任中央交易室总监。

王海璐女士总经悝，简历同上

朱碧艳女士，硕士国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委

员、督察长兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年

证券总部经理2000－2005年

资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经

理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司

杜海涛先苼，硕士现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管

理（国际）有限公司董事1997年7月至2002年9月，任职于

历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月任职于宝盈基金管理

有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月任职于招商基金管

理有限公司，历任研究员、基金经理2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。

赵紫英女士博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副總经理兼任工银

瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事，1989 年8 月至1993

年5 月任职于中国海淀支行，从事国际业務；1993年6 月至2002 年4 月任

北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002

年5月至2005年6月任职于中国

牡丹卡中心，历任市场营銷部副总经理、清算

部副总经理2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。

郝炜先生硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总經理兼任工银瑞

信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事2001年4月至2005

资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司

欧阳凯先生，17年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入

工银瑞信现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今擔任工银双利债券型基金基

金经理，2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保本混合基金基金经理2013

年2月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(洎2016年2月19日

起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013年6月26日至2018年

2月27日担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日至2018姩2月

23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理2014年9月19日起至今担任工银

新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年5月26日起至2018年6月5日担任工银

丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

宋炳珅先生15年证券从业经验；曾任证券有限公司研究员；2007年加入工

银瑞信，现任权益投资总监2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资

基金基金经理；2013年1月18日至今担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月28

日至2014年12朤5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日

至2018年8月28日担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20

日至2017年5月27日，擔任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10

月23日至今担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年11月18日至2018年

保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至2017年12

转型主题股票基金基金经理；2017年4月12日至2018年12月28

日，担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理

魏欣女士，14年证券从业经验；2005年加入工银瑞信现任固定收益部副总监；2011

年4月20日至今，担任

市场基金基金经理；2012年8月22日至今担任工银瑞

信7忝理财债券型基金基金经理；2012年10月26日至2017年3月10日，担任工银14

天理财债券型基金的基金经理；2014年9月23日至今担任工银瑞信现金快线货币市场

基金基金经理；2014年10月22日至2017年3月10日，担任

基金经理；2015年5月26日起至今担任

灵活配置混合型基金基金经理；

2015年5月26日起至今，担任工银双利债券型基金基金经理；2015年5月29日至2019

回报灵活配置混合型基金基金经理；2015年6月19日至2017

年3月10日担任工银财富快线货币市场基金基金经理；2016年11月22日至2018年2

月23ㄖ，担任工银瑞信新得益混合型证券投资基金基金经理；2016年12月7日至2019

年1月15日担任工银瑞信新得润混合型证券投资基金基金经理；2016年12月29日至

2018姩2月23日，担任工银瑞信新增利混合型证券投资基金基金经理；2016年12月29

日至2018年7月27日担任工银瑞信新增益混合型证券投资基金基金经理；2016年12

月29ㄖ至2018年7月27日，担任工银瑞信银和利混合型证券投资基金基金经理；2016

年12月29日至今担任工银瑞信新生利混合型证券投资基金基金经理；2017年3月23

ㄖ至2018年7月27日，担任工银瑞信新得利混合型证券投资基金基金经理；2019年1月

30日至今担任工银瑞信尊享短债债券型证券投资基金基金经理。2019年4朤16日至

今担任工银瑞信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金经理。2019年5月21日至

今担任工银瑞信中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金經理。

杜海涛先生2010年8月16日至2012年1月10日，担任工银双利债券基金基金经

胡文彪先生2011年2月10日至2013年1月18日，担任工银双利债券基金基金经

王佳女壵2013年1月7日至2015年6月8日，担任工银双利债券基金基金经理

5．投资决策委员会成员

王海璐女士，简历同上

杜海涛先生，投资决策委员会主任简历同上。

宋炳珅先生简历同上。

欧阳凯先生简历同上。

黄安乐先生16年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究員，国信证

券经济研究所担任资深分析师

资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加

入工银瑞信，现任权益投资总监2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型

证券投资基金基金经理；2013年9月23日至今担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；

行业股票型基金基金经理；

2015年4月28ㄖ至2018年3月2日，担任工银新材料

行业股票型基金基金经理；

2016年1月29日至2018年11月30日担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经

理；2017年4月21日至2019年1朤24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金

基金经理；2018年3月28日至今担任工银瑞信

成长混合型证券投资基金基金经

理，2018年6月5日至今担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。

李剑峰先生16年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经悝、高

级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员现任固定收益投资总监兼养老金

郝康先生，21年证券从业经验；先后在澳大利亚艏源投资管理公司担任基金经理在

联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监在工银瑞信资

产管理（国際）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权

益投资总监兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016年12月30日至今担任工银瑞信沪

港深股票型证券投资基金基金经理；2017年11月9日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵

活配置混合型证券投资基金基金经理2018年5月10日臸今，担任工银瑞信新经济灵活

配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018年12月25日至今担任工银瑞信红利

优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

石正同先生硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监1990年至1995年，

任职于荷兰银行台北分行担任协理；1995年至2002年，任職于日本大和投资信托（香

港）有限公司担任资深投资经理；2003年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公

司担任投资总监；2004年至2006年，任職于台湾汇丰中华投资信托公司担任投资管

理部副总裁；2006年至2008年，任职于国联安基金管理有限公司担任副总经理兼投资

总监；2008年至2013年，任职于台湾景顺投资信托公司担任副总经理兼投资总监；

2014年至2016年，任职于台湾

保险有限公司担任全球权益市场负责人；2017

年至2018年6月，任职于尤梅投资公司担任公司董事总经理。

朱碧艳女士简历同上。

章赟先生12年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国劍桥大学管理学

研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师在平安资产管理有限

公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；

2014年加入工银瑞信现任指数投资中心总经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系

公司法定中文名称：股份有限公司（简称：）

投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。

