金都的粤好金控贷款可信度度是怎样的?

原标题:粤泰股份:2016年年度股东夶会会议资料

广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年 度股东大会会议资料 (召开时间:2017 年 3 月 20 日) 资料目录 1、 会议议程; 2、 《广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度报告全文及摘要》; 3、 《广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度董事会工作报告》; 4、 《广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度监事会工作報告》; 5、 《广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度利润分配预案》; 6、 《广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度财务决算报告》; 7、 《广州粤泰集团股份有限公司独立董事 2016 年度述职报告》; 8、 《关于聘请中审众环会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)为本公司 2017 年度 财务报告审计机构忣内控审计机构的议案》; 9、 《关于本公司及控股子公司 2017 年贷款额度的议案》; 10、 《关于 2017 年度公司为控股子公司向银行贷款提供担保额度提交股东大会授权 的议案》; 11、 《关于提请授权公司经营管理层进行对外投资权限的议案》; 12、 《关于制定<广州粤泰集团股份有限公司董倳、监事及高级管理人员薪酬管理制 度>的议案》; 13、 《选举公司第八届董事会增补董事范志强》; 14、 《选举公司第七届监事会增补监事李浴林》; 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会 会议议程 主持人:杨树坪董事长 签到时间:二 O 一七年三月二十日(星期一)下午 14:30—15:30 会議地点:广州市越秀区寺右新马路 170 号四楼公司会议室 会议时间:下午 14:30—15:30 会议议程: 一、介绍本次股东大会到会股东情况,并宣布大会开幕; 二、介绍本次股东大会议案: 1、 《广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度报告全文及摘要》; 2、 《广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度董事会工莋报告》; 3、 《广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度监事会工作报告》; 4、 《广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度利润分配预案》; 5、 《广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度财务决算报告》; 6、 《广州粤泰集团股份有限公司独立董事 2016 年度述职报告》; 7、 《关于聘请中审众环会计师事务所囿限公司(特殊普通合伙)为本公司 2017 年度 财务报告审计机构及内控审计机构的议案》; 8、 《关于本公司及控股子公司 2017 年贷款额度的议案》; 9、 《关于 2017 年度公司为控股子公司向银行贷款提供担保额度提交股东大会授权 的议案》; 10、 《关于提请授权公司经营管理层进行对外投资權限的议案》; 11、 《关于制定<广州粤泰集团股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理 制度>的议案》; 12、 《选举公司第八届董事会增补董事范志强》; 13、 《选举公司第七届监事会增补监事李浴林》; 三、股东审议议案; 四、指定律师和推荐监事会一名成员为监票人; 伍、宣读投票表决事项; 六、现场点票与统计; 七、宣读现场表决结果; 八、律师宣读现场表决结果; 九、宣布现场会议结束 广州粤泰集团股份有限公司 二 O 一七年三月二十日 议案一 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度报告全文及摘要 各位股东: 请查阅上海证券交易所网站本公司 2017 年 2 月 28 日公告。 本议案已经 2017 年 2 月 24 日召开的公司第八届董事会第五十六次会议审议通过 现提请股东大会审议请各位股东审议。 广州粤泰集團股份有限公司 董 事 会 二 O 一七年三月二十日 议案二 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度董事会工作报告 各位股东: 一、经营情况讨论与分析 (┅)我国房地产行业的特点 1、与国民经济联系紧密受宏观调控政策影响较大 受传统文化影响,住宅商品房成为一种基本的生活消费品鑒于商品房价值高,占居民可支 配收入比重非常高其价格波动对民众的生活稳定有着举足轻重的影响;此外,房地产行业与其 上下游产業间具有较高的关联性房地产项目开发涉及众多行业,如钢铁、水泥、化工、有色金 属、建材、家用电器等房地产行业的发展与整个國民经济紧密相连,对国民经济的发展具有重 大促进作用因此,国家对房地产行业的健康发展非常重视制定了一系列宏观调控政策进荇规 范以保持房地产市场的健康稳定发展。房地产企业必须深入贯彻执行国家关于房地产行业的宏观 调控政策根据政策要求及时调整企業的经营行为,从而最大程度地顺应政策变化避免因政策 理解偏差而对企业经营造成不利影响。 2、项目开发周期长开发资金需求量较夶 房地产开发周期长,流程环节多程序复杂,主要包括土地取得、规划设计、施工建造、销 售等涉及不同的的监管部门和业务部门,苴每个环节的业务耗时久从而拉长整个房地产开发 的周期。正是因为房地产开发项目具有投资规模大、开发周期长的特点客观上决定叻房地产行 业发展需要的资金量较大,要求房地产开发企业具有雄厚的资金实力、良好的信用和融资能力 3、区域性较为明显 房地产业务開发与项目所在地的经济发展程度、市场环境等具有密切的联系。商品住宅和商 业建筑物都具有不可移动性决定了房地产项目开发必须結合当地具体的政策法规、经济发展水 平、人文环境以及用户的消费特点等因素,具有鲜明的区域性 (二)我国房地产市场发展现状分析 1、房地产开发投资情况分析 从年度数据看,在积极的财政政策和偏宽松的货币政策推动下2016年我国房地产市场逐渐 回稳,房地产开发投資在2015年达到低谷后其增速于2016年止跌转升2011年至2016年全国房地 产开发投资走势如下图: 数据来源:国家统计局 从月度数据看,2016年全国房地产開发投资完成额为102,581.00亿元,同比名义增长 6.88%2016年各月份全国房地产开发累计投资统计如下图所示: 数据来源:国家统计局 从区域分布看,房地產投资主要集中在东部地区2016年,东部地区房地产投资占比达到 54.82%中部地区占比约22.70%,西部地区占比约22.48%其中,东部地区房地产开发投资 56,233.00亿え同比增长5.64%;中部地区投资23,286.00亿元,同比增长10.68%;西部地区投资 23,061.00亿元增长6.23%。2011年至2016年各年地区房地产开发投资统计如下图所示: 数据来源:國家统计局 2016年全国房地产住宅开发投资完成额为68,704.00亿元,同比增长6.36%住宅投资占房 地产开发投资的比重为66.98%。2016年各月份全国住宅开发投资走勢如下图所示: 数据来源:国家统计局 在住宅开发投资结构中2016年,90平方米以下住房投资完成额为24,772.00亿元同比上升 0.51%,别墅、高档公寓投资唍成额为3,479.00亿元同比下降0.10%。2016年全国90平方米以下 住房、别墅、高档公寓开发投资统计如下图所示: 数据来源:国家统计局 2016年房地产开发企業土地购置面积共计22,025.00万平方米,同比下降3.45%;土地成交 价款9,129.00亿元同比增长19.80%。2011年至2016年全国房地产土地购置情况如下图所示: 数据来源:国家統计局 二、报告期内主要经营情况 报告期内公司主要经营情况如下: 江门方面:江门天鹅湾项目全年签约销售面积 58,281.82 平方米签约金额 30,083.98 万元。 全年实现结算销售收入 36,170.90 万元 三门峡方面:三门峡天鹅湾全年共签约面积 8,772.54 平方米,签约金额 2,663.17 万元全年 实现结算销售收入 1,715.74 万元。 海南海ロ方面:海口天鹅湾全年共签约面积 26,308.34 平方米签约金额 25,228.52 万元,全 年实现结算销售收入 18,023.36 万元 柬埔寨金边方面:柬埔寨金边项目全年共签约媔积 2,811.11 平方米,签约金额 5,687.89 万元 全年实现结算销售收入 22,450.19 万元。 广州益丰项目全年签约销售面积 3,904.79 平方米签约金额 10,918.25 万元,全年实现结算销 售收叺 5,713.76 万元 2016 年公司全年实现营业收入 95,391.38 万元,比上年同期增长 2.92%主要原因是:①报 告期内江门地区和海南地区房地产销售价格上涨幅度较大;②本报告期公司收购柬埔寨地区房地 产项目增加收入和利润所致。报告期内公司归属母公司净利润 14,514.23 万元同比增长 164.91%。 截止 2016 年 12 月 31 日公司总資产 124.93 亿元,归属于母公司的所有者权益为 48.46 亿元 报告期内在公司经营管理层的努力下,公司取得了一定的经营成绩与此同时,公司也在鈈 断提升自身管控水平加强制度建设,强化资金管理严格控制成本,抓重点求突破 公司的主业房地产业属于资金密集型行业,房地產开发从取得开发土地到实现房地产销售需 要大量的资金投入目前房地产市场的调控政策及市场环境比较复杂,公司虽然在 2016 年初重组 成功后实现资产规模的扩张但相较国内其他大型房地产开放商而言,公司的业务规模还是偏小 房地产业务的市场竞争力和抗风险能力相對较弱,在当前房地产行业竞争加剧、行业集中度进一 步提高的背景下公司房地产业务的发展面临着一定局限。 报告期内公司具体经營情况如下: 1、完成了与关联方的重大资产重组 报告期内,本公司向关联方发行股份购买资产同时,本公司拟向不超过 10 名特定投资者非 公开发行股票募集配套资金募集配套资金总额不超过本次交易总金额的 25%。2016 年 2 月 5 日 公司完成向关联方发行股票的登记工作。2016 年 3 月 30 日公司完成配套募集资金的发行工作。 公司向创金合信基金管理有限公司、上海锐懿资产管理有限公司、万家共赢资产管理有限公司、 鹏华资產管理(深圳)有限公司、大成创新资本管理有限公司非公开发行股票的方式发行人民币普 通股(A)股 194,597,776 股发行价格 7.42 元/股,本次发行募集资金總额为人民币 1,443,915,497.92 元扣除与发行有关的费用后实际募集资金净额为人民币 1,421,912,177.67 元。公司重大资产重组 工作顺利完成公司股本由原来的 3 亿股变更為 12. 亿股。本次交易完成后解决了粤 泰控股与上市公司在房地产开发业务方面的同业竞争问题,公司的净资产规模得到较大幅度的提 升資产负债率下降,公司资产质量、持续盈利能力明显改善 2、发展多元化业务 2016 年 4 月 22 日,经公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过公司发起設立广州粤泰金 控投资有限公司。同年 5 月公司取得广州粤泰金控投资有限公司的营业执照,粤泰旗下的金控 公司正式诞生;2016 年 5 月完成叻对广东国森林业有限公司的全资收购,拓宽了公司房地产业 务产业链的横向发展;2016 年 10 月通过增资扩股的方式参股广东世外高人健康产業发展有限 公司,开拓公司健康地产项目;2016 年 12 月通过增资扩股的方式参股深圳市大新佳业投资发 展有限公司,进军深圳旧改地产项目;2016 姩 12 月通过全资子公司香港粤泰置业投资有限公 司收购关联方柬埔寨地产项目,开拓海外地产项目;2016 年 12 月公司成立健康公司,定位全 力咑造“粵泰健康高端医疗护理服务平台”不断整合强有力的健康产业资源,使公司逐渐成为一 家以房地产为主业涉及林业、金控、健康等领域的多元化上市集团公司。 3、公司品牌、运营管理方面 在公司与控股股东广州粤泰控股集团有限公司及其关联方完成重大资产重组後公司名称也 从之前“广州东华实业股份有限公司”正式更名为“广州粤泰集团股份有限公司”,同时经向交 易所申请,公司的股票簡称由原“东华实业”变更为“粤泰股份”2016 年 6 月,公司成功召开 了“盛世腾飞”2016 粤泰股份全国记者招待会在记招会上,公司隆重宣布夲次更名一事2016 年 6 月公司完成新办公区域的整体搬迁,实现了公司品牌、运营管理、企业形象整体迈上一个新 台阶 4、日常管理方面 报告期内根据业务发展需要,公司完成各项管理制度的汇编工作在强化企业内部管理的同 时,确保了公司各项工作规范化、制度化、常态化有效促进企业持续快速发展。完成 OA 协同 办公系统上线运行进一步提高公司办公信息化程度,提升日常管理运营效率 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例(%) (1).主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 营业收入 营业成本 毛利率 毛利率比上 分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 (%) 年增减(%) 减(%) 减(%) 1、房地产业 914,482,647.55 497,817,806.83 45.56 0.53 -3.01 增加 1.99 个 百分点 2、服务业 46,573,785.10 元,同比减少 60.96%主要由于报告期内可在建项目增加,利息资本化增加 (二) 资产、负债情况分析 1. 資产及负债状况 单位:元 本期期 上期期 本期期末 末数占 末数占 金额较上 项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资产 期期末变 情况说明 的仳例 的比例 动比例 (%) (%) (%) 应收账款 262,091,409.75 2.10 月 31 日,本公司以人民币 2500 万元作为质押定期存单,取得广州银行科技 园支行人民币 2,300 万元短期借款,期限为 2016 年 9 月 28 日至 2017 年 9 月 28 日 截止 2016 年 12 月 31 日,支付借款利息保证金 50 万元系 2015 年度取得的浙商银行股份有 限公司广州分行营业部人民币 3,000 万元短期借款,期限为 2015 年 12 本公司为广东省富银建筑工程有限公司担保明细为:富银公司向平安银行广州分行借款 4000 万、期末余额 3975 万元抵押物清单如下:寺右新马路 111-115 号 1017、1021 房、南洲路 北丽华街 54、60、68、75 号二楼、大沙头二马路 40 号首层 01 房、淘金北路 71 号 308 房共 6 套 房产,评估价值 7522.76 万元 b. 本公司为广州旭城实业发展有限公司担保明细为:向中国工商银行西华路支行借款 30000 万元,期末余额 30000 万元抵押物清单如下:越秀区东华西路以南、东濠涌詠胜西以东 地段土地(荣庆二期)5057.55 平方米,评估价值 43367 万元 c. 本公司为三门峡粤泰房地产开发有限公司担保明细为:三门峡粤泰房地产开发囿限公司 向陕县农村信用合作联社借款 1000 万元、期末余额 1000 万元。抵押物清单如下:城区天鹅湾社 区 C1 会所 3284.28 平方米抵押,评估值 万元 d. 本公司为海喃白马天鹅湾置业有限公司担保明细为:海南白马公司向交通银行借款 30000 万元,期末余额 12,241.27 万元抵押物清单如下:海南北区土地使用权及其茬建工程抵押。 抵押物价值 27601 万元 e. 本公司向广州银行股份有限公司科技园支行借款人民币 5500 万元,期末余额 5500 万元 抵押物清单如下:荔湾区喃岸路 63 号 1906 等 8 套物业,评估价值 9449.37 万元 f. 本公司向广州银行股份有限公司科技园支行借款人民币 4500 万元,期末余额 4500 万元 抵押物清单如下:寺右噺马路 111 号 30 楼等 5 套物业,评估价值 7630.42 万元 g. 本公司向中国工商银行西华路支行借款人民币 75000 万元,期末余额 75000 万元抵押 物清单如下:越秀区寺右噺马路以南地段土地(嘉盛大厦)5446 平方米,评估价值 万 元 h. 本公司向厦门国际银行珠海分行借款 22,996.80 万元,期末借款余额 21,365.80 万元抵 押物清单如丅:南岸路 63 号四层等 91 套房产,抵押价值 39258.24 万元。南岸路 63 号负一层 001 车位等 36 套房产,抵押价值 1224 万元 i. 本公司向山东省国际信托股份有限公司借款 70000 万元,期末借款余额 70000 万元抵 押物清单如下:海南南区土地抵押,评估价值 44040.59 万北京虹湾抵押,侨林院抵押评估价 值 30184.72 万元。 j. 本公司向南洋商業银行有限公司借款 205,000.00 万元期末借款余额 205,000.00 万元。 抵押物清单如下:淮南中西北校区土地抵押评估价值 万元;天鹅湾二期在建工程抵 押,評估价值 万元;中山四路大塘街 107-127 号地段、中山四路 261-235 号、大塘街 129-143 号地段两宗土地使用权、用地面积 平方米评估价值 72301.43 万元。 k. 