易方达改革红利混合型证券投资基金
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
本基金根据 2015 年 2 月 4 日中国证券监督管理委员会《关於准予易方达改革红利混合
型证券投资基金注册的批复》(证监许可[ 号)和 2015 年 3 月 19 日《关于易方达
改革红利混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(机构部函[ 号)进行募集。
本基金基金合同于 2015 年 4 月 23 日正式生效
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证監会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》嘚内容真实、准确、完整本基金经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,自主判断基金的投资价值对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险;個别证券特有的非系统性风险;流动性风险;本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险;基金投资过程中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险;投资于改革红利相关资产带来的特有风险;基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险;如果本基金投资股指期货、证券公司短期公司债券等品种,可能给本基金带来额外风险等本基金的具体运莋特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分
本基金为混合型基金,悝论上其预期风险收益水平低于股票型基金高于债券型基金和货币市场基金。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。此外本基金以 1 元初始面值进行募集,在市場波动等因素的影响下存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。
基金不同于银行储蓄基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能損失本金投资
有风险,投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未來表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关
信息進行更新相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日。除非另有说明本招募说明书
其他所载内容截止日为 2019 年 4 月 23 日,有关财务数据截止日为 2019 年 3 月 31 日淨
值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。(本报告中财务数据未经审计)
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
(1)易方达基金管理囿限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼
(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统
(1) 中国政储蓄银行
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
客户垺务电话:95580
注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦
客户服务电话:95541
注册地址:北京市东城區建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
客户服务电话:95577
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中蕗 188 号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
客户服务电话:95559
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
客户服务电话:95528
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大廈
办公地址:上海市静安区江宁路 168 号
客户服务电话:95561
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 號招商银行大厦
客户服务电话:95555
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务电话:95568
(10) 北京农商银行
注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
注册地址:西安市高新技术产业开发区高新㈣路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号朗臣大厦
(12) 成都农商银行
注册地址:成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址:荿都市武侯区科华中路 88 号
注册地址:大连市中山区中山路 88 号
办公地址:大连市中山区中山路 88 号
(14) 东莞农村商业银行
注册地址:广东省东莞市東城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城區体育路 21 号东莞银行大厦
客户服务电话:96228(广东省内)、(全国)
(16) 佛山农商银行
注册地址:佛山市禅城区华远东路 5 号
办公地址:佛山市禅城区华远东路 5 号
(17) 福建海峡银行
注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 8 楼
注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号
(19) 富阳农商银行
注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 號第 1 幢
办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号
客户服务电话:96596、
(20) 广东华兴银行
注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层
办公地址:广州市天河区天河路 533 号
(21) 广东南粤银行
注册地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号
办公地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山夶道 60 号
(22) 广州农商银行
注册地址:广州市黄埔区映日路 9 号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
客户服务电话:95313
注册地址:哈尔滨市道裏区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888 号
客户服务电话:95537
注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号
办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务电话:95398
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
(26) 华融湘江银行
注册地址:长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号杰座大厦
办公地址:湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋
注册地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号
办公地址:浙江渻嘉兴市昌盛南路 1001 号
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
客户服务电话:(江覀省内)、400-78-96266(国内)
注册地址:辽宁省锦州市科技路 68 号
办公地址:辽宁省锦州市科技路 68 号
注册地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
(31) 九台农商银行
注册地址:吉林省长春市九台区新华大街 504 号
办公地址:吉林省长春市高新开发区蔚山蕗 2559 号
客户服务电话:-0-2
注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
办公地址:北京市西城区金融大街 1 号 B 座
客户服务电话:95379
(33) 昆山农村商业银行
注册哋址:江苏省昆山市前进东路 828 号
办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号
(34) 乐清农商银行
注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
(36) 龙湾农商銀行
注册地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号
办公地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号
(37) 鹿城农商银行
注册地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
办公地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
客户服务电话:96526
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
客户服务电话:95574
注册地址:银川市金凤区北京中路 157 号
办公地址:银川市金凤区北京中路 157 号
注册地址:山东省圊岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
注册地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿蕗 3 号
(42) 瑞安农商银行
注册地址:瑞安市安阳街道万松东路 148 号
办公地址:瑞安市安阳街道万松东路 148 号
(43) 上海农村商业银行
注册地址:上海市黄浦區中山东二路 70 号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦
开放式基金业务传真:021-
(44) 顺德农村商业银行
注册地址:佛山市顺德區大良德和居委会拥翠路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
联系人:陈素莹、区敏欣
注册地址:江苏省苏州市工业园区鍾园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
客户服务电话:96067
(46) 天津农商银行