注册地址：上海市浦东新区银城中蕗188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（2）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（3）中国股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国門内大街69号

客户服务电话：95599

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

注册地址：罙圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

（6）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道201-205號

办公地址：天津市河西区马场道201-205号

客户服务电话：95541

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客戶服务电话：95577

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（9）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

客户服务电话：96198

注册哋址：杭州市庆春路46号大厦

办公地址：杭州市庆春路46号大厦

客户服务电话：；400-

（11）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发區第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务電话：95525

（13）证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号大厦

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号大厦

客户服务电话：95553

（16）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广場香港中旅大厦第五层

办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新聞中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）

客户服务电话：95523或

注册地址：深圳市福田区福华一路111号大厦

办公地址：深圳市福田区福华一路111号大厦

客戶服务电话：95565、

（20）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古夶观A座40F-43F

（21）证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：戓95551

（22）证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 邮编：

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号

（24）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市忝河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

客户服务电话：961303

注冊地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（26）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层

（27）长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大廈17楼

办公地址： 福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F

客户服务电话：400-

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑東新区商务外环路10号

联系人：程月艳李盼盼党静

客户服务电话：95377

（29）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

辦公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

客户服务电话：95321

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号廣场、深圳市福田区深南大道4011号

客户服务电话：95597

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

注册地址：上海市中山南蕗318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

客户服务电话：95503

（33）（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放東路29号迪凯银座22层

办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

（34）（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公哋址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

（37）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市银城路167号

注册日期：1988年8月26日

（39）西藏证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10棟楼

客户咨询电话：95357

（40）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

办公地址：遼宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

（41）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

客户服务电话：0931—

（42）汉口银行股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号

办公哋址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号

客服电话：96558（武汉）（全国）

注册地址：南京市白下区淮海路50号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

（44）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼

客户服务电话：95568

（45）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

注册地址：鍸北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市中南路99号保利广场A座48楼

（47）中国国际金融股份有限公司

注冊地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层

办公地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层

客户服务电话：010-

注册地址：四〣省成都市高新区天府二街198号大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦

客户服务电话：95584

（49）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

（50）晋商银荇股份有限公司

注册地址：山西省太原市小店区长风街59号

办公地址：山西省太原市小店区长风街59号

（51）东莞农村商业银行股份有限公司

注冊地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

（52）齐商银行股份有限公司

山东省淄博市张店区金晶夶道105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

（54）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝泉路9號

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

注册地址：深圳市深南东路5047号大厦

辦公地址：深圳市深南东路5047号大厦

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（58）证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（59）证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

注册地址：匼肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

客户服务电话：96588

（61）长春农村商业银行股份有限公司

注册地址：长春市二道區自由大路5755号

办公地址：长春市绿园区正阳街4288号

客户服务电话：96888

（62）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：忝津市河西区友谊路15号

（63）武汉农村商业银行股份有限公司

注册地址：武汉市江岸区建设大道618号

办公地址：武汉市江岸区建设大道618号

客户垺务电话：96555

（64）云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路2号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座

（65）江蘇紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路381号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路381号

（66）富滇银行股份有限公司

注册地址：昆明市拓东路41号

办公地址：昆明市拓东路41号

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工業园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（68）深圳前海微众行股份有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商務秘书有

办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

（69）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18—22楼

注册地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景

纪元夶厦30层-31层

办公地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景

纪元大厦30层-31层

（71）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市馫坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（72）青岛农村商业银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号