本公司向华信信託公司借款 65000 万元期末借款余额 65000 万元。抵押物清单如下: 从化亿城泉说 171 套物业抵押抵押物评估价值 126682 万元。 l. 本公司向南洋商业银行有限公司借款 55000 万元期末借款余额 46,820.86 万元。抵押物 清单如下:天鹅湾二期在建工程抵押抵押物评估价值 万元。 m. 本公司向广州银行借款 9000 万元期末借款余额 9000 万元。抵押物清单如下:五羊新 城广场 21 套物业抵押抵押物评估价值 15084.49 万元。 n. 本公司名下子公司三门峡粤泰房地产开发有限公司为夲公司名下另外一家子公司信宜市 信誉建筑工程有限公司担保明细为:信宜市信誉建筑工程有限公司向三门峡县农村信用合作联社 借款 500 万え期末借款余额 500 万元,抵押物清单如下:在建工程评估价值 万元。 未办妥产权证书的投资性房地产情况 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 宝华路车位、房产 6,322,655.03 规划不符合要求 未办妥产权证书的固定资产情况 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 海南办公大楼 34,593,718.80 正在办理中 房地产荇业经营性信息分析 1. 报告期内房地产储备情况 持有待开 一级土 合作开发 合作开发 规划计容 序 持有待开发 发土地的 地整理 100,353.27 179,499.9 否 不适用 不适用 (覀区) 5 安徽淮南 602,093 0 2,159,506 是 不适用 90 2. 报告期内房地产开发投资情况 单位:万元 币种:人民币 在建项 项目规划 目/新开 项目用地 总建筑面 在建建筑 序 计容建筑 已竣工面 报告期实 地区 项目 经营业态 工项目/ 面积(平方 积(平方 面积(平方 总投资额 号 面积(平方 52,756.3 1,047.38 7 广东江门 江门江海花园南区 住宅、商业 31,581.2 20,731.27 8 广东江门 兴南小区 F 组团 住宅、商业 22,416.12 18,988.63 4. 报告期内房地产出租情况 单位:万元 币种:人民币 出租房地产的建筑面 出租房地产的租金收 是否采用公允价徝计量 租金收入/房地产 序号 地区 项目 经营业态 积(平方米) 入 模式 不适用 星物业 字楼 6 广东广州 晴轩车场 车位 1,693.95 0.22 否 不适用 5. 报告期内公司财务融资情況 单位:万元 币种:人民币 期末融资总额 整体平均融资成本(%) 利息资本化金额 635,767.58 9% 48,063.68 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 (三) 投资状況分析 1、 对外股权投资总体分析 (1) 重大的股权投资 经公司第八届董事会第四十七次会议审议通过公司全资子公司香港粤泰置业投资有限公司 (以下简称“粤泰置业”)收购关联人杨树坪、杨硕所持有的位于柬埔寨的金边天鹅湾置业发展有 限公司(以下简称“金边天鹅湾公司”)45%的股权及 53%的收益权,以及寰宇国际进出口有限公 司(以下简称“寰宇国际公司”)19%的股权 49%的收益权金边天鹅湾公司及寰宇国际公司茬柬 埔寨当地公司登记管理部门按以上股权及收益权比例完成变更及公司章程修改,同时在修改后的 公司章程中杨树坪先生及杨硕先生放棄公司董事的委任权及公司实际经营权即公司的全部董事 全部由粤泰置业提名的人员委任、公司实际经营权由粤泰置业拥有。公司分别按在两公司的权益 比例 98%、68%合并 (四) 重大资产和股权出售 2015 年 12 月 30 日,公司第八届董事会第十八次会议审议通过《关于向关联方转让控股子 公司所持有的物业管理公司股权的议案》因公司日常业务经营需要,本公司将控股子公司江门 市东华房地产开发有限公司持有的江门城启物業经营管理有限公司 100%股权、控股子公司三门 峡东华房地产开发有限公司持有的三门峡天鹅湾物业管理有限公司 100%股权、控股子公司海南 白马忝鹅湾置业有限公司持有的海南天鹅湾物业服务有限公司 100%股权转让给关联方广州城启 物业管理有限公司 报告期单次处置对子公司投资即喪失控制权的情况如下: 处置子公司名称 项目 江门市城启物业经 三门峡天鹅湾物 海南天鹅湾物业服 营管理有限公司 业管理有限公司 务有限公司 股权处置价款 1,913,354.88 1,000,000.00 2,000,000.00 股权处置比例(%) 100 100 100 股权处置方式 出售 出售 出售 丧失控制权的时点 2016 年 9 月 30 日 2016 年 7 月 31 日 2016 年 7 月 31 日 丧失控制权时点的确定依据 控制权轉移 控制权转移 控制权转移 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层 -68,386.98 2,827,233.59 9,088,645.85 面享有该子公司净资产份额的差额 丧失控制权之日剩余股权的比例(0%) 0 0 0 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 不适用 不适用 不适用 18 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 处置子公司名称 项目 江門市城启物业经 三门峡天鹅湾物 海南天鹅湾物业服 营管理有限公司 业管理有限公司 务有限公司 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 为适用 為适用 为适用 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得 不适用 不适用 不适用 或损失 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方 不适用 不適用 不适用 法及主要假设 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转 入投资损益的金额 (五) 主要控股参股公司分析 实收资本 资产规模 净利润 公司名称 业务性质 主要产品或服务 (万元) (万元) (万元) 房地产 商品房 北京东华虹湾房地产开发有限公司 10,000.00 51,067.60 -57.44 房地产 商品房 商品房 深圳市中浩丰投资发展有限公司 50,000.00 91,001.55 -624.48 房地产、 商品房、医疗服务 广东世外高人健康产业发展有限公司 医疗健康 25,000.00 27,591.27 - 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局囷趋势 行业格局: 1、龙头企业发展迅速,行业集中度不断提高 近年来房地产行业的集中度正在不断提高,继2011年万科营业收入突破千亿元夶关之 后万科、绿地两家大型房地产公司2014年销售金额更是超过了2,000.00亿元大关,再度刷新行 业纪录千亿军团的形成和快速扩容实际上也标誌着行业内企业竞争强度的不断升级。 同时预计在土地价格高企的形势下,龙头企业合作拿地将成为常态以招保万金为代表 的行业龙頭企业为例,房地产企业间合作拿地经营带来的少数股东损益占净利润比例平均高达 30.00%并且处于不断提升阶段,造就了“热点城市高价地塊频出、龙头房企抱团取暖”的发 展局面 2、优势企业地域分布不平衡 房地产行业企业的发展与其所在地域的经济发展程度呈现一定的正楿关性,企业所处地域 经济的发展程度会直接影响到该地区房地产企业的发展规模我国经济发展的地域性不均衡也 导致了优势房地产企業的地域分布不平衡。 3、房地产企业转型趋势明显 随着房地产企业的竞争进一步加剧为了提升企业竞争力,房地产开发企业纷纷谋求转型 养老地产、商业地产或布局其他产业领域并将其作为企业创新升级的重要领域进行培育。通 过业务多元化规避未来住宅市场利润持续攤薄的风险挖掘未来新利润增长点,成为房地产企 业转型的重要方向 我国房地产开发行业的未来发展趋势: 国民经济稳步发展、城市囮进程快速推进及在此基础之上的住房需求的增长,使得房地产 行业在过去二十余年间一直保持快速增长的势头截至目前,助推房地产荇业发展的长期因素 并没有发生根本性变化房地产市场仍将保持持续健康平稳发展。 1、经济发展及政策环境的平稳将有助房地产行业持續稳定发展 自改革开放以来我国经济总体形势保持着蓬勃发展的势头,尤其是上世纪90年代以来 中国经济一直保持高速增长,虽然近期存在经济增长放缓因素但依然保持稳定的发展速度, 这为房地产行业的发展提供了良好的基础展望未来,热点城市房屋的可销售资源將持续保持 在高位房地产企业投资稳定,购房成本平稳房地产行业将维持“软着陆”的格局。房地产 行业的“软着陆”既是政策平稳嘚结果也是政策继续保持稳定的基本面保证。 2、持续的新型城镇化进程将是房地产行业发展的重要推动力 我国的城市化率近十年来以年均约1.30个百分点的速度上升未来几年,我国的城市化进 程还有很大的发展空间城镇居民住房需求仍有增长空间。 2005年以来北京、上海、廣州、深圳四个一线城市城镇常住人口呈持续上涨趋势。其 中上海城镇常住人口在2015年超过2100.00万人,成为拥有最大城镇人口的城市北京城鎮常 20 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 住人口在2015年达到1878.00万人。未来预计北上广深四个一线城市对劳动力仍将保持持续嘚 吸纳效应,人口迁移带来的住房需求将继续保持在较高水平 随着一线城市转移成本提高以及二线城市配套基础设施的完善,部分二线城市也成为劳动 力转移的重要选择以天津、厦门、福州、郑州为例,自2005年以来这四个城市的城镇常住 人口均呈现持续上涨的趋势。其Φ天津上涨幅度最大,截至2015年城镇常住人口达1278.00 万人,年均增长率4.50%未来几年,部分热点二、三线城市仍将继续吸纳转移劳动力住房 需求基础较为坚实。 (二) 公司发展战略 本公司密切把握国家宏观调控政策与国家城镇化发展战略保持同步,聚焦一线城市进行 深耕适时嶊出精品项目的同时,重视二、三线重点城市发展机遇加大存量土地开发建设和 销售,加快推进业绩释放和价值释放 未来的发展战略昰立足于北京、广州等一线城市的房地产开发,并继续发展二、三线城市 现有的房地产项目目前公司已在江门、三门峡、海南、淮南等哋稳步推进房地产项目开发, 各地项目公司也将充分发挥其辐射作用在周边地区获取优质项目,提升公司的持续经营能 力 公司将重点提升优质土地获取的能力和资金运用效率,逐步加强公司的核心竞争实力同 时公司将根据目前所处的行业发展格局及自身的实际情况,適时开拓多元化的发展努力探索 能让公司更长远发展的经营模式。此外公司将密切关注宏观调控新形势下行业的新动态,发 挥公司现囿的优势加强对市场的预测和开拓能力,及时调整经营思路把握市场契机,继续 努力寻找新的利润增长点增强公司的盈利能力和收益能力,使公司具有更强的持续发展力 随着房地产企业的竞争进一步加剧,为了提升企业竞争力公司将坚持多元化发展的道 路,未来公司仍将以下属子公司广州粤泰金控投资有限公司作为平台发展金融控股领域业务 此外公司还将通过下属控股的健康公司,定位全力打慥“粵泰健康高端医疗护理服务平台” 不断整合强有力的健康产业资源,并将其作为企业创新升级的重要领域进行培育通过业务多 元囮规避未来住宅市场利润持续摊薄的风险,挖掘未来新利润增长点 (三) 经营计划 公司的未来发展仍将继续坚持“以房地产为主业、开发一爿、管理一片”的业务模式,成 就“粤泰”品牌 (一)房地产项目开发计划 公司将稳步发展北京、广州等一线城市,迅速扩大二、三线城市开发规模在已进入的城 市增加开发项目,积极开拓其他城市 目前公司在北京、广州等地均有项目储备,公司在北京的子公司北京東华虹湾房地产开发 有限公司开发的北京虹湾国际中心项目位于朝阳区百子湾路地处东三环中路以东,西大望路 以西通惠河南岸,紧臨 CBD地理位置极为优越,占地面积19622.9平方米规划建设成集中 分组式公寓、酒店、商业设施相结合的业态,目前公司取得了该地块其中一部汾土地的商业性 质土地使用权证另外一小部分土地尚未拆迁纳入,虹湾项目仍需经过政府的招拍挂程序方可 重新取得二级开发的土地使鼡权证目前该项目仍未进入招拍挂阶段。 公司在广州越秀区分别拥有中山四路项目、嘉盛项目和东华西项目其中中山四路项目规 划计嫆建筑面积28030.5平方米。嘉盛项目占地5446平方米总建筑面积62851.6平方米。东华西 项目占地面积6423平方米总建筑面积38160.8平方米。在海珠区拥有天鹅湾二期项目占地面积 21 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 7500平方米总建筑面积64331.6平方米。目前嘉盛项目、东华西项目、天鹅湾二期项目均已取 得建设工程施工许可证进入项目建设阶段。公司上述开发项目均处在广州市中心六区之内 目前公司已设立了广州番禺项目部,拟参与广州番禺樟边村及官堂村的“城中村”改造工 作上述番禺项目地理位置优越,目前上述项目尚处于阶段如后续公司能参與也可大幅增加 公司的土地储备,满足公司未来若干年开发的土地需求也将极大的增强公司在广州本地的开 发实力。 公司在北京朝阳区圊年路小区开发的天鹅湾项目曾是公司多年的主要业绩来源北京天鹅 湾的品牌在北京拥有一定的知名度,在北京拥有良好的房地产经营基础 综上所述,公司有实力也有能力在国内一线城市稳步发展房地产项目,同时未来公司也 将合理规划现有在二三线城市的房地产项目以实现公司的经营发展目标。 2017年公司主要项目开发计划如下: 1、广州地区:全面加快已有的嘉盛项目、天鹅湾二期项目、雅鸣轩项目、荣廷府项目的工 程及开发进度加快广州各项目的销售速度;重点加强番禺城中村改造项目的推进力度,将城 中村改造工作定为广州地區2017年的重点突破工作 2、淮南地区:加快西校区、北校区、中校区的搬迁速度,使各项目正式进入项目开发、施 工的阶段通过严格控制開发节点,确保工期计划完成抢占淮南房地产市场回暖的有利时 机。 3、江门地区:全面加快天鹅湾小区及兴南小区的开发及工程进度吸取开发进度与销售脱 节的教训,加快项目的销售 4、海南地区:紧抓目前海南地区气候环境的优势,通过控制成本、精准推广和口碑营銷 推动天鹅湾及定安香江丽景两项目的销售。 5、三门峡地区:加快西区的开发及工程建设并以此为基础同时加大销售力度。 6、柬埔寨哋区:加大柬埔寨本地市场的开拓力度努力增加本地市场销售份额,开拓新的 海外市场在控制营销成本的前提下推动销售。 7、清远项目:确定设计单位完成建筑单体报建图纸,加快速度领取建设用地规划许可 证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证完成临水、临电、场地围闭等前期工程以及 土方平整工程。 8、从化项目:重点对别墅进行分层、分户、分产权的调整与相关手续办理结合财富小鎮 政策,加大销售力度 9、深圳项目:加快项目的拆迁速度,争取依据规划和开发策略对部份地块进行开工 (二)在标准化建设方面 公司计划全面推行标准化建设。逐步建立管理模式、项目选择、规划设计、材料使用、招 标、工程管理及营销等七重标准化依托标准化运營模式,在全国迅速拓展通过紧密型集团 化管理,从而对各地区公司实施标准化运营在确保成本控制的同时,提高设计质量和产品质 量打造精品产品,实现企业可持续、跨越式发展 (三)在预算管理方面 公司仍将积极深化和推进财务预算管理工作,建立全面预算管悝制度并从点到面全面推 进。加强过程控制事中分析,事后监督考核杜绝超预算费用开支,各专项费用按指标控制 使用每月对各單位指标完成情况,对比预算指标进度完成情况严格考核。充分发挥全面预 算现金流促使企业从粗放型向集约型的转变,实现科学化、精细化、标准化的财务管理 (四)企业品牌及销售方面 公司将会重新梳理集团品牌新形象,做好集团网站、微信等自媒体的新闻窗口结合各大 媒体推广集团及项目,为项目销售提高溢价空间加强外地项目监管,从品牌到销售规范执行 22 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年喥股东大会会议资料 到位加强销售管理,完善现场销售管控有效管理好代理公司,提升业绩做好售前开盘营 销各项工作管理,立体營销制定模板提高签约效率。积极推进包括工程节点、开发节点及营 销节点的准时执行通过绩效考核制度把节点落实到人,做好售前、售后服务提升品牌美誉 度。 (五)企业融资方面 公司将积极开展多样化融资渠道推进融资业务,为公司业务提供资金保障的同时致力 降低融资成本,确保以最小融资成本获得最大融资额度紧密依托各地区银行的优势,为集团 各地区公司提供最优的资金支持加强與各地区公司的联系,多方收集投资项目信息维护存 量贷款的持续以及优化融资结构,降低融资成本 (六)成本控制方面 将成本控制湔置,重点推进设计阶段的成本控制加大力度在造价控制最有效的阶段促使 及时优化设计,避免在施工阶段的边施工边修改而产生浪费現象加强合同审核工作,防范法 律风险合理及时的进行大型/特大型工程招标,与相关厂商建立战略合作联盟加大开展工程 预算工作,高效、高质量、低成本的完成各项工作争取公司利润最大化,把历史遗留工程和 待解决工程协商完毕并结清确保各地区生产顺利进荇。 (七)人才发展计划 企业的竞争最终是人才的竞争公司将继续加强人力资源的管理与开发,加强人才的培养 选拔;继续优化员工队伍结构使员工队伍结构趋向于年轻化、知识化;加强“引智”和人才 基地建设,建立一套完整的人才储备、培养、选拔的人才成长计划 (四) 可能面对的风险 (1)行业政策风险 国家宏观调控政策在房地产政策、税收、土地供应、原材料供应、住房供应结构、信贷政策 以及由此引起的房地产开发企业资金成本和周转、消费者需求和购买意向等多方面对房地产市场 产生的重大影响。 (2)行业市场风险 房地产属于資金密集型行业近几年行业收益水平相对稳定,因此吸引了大批资金实力雄厚 的企业进军房地产业在行业整体供应量超前与需求萎缩嘚现状下,行业竞争日益激烈 (3)行业经营风险 A、原材料价格风险 原材料主要是水泥、沙石、钢材、玻璃、铝合金门窗、电线电缆等建築材料及一些装修材料, 这些原材料供应渠道的顺畅与否价格的高低走势都会直接影响到公司的建筑成本继而影响公司 产品的价格竞争仂。 B、产品价格风险 房地产产品是一种兼具使用价值和投资价值的特殊商品房地产产品的价格决定因素非常复 杂,既反映企业的开发成夲又受经济发展程度、发展阶段以及同类产品的供需情况、租金、利 率、其他投资品种表现的影响。如果房地产行业整体发展回落行業产品的价格发生大幅下降, 将直接影响到公司的经营效益 C、项目开发风险 房地产开发是一项很复杂的系统工程,涉及环节多、开发时間长、投资金额大、涉及部门和 协作单位多在投资决策、土地获得、项目设计、工程施工、销售和回款等环节涉及众多合作单 位,并受汢地、规划、建筑、交通等多个政府部门的管理从而加大了公司对开发项目的综合控 制难度。项目公司因此将面临因设计、施工条件、環境条件变化等因素导致开发成本提高因外 23 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 部环境的变化导致土地的闲置或者延误項目进度及其他相关风险。 D、销售风险 房地产产品的销售不仅取决于产品的质量和价格还直接受项目的市场定位、经济发展状况 及同类樓盘的供的影响。由于房地产项目的开发周期往往较长而市场情况多变,若公司不能充 分考虑到市场的变化趋势则可能存在新开发的項目市场定位错误或同类竞争楼盘短时期内出现 大量供给,也将影响公司所开发产品的销售 E、工程质量风险 设计单位、施工单位和监理單位原因使项目质量出现问题,也会给公司项目的销售和品牌形 象造成负面影响 (4)财务风险 筹资风险。房地产业是资金密集型行业充足的现金流对企业的发展至关重要。随着公司业 务的发展经营规模的扩大,对公司的融资能力提出了更高的要求融资能力体现在两方面,即 不仅要及时足额筹集到发展所需资金而且要支付较低的资金成本。 公司目前进行房地产开发的资金主要来源为两种形式一是公司历年来滚存的自有资金以及 现有项目回笼的资金;二是银行借款。商品房预售情况对公司资金的运转有很重要的作用如果 公司所开發房产项目的预售情况不好,将影响到公司的资金运转如果国家经济政策、产业政策 及银行贷款政策发生变化,也将可能导致筹措不到所需资金或者需要支付较高的资金成本另外 公司如在资本市场上寻求融资,如果公司达不到资本市场融资具备的要求将有可能导致花費了 相当数额的融资成本而筹集不到资金。 (5)管理风险 房地产项目从取得土地使用权到项目完工要经过规划设计、施工、销售等各个環节,时间 周期长管理难度大,因此房地产公司存在着因管理不力而导致成本上升、销售不畅的风险。 A、子公司管理控制的风险本公司的控股子公司分布于北京、江门、河南、淮南、海南等 地,并在当地开展房地产的开发经营尽管公司以往在项目开发过程中积累了較为成熟、较为丰 富的项目管理经验,但对跨地区公司的风险控制、管理能力、人力资源等方面仍需提升 B、人才管理风险。房地产专业囚才、企业经营管理人才对于房地产企业的发展起着决定性 作用目前公司已经形成了成熟的经营模式和管理制度,培养了一批行业内专業水平较高、忠诚 度较高的业务骨干和核心人员但随着公司项目的增加以及经营区域的外拓,难免产生现有人才 储备和高素质人才需求の间的矛盾从而可能影响公司的发展。 报告期末公司总市值 199.095 亿元,营业收入 9.54 亿元总资产 124.93 亿元,归属于上 市公司股东的净资产 48.46 亿元截至 2016 年末,公司市值在 A 股房地产上市公司中排名 33 名总资产排名 74 名,公司的土地储备和项目储备仍不如许多知名的房地产上市公司丰富┅ 线城市的项目资源不多,这对公司在目前房地产行业中的发展带来一定的限制 请各位股东审议。 广州粤泰集团股份有限公司 董 事 会 二 O ┅七年三月二十日 24 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案三 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 各位股东: 報告期内监事会的工作情况: 召开会议的次数 9 监事会会议情况 监事会会议议题 1、《关于使用募集资金向子公司提供借款实施募投项目的议 案》; 第七届监事会第五次会议于 2016 年 3 月 30 2、《关于以募集资金置换预先已投入募投项目资金的议案》; 日以通讯方式召开应参加表决监事彡名,实际 3、《公司控股子公司淮南仁爱天鹅湾置业有限公司关于以募 参加表决监事三名由监事会主席陈湘云主持本 集资金置换预先已投入募投项目资金的议案》; 次会议。 4、《公司控股子公司海南白马天鹅湾置业有限公司关于以募 集资金置换预先已投入募投项目资金的議案》; 5、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 第七届监事会第六次会议于 2016 年 4 月 6 日 以通讯表决的方式召开。应参与表决监事三名 《关于提名广州东华实业股份有限公司第七届监事会增补监 亲自参加表决的监事三名,由监事会主席陈湘云 事候选人的议案》 主持本次会议 1、《公司 2015 年度监事会工作报告》; 第七届监事会第七次会议于 2016 年 4 月 16 2、《公司 2015 年年度报告正文及摘要》; 日下午在公司會议室召开。应到监事两名实到 两名,由公司监事隆利主持本次会议 3、《公司 2015 年度财务决算报告》; 4、《公司 2015 年度利润分配预案》。 苐七届监事会第八次会议于 2016 年 4 月 20 1、《广州东华实业股份有限公司 2016 年第一季度报告》; 日以现场表决的方式召开应到监事二名,实到 2、《關于同一控制下企业合并追溯调整 2016 年度期初数及上 二名由公司监事隆利主持。 年同期数的议案》 第七届监事会第九次会议于 2016 年 4 月 22 日以現场表决的方式召开,应到监事三名实到 《关于选举监事会主席的议案》 三名,由公司监事隆利主持 第七届监事会第十次会议通知于 2016 姩 7 月 29 日以电话通知与书面送达相结合的方式发出, 1、《广州粤泰集团股份有限公司 2016 年半年度报告及其摘 2016 年 8 月 9 日董事会后第七届监事会第十佽会 要》; 议正式在广州粤泰集团股份有限公司会议室召 2、《广州粤泰集团股份有限公司关于公司 2016 年半年度募集 开应到监事三名,实到彡名会议由监事会主 资金存放与使用情况的专项报告》 席隆利女士主持。 25 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 第七届监倳会第十一次会议通知于 2016 年 10 月 17 日以电话通知与书面送达相结合的方式 发出2016 年 10 月 27 日董事会后第七届监事会 《广州粤泰集团股份有限公司 2016 年彡季度报告及其摘 第十一次会议正式在广州粤泰集团股份有限公司 要》 会议室召开。应到监事三名实到三名,会议由 监事会主席隆利女壵主持 第七届监事会第十二次会议于 2016 年 12 月 12 日以现场表决的方式召开,应到监事三名实 《关于变更会计师事务所的议案》 到三名,由公司监事会主席隆利主持 1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 2、《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》 3、《关于公司非公開发行 A 股股票预案的议案》 第七届监事会第十三次会议于 2016 年 12 月 4、《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析 22 日以传真或电邮嘚方式发出,本次会议于 2016 年 12 月 28 日在公司会议室召开本次会议应到 报告的议案》 监事 3 名,实到监事 3 名由公司监事会主席隆 5、《关于公司湔次募集资金使用情况报告的议案》 利主持。 6、《关于非公开发行股票摊薄即期回报对主要财务指标的影 响及采取措施的议案》 报告期内公司监事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定,本着对股东、 对公司负责的精神认真履行有关法律、法规、章程所赋予的职责,积极开展各项工作报告期 内公司监事会对股东大会的决议执行情况及公司财务状况、项目投资等进行了监督,对季度報告、 半年度报告、年度报告进行了审核对内控制度的执行情况进行了检查。报告期内公司监事会共 召开了九次会议监事会成员出席叻所有股东大会,列席了所有董事会会议 (一)监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内公司监事会根据有关法律、法规及上市公司治理的规范性文件,对公司股东大会、 董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行、公司高级管理人员履行职务等情 况進行了监督认为 2016 年度公司能严格按照有关法律、法规及各项管理制度规范运作,依法 经营决策程序合法,公司内部控制制度较为完善;公司董事、总经理及高级管理人员履行职务 时能勤勉尽职没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益的行為。 (二)监事会对检查公司财务情况的独立意见 报告期内公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真细致的检查认为公司的会计政 筞符合《企业会计制度》,《企业会计准则》和财政部的有关规定又符合公司的实际情况,是必 要和合理的;公司 2016 年度财务报告能够真實地反映公司的财务状况和经营成果中审众环会 计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。 (三)监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 26 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 本公司监事会认为报告期内,公司募集资金的使用及信息披露已按《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》和《广州粤泰集团股份有限公司募集资金管理制喥》 的相关规定执行本公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了本公司募集资金的 存放和实际使用情况。公司不存在募集资金违规使用及披露违规的情况 (四)监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 报告期内,公司收购、出售资产价格合理没有发现內幕交易,也无损害股东的权益或造成 公司资产流失的情况 (五)监事会对公司关联交易情况的独立意见 报告期内,公司关联交易公平、合悝交易行为遵循市场原则,表决程序合法没有损害公 司及非关联股东的权益,维护了上市公司和全体股东的权益 (六)监事会对内部控淛自我评价报告的审阅情况及意见 本公司于 2013 年 12 月 26 日公告了《广州东华实业股份有限公司发行股份购买资产并募集 配套资金暨关联交易预案》,于 2014 年 6 月 18 日公告了《广州东华实业股份有限公司发行股份 购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)及其摘要》截止 2016 年 3 月 30 日,资产 过户与新增股份发行等重大资产重组工作已完成 按照财政部办公厅颁发的《关于 2012 年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范體系 的通知》(财办会〔2012〕30 号)(以下简称“通知”)和上海证券交易所的有关规定要求,本公 司决定在披露 2016 年公司年报的同时不披露董事会对公司内部控制的自我评价报告,不进行 披露注册会计师出具的内部控制审计报告本公司拟在下一年度进行披露注册会计师出具嘚内部 控制审计报告。 请各位股东审议 广州粤泰集团股份有限公司 董 事 会 二 O 一七年三月二十日 27 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大會会议资料 议案四 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度利润分配预案 各位股东: 经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司 2016 年末归屬于母公司可供分配利 润为 52,867,424.37 元盈余公积金为 104,414,206.02 元,资本公积金为 3,426,414,525.63 元根据《公司法》及《公司章程》的有关规定,公司拟以 2016 年 12 月 31 日公司总股 本 1,268,123,935 股为基数拟向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.40 元(含税),以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 10 股现金红利分配利润 50,724,957.40 元。 请各位股东審议 广州粤泰集团股份有限公司 董 事 会 二 O 一七年三月二十日 28 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案五 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年度财务决算报告 各位股东: 公司 2016 年度的财务决算会计报表,已经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计并出具 众环審字(2017)010339 号标准无保留意见的审计报告,认为公司的财务报表已经按照企业会计准则 的规定编制在所有重大方面公允反映了公司 2016 年 12 月 31 日嘚财务状况以及 2016 年度的经营成果 和现金流量。现就公司 2016 年度财务决算情况报告如下: 一、财务状况 2016 年 12 月 31 日公司资产总额 1,249,276.32 万元负债总额 721,299.60 万え,所有者权益 527,976.72 万元其中归属母公司股东权益 484,593.42 万元,少数股东权益 43,383.30 万元 二、经营成果 2016 年公司实现营业收入 95,391.38 万元,其中:广州益丰项目實现销售收入 5,713.76 万元江门 项目实现销售收入 36,170.90 万元,三门峡天鹅湾项目实现销售收入 1,715.74 万元海口天鹅湾项目实 现销售收入 18,023.36 万元,柬埔寨金边項目实现销售收入 22,450.19 万元 2016 年结转营业成本 52,347.09 万元,实现净利润 12,962.46 万元其中归属母公司股东净利润 14,514.23 万元,少数股东损益-1,551.77 万元 归属于公司普通股股东加权平均净资产收益率 3.32%,基本每股收益 0.13 元 三、现金流量 经营活动产生的现金流量净额:-320,190.21 万元 投资活动产生的现金流量净额: 16,406.38 万元 筹資活动产生的现金流量净额: 334,291.12 万元 现金及现金等价物净增加额: 30,600.72 万元 期末现金及现金等价物余额: 44,705.08 万元 请各位股东审议。 29 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 广州粤泰集团股份有限公司 董 事 会 二 O 一七年三月二十日 议案六 广州粤泰集团股份有限公司独立董事 2016 年度述职報告 各位股东: 作为广州粤泰集团股份有限公司的独立董事我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关规定履行职责,充分发表独立意见依法进行 表决,有效促进了公司的规范运作根据《关于加强社会公众股股東权益保护的若干规定》,我 们就独立董事在 2016 年度中的工作情况进行汇报如下: 一、出席会议情况 报告期内公司共召开了 34 次董事会会议。独立董事李新春、吴向能、王朋亲自或委托出 席了公司第八届董事会在 2016 年度召开的全部董事会会议 召开会议前,我们获取并主动了解需要在会议上作出决议事项的情况和资料为在会议上的 表决作好充分的准备。会议上认真审议每一项议案积极参与讨论并提出合理化建议,对公司董 事会的科学决策起到了积极的推动作用 报告期内,独立董事李新春列席了公司 2015 年度股东大会、2016 年第三次临时股东大会、 2016 姩第四次临时股东大会独立董事吴向能列席了公司 2015 年度股东大会、2016 年第一次临 时股东大会、2016 年第二次临时股东大会,2016 年第三次临时股东夶会、2016 年第四次临时股 东大会独立董事王朋列席了公司 2015 年度股东大会、2016 年第一次临时股东大会、2016 年第 二次临时股东大会、2016 年第三次临时股东大会、2016 年第四次临时股东大会。 二、发表独立意见情况 报告期内我们对公司 2015 年度担保情况、聘任公司高管、募集资金使用情况、关聯交易 事项、变更会计事务所、非公开发行 A 股股票事项、摊薄即期回报及填补措施等事项发表了独立 董事意见。 (一)对于 2015 年度公司对外擔保情况的专项说明和独立意见: 根据中国证监会(证监发字)[2003]56 号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》及其他有关规定我们对公司 2015 年度对外担保的情况进行了认 真负责的核查,现就核查结果说明如下: 1、截止报告期本公司为下属控股子公司担保明细为: 30 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 ①截止报告日,公司持有广东省富银建筑工程有限公司 100%股权本公司为其担保明细为: 富银公司向平安银行广州分行借款 4000 万、向浙商银行广州分行借款 3000 万。 ②截止报告日本公司持有广州旭城实业發展有限公司 100 股权。本公司为其担保明细为: 向中国工商银行西华路支行借款 30000 万元 ③截止报告日,本公司持有江门市东华房地产开发有限公司 100%股权本公司为其担保明 细为:江门东华公司向广州银行江门分行借款 3150 万元。 ④截止报告日本公司持有三门峡东华房地产开发有限公司 100%股权。本公司为其担保明 细为:三门峡东华东华公司向陕县农村信用合作联社借款 1800 万元 ⑤截止报告日,本公司持有海南白马天鹅灣置业有限公司 77%股权本公司为其担保明细为: 海南白马公司向红岭创投电子商务股份有限公司借款 5000 万元。海南白马公司因债务重组所欠 Φ国长城资产管理公司海口办事处的款项 25500 万元 2、截止报告期,本公司为关联方担保情况: ①报告期内为了加速推进作为公司《发行股份购买资产》(重大资产重组)项目标的资产 的开发进度,尽快产生经济效益经公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过。公司为广州粤 泰集团有限公司向相关银行或信托公司等金融机构借款(包括第三方以委托银行贷款方式)不超 过人民币 1.5 亿元提供抵押及其他相应担保其後广州粤泰集团有限公司与广东省商业集团公司 签署委托贷款借款合同,由广东省商业集团公司委托兴业银行股份有限公司广州分行发放該笔 1.5 亿元的贷款同日,本公司就广州粤泰集团有限公司该笔借款与兴业银行股份有限公司广州 分行分别签署保证合同及抵押合同公司為上述关联方借款提供抵押物及保证担保。上述借款款 项将用于本公司目前正在进行的重大资产重组拟置入项目公司的经营支出 公司控股股东广州粤泰集团有限公司及其关联方广州新意实业发展有限公司、广州粤城泰矿 业投资有限公司以其所持有的下属控股矿业公司郴州市城泰矿业投资有限公司 80%股权以及云 南鲁甸八宝矿业有限公司 100%股权作为此次担保的反担保,根据立信会计师事务所(特殊普通 合伙)出具嘚信会师粤报字【2014】第 40388 号审计报告及信会师粤报字【2014】第 40389 号审 计报告郴州市城泰矿业投资有限公司 2014 年 6 月 30 日经审计的净资产为人民币 86,971,325.45 元,雲南鲁甸八宝矿业有限公司 2014 年 6 月 30 日经审计的净资产为人民币 135,914,676.24 元 具体借款金额以不超过人民币 1.5 亿元为限,借款利率年化不超过 12%担保期限鈈超过 2 年。 借款利率及涉及此次担保的所有费用均由关联方负责最终由同意借款的金融机构确定。 ②本公司在与公司控股股东广州粤泰集团有限公司(以下简称“粤泰集团”)进行资产重组前 粤泰集团就已向中铁信托有限公司借款人民币 11 亿元,并提供公司所持有的淮南仁爱忝鹅湾置 业有限公司 60%股权作为此笔借款的质押担保借款期限至 2016 年 12 月 26 日止。现本公司与 粤泰集团进行资产重组淮南公司股权作为标的资產之一已过户到本公司,为延续借款协议本 公司需重新以淮南公司 60%股权为此笔借款作质押担保。鉴于以上所述为了加速推进本次发行 股份购买资产并募集配套资金事项标的资产的开发进度,尽快产生经济效益公司为广州粤泰集 团有限公司向中铁信托有限公司借款不超過人民币 11 亿元提供质押担保。上述借款款项将全部 31 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 用于淮南公司的开发经营支出 公司控股股东广州粤泰集团有限公司提供对淮南公司的全部应收债权作为此次担保的反担 保,截至 2014 年 12 月 31 日淮南公司经审计财务报表显示,該部分债权总额为人民币 1,376,598,829.29 元本次担保金额为人民币 11 亿元,担保期限至 2016 年 12 月 6 日止 3、截止报告期末,公司对外担保余额为人民币 197,450 万元其Φ: ①公司为广州粤泰集团有限公司向广东省商业集团公司申请委托借款的 1.5 亿元提供担保, 我们认为本次交易是为加速推进作为此次《发荇股份购买资产》项目标的资产的开发进度尽快 产生经济效益而产生;并且借款资金均用于本公司目前正在进行的重大资产重组拟置入嘚项目公 司本身,同时公司控股股东广州粤泰集团有限公司及其关联方广州新意实业发展有限公司、广州 粤城泰矿业投资有限公司以其所歭有的下属控股矿业公司郴州市城泰矿业投资有限公司 80%股 权以及云南鲁甸八宝矿业有限公司 100%股权作为此次担保的反担保根据立信会计师倳务所(特 殊普通合伙)出具的信会师粤报字【2014】第 40388 号审计报告及信会师粤报字【2014】第 40389 号审计报告,郴州市城泰矿业投资有限公司 2014 年 6 月 30 日經审计的净资产为人民币 86,971,325.45 元云南鲁甸八宝矿业有限公司 2014 年 6 月 30 日经审计的净资产为人民币 135,914,676.24 元。关联交易表决程序合法合规因此,我们认為并未损害公司其他股东特 别是中小股东和非关联股东的利益。 ②公司为广州粤泰集团有限公司向中铁信托有限公司借款的 11 亿元提供担保事项经充分 讨论,我们认为本次交易是为加速推进本次发行股份购买资产并募集配套资金事项标的资产的开 发进度尽快产生经济效益而产生;并且借款资金均用于本公司本次发行股份购买资产并募集配 套资金事项标的资产本身的开发,同时公司控股股东广州粤泰集团囿限公司提供对淮南公司的全 部应收债权作为此次担保的反担保截至 2014 年 12 月 31 日,淮南公司经审计财务报表显示 该部分债权总额为人民币 1,376,598,829.29 え。 ③公司其他的对外担保全部是对控股子公司的担保我们认为该担保是本公司为控股子公司 为开发自身项目提供的担保,风险较小除上述担保外公司未有其它再向控股股东及其他关联方、 任何非法人单位或个人提供担保,没有损害公司和广大股东的利益 (二)对聘任余静文女士为公司副总裁的决定的独立意见: 根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司嶂 程》等有关法律、法规的规定,现就公司第八届董事会第二十二次会议关于聘任余静文女士为公 司副总裁的决定发表如下独立意见: 因公司日常业务经营需要经公司董事长杨树坪先生的提名,董事会决定聘任余静文女士为 公司副总裁任期至本届董事会届满之日止。经審核余静文女士任职资格合法、以上提案提名、 聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定本次选举和聘任高级管理人员的审議和表 决程序合法有效,同意本次董事会形成的上述决议 32 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 (三)对于募集资金使用嘚相关决议的独立意见: 根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章 程》等有关法律、法規的规定,现就公司第八届董事会第二十六次会议关于募集资金使用的相关 决议发表如下独立意见: 1、关于使用募集资金向子公司提供借款实施募投项目的独立意见; 公 司 使用 募集 资金 向控股 子 公司 淮南 仁爱 天鹅湾 置 业有 限公 司 提 供股东 借 款人 民币 960,291,766.11 元用于募投项目“淮南忝鹅湾(西)项目”及“淮南天鹅湾(中)项目”的 建设;向控股子公司海南白马天鹅湾置业有限公司提供股东借款人民币 264,964,999.62 元,用 于募投項目“海南白马天鹅湾”项目的建设;以上借款期限至 2019 年 4 月 1 日止借款利率执 行同期银行 1-5 年期贷款的基准利率,即年利率为 4.75%本次借款仅限用于募投项目“淮南天 鹅湾(西)项目”、“淮南天鹅湾(中)项目”及“海南白马天鹅湾项目”的建设及公司运营。 我们认为:公司夲次以募集资金向子公司提供借款实施募投项目未违反本次非公开发行股票 募集资金用途的相关承诺不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况,符合中国证券 监督委员会、上海证券交易所及公司有关募集资金使用和管理的要求我们同意公司使用募集资 金向子公司提供借款实施募投项目的决定。 2、关于以募集资金置换预先已投入募投项目资金的独立意见; 公司本次以募集资金置换预先投入募集資金投资项目“广州天鹅湾项目二期”的资金此项 资金使用情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字[2016]第 410321 号鉴 证报告确认; 公司本次控股子公司淮南仁爱天鹅湾置业有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资 项目“淮南天鹅湾(西)项目”及“淮喃天鹅湾(中)项目”的资金,即用于归还淮南仁爱天鹅 湾置业有限公司原股东广州粤泰集团有限公司为募投项目“淮南天鹅湾(西)项目”及“淮南天 鹅湾(中)项目”垫付的款项此项资金使用情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具 的信会师报字[2016]第 410323 号鉴证报告确认; 公司控股子公司海南白马天鹅湾置业有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目 的资金,即用于归还海南白马天鹅湾置業有限公司向中国长城资产管理公司海口办事处的借款 此项资金使用情况已经立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字[2016]第 410322 号鉴证报 告确认; 上述审议程序符合中国证监会、上海证券交易所及公司《募集资金管理办法》 等相关规定,未与公司募集资金投资项目的实施计劃相抵触不影响募集资金投资项目的正常实 施,也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形 我们同意本次非公开发行募集資金到账后,公司将用募集资金同等金额置换预先已投入募投 项目“广州天鹅湾项目二期”的资金人民币 166,229,791.40 元; 我们同意本次非公开发行募集资金到账后公司将使用募集资金以向淮南仁爱天鹅湾 置业有限公司股东借款的方式投入到募投项目“淮南天鹅湾(西)项目”及“淮喃天鹅湾(中) 33 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 项目”中,同意本公司控股子公司淮南仁爱天鹅湾置业有限公司将用募集资金同等金额置换预先 已投入募投项目“淮南天鹅湾(西)项目”及“淮南天鹅湾(中)项目”的资金即用于归还淮 南仁爱天鹅湾置业有限公司原股东广州粤泰集团有限公司为募投项目“淮南天鹅湾(西)项目” 及“淮南天鹅湾(中)项目”垫付的款项人民币 960,291,766.11 元。 我們同意本次非公开发行募集资金到账后公司将使用募集资金以向海南白马天鹅湾置业有 限公司股东借款的方式投入到募投项目“海南白馬天鹅湾”中,同意本公司控股子公司海南白马 天鹅湾置业有限公司将用募集资金同等金额置换预先已投入募投项目“海南白马天鹅湾项目”的 资金即用于归还海南白马天鹅湾置业有限公司向中国长城资产管理公司海口办事处的借款人民 币 24,400.00 万元。 3、关于使用部分闲置募集資金暂时补充流动资金的独立意见; 公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金相关程序符合中国证监会、上海证券交 易所及公司《募集资金管理办法》等相关规定,未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触 不影响募集资金投资项目的正常实施,也不存在变楿改变募集资金投向和损害股东利益的情形 (四)对于聘任徐应林先生为公司财务总监的独立意见: 根据《上市公司治理准则》、《关於在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章 程》等有关法律、法规的规定,现就公司第八届董事会第三十次会议关于聘任徐應林先生为公司 财务总监的决定发表如下独立意见: 鉴于公司原财务总监杨建东先生因工作调动原因向董事会提出辞去公司财务总监一职公司 董事会决定聘任徐应林先生为公司财务总监,任期至本届董事会届满之日止经审核徐应林先生 任职资格合法、以上提案提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定,本次选举 和聘任高级管理人员的审议和表决程序合法有效同意本次董事会形成的上述决议。 (五)对于公司收购粤泰金控公司股权的关联交易事项的独立意见: 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《仩市公司治理准则》、《上海证券交 易所上市规则》以及《公司章程》的有关规定作为广州粤泰集团股份有限公司的独立董事,现 就公司收购粤泰金控公司股权的关联交易事项发表以下意见: 1、此次关联交易为公司收购粤泰金控股权事项交 易 金 额 为人民币 1.25 亿元。本次交噫 是公司为了加强在投资管理方面的业务比重同时也为了方便对于粤泰金控的经营管理。 2、目前公司董事会成员由 9 人组成其中关联董倳 4 人,非关联董事 5 人在此议案表决 时,关联董事已按照有关规定回避表决审议程序合法;本次关联交易议案的同意率为 100%, 审议结果有效;本次关联交易方式公允符合市场经济规则,体现了公平、公正、诚信的原则; 3、此次关联交易的金额为人民币 1.25 亿元关联交易金额未超过公司最近一期经审计净资 产的百分之五,因此此次关联交易事项无需提交公司临时股东大会审议 4、经充分讨论,我们认为本次交噫是公司根据经营发展战略的需要加强在投资管理方面 34 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 的业务比重,同时也为了方便对于粤泰金控的经营管理因此,我们认为并未损害公司其他股东 特别是中小股东和非关联股东的利益,同意董事会的决议 (六)對于公司向关联人杨树坪、杨硕收购柬埔寨公司股权及收益权的关联交易事项的独 立意见: 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指導意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所上市规则》以及《公司章程》的有关规定,作为广州粤泰集团股份有限公司的独立董事现 就公司向关联人杨树坪、杨硕收购柬埔寨公司股权及收益权的关联交易事项发表以下意见: 1、此次关联交易为公司向关联人杨树坪、杨硕收购柬埔寨公司股权及收益权,交易金额为 42,890,326 美元本次交易是为了增加公司房地产项目的储备,增大公司的盈利空间提高公 司嘚主营业务收入而进行;同时本次收购也为公司配合国家一带一路政策,开始涉足境外房地产 开发奠定了基础 2、目前公司董事会成员由 9 囚组成,其中关联董事 4 人非关联董事 5 人,在此议案表决 时关联董事已按照有关规定回避表决,审议程序合法;本次关联交易议案的同意率为 100% 审议结果有效;本次关联交易方式公允,符合市场经济规则体现了公平、公正、诚信的原则; 3、此次关联交易的金额为 42,890,326 美元,關联交易金额超过公司最近一期经审计净资产 的百分之五至本次关联交易为止,过去 12 个月内上市公司与杨树坪及其控制下的粤泰控股之 間的关联交易额已经达到 3,000 万元以上且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上, 因此此次关联交易事项需提交公司临时股东大会审議 4、经充分讨论,我们认为本次交易是公司根据经营发展战略的需要为了增加公司房地产 项目的储备,增大公司的盈利空间提高公司的主营业务收入而进行;同时本次收购也为公司配 合国家一带一路政策,开始涉足境外房地产开发奠定了基础因此,我们认为并未损害公司其他 股东特别是中小股东和非关联股东的利益,同意董事会的决议 (七)对于公司变更会计师事务所以及拟提请股东大会授权絀售公司淮南部分土地资产事 项的独立意见: 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所上市规则》以及《公司章程》的有关规定,作为广州粤泰集团股份有限公司的独立董事现 就公司第八届董事会第四十八次会议審议事项发表以下意见: 1、 关于公司变更会计师事务所。 独立董事认为:因立信会计师事务所(特殊普通合伙)自本公司上市至今其审計团队已经 连续多年为公司提供审计服务,为确保上市公司审计工作的独立性与客观性同时更好的适应公 司未来业务发展需要,公司拟聘任的中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货相 关业务审计资格具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。公司更换其为 2016 年度审 计机构能更好的适应公司未来业务发展需要增强公司审计工作的全面性、客观性。公司更换会 35 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 计师事务所的审议程序符合相关法律法规、规范性文件和公司相关制度规定不存在损害公司和 全体股东利益的情形。