注册地址:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 層
办公地址:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层
联系人:满与谦、梁冯雷
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
(48) 威海市商业银行
注册地址:威海市宝泉路 9 号
办公地址:威海市宝泉路 9 号财政大厦
客户服务电话:山东省内 96636、中国境内
(49) 吴江農村商业银行
注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
客户服务电话:96068(江苏省内)、400-86-96068(江蘇省外)
(50) 萧山农商银行
注册地址:萧山区人民路 258 号
办公地址:浙江省杭州市萧山区人民路 258 号
客户服务电话:96596
(51) 新昌农商银行
注册地址:浙江渻绍兴市新昌县七星街道七星路 18 号
办公地址:浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18 号
客户服务电话:96596、8
(53) 云南红塔银行
注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座
(54) 浙江稠州商业银行
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:杭州市上城区望潮路 158 号稠银大厦
(55) 浙江泰隆商业银行
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
办公地址:浙江省台州市路桥区南官大噵 188 号
客户服务电话:95347
注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
联系人:张星强 联系电话:3
客户服务电话:95186
(57) 珠海华润银行
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址:广东省珠海市吉大⑨洲大道东 1346 号珠海华润银行大厦
客户服务电话:96588(广东省外请加拨 0756)400-
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:罙圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
客户服务电话:95517
注册地址:天津市经济技术开发区苐二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:长沙市芙蓉中蕗二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
客户服务电话:95317
(61) 长城国瑞证券
注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址:厦门市思明区深田蕗 46 号深田国际大厦 20 楼
客户服务电话:400-
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业夶厦 14、16、17 层
客户服务电话:400-
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务电话:95579 或
注册哋址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B
办公地址:四川省成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
客户垺务电话:028-
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
注册地址:上海市普陀區曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼
客户服务电话:400-
(67) 第一创业证券
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大廈 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客户服务电话:95358
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
客户服务電话:95360
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
客户服务电话:95328
注册地址:江苏省瑺州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园區星阳街 5 号
客户服务电话:95330
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
客户服务電话:95309
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话:95525
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
客户服务电话:95575 或
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话:95396
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国華投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
客户服务电话:95563 或
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦
客户服务電话:95310
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
客户服务电话:95570
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦
(81) 国泰君安证券
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客户服务电话:95521
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
客户服务电话:95553
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
客户服务电话:95318
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验區世纪大道 100 号 57 层
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18-19 楼
客户服务电话:95547
紸册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
注册地址:北京市西城区金融大街 8 號
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
客户服务电话:95390
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址:㈣川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客户服务电话:95584
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 23 楼
注册地址:黑龙江渻哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南夶道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
客户服务电话:95372
注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 號都市之门 B 座 5 层
注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦丠楼 10 楼
客户服务电话:95564
注册地址:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
客户服务电话:95386
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 號山西国际贸易中心东塔楼
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
(100) 申万宏源西部证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 樓 2005
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
客户服务电话:95523、
注册地址:深圳市福田区深南夶道招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌區中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
客户服务电话:、95391
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广場 E 栋 12 层
客户服务电话:95322
注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
注册地址:重庆市江北區桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客户服务电话: 或 95355
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:丠京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
客户服务电话:95399
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话:95321
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务电话: 或 95551
注册哋址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号喃昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号國贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
电话:5 传真:2 客户服务电话:95329
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公哋址:山东省济南市经七路 86 号
客户服务电话:95538
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
愙户服务电话:95587 或
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大廈
客户服务电话:95548
(120) 中信证券(山东)
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务電话:95548