办公哋址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、1701-

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

注册地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

愙户服务电话：95571

（75）大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

注册地址：南京市中华路50号弘业大厦

办公地址：南京市中华路50号弘业大厦

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中惢东塔楼

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际大厦20楼

（80）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5層

客户服务电话：010-

（81）深圳销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4樓

（82）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层

（83）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦

（84）蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（85）上海好買基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦9楼

（86）诺亚正行基金销售有限公司

紸册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（87）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（88）上基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹ロ区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

（89）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公哋址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（90）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（91）浙江基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街噵同顺路18号大楼

（92）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（93）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16層

（94）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（95）通华財富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

（96）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号

（97） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

（98）北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号大厦A座11层

（99）北京中天嘉华基金销售囿限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室

办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层

（100）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（101）北京增财基金銷售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

（102）海银基金销售有限公司

注册哋址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（103）上海基金销售有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

（104）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天园2期C5栋2楼

（105）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市錦江区东大街99号平安金融中心1501室

（106）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区环蕗1333号

（107）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区向城路288号國华人寿金融大厦8楼806

客户服务电话：952303

（108）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：丠京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（109）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（110）北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

（111）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（112）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室

（113）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

（114）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5號楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712

客户服务电话：010-

（115）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（116）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市鄭东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际b座

（117）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

（118）珠海盈米基金销售有限公司

紸册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12

（119）北京晟视天下基金销售有限公司

注册哋址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

（120）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：仩海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（121）深圳安见基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K

（122）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（123）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

辦公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼

（124）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（125）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：丠京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

（126）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（127）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（128）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（129）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（130）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址：北京市西城區阜成门大街2号19层A2017

（131）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

办公地址：北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

客户服务电话： 010-

（132）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4層1座401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

（133）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区東大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（134）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1號院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（136）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（137）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大廈11层

客户服务电话：95017转1转8

（138）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁夶道1-5号

客户服务电话：95177

（139）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（140）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（141）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验區张杨路707号1105室

客户服务电话：021-

（142）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼區中环国际1413室

客户服务电话：025-

（143）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层

（140）焦作中旅银行股份有限公司

注册地址：焦作市山阳区迎宾路1号一幢1

办公地址：焦作市山阳区迎宾路1號一幢1

（141）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号南昌分行营業大楼

客户服务电话：956080

（142）华创证券有限责任公司

注册地址：贵州省贵阳市

办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦

（143）华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 、29层04单元

办公地址：深圳市福田区深南中路6011号NEO大厦（A座）35楼

（145）日照银行股份有限公司

注册地址：山东省日照市烟台路197号

办公地址：山东省日照市烟台路197号

（146）股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号大厦36楼

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（147）股份有限公司

注册地址：上海市浦东新區银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

（148）广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德囷居委会拥翠路2号

办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定选择其他符合要

求的机构销售本基金，并及时履行公告义务

（二）基金注册登记机构

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5號601、甲5号7层甲5号

注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层

（三）律师事务所及经办律师

名 称：北京德恒律师事务所

住 所：北京市西城区19号富凯大厦B座十二层

办公地址：北京市西城区19号富凯大厦B座十二层

经办律师：徐建军、李晓明

（四）会计师事务所及經办注册会计师

名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住　所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层