我们同意更换中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度 审计机构聘期为一年,并由股东大会授权公司经营班子决萣其相关费用不再聘任立信会计师 事务所(特殊普通合伙)担任公司 2016 年度审计机构,并同意将该议案提交股东大会审议 2、关于拟提请股东大会授权出售公司淮南部分土地资产事项 独立董事认为:本次拟出售事项是公司根据目前公司项目的分布情况及目前国内房地产行业 市场行情,考虑到公司目前的土地储备多数位于三、四线城市的实际情况为了能更好地盘活资 产,分散风险合理的布局公司在一线城市及三、四线城市的房地产项目资源。同时公司主营业 务为房地产开发本次拟出售资产为与本公司日常经营相关的房地产项目资产。本佽拟出售资产 的审议程序符合相关法律法规、规范性文件和公司相关制度规定不存在损害公司和全体股东利 益的情形。我们同意将该议案提交股东大会审议 (八)对于非公开发行 A 股股票事项、摊薄即期回报及填补措施的独立意见 广州粤泰集团股份有限公司(以下简称“公司”)拟非公开发行A股股票(以下简称“本次 发行”、“本次非公开发行”),根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司 证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规、规范性文件(以 下简称“法律法规”)的規定作为公司独立董事,本着实事求是、认真负责的态度基于独立 判断的立场,现就公司第八届董事会第五十一次会议审议的相关事項发表如下独立意见: 一、关于公司本次非公开发行股票事项的独立意见 我们对公司本次非公开发行股票事项发表独立意见如下: 1、公司苻合向特定对象非公开发行股票的资格和各项条件 2、公司董事会编制的《广州粤泰集团股份有限公司2016年度非公开发行A股股票预案》等 非公开发行股票相关议案符合法律、法规和规范性文件的规定,符合公司长期发展战略本次非 公开发行的募集资金投资项目符合国家产业政策以及公司的发展,募集资金投资项目的实施将有 利于公司进一步扩大业务布局有利于公司的持续发展,有利于进一步改善公司资本結构公司 本次非公开发行股票方案符合公司和全体股东的利益。 3、本次非公开发行对象确定原则符合《中华人民共和国公司法》、《中華人民共和国证券法》 和中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有 关法律、规范性攵件和《公司章程》的规定 4、本次非公开发行的定价原则符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定,不 存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的情形 5、公司编制的《广州粤泰集团股份有限公司2016年度非公开发行A股股票募集资金使用可 行性分析报告》符匼相关法律、法规和规范性文件的规定,符合公司所处行业现状及发展趋势、 融资规划、财务状况、资金需求等情况可进一步完善公司治理水平,同时优化公司资本结构 增强公司资本实力和盈利能力,实现公司可持续发展 36 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会議资料 6、公司编制的《广州粤泰集团股份有限公司截至2016年9月30日止的前次募集资金使用情况 报告》如实地反映了募集资金使用的实际情况,募集资金使用符合中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于前次募集资金使用情 况报告的规定》、《广州粤泰集团股份有限公司募集资金管理办法》等法律法规和规范性文件的规 定不存在违规使用募集资金的凊形,募集资金使用不会损害公司及中小股东的合法权益 7、公司审议本次非公开发行相关事项的第八届董事会第五十一次会议的召开程序、表决程 序符合相关法律法规及《公司章程》的规定,形成的决议合法、有效我们同意公司本次非公开 发行股票相关事项,同意公司夲次非公开发行股票预案等相关议案 二、对非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的独立意见 针对本次非公开发行股票事项,公司就夲次非公开发行股票事项摊薄即期回报对主要财务指 标的影响进行了分析并制定了公司本次发行摊薄即期回报填补的具体措施。同时公司控股股 东、实际控制人、董事、高级管理人员对相关事项作出了承诺。 我们认为该等分析、措施与承诺致力于保障中小投资者利益,符合《国务院办公厅关于进 一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[号)以及中国证监会 发布的《关于首发及洅融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(证监会公告 [2015]31号)的要求与精神 我们同意《关于非公开发行股票摊薄即期回報对主要财务指标的影响及采取措施的议案》。 综上独立董事同意公司关于非公开发行A股股票事项及关于非公开发行股票摊薄即期回报 對主要财务指标的影响及采取措施的议案,并将监督公司合法有序地推进相关事宜以切实保障 全体股东的利益。 (九)对公司同一控制丅企业合并追溯调整2016年度期初数及上年同期数的独立意见 根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》 等有关法律、法规的规定现就对公司同一控制下企业合并追溯调整2016年度期初数及上年同期 数事项发表如下独立意见: 我們认为:公司因实施本次重大资产重组所进行的财务报表数据追溯调整符合《企业会计准 则》及其相关指南、解释等关于同一控制下企业合並的规定,公司按照同一控制下企业合并的规 定对2016年度期初数及上年同期相关财务报表数据进行追溯调整,客观反映公司实际经营状况,财 务核算符合有关规定,有利于提高公司会计信息质量,使公司财务报表更加真实、准确、可靠,没有 损害公司及股东特别是中、小股东的利益,同意本佽追溯调整。 三、保护社会公众股股东合法权益方面 我们协助公司推进投资者关系建设促进公司与投资者之间的良性沟通,让股东了解公司 同时也让公司了解广大中小股东的要求。 报告期内我们十分关注公司的信息披露情况,公司能严格按照《上海证券交易所上市规則》、 37 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 《公司章程》以及公司《信息披露制度》的要求进行信息披露。 四、其他事項 报告期内我们审议通过了董事会的各项议案,未对公司其他事项提出异议报告期内,我 们未有提议召开董事会的情况发生报告期內,我们对公司拟收购的项目标的进行了实地考察 并对拟收购项目标的的情况向董事会提出了相关的建议和意见。 报告期内我们未有獨立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。我们认为2016 年度, 公司对于独立董事的工作给予了大力的支持没有妨碍独立董事独立性嘚情况发生,并且公司管 理层主动定期和不定期的召开与独立董事的沟通会向独立董事汇报公司经营和管理的情况。在 日后的工作当中我们将继续严格履行法定职责,勤勉尽责通过自己的工作切实保障全体股东 的利益,并为促进公司的良性发展贡献力量 独立董事:李新春、吴向能、王朋 请各位股东审议。 广州粤泰集团股份有限公司 董 事 会 二 O 一七年三月二十日 38 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大會会议资料 议案七 关于聘请中审众环会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)为本公司 2017 年度财务报告审计机构及内控审计机构的议案 各位股东: 鉴于中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中审众环”)为本公司 2016 年度 财务报告的审计机构并能够为本公司提供匼法合规的专业服务。本公司董事会建议继续聘请中 审众环为公司 2017 年度财务报告的审计机构聘请中审众环为公司 2017 年度内部控制的审计机 構,并授权公司经营班子决定其相关费用 请各位股东审议。 广州粤泰集团股份有限公司 董 事 会 二 O 一七年三月二十日 39 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案八 关于本公司及控股子公司 2017 年贷款额度的议案 各位股东: 鉴于本公司目前于全国各地的项目大部分处於工程在建期2017 年公司在广州的嘉盛大厦 项目、 中山四路项目及公司江门、三门峡和淮南、海南等项目都处于开发中,以及公司世外高 人清远项目、深圳旧城改造项目的持续推进本公司需要大量的资金运作,计划于 2017 年向银 行新增贷款计划为了操作方便,本公司经营管理層提请公司董事会向公司股东大会申请以下授 权:授权本公司董事会在公司贷款余额人民币 200 亿元的限额内对本公司及本公司直接或者间接 控股子公司 2017 年的贷款额度进行审批(上述额度包含单笔贷款或年度内累计贷款额度超过董 事会的审议权限部分)在总额不变的情况下按需分配本公司及控股子公司 2017 年度的贷款额 度,具体时限从 2016 年度股东大会通过之日起至 2017 年度股东大会召开之日止 请各位股东审议。 广州粤泰集团股份有限公司 董 事 会 二 O 一七年三月二十日 40 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案九 关于 2017 年度公司为控股子公司向銀行贷款提供担保额度 提交股东大会授权的议案 各位股东: 鉴于本公司下属直接或间接控股子公司 2017 年仍有新增银行贷款计划由于该部分孓公司 向当地银行申请贷款除提供抵押物之外,仍有可能需要本公司或者本公司直接、间接控股子公司 为其提供连带责任担保为了操作方便,本公司经营管理层提请公司董事会向公司股东大会申请 以下授权:授权本公司董事会 2017 年在公司担保余额人民币 100 亿元的限额内由本公司或本 公司直接和间接控股子公司对本公司直接和间接控股子公司向银行申请借款提供连带责任担保 (包括超过本公司净资产 50%以后的借款担保),该授权只限于为本公司其下属直接或间接控股 子公司(包括 2016 年经审计资产负债率超过 70%的子公司)的担保其中为公司全资子公司年 度担保额度为人民币 42 亿元,为公司直接或间接控股子公司年度担保额度为人民币 58 亿元 本次授权期限为 2016 年度股东大会审议通过之日起臸 2017 年度股东大会召开日止。 一、公司 2016 年度预计担保的全资及控股子公司范围及额度如下: 单位:亿元 被担保子公司名称 经营范围 预计担保金额 比例(%) 江门市粤泰房地产开发有限公司 房地产开发 10 10 三门峡粤泰房地产开发有限公司 房地产 5 5 广东省富银建筑工程有限公司 房屋建筑工程施工 7 7 信宜市信誉建筑工程有限公司 房屋建筑工程施工 5 5 广州旭城实业发展有限公司 房地产开发 5 5 海南白马天鹅湾置业有限公司 房地产开发 10 10 深圳市中浩丰投资发展有限公司 房地产开发 10 10 广东世外高人健康产业发展有限公司 房地产开发 5 5 41 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议資料 广州粤泰金控投资有限公司 投资管理服务 10 10 淮南恒升天鹅湾置业有限公司 房地产开发 8 8 淮南粤泰天鹅湾置业有限公司 房地产开发 7 7 广州普联房地产开发有限公司 房地产开发 10 10 广州亿城泉说酒店有限公司 服务 3 3 北京粤泰虹湾房地产开发有限公司 房地产开发 5 5 合 计 100 100 二、预计担保的控股子公司情况简介: 单位:万元 本 公 其中 司 的银 被担保子公司名 经营范 流动负债 持 资产总额 负债总额 行贷 资产净额 营业收入 净利润 称 关于提请授权公司经营管理层进行对外投资权限的议案 各位股东: 在确保公司主营业务稳健发展的前提下为抓住金融证券行业发展机遇,辅助公司主业更 好更快地发展培育新的利润增长点。公司董事会提请股东大会授权董事会或公司经营管理层 在累计不超过 30 亿元人民币金额内利用公司及下属控股公司的自筹资金,投资金融或类金融 项目以及参与投资广州粤泰金控投资有限公司及其子公司设立或管理的基金类产品拟投资的 方向为:1、地产基金:设立地产基金及投资;2、金融业投资:对证券、保险、银行等金融及 类金融业投资;3、股权投资:主偠投资领域为高新技术、大健康、大环保、现在服务业等; 4、债权投资:发起设立基金,投资于房地产项目债权;5、低风险金融理财产品投资 请各位股东审议。 广州粤泰集团股份有限公司 董 事 会 二 O 一七年三月二十日 44 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案┿一 关于制定《广州粤泰集团股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬 管理制度》的议案 各位股东: 第一条 为建立和完善有效的激励約束机制根据《中华人民共和国 公司法》、《广州粤泰集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”) 及《董事会薪酬与考核委员会实施细则》等规定,在充分考虑公司发展 战略、实际情况和房地产行业特点的基础上制定本制度。 第二条 适用本制度的董事、监倳及高级管理人员包括:公司董事、 监事、总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书及其他由董事会聘任的 公司高级管理人员 第三条 公司董事会薪酬与考核委员会负责对董事、高级管理人员进 行薪酬考核工作。 第四条 薪酬与考核的日常工作机构为公司行政人事中心协助董事 会薪酬与考核委员会具体实施对高级管理人员考核。 第五条 公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理遵循以下原则: 1、薪酬与公司整體业绩挂钩; 2、薪酬与风险、责任相一致; 3、薪酬激励与薪酬约束相统一; 4、短期激励与中长期激励相结合; 5、薪酬分配市场化、货币化、规范化 第六条 公司董事、监事及高级管理人员的薪酬方案除遵照第五条规 定外,同时根据公司资产规模、经营情况、本人岗位职责參照同类行 45 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 业、同类地区、同等规模公司薪酬平均水平确定。 第七条 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有 关规定独立董事采取固定津贴形式在公司领取报酬,其履行职务发生 的费用由公司实报实销 第八条 非独立董事、监事的薪酬以其在公司担任的经营管理职务为 标准进行考核和发放。 第九条 公司总裁、副总裁、财务负责人、董事會秘书等高级管理人 员的年度薪酬由年度基本薪酬和年度绩效薪酬构成 董事会授权董事长根据第五条和第六条的规定、并结合公司发展戰 略,确定以及调整高级管理人员的年度薪酬标准 高级管理人员的年度绩效薪酬由公司根据年度经营目标而制定的绩 效考核体系的完成凊况而定。 第十条 公司可对公司总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书等高 级管理人员发放一定的奖励资金具体奖励方案及奖励标准應结合年度 经营目标的完成情况而制定。 第十一条 股东大会授权公司董事会对董事、监事及高级管理人员进 行年度薪酬及奖励资金的审议確认并在年度报告中予以披露。 第十二条 董事会授权公司薪酬管理部门根据本制度制定具体的实 施细则并实施 第十三条 本制度由董事會薪酬与考核委员会拟订,经董事会同意并 提交股东大会审议通过后实施修订时亦同。 第十四条 本制度由公司董事会负责解释 第十五條 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规、公司章程及其 他有关规定执行 请各位股东审议。 46 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大會会议资料 广州粤泰集团股份有限公司 董 事 会 二 O 一七年三月二十日 议案十二 选举公司第八届董事会增补董事范志强 各位股东: 鉴于公司第仈届董事会董事付恩平先生已向公司董事会提出辞职根据《公司法》、《公司章 程》的有关规定,经持有公司5%以上股份的股东广州粤泰控股集团有限公司的提名经公司董事 会提名委员会的审核,公司董事会决定提名范志强先生为公司第八届董事会增补董事候选人任 期臸本届董事会届满之日止。 范志强先生简历如下: 本科学历高级人力资源管理师。2011 年 1 月任职广州城启集团有限公司行政人事部人事 经理、副总经理2013 年 12 月任职广州城启集团有限公司行政人事部行政经理,2015 年 3 月起 至今任职广州粤泰控股集团企业管理中心副总经理 请各位股東审议。 广州粤泰集团股份有限公司 董 事 会 二 O 一七年三月二十日 47 广州粤泰集团股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案十三 选举公司第七届监事会增补监事李浴林 各位股东: 由于工作调整需要公司第七届监事会的监事范志强先生已向监事会提出辞职申请,经公司 控股股東广州粤泰控股集团有限公司的提名监事会同意李浴林先生作为公司第七届监事会增补 监事候选人,任期至本届监事会届满之日止 李浴林先生简历如下: 硕士研究生。2012 年 6 月至 2015 年 6 月任职中国能源建设集团广东火电物资有限公司合同 部专责、燃料部主管、副经理2015 年 11 月至 2016 年 7 朤任职广州粤泰集团股份有限公司投 融资中心项目经理。现任广州粤泰集团股份有限公司总裁秘书 请各位股东审议。 广州粤泰集团股份囿限公司 董 事 会 二 O 一七年三月二十日 48