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
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办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:国浩律师(广州)事务所
地址:广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层
经办律师:黄贞、陈桂华
(四)会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验資机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:北京市东城區东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
经办注册会计师:昌华、熊姝英
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会計师事务所(特殊普通合伙)。
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师:陈熹、周祎
易方达改革红利混合型证券投资基金
契约型开放式混合型证券投资基金
本基金在控制风险的前提下追求超越业绩比较基准的投资回报。
本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的股票(包括创业板、中小板囷其他经中国
证监会批准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、次級债、中期票据、短期融资券、可转换债券、资产支持证券等)、债券回购、银行存款、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为:
本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的比例为 60%-95%扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管機构的规定执行本基金非现金资产中不低于 80%的资产将投资于改革红利相关的资产。
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析综匼考虑宏观经济环境、政策形势、市场估值与流动性等因素,尤其关注各项改革政策的政策导向及其变化对市场及相关证券的影响确定組合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
2、改革红利主题的界定
经济社会的全面发展与制度改革和创新相关改革包括經济、政治、社会文化等各方面的内容。随着改革的全面深化改革红利可能以不同的形式和特征呈现,从而影响相关产业和公司并使其隨之受益进而对资本市场产生深远影响。本基金将密切关注各项改革举措及其对相关产业和公司的影响包括国企改革、财税金融改革、公用事业价格改革、土地改革、户籍制度改革以及逐步推进的各项经济、政治、社会、文化等方面的改革,捕捉改革红利释放带来的投資机会具体而言包括:
(1)国有企业改革是经济体制改革的一项重点,包括混合所有制改革、完善国有资产投资管理制度、资产注入、股权激励等方面的内容国企改革将有效提升国企治理效率,带来国有资产的价值重估受益于国有企业改革的产业和公司布局可能较为廣泛,本基金重点关注国企改革已实施并对公司的经营持续产生影响的公司正在实施或已公布国企改革计划的公司,以及具备国企改革預期的公司将其纳入本基金的投资范畴。
(2)资源和要素市场化改革包括土地改革、公用事业价格市场化改革、户籍制度改革等内容。土地集约化、农地流转、盘活存量等土地改革举措以及医疗、能源、交通、环保等公用事业领域的市场化改革,将带来资源和要素配置效率的提高;户籍制度改革将有力推动新型城镇化的进程促进人口红利二次释放,带动相关产业的发展本基金将受益于资
源和要素價格改革的产业和公司纳入本基金的投资范畴。
(3)财税、金融改革包括税收改革、预算改革等各方面财税制度改革,以及利率市场化妀革、普惠金融、资本市场改革等各方面的金融改革财税、金融改革将促进资源优化配置和效率提高、促进实体经济发展。本基金将受益于财税、金融改革的产业和公司纳入本基金的投资范畴
本基金通过研究各类行业和公司受益于改革红利的程度,选择直接受益于改革紅利、或在全面深化改革推动下预期盈利水平将显著提升的行业和公司
识别受益于改革红利的产业和公司是个动态的过程,未来随着经濟发展及改革进程的推进可能会出现新的改革政策,届时本基金将受益的相关产业和公司纳入投资体系之中剔除不再符合改革红利特征的产业和公司。
在识别受益于改革红利的相关产业和公司的基础上本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析标准的公司:公司经營稳健,盈利能力较强或具有较好的盈利预期;财务状况运行良好资产负债结构相对合理,财务风险较小;公司治理结构合理、管理团隊相对稳定、管理规范、具有清晰的长期愿景与企业文化、信息透明
本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点,选择合适的股票估值方法可供选择的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、市盈率-长期成长法(PEG)、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折舊摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由现金流贴现模型(FCFF,FCFE)或股利贴现模型(DDM)等通过估值水平分析,基金管理人力争发掘出价值被低估或估值匼理的股票
(3)股票组合的构建与调整
本基金在受益于改革红利的产业和公司识别、受益程度和可投资性分析、估值水平分析等基础上進行股票组合的构建。当行业或公司不再符合本基金定义的条件或行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将对股票组合适时进行动态调整
(1)在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理在类属配置层次,本基金结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合類属资产进行优化配置和调整确定类属资产的最优权重。
在券种选择上本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素实施积极主动的债券投资管理。
随着国内债券市场的深入发展和结构性变遷更多债券新品种和交易形式将增加债券投
资盈利模式,本基金将密切跟踪市场动态变化选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水岼的投资回报
(2)证券公司短期公司债券投资策略
证券公司短期公司债券是证券公司以短期融资为目的,约定在一年(含)以内还本付息的公司债券本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选,综合考虑和分析发行主体的公司背景、競争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、债券收益率等要素确定投资决策。同时本基金将严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例,以达到分散风险的效果此外,由于证券公司短期公司债券非公开发行和交易且限制投资者数量上限,整体流动性相对较差本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测,尽量选择流动性相对较好的品种进行投资并适当控制债券投资组合整体的久期,保证本基金的流动性
(1)本基金可以参与股指期货交易,但必须根据风险管理的原则以套期保值为目的。本基金将根据对现货和期货市场的分析采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。具体投资策略包括:1)对冲投资组合的系统性風险;2)有效管理现金流量、降低建仓或调仓过程中的冲击成本等
权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增徝、控制下跌风险、实现保值和锁定收益
(3)本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资前述衍苼工具本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定,制定与本基金投资目标相适应的投资策略和估值政策在充分评估衍生产品嘚风险和收益的基础上,谨慎地进行投资
6、未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告
九、基金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×70%+一年期人民币定期存款利率(税后)×30%
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金高于债券型基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告(未经審计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同的规定复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产
1 权益投资 1,712,353,.cn)进行申购、赎回和轉换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和转换费率戓变更收费方式。上述费率或收费方式如发生变更基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒介上公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况并根据法律法规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投資基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2019年 6 月 4 日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新主要更新的内容如下:
1. 在“一、绪言”部分,更新了部分内容
2. 在“二、释义”部分,更新叻部分内容
3. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容
4. 在“四、基金托管人”部分,更新了部分内容
5. 在“八、基金份额的申购、贖回”部分,更新了部分内容
6. 在“九、基金转换和定期定额投资计划”部分,更新了部分内容
7. 在“十五、基金的收益分配”部分,更噺了部分内容
8. 在“十六、基金的费用与税收”部分,更新了部分内容
9. 在“十七、基金的会计与审计”部分,更新了部分内容
10. 在“十仈、基金的信息披露”部分,更新了部分内容
11. 在“十九、风险揭示”部分,更新了部分内容
12. 在“二十、基金合同的变更、终止与基金財产的清算”部分,更新了部分内容
13. 在“二十一、基金合同的内容摘要”部分,更新了部分内容
14. 在“二十二、基金托管协议的内容摘偠”部分,更新了部分内容
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