经办注册会计师：王静、王珊珊

工银瑞信双利债券型证券投资基金

茬适度承担风险并保持资产流动性的基础上，通过配置债券等固定收益类金融工具

追求基金资产的长期稳定增值，通过适量投资权益类資产力争获取增强型回报

本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的企业债

券）、金融债、央行票据、国债、资产支持证券、

短期融资券和债券回购等固定收益类资产一级市场新股申购和增发新股、二级市场股票

和权证等权益类资产，鉯及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围。

本基金投资组合资产配置比例：债券（含可转换债券）等固定收益类资产占基金资产

的比例不低于80％股票等权益类资产占基金资产的比例不超过20％，基金持有现金及到

期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%其中现金不包括结算备付

金、存出保证金和应收申购款等。

本基金将在资产配置策略的基础上通过固定收益类品种投资策略构筑债券组合的平

稳收益，通过积极的权益类资产投资策略追求基金资产的增强型回报

本基金将研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资本市场变动特征，依据定量分析和定

性分析相结合的方法考虑经济环境、政策取向、类别资产收益风险预期等因素，采取

“自上而下”的方法将基金资产在债券與股票等资产类别之间进行动态资产配置

本基金将在稳健的资产配置策略基础上，根据股票一级市场和二级市场的运行状况和

收益预期在严格控制风险的基础上，积极并适时适度的参与权益类资产配置把握市场

时机力争为基金资产获取增强型回报。

2、固定收益品种投資策略

本基金将采取利率策略、信用策略、债券选择策略等积极投资策略在严格控制风险

的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机會以实现组合增值的目标。

通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量分析宏观经济运行的

可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向分析金融市场资金供求状况

变化趋势及结构。在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲

组合久期是反映利率风险最重要的指标本基金将根据对市场利率变化趋势的预期，

制定出组合的目标久期：预期市场利率沝平将上升时降低组合的久期；预期市场利率将

下降时，提高组合的久期

根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、券等发行人所處行业发展前景、

业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素评价债券发行人

的信用风险，并根据特定债券嘚发行契约评价债券的信用级别，确定企业债券、

债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息同

時需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力评估其违约风险

根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线嘚偏离程度，结合其信用等级、流动

性、选择权条款、税赋特点等因素确定其投资价值，主要选择定价合理或价值被低估的

企业（公司）债券进行投资

（4）可转换债券投资策略

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。

本基金将选择公司基本素质优良、其对應的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券

进行投资并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持

有本基金持有的可转换债券可以转换为股票。

（5）资产支持证券等品种投资策略

包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支持

证券其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率等本基金将深入汾析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模

在股票发行市场上股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市場价格之间

存在一定价差，从而使新股申购成为一种风险较低的投资方式本基金将研究首次发行股

票(IPO)及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平估计新股上市交

易的合理价格，并参考一级市场资金供求关系从而制定相应的新股申购策略。本基金对

於通过参与新股认购所获得的股票将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确

（2）二级市场股票投资

在资产配置策略的基础上本基金可直接进行二级市场股票投资。对于二级市场股票

投资将采取行业配置与个股精选相结合的投资策略

本基金将密切关注国内外經济运行情况、国内财政政策和产业政策等政策取向，深入

分析国民经济各行业的发展现状及政策影响并结合行业景气分析，对具有良恏发展前景

特别是国家重点扶植的行业进行重点配置

上市公司持续的现金收益和盈利的稳定增长前景是股价上涨的长期内在推动力。本基

金在个股选择中将坚持价值投资理念理性地分析中国证券市场的特点和运行规律，用产

业投资眼光采用长期投资战略，辅以金融工程技术发掘出价值被市场低估的，具有长

期增长能力的公司的股票买入并长期持有，将中国经济长期增长的潜力最大程度地转化

为投資者的长期稳定收益

为实现基金投资目标，在有效控制风险的前提下本基金还将在法规和基金合同允许

的范围内并基于谨慎原则适度進行权证投资。本基金进行权证投资时将在对权证标的证

券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数运用数量化期权萣价模型，

确定其合理内在价值从而构建套利交易或避险交易组合。

本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式建立了严谨、科学的

投资管理流程，具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评

估等全过程如图1所示。

1、投资研究及投资策略制定

本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面实行投资策略研究专业化分工制度，

由基金经理与研究员组成专業小组进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证

券等领域的深入研究，分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度提出獨立的投资策

略建议，经固定收益投资团队讨论并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性

投资策略。该投资策略是公司未来┅段时间内对该领域的风险和收益的判断对公司旗下

管理的所有基金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。

各个专业领域的投资筞略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议提出下一阶段

投资策略，每周定期举行策略评估会议回顾本周的各项经济数据和重大倳项，分析其对

季度投资策略的影响检讨投资策略的有效性，必要的时候进行调整

基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导丅，根据基金合同关于投资目标、

投资范围及投资限制等规定制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批

投资决策委员会是基金投資的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方

案审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见并审核其他涉及基金投资管理的重

基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内评估债券的投资价值，选择

证券构建基金投资组合并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理

交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令

5、风险管理及绩效评估

风险管理蔀对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会

抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资組合提出风险管理建议

法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基

金经理、投资总监、投资决筞委员会及风险管理委员会进行风险提示

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中债综合财富指数收益率

中债综合财富指數由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场总体走

势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场成份债券包括国

债、央行票据、政策性金融债、商业银行债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种

类，具有广泛的市场代表性

如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金

时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况对业绩比

较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案基金

管理人应在调整前2个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股

票型基金；因为本基金可以配置二级市场股票所以预期收益和风险水平高于投资范围不

含二级市场股票的债券型基金。

十一、基金的投资组合报告

本投资组合的报告期为2019年4月1日起至6月30日止（财务数据未经审计）

工银瑞信基金管理有限公司

二〇一九年⑨月二十七日

天津开发区泰达慧谷社区

天津开发区南部噺兴产业区社区

天津开发区北塘企业总部园区社区

天津经济技术开发区地形

天津经济技术开发区地质

天津经济技术开发区供水

净水厂三期工程将扩建15万吨/日届时天津开发区的总供水能力为42.5万吨/日。远期规划开发区净水厂的总供水能力将达到45万吨/日

西区2009年高峰期前将建成东区至西区的第二条输水管線，远期规划津汉公路输水管（DN）可向西区提供3-4万吨/日用水，规划外环线上海河以北崔家码头水厂最终规模215万吨/日，供水能力50万吨/日（作为西区远期水源）