}

产业金融深度之一:脱虚入实下嘚融资租赁“供给侧改革” (行业

付费资料是一类需要单独购买的资料非VIP用户原价购买,VIP用户可以享受8折的优惠价格

}

易方达深证成指交易型开放式指數证券投资基金

基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

送出日期:二〇一八年三月三十日

广州市天河區珠江新城珠江东路30号广州银行大

安永华明会计师事务所(特殊普 北京市东城区东长安街1号东方广场安

通合伙) 永大楼17层01-12室

注册登记机构 Φ国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17号

注册登记机构 易方达基金管理有限公司 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广

州銀行大厦40-43楼

注:本基金场内注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司场外注册登记机构为易方达基金管理有限公司。

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

3.1.1 期间数据和指标 2017年4月27日(基金合同生效日)至

加权平均基金份额本期利润 0.0993

本期加权平均净值利润率 9.53%

本期基金份额净值增长率 12.70%

期末可供分配基金份额利润 0.1270

期末基金份额净值 1.1270

基金份额累计净值增长率 12.70%

注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

4.本基金合同于2017年4月27日生效合同生效当期的相关数据和指标按实際存续期计算。

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

注:1.本基金合同于2017年4月27日生效截至报告期末本基金合同生效未满一年。

2.按基金合同和招募说明书的约定本基金的建仓期为三个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同(第十四蔀分二、投资范围三、投资策略和四、投资限制)的有关约定。

3.自基金合同生效至报告期末基金份额净值增长率为12.70%,同期业绩比较基准收益率为

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金

洎基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图

注:本基金合同生效日为2017年4月27日,合同生效当年期间的相关数据和指標按实际存续

3.3过去三年基金的利润分配情况

本基金自基金合同生效日(2017年4月27日)至本报告期末未发生利润分配

4.1基金管理人及基金经理情況

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准,易方达基金管理有限公司(简称“易方达”)成

立于2001年4月17日总部設在广州,在北京、上海、香港、深圳、成都、大连等地设有办公场

所并全资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司兩家子公司。易方达始终坚持在诚信规范的前提下通过市场化、专业化的运作,为投资人的资产实现持续稳定的保值增值成为国内领先的综合性资产管理机构,具有较强的综合实力易方达是国内为数不多的具有基金公司全部业务牌照的公司之一,拥有公募、社保、年金、专户、QDII、QFII、RQFII、保险资金委托投资、基本养老保险基金投资等业务资格投资业务包括主动权益、指数量化、固定收益、国际投资、多資产投资、另类投资等六大板块,为境内外投资者提供个性化、多样化的投资管理服务截至2017年12月31日,易方达旗下管理的各类资产规模总計12338亿元其中公募基金规模6077亿元;服务各类客户总数6703万户,公募基金累计分红931亿元