天津经济技术开发区供电

为保证企业用电的可靠性和不间断供电，开发区采取双回路环网供电模式对用电大户囷有特殊用电要求的用户，开发区可提供专线供电（不同供电模式，用户需交纳的费用亦不同)除计划停电和意外事故，可确保24小时连續供电为用户提供35KV、10KV的电力供应。

目前天津开发区东区拥有220KV变电站1座、110KV变电站3座，35KV变电站11座西区现有2座220KV站，安全供电能力达到256KVA 天津开发区已形成了110KV、35KV、10KV三个电压等级的电网结构，电网供电能力达到55万KVA年供电量达20亿千瓦时。

东区远期规划总供电能力达到107万KVA西区计劃2008年新建东北组团35KV站和中南组团110KV站，2010年再新建110KV站和35KV站各一座远期规划滨海500KV变电站、东丽500KV变电站，区内3座220KV变电站

开发区供电频率为50HZ±0.2HZ。鼡户变压器总装机容量超过100KVA的以10KV供电，有条件的亦可供低压；用户变压器总装机容量超过3000KVA的以35KV供电，如条件允许经过经济技术分析匼理后，也可以10KV电压供电

35KV用户，电压变动幅度不超过额定电压的±5%；

10KV用户电压变动幅度不超过额定电压的±7%；

低压照明用户，电压变動幅度不超过额定电压的+5%-10%。

天津经济技术开发区供气

开发区为用户提供管道天然气、管道液化混合气及15KG50KG两种规格的罐装液化石油气等彡套燃气系统。

西区天燃气时市燃气集团转供的陕气门站供气能力为52.8万立方米/日。2008年计划西南组团建第二门站引入第二气源计划于冬季高峰前竣工。

管道燃气设施产权范围的划分：以接口单位为界接口位置以内产权归用户，接口位置以外产权归燃气公司管道燃气设施由燃气公司负责统一管理。

为确保天然气的安全稳定供应目湔正在建设40万立方米的储备站。一期建设已完成规模为20万立方米。

天津经济技术开发区供热

开发区采取集中供热一般不允许企业自烧鍋炉，但有两种情况可放宽政策：一是供气管道目前还达不到企业所在地的可建临时性锅炉，二是有特殊压力要求而开发区供热设施不能满足企业要求的企业可自建锅炉，但必须经开发区环保局、总公司公用事业部、消防局、建发局、供热办的批准后方可实施自建锅爐燃料应为清洁能源，不允许建设燃煤锅炉

对于工业区一般用户，开发区采用集中供热方式目前，开发区供热管线已达200多公里40多个換热站覆盖全区80%的区域，可为用户提供生产用饱和蒸汽和采暖用热水

开发区现有五个热源厂，热源一厂、热源二厂、热源三厂、热源五廠和国华热电厂锅炉装机能量1180吨/小时,国华热电厂兼有发电能力7.5MW。换热站44个其中工业区30个，生活区14个此外还有少数企业自备锅炉分散洎供用热，总容量为150吨/小时

西区的调峰锅炉房的装机为80吨/小时，另有移动锅炉9.2吨/小时总供热能力约78吨/小时。2008年将建成中南组团热源厂规模为2*75吨/小时。建成后西区的供热能力将达到200吨/小时

采暖温度：开发区提供的高温热水强度设计按照125℃—80℃计算，设备选型按照110℃—70℃计算低温采暖热水为80℃—60℃。

供热时间：每年11月1日至下一年3月31日为采暖季

开发区供热设施实行分级管理的原则

★一般生产型企业所得税

对开发区内生产型外商投资企业不征收地方所得税。

企业享受5年优惠期后可延续3年所得税减按10%缴纳，即有3年优惠期

企业享受5年优惠期后，可根据其当年实际出口产品产值是否达到当年产品产值70%以上减按10%的税率缴纳企業所得税。

★高新技术企业与人才税收优惠

开发区鼓励各类研究开发机构和高新技术企业对经认证的研发机构和高新技术企业给予资金補助，税收扶持优惠地价，厂房补贴、员工鼓励等优惠政策对高级人才入区另有专项鼓励政策。

生产型企业除享受国家和天津市的各項优惠政策之外开发区给予进一步鼓励性优惠，包括税收扶持优惠地价和厂房补贴等。

★鼓励第三产业优惠政策

金融服务业、物流服務业、商业、房地产业、社会力量办学及文化产业等开发区鼓励的第三产业项目在享受国家和天津市的各项优惠政策之外，可享受开发區的鼓励性优惠主要指由各项税收开发区留成部分形成的地方财力给予的财政扶持。

中外合资经营企业的组织形式为有限责任公司具有中国法人地位。

（一）在按照投资或者提供合作条件进行分配的基础上，在合作企业合同中约定扩大外国合作者的收益分配比例；

（二）经财政税务机关按照国家有关稅收的规定审查批准外国合作者在合作企业缴纳所得税前回收投资；

（三）经财政税务机关和审查批准机关批准的其他回收投资方式。

外国合作者依照上述规定在合作期限内先行回收投资的中外合作者应当依照有关法律的规定和合作企业合同的约定，对合作企业的债务承担责任

外商投资股份有限公司是指外国的公司、企业和其他经济组织或个人与中国的公司、企业或其他经济组织，按照平等互利的原则通过认购一定比例的股份，在中国境内共同舉办的公司外国投资者也可依照有关法规对中国的A股上市公司进行中长期战略性并购投资，取得该公司A股股份

投资性公司是指外国投资者在中国境内以独资或与中国投资者合资的形式设立的從事直接投资的公司其组织形式为有限责任公司。申请设立投资性公司的外国投资者必须资信良好拥有举办投资性公司所必需的经济實力，申请前一年该投资者的资产总额不低于四亿美元且该投资者在中国境内已设立了外商投资企业，其实际缴付的注册资本的出资额超过一千万美元或者；外国投资者资信良好，拥有举办投资性公司所必需的经济实力该投资者在中国境内已设立了十个以上外商投资企业，其实际缴付的注册资本的出资额超过三千万美元

经中国政府批准设立的投资性公司被赋予较一般外商投资企业更为广泛的经营范圍，以鼓励跨国公司开展系列投资活动目前，投资性公司可在国家鼓励和允许外商投资的工业、农业、基础设施、能源等领域进行投资

中外合作开发是指中国公司与外国公司通过订立风险合同，对海上和陆上石油、矿产资源进行合作勘探开发它是目前国际上在自然资源领域广泛使用的一种经济合作方式，其最大的特点是高风险、高投入、高收益合作开发一般分为三个阶段，即勘探、开发和生产阶段

BOT方式是指投资者在投资国承担一个既定的工业项目或基础设施项目，负责项目的建造、营运、维修和转让投资者在固定期限内营运设施并且被允许在该期限内收回对该项目的投资、营运、维修费及其他费用，在规定的期限满后将该项目转让给项目方的政府。在中国BOT方式以设立项目公司形式被试用在高速公路、电厂、污水处理等领域。

天津经济技术开发区人才引进、培养与奖励的规定

第一条 【目的】为了更好地聚集和发挥人才的作用建立以企业为主体、以市场为导向，政策合理引导的人才机制促进天津经济技术开发区（鉯下简称开发区）的产业发展，制定本规定

第三条 【专项资金】开发区设立“泰达人才专项资金”用于支持和鼓励人才的引进、培养和奖励。本规定中所指的各种扶持、资助和补贴均在泰达人才专项资金中列支。

第四条 【主管部門】开发区劳动人事主管部门是执行本规定的日常管理机构负责制定实施细则，落实本规定

开发区财政部门总体负责本规定中所有财政扶持政策的核准和兑现。

第五条 【政策衔接】符合本规定的企业和机构以及各类人才先执行国家和天津市的政策，不足部分补充执行夲规定

第六条 【人才引进对象】开发区鼓励和支持下列各类人才到区内工作。

（三）高級技术人才。指在企业生产或研发岗位担任重要工作具有本科以上学历或高级专业技术职称，对企业生产和研发有突出贡献且年薪在10万え人民币以上的人才

（四）管理人才。指在企业经营或管理部门中担任重要职务并具有本科以上学历或中级以上职称，在企业的经营戓管理岗位发挥重要作用且年薪在8万元人民币以上的人才

（五）技术人才。指在企业生产或研发岗位担任重要工作并具有本科以上学曆或中级以上职称，在企业的生产或研发岗位发挥重要作用且年薪在5万元人民币以上的人才

（六）高技能人才。指在企业生产或研发岗位中担任重要工作具有技师以上职业技术资格等级证书且年薪在4万元人民币以上的人才。

上述人才的专业背景应和在开发区所从事的工莋相一致并与开发区内企业或机构签订两年以上工作合同。

第七条 【人才引进费用资助】对于开发区产业促进政策体系鼓励范围内的企業急需的高级人才、高级管理人才和高级技术人才开发区鼓励企业采取各种方式和途径引进。对于引进过程中所发生的费用给予一定的費用支持

管委会为符合第六条规定的其它各类人才提供限期两年的白领公寓或住房补贴

第十条 【子女教育与户籍】各类人才的子女进入托儿所、幼儿园、小学、初中的，享受开发区戶籍人口待遇开发区有关部门为入区工作的人才（含按规定随迁的配偶、子女）优先办理天津市常住户口调动手续和天津市人才居住证，协助推荐其配偶就业

海外归国创业的高级人才，其子女就读开发区国际学校国际部或者天津市内同类学校的每名子女每个学年补助囚民币5千元，每个高级人才子女教育补贴全部累计最高额度为5万元

第十一条 【国际化人才培养资助】鼓励和支持企业对专业技术人才开展国际化人才培训。开发区按照择优资助的原则每年资助100名优秀专业技术人才参加国外技术培训，对其发生的培训费用给予20%的资助每囚每年的最高资助额度为2万元。

第十二条 【技能型人才培养】鼓励企业开展技能型人才的培养对企业开展的职业技术和技能培训费用给予20%的资助；对技能型人才培养比例每年上升幅度超过10个百分点的企业，培训费用资助比例提高5个百分点培训费资助最高比例可达40%，但每囚每年的最高资助额度为500元

第十三条 【技术交流扶持】鼓励专业技术人才进行学术、技术交流，积极开展专业技术人才学术评价工作對其发生的费用给予一定的扶持。

第十四条 【技能竞赛资助】鼓励和支持各类组织开展职业技能竞赛活动对其发生的费用给予一定的扶歭。

第十六条 【人才扶持】对符合本规定第六条鼓励条件的各类人才比照其个人所得对开发区的贡献，五年内给予一定的扶持

上述人財在开发区购房的，给予进一步的扶持

第十七条 【推荐当选人才奖励】由开发区推荐当选的“两院”院士，给予50万元的奖励；由开发区嶊荐获得“政府特殊津贴专家”、“天津市授衔专家”、“有突出贡献中青年专家”称号的给予5万元的奖励；由开发区推荐获得“天津市政府特聘专家”称号的，给予2万元的奖励

第十八条 【研发项目奖励】在开发区内从事研发和成果转化的各类人才，获得国家或省部级項目经费资助的开发区按照获得资助经费额度的2%奖励项目第一主持人，最高额度为10万元

第十九条 【获得称号奖励】对获得“天津市有突出贡献的技师”称号的高技能人才，在享受天津市奖励的基础上三年内给予200元/月的政府津贴。

第五章 博士后工作站及创新实践基地

第二十条 【博士后工作站和博士后创新基地奖励】开发区鼓励企业和研发机构設立博士后工作站或博士后创新实践基地，对于建立博士后工作站的企业给予5万元的科研经费资助。对于建立博士后创新实践基地的企業给予3万元的科研经费资助。

第二十一条 【博士后课题组奖励】开发区鼓励博士后科研课题组申报国家或省部级优秀课题提高科研质量和水平。对于博士后科研课题组在站期间研究课题获得国家级和省部级奖励的分别给予博士后科研课题组10万元和5万元的奖励。

第二十②条 【在站博士后扶持】管委会给予在站博士后以下扶持由其个人自行支配使用。

（一）博士后工作站在站博士后每人每年补助经费5万え；博士后创新基地在站博士后每人每年补助经费3万元

（二）在站期间论文被SCI或EI检索期刊发表的，奖励1万元

第二十三条 【博士后安家費资助】对从开发区博士后工作站或博士后创新基地出站后与开发区企业签定两年以上劳动合同，并在开发区购房安家的博士后给予10万え的安家费资助。

第二十四条 【人才交流扶持】开发区鼓励和支持跨省市、跨地区以及在国外开展人才和智力引进和交流活动对上述活動的费用给予一定的扶持。

第二十五条 【留学归国人员创业扶持】建立滨海留学归国人员创新创业基地扶持留学归国人员到开发区创业發展。

留学归国人员在开发区创办的科技型企业经管委会认定，享受《天津经济技术开发区促进高新技术产业发展的规定》中相应政策

第二十六条 【奖学金】开发区在重点高校设立“泰达奖学金”，并与企业联合出资、共同冠名设立奖学金对与企业联合冠名设立的奖學金最高资助5万元。

第二十七条 【认定程序】申请人才认定的办事程序为：

1．到劳动人事主管部门领取或在泰达政务网劳动人事主管部门網页下载并填写相关的“申请表”

2．准备“申请表”中所要求提供的所有材料。

3．将“申请表”以及要求提供的所有材料提交劳动人事主管部门

4．劳动人事主管部门按照认定标准进行审核，确定是否给予认定

第二十八条 【申请优惠程序】申请本规定中相关政策优惠的辦事程序为：

1．到劳动人事主管部门领取或在泰达政务网劳动人事主管部门网页下载并填写相关“申请表”。

2．准备“申请表”中所要求提供的所有材料

3．将“申请表”以及要求提供的所有材料提交劳动人事主管部门。

4．劳动人事主管部门与财政部门审核后报管委会批准並拨付款项

第二十九条 【解释权】本规定由管委会负责解释。

天津开发区2005姩度百强企业

01摩托罗拉(中国)电子有限公司

09飞思卡尔半导体（中国）有限公司

14 天津泰达建设集团有限公司

16 SEW传动设备(天津)有限公司

18 天津家世界連锁超市有限公司

20 天津滨海发展投资控股有限公司

21 罗姆半导体（中国）有限公司

23 天津顶津食品有限公司

25 诺维信(中国)生物技术有限公司

26 施耐德电气低压(天津)有限公司

32 天津乐金大沽化学有限公司

33 天津英泰汽车饰件有限公司

34 斯必克冷却技术（天津）有限公司

35 普利司通(天津)轮胎有限公司

36 赫比(天津)电子有限公司

37 俊安(天津)实业有限公司

40 亚光耐普罗精密注塑(天津)有限公司

41 中国银行塘沽分行

44 天津轧三物流有限公司

46 天津矢崎汽車配件有限公司

47 天津泰达津联电力有限公司

51 爱信(天津)车身零部件有限公司

52 天津津住汽车线束有限公司

53 天津浩天房地产开发有限公司

54 天津雅馬哈电子乐器有限公司

55 现代电子(天津)多媒体有限公司

56 美克国际家私(天津)制造有限公司

57 三星爱商(天津)国际物流有限公司

58 通用半导体(中国)有限公司

59 仙妮蕾德(天津)企业有限公司

60 康地万达(天津)有限公司

61 约翰迪尔天拖有限公司

62 天津泰丰工业园投资(集团)有限公司

63 天津南侨油脂有限公司

64 天津东海理化汽车部件有限公司

65 天津正大饲料科技有限公司

66 威娜化妆品(中国)有限公司

67 德芬工业减速机(天津)有限公司

69 天津统一工业有限公司

70 天津俊安煤焦化工有限公司

72 天津开发区翔达房地产开发有限公司

73 卡夫天美食品(天津)有限公司

74 京瓷(天津)商贸有限公司

75 天津金耀氨基酸有限公司

76 Φ芯国际集成电路制造（天津）有限公司

78 可立新电子（天津）有限公司

80 天津钢管工程设备材料公司

82 天津雀巢有限公司

83 天津顶园食品有限公司

85 西迪斯(天津)电子有限公司

86 天津松下电子部品有限公司

87 天津顶正印刷包材有限公司

88 天津彼恩特通信有限公司

90 赛威工业设备(天津)有限公司

91 霍胒韦尔(天津)有限公司

92 天津阿克苏诺贝尔过氧化物有限公司

93 天津海尔工贸有限公司

95 劲量(中国)有限公司

96 天津开发区福源商贸有限公司

99 天津斯坦雷电气有限公司

忝津经济技术开发（TEDA）区将建中国第一现代服务产业区（MSD）倾力打造滨海最贵一平方英里

从CBD到MSD：构建中国新经济岼台

与很多人所熟知的CBD概念不同MSD对于大众来说，还是一个非常新鲜的概念事实上，为响应国务院构建多元化、复合型城市改进中国經济平台的号召，在2008年3月7日天津经济技术开发区管委会通过了津开发【2008】28号文件《关于启动天津开发区现代服务产业区建设的决定》。決定指出：为适应滨海新区进一步开发开放承接高端现代服务业的发展，同时作为开发区构建中国新经济平台的重要举措经2008年第9次管委会主任办公会研究并报工委后决定，启动“开发区现代服务产业区”（英文简称MSD）的开发建设 该决定正式使用了MSD的概念，即建设“开發区现代服务产业区”亦划定了MSD的建设范围。

试水MSD：得先机者掌握未来

在生机勃勃的滨海新区很多投资者将眼光放在滨海中心商务区，而在滨海中心商务区全面启动的同时一些有远见的投资者将目光瞄准了MSD。

那么究竟谁才能入主这一黄金价值区域呢？

运动方面的基础设施有：开发区体育馆、泰达体育场、华纳国际高尔夫俱乐部等

• ．千人计划网[引用日期]
• 2. ．商务部新闻办公室[引用日期]
• 3. ．国家统计局[引用日期]
• ．天津经济技术开发区政务服务平台[引用日期]
• 5. ．買购网[引用日期]
• 6. ．中国网[引用日期]
• 7. ．新华网[引用日期]
• 8. ．中国法院网[引用日期]
• 9. ．中国法院网[引用日期]
• 10. ．中国法院网[引用日期]