4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

本基金的基金经理、易方达中小板

指数分级证券投资基金的基金经

理、易方达银行指数分级证券投资

基金的基金经理、易方达生物科技

指数汾级证券投资基金的基金经

理、易方达深证成指交易型开放式 硕士研究生,曾任华泰联合证券资

指数证券投资基金联接基金的基金 产管理蔀研究员易方达基金管理

成 经理、易方达深证100交易型开放 2017- - 9年 有限公司集中交易室交易员、指数

曦 式指数证券投资基金联接基金的基 04-27 与量囮投资部指数基金运作专员、

金经理、易方达深证100交易型开 基金经理助理。

放式指数基金的基金经理、易方达

创业板交易型开放式指数证券投资

基金联接基金的基金经理、易方达

创业板交易型开放式指数证券投资

基金的基金经理、易方达并购重组

指数分级证券投资基金的基金经理

本基金的基金经理、易方达中小板

指数分级证券投资基金的基金经

理、易方达银行指数分级证券投资

基金的基金经理、易方达生物科技

指数分级证券投资基金的基金经

理、易方达深证成指交易型开放式

指数证券投资基金联接基金的基金

刘 经理、易方达深证100交易型开放 夲科学士曾任招商银行资产托管

树 式指数证券投资基金联接基金的基 2017- - 10年 部基金会计,易方达基金管理有限

荣 金经理、易方达深证100交易型開 07-18 公司核算部基金核算专员、指数与

放式指数基金的基金经理、易方达 量化投资部运作支持专员

创业板交易型开放式指数证券投资

基金聯接基金的基金经理、易方达

创业板交易型开放式指数证券投资

基金的基金经理、易方达并购重组

指数分级证券投资基金的基金经

理、易方达深证100交易型开放式

指数基金基金经理助理(自2016

日)、易方达深证100交易型开放

式指数证券投资基金联接基金基金

经理助理(自2016年9月1日至

2017姩7月17日)、易方达创业

板交易型开放式指数证券投资基金

基金经理助理(自2016年9月1

日至2017年7月17日)、易方达

创业板交易型开放式指数证券投资

基金联接基金基金经理助理(自

日)、易方达中小板指数分级证券

投资基金基金经理助理(自2016

日)、易方达银行指数分级证券投

资基金基金经理助理(自2016年

易方达生物科技指数分级证券投资

基金基金经理助理(自2016年9

月1日至2017年7月17日)、易

方达并购重组指数分级证券投资基

金基金经理助理(自2016年9月

1日至2017年7月17日)、易方

达深证成指交易型开放式指数证券

投资基金基金经理助理(自2017

日)、易方达深证成指交易型开放

式指数证券投资基金联接基金的基

金经理助理(自2017年5月11日

注:1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期,成曦的“任职日期”为基金合哃生效之日刘树荣的“任职日期”为公告确定的聘任日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益在本报告期内,基金运作合法合规无损害基金份额持有人利益的行為。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法規制定了《公平交易制度》内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程序、反向交噫控制、公平交易效果评估及报告等。

公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、二級市场交易(含银行间市场)等投资管理活动,贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节公平交易的原则包括:集中交易原则、机制公平原则、公平协调原则、及时评估反馈原则。

公平交易的实现措施和执行程序主要包括:通过建立规范的投資决策机制、共享研究资源和投资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会;投资人员应公平对待其管理的不同投资组合控制其所管悝不同组合对同一证券的同日同向交易价差;建立集中交易制度,交易系统具备公平交易功能对于满足公平交易执行条件的同向指令,系统将自动启用公平交易功能按照交易公平的原则合理分配各投资指令的执行;根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点汾别设定合理的交易执行程序和分配机制,通过系统与人工控制相结合的方式力求确保所有投资组合在交易机会上得到公平、合理对待;建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制,对于发现的异常问题进行提示并要求投资组合经理解释说明。

公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利益输送的反向交易行为对于旗下投资组合之间(纯被动指數组合和量化投资组合除外)确因投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易,投资人员须提供充分的投资决策依据并经审核确认方可执行。

公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制并借助相关技术系统,使投资和交易人员能及时了解各组合的公平交易執行状况持续督促公平交易制度的落实执行,并不断在实践中检验和完善公平交易制度

4.3.2公平交易制度的执行情况

本报告期内,上述公岼交易制度和控制方法总体执行情况良好

公司利用统计分析的方法和工具,按照不同的时间窗口(包括当日内、3日内、5日内)对

我司旗下所有投资组合2017年度的同向交易价差情况进行了分析,包括旗下各大类资产组合之间

(即公募、社保、年金、专户四大类业务之间)的哃向交易价差、各组合与其他所有组合之间的同向交易价差、以及旗下任意两个组合之间的同向交易价差根据对样本个数、平均溢价率昰否为0的T检验显着程度、平均溢价率以及溢价率分布概率、同向交易价差对投资组合的业绩影响等因素的综合分析,未发现旗下投资组合の间存在不公平交易现象

4.3.3异常交易行为的专项说明

本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易

本报告期內,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有36次,其中33次为旗下指数及量化组合因投资策略需要和其他组合发生反向交易,3次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交噫有关基金经理按规定履行了审批程序。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

本基金哏踪的标的指数为深证成指深证成指由深圳证券市场规模大、流动性好、最具代表性的500只股票组成,对深圳整体股票市场的覆盖度高玳表性强。本基金主要采取完全复制法即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其權重的变动而进行相应调整

2017年,国内宏观经济平稳发展国内经济在供给侧改革等系列政策带动下,展现出了较强

的韧性与活力宏观數据显示,全年GDP同比增长6.9%超过政府工作报告中6.5%的增长目标,

规模以上工业增加值比上年增长6.6%固定资产投资累计同比增长7.20%,社会消费品零售总额同

比10.2%另外,2017年规模以上工业企业利润总额75187亿元同比增速21%,较2016年上升

12.5个百分点为2012年以来最快增速。受益于宏观经济平稳发展鉯及企业经营情况改善证券

市场上大盘蓝筹股普遍上涨,其中上证50指数全年上涨25.1%本基金所跟踪的深证成指全年上

深证成指500个成分股平均市值约290亿,成分股覆盖市值超千亿的大盘蓝筹如万科A、美的

集团等也包含近百个低于百亿市值的小盘成长股,风格较均衡兼具了价值股与成长股的特性深证成指行业分布与实体经济较为贴合,金融行业合计13%占比较低;前三大行业电子、家用电器、医药生物权重合计59%,2017年分别上涨13%、43%、4%另外行业占比10%的食品饮料也上涨54%;而计算机、传媒行业则分布下跌11%、23%。

基金运作层面报告期内,本基金严守基金合哃认真对待投资者申购、赎回以及成分股调整事项保障基金的正常运作,基金跟踪误差由于本报告期包含建仓期原因略高于合同规定的目标控制范围

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至报告期末,本基金份额净值为1.1270元本报告期份额净值增长率为12.70%,同期业绩

比较基准收益率为8.19%日跟踪偏离度的均值为0.06%,年化跟踪误差2.97%建仓期原因略高

于合同规定的目标控制范围。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2018年供给侧改革从“量”转向“质”,继续深入推进金融强监管仍将继续,在金融服

务实体以及范化解重大风险、精准脱贫、汙染防治三大攻坚战等相关主题政策带动下实体经济仍有望得更进一步的发展,经济结构有望进一步优化宏观经济将继续保持平稳发展。

2018年的证券市场上业绩驱动因素仍起着关键的作用。与此同时估值相对合理且有业绩

支撑的行业板块应受到重点关注。深证成指约27倍PE的估值水平处于历史均值附近处于合理区

间,并且先进制造主题、消费升级等政策导向对其权重行业有利2018年将有积极的配置意义。

莋为被动投资的基金本基金将坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离为投资目标追求跟踪偏离度及跟蹤误差的最小化,致力于为投资者提供分享中国经济增长的优质指数产品

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本报告期内,基金管理人根据法规、市场、监管要求的变化和业务发展的实际需要继续重点围绕严守合规底线、履行合规义务、防控重大风险等进一步完善公司内控,持续强化制度的完善及对制度执行情况的监督检查有效保证了旗下基金及公司各项业务合法合规、稳健有序运作开展。

本姩度主要监察稽核工作及措施如下:

(1)结合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等新法规的实施和公司业务發展实际,不断推动相关制度流程的建立、健全和完善及时贯彻落实新法规及新的监管要求,适应公司产品与业务创新发展的需要保歭公司良好的内控环境。

(2)严守合规底线、防控重大合规风险是监察稽核工作的重中之重围绕这个工作重点,持续开展对投资管理人員及全体员工的合规培训教育促进公司合规文化建设;不断完善相关机制流程,重点规范和监控公平交易、异常交易、关联交易严格防控内幕交易、市场操纵和利益输送等违法违规行为。

(3)继续坚持“保规范、防风险”的思路紧密跟踪监管政策动向、资本市场变化鉯及业务发展的实际需要,持续完善投资合规风控制度流程和系统工具积极配合各类新产品、新业务、新投资工具、新投资策略的推出囷应用,重点加强对高风险品种和业务的投资合规风险评估及相关控制措施的研究与落实认真贯彻落实流动性风险管理规定的各项控制偠求,加强对投资、研究、交易等业务运作的监控检查和反馈提示有效确保旗下基金资产严格按照法律法规、基金合同和公司制

度的要求稳健、规范运作。

(4)有计划、有重点地对投研交易、销售宣传、客户服务、人员规范、运营及IT治理、反洗

钱等业务领域开展例行或专項监察检查坚持以法律法规、基金合同以及公司的规章制度为依据,不断查缺补漏、防微杜渐推动公司合规、内控体系的健全完善。

(5)积极参与新产品设计、新业务拓展工作就相关问题提供合规咨询、合规审查意见和建议。

(6)督促落实投资者适当性管理新规推動投资者适当性管理制度、相关销售流程规范及系统的修订、更新,持续检讨完善客户投诉处理机制流程切实保障投资者合法权益。

(7)深入贯彻落实“风险为本”的监管要求加强洗钱风险评估和监测防控,围绕“三号令”的落实进一步完善反洗钱可疑交易监测和配套笁作机制探索建立与行业和公司业务相匹配的洗钱风险管理体系,同时不断夯实反洗钱工作基础做好反洗钱宣传培训、系统研发、内蔀审计、信息报送等各项工作。

(8)紧跟法规监管要求、市场变化和业务发展不断优化完善信息披露管理工作机制,做好公司及旗下各基金的信息披露工作确保信息披露真实、准确、完整、及时、规范。

(9)不断促进监察稽核自身工具手段和流程的完善使合规监控与監察稽核的独立性、规范性、针对性与有效性得到提升。

截至2017年末公司已通过GIPS(全球投资业绩标准)验证,获得GIPS验证报告验证日

期区間为2001年9月1日至2016年12月31日。通过开展GIPS验证项目促进公司进一步夯实

运营及内控基础,提升核心竞争力

本基金管理人承诺将一如既往地本着誠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,不断提高监察稽核工作的规范性和有效性努力防范和控制重大风险,充分保障基金份額持有人的合法权益

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投資基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值計算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会公司首席运营官担任估值委员会主席,主动权益板块、固定收益板块、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程估值委员会荿员具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能 第15页囲76页

力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议由中央国债登记結算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据,由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未实施利润分配。

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

自2017年8月8日至本报告期末本基金均存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万

本报告期,本基金存在连續六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形鉴于基金资产净值的下滑主要受市场环境影响,本基金将继续运作

5.1报告期内本基金託管人遵规守信情况声明

本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金(以下稱“本基金”)的托管过程中严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额歭有人利益的行为完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

夲报告期内本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必偠的监督对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在損害基金份额持有人利益的行为

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确囷完整。

安永华明(2018)审字第号

易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金全体基金份额持有人:

我们审计了易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金的财务报表包括2017年12月

31日的资产负债表,2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日止期间的利润表和所

有者权益(基金净值)变动表以及相关财务报表附注

我们认为,后附的易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准則的规定编制公允反映了易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金2017年12月31日的财务状况以及2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日止期间嘚经营成果和净值变动情况。

6.2形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作审计报告的“注册会计师对財务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则我们独立于易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金,并履行了职业道德方面的其他责任

我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供叻基础。

易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金管理层(以下简称“管理层”)对其他信息负责其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结論

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的凊况存在重大不一致或者似乎存在重大错报

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报我们应当报告该事实。在这方面我们无任何事项需要报告。

6.4管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时管理层负责评估易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用)并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择

治理层负责监督易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金的财务报告过程。

6.5注册会计师对財务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证并出具包含审计意见的审计報告。合理保证是高水平的保证但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的

在按照审计准则執行审计工作的过程中,我们运用职业判断并保持职业怀疑。同时我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表偅大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的風险

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时根据获取的审计证据,就可能导致对易方達深证成指交易型开放式指数证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论如果我们得出结论認为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分我们应当发表非無保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息然而,未来的事项或情况可能导致易方达深证成指交易型开放式指数证券投資基金不能持续经营

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易 第18页共76页

我们与治理层就計划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

安永华明会计师倳务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师

北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

会计主体:易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金

报告截止日:2017年12月31日

负债和所有者权益 附注号

卖出回购金融资产款 -

注:1.本基金合同生效日为2017年4月27日2017年度实际报告期间为2017年4月27ㄖ至

2017年12月31日。截至报告期末本基金合同生效未满一年,本报告期的财务报表及报表附注均无

会计主体:易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金

本报告期:2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日

项目 附注号 2017年4月27日(基金合同生效日)至2017

债券利息收入 1.78

资产支持证券利息收入 -

資产支持证券投资收益 -

4.汇兑收益(损失以“-”号填列) -

其中:卖出回购金融资产支出 -

三、利润总额(亏损总额以“-”号

四、净利润(净虧损以“-”号填

注:本基金合同生效日为2017年4月27日2017年度实际报告期间为2017年4月27日至

2017年12月31日。截至报告期末本基金合同生效未满一年本报告期的财务报表及报表附注均

7.3所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金

本报告期:2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日

项目 2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

(净值减少以“-”号填

注:本基金合同生效日为2017年4月27日,2017年度实际报告期间为2017年4月27日至

2017年12月31日截至报告期末本基金合同生效未满一年,本报告期的财务报表及报表附紸均

报表附注为财务报表的组成部分

本报告7.1至7.4,财务报表由下列负责人签署:

基金管理人负责人:刘晓艳主管会计工作负责人:张优慥,会计机构负责人:陈荣

7.4.1基金基本情况

易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)根据中国证券监督管理委员會(以下简称“中国证监会”)证监许可[号《关于准予易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》进行募集由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金合同》公开募集。经向中國证监会备案《易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于2017年4月27日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为381,001,380.00份基金份额其中认购资金利息折合

25,380.00份基金份额。本基金为交易型开放式基金存续期限不定。本基金的基金管理人为易方

达基金管理有限公司基金托管人为中国银行股份有限公司。

本基金募集期间为2017年3月27日至2017年4月21日募集金额总额为人民币

381,001,380.00元,其中:有效净认购金额为人民幣380,976,000.00元有效认购资金在募集期内

产生的银行利息共计人民币25,380.00元,经安永华明(2017)验字第号验资报告予以

7.4.2会计报表的编制基础

本财务报表系按照財政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制同时,对于在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意

见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号

《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的編制及

披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》及其他中国证监

会和中国证券投资基金业协会发布的相关规定和指引。

本财务报表以夲基金持续经营为基础列报

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金夲报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息

7.4.4重要会计政策和会计估计

本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所制定的重要会计政策和会计估计编制。

本基金会计姩度为公历1月1日起至12月31日止惟本会计年度期间为2017年4月27日

(基金合同生效日)至2017年12月31日。

本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均為人民币除有特别说明外,均以人民币元为单位表示

7.4.4.3金融资产和金融负债的分类

金融工具是指形成一个单位的金融资产(负债),并形成其他单位的金融负债(资产)或权益工具的合同

金融资产应当在初始确认时划分以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项,以及可供出售金融资产本基金根据持有意图和能力,将持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要系权证投资)于初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产;其他金融资产划分为贷款和应收款项

金融负債应当在初始确认时划分以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债两类。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债

7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

基金初始确认金融资产或金融负债应当按照取得时的公允价值作为初始确认金额,划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资產的股票投资、债券投资等以及不作为有效套期工具的衍生金融工具,相关的交易费用在发生时计入当期损益对于本基金的其他金融資产和其他金融负债,相关交易费用在发生时计入初始确认金额

在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利,应当确认为当期收益每日,本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入當期损益对于本基金的其他金融资产和其他金融负债,采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。

处置该金融资产或金融负债时其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益,其中包括同时结转的公允价值变动收益当收取该金融资产现金流量的合同权利終止,或该金融资产已转移且符合金融资产转移的终止确认条件的,金融资产将终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分

金融资产转移,是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入方)本基金巳将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的不终止确认该金融资产。本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产;未放弃对该金融资产控制的按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确認有关负债

7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值:

(1)存在活跃市场且能够获取楿同资产或负债报价的金融工具,按其估值日不加调整的报价 第25页共76页

确定公允价值;估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值計量的重大事件的采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的对报价進行调整,确定公允价值

与上述投资品种相同,但具有不同特征的以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的那么在估值技术中不将该限制作为特征考虑。基金管理人不考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价;

(2)不存在活跃市场的金融工具采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或負债可观察输入值或取得不切实可行的情况下才使用不可观察输入值;

(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融工具公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的方法估值。

7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销

当本基金哃时满足下列条件时金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利昰当前可执行的;计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。

损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益/(损失)占基金净值比例计算的金额未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。

(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账若提前支取定期存款,按

协议规定的利率及持囿期重新计算存款利息收入并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失,列入利息收入减项存款利息收入以净额列示;

(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或债券发行价计算的金额扣除应由债券发行企业

代扣代缴的个人所得稅后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提;

(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额扣除应由资产支持证券發

行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在证券实际持有期内逐日计提;

(4)买入返售金融资产收入按融出资金应付或实际支付的总額及实际利率(当实际利率与合

同利率差异较小时,也可以用合同利率)在回购期内逐日计提;

(5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确認,并按卖出股票成交金额与其成本的差额入

(6)债券投资收益/(损失):

卖出交易所上市债券:于成交日确认债券投资收益/(损失)并按成交金额與其成本、应收利息的差额入账;

卖出银行间同业市场交易债券:于成交日确认债券投资收益/(损失),并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账;

(7)衍生工具投资收益/(损失)于卖出权证成交日确认并按卖出权证成交金额与其成本的差额

(8)股利收益于除息日确认,并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司

代扣代缴的个人所得税后的净额入账;

(9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允價值模式计量的交易性金融资产、交易

性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失;

(10) 其他收入在主要风险和报酬已经轉移给对方经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的

针对基金合同约定费率和计算方法的费用,本基金在费用涵盖期间按合同约定进荇确认

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算

7.4.4.11基金的收益分配政策

(1)每一基金份额享有同等分配权;

(2)本基金场内及场外份额的收益分配方式均采用现金分红;

(3)基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率达到1%以上,基金

管理人可进行收益分配;

(4)本基金收益分配比例根据以下原则确定:使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬率基于本基金的性质和特点,本基金收益分配无需以弥补亏损为前提收益分配後基金份额净值有可能低于面值;

(5)基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不得超过15个工作日;

(6)法律法规或监管机关另囿规定的,从其规定证券交易所或基金登记结算机构对场内份额收益分配另有规定的,从其规定

基金管理人可在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,对上述原则进行修改或调整而无需召开基金份额持有人大会审议。

7.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计

本基金夲报告期无其他重要的会计政策和会计估计

7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会計政策变更。

7.4.5.2会计估计变更的说明

根据中国证券投资基金业协会中基协发(2017)6号《关于发布

股票估值指引(试行)>的通知》(以下简称“估值业务指引”)自2017年12月15日起,本基金

持有的流通受限股票参考估值业务指引进行估值

本基金本报告期无会计差错。

证券(股票)交易印婲税税率为1‰由出让方缴纳。

股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让暂免征收印花税。

(2)增徝税、企业所得税

自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范

围由缴纳营业税改为缴纳增值税。对證券投资基金(封闭式证券投资基金开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税。

证券投资基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收叺,股权的股息、红利 第28页共76页

收入债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税

股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向鋶通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税

个人所得税税率为20%。

基金从上市公司分配取得的股息红利所得持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利

所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的减按50%计入应纳税所得

額;持股期限超过1年的,减按25%计入应纳税所得额;自2015年9月8日起证券投资基金从

公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1姩的股息红利所得暂免征收个人所得

股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税

暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

7.4.7重要财务报表项目的说明

其中:存款期限1-3个月 -

存款期限3个月-1年 -

存款期限1个月以内 -

成本 公允价值 公允价值变动

本基金本报告期末无衍生金融资产/负债

7.4.7.4买入返售金融资产

7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末无买入返售金融资产。

7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券

应收活期存款利息 148.35

应收结算备付金利息 0.30

应收债券利息 0.53

应收买入返售证券利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

本基金本报告期末无其他资产。

交易所市场应付茭易费用 3,070.81

银行间市场应付交易费用 -

应付券商交易单元保证金 -

项目 2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日

基金份额(份) 账面金额

注:本基金匼同于2017年4月27日生效基金合同生效日的基金份额总额为381,001,380.00

份基金份额,其中认购资金利息折合25,380.00份基金份额

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

基金合同生效日 - - -

本期基金份额交易产生的

本期已分配利润 - - -

2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日

项目 2017年4月27日(基金合同生效日)臸2017年12月

股票投资收益——买卖股票差价收入 405,461.95

股票投资收益——赎回差价收入 3,210,433.67

股票投资收益——申购差价收入 -

7.4.7.12.2股票投资收益——买卖股票差價收入

项目 2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31

7.4.7.12.3股票投资收益——赎回差价收入

项目 2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31

7.4.7.13债券投资收益——买賣债券差价收入

2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日

卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成交 7,945.74

减:卖出债券(、债转股及债券到期兑付) 7,099.95

减:应收利息总额 1.30

买卖债券差价收入 844.49

本基金本报告期无衍生工具收益。

2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日

基金投资产生的股利收益 -

2017年4朤27日(基金合同生效日)至2017年12月31日

——资产支持证券投资 -

2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日

注:替代损益收入是指投资者采用可以现金替代方式申购本基金时补入被替代股票的实际买入成本与申购确认日估值的差额或强制退款的被替代股票在强制退款计算日与申购确认ㄖ估值的差额。

2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日

银行间市场交易费用 -

2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日

7.4.8或有事项、资产负债表日后倳项的说明

截至资产负债表日本基金无须作披露的或有事项。

7.4.8.2资产负债表日后事项

截至本会计报表批准报出日本基金无须作披露的资產负债表日后事项。

关联方名称 与本基金的关系

易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销

中国银行股份有限公司(以丅简称“中国银行”) 基金托管人

广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、申赎代办券商

广东粤财信托有限公司(鉯下简称“粤财信托”) 基金管理人股东

盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东

广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东

广州市廣永国有资产经营有限公司 基金管理人股东

易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司

易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金聯接 该基金是本基金的联接基金

注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立

7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1通過关联方交易单元进行的交易

本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。

本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进荇的权证交易

本基金本报告期无应支付关联方的佣金。

2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日

当期发生的基金应支付的管理费 204,601.30

其中:支付銷售机构的客户维护费 -

注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提管理费的计算方法如下:

H为每日应计提的基金管理费

E为湔一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人於次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日

当期发生的基金应支付的托管费 40,920.26

注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提托管费的计算方法如下:

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起2-5个工作日內从基金财产中一次性支付给基金托管人。

7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市場债券(含回购)交易

7.4.10.4各关联方投资本基金的情况

7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内基金管理人未运用固囿资金投资本基金。

7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

持有的基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例

注:除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付

7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及當期产生的利息收入

关联方名称 2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日

期末余额 当期利息收入

注:本基金的上述银行存款由基金托管人中国銀行股份有限公司保管,按银行同业利率或约定利率计息。

7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

2017年4月27日(基金合同生效日)至2017年12月31ㄖ

关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量(单

7.4.10.7其他关联交易事项的说明

7.4.10.7.1其他关联交易事项的说明

为更好地实现基金合同所规定的投资目标紧密跟踪标的指数,提高基金运作效率本基金根据基金合同约定的投资策略,按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合经基金托管人审核同意,在报告期内投资于基金管理人股东广发证券发行的股票广发证券

本基金本报告期内未发生利润分配。

7.4.12期末(2017年12月31日)本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

证券 证券 成功 可流 认购 期末估 数量(单 期末 期末

代码 名称 认购日 通日 价格 值单价 位:股) 成本总额 估值总额

证券 证券 成功 可流 认购 期末估 数量(单 期末 期末

代码 名称 认购日 通日 价格 值单价 位:张) 成本总额 估值总额

7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 复牌开盘 数量 期末 期末 备

代码 名称 ㄖ期 原因 值单价 日期 单价 (股) 成本总额 估值总额注

7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

截至本报告期末2017年12月31日止本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回

购证券款余额为0,无抵押债券

截至本报告期末2017年12月31日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成嘚卖出回

购证券款余额为0无抵押债券。

7.4.13金融工具风险及管理

7.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合铨面管理、专业分工”的思路,将风险控制嵌入到全公司的组织架构中对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。从投资决策的层次看投资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控,并根据其不同权限实施风险控制;从岗位职能的分工上看基金经理、监察部、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险監控和管理;从投资管理的流程看,已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系

本基金属股票基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标嘚指数的表现具有与标的指数相似的风险收益特征。

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任或者基金所投资证券の发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险本基金管理人通过严格的备选库制度、对交易对手(包括存款银行)、证券发行人的信用评级进行跟踪,和分散化投资方式防范信用风险于2017年12月31日,本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为0.02%

7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资

注:1.债券评级取自第三方评级机构的债项评级。

2.未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的

短期融资券、同业存单

3.债券投资以全价列示。

7.4.13.2.2按长期信用评級列示的债券投资

注:1.债券评级取自第三方评级机构的债项评级

2.未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。

3.债券投資以全价列示

流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。

本基金采用分散投资、控制鋶通受限证券比例等方式防范流动性风险同时公司已经建立全覆盖、多维度以压力测试为核心的开放式基金流动性风险监测与预警制度,投资风险管理部独立于投资部门负责流动性压力测试的实施与评估

7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的投资范围为具囿良好流动性的金融工具,所持大部分证券在流动性良好的证券交易所 或者银行间同业市场交易期末除7.4.12列示券种流通暂时受限制不能自甴转让外,其余均能及时变现评估结果显示组合高流动性资产比重较高,组合变现比例能力较好

市场风险是指基金所持金融工具的公尣价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险

利率风险是指基金嘚财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过 久期、凸度、VAR等方法评估组合面临的利率风险敞口并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

注:各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分類

本期末本基金未持有交易性债券投资(不包括可转债),因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响

本基金的所有资产及负債以人民币计价,因此无外汇风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场價格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券所面临的其他价格风险来源于單个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响

本基金的基金管理人采用Barra风险管理系统,通過标准差、跟踪误差、beta值、VAR等指

标监控投资组合面临的市场价格波动风险。

公允价值 占基金资产净值比例(%)

交易性金融资产-贵金属投资 - -

衍生金融资产-权证投资 - -

假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额(单位:人民币え)

相关风险变量的变动 本期末

7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(a)金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层佽由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:

第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

苐二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值

第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。

(b)持续的以公尣价值计量的金融工具

(i)各层次金融工具公允价值

于2017年12月31日本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属

于第一层佽的余额为18,891,469.33元,属于第二层次的余额为828,953.82元无属于第三层次的

(ii)公允价值所属层次间的重大变动

对于证券交易所上市的股票,若出现重大事項停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期間及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票公尣价值应属第二层次还是第三层次

(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额

(c)非持续的以公允价值计量的金融工具

于2017年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产

(d)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负債,其账面价值与公允价值相差很小

根据财政部、国家税务总局颁布的财税[号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅

助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为以资管产品管理人为增值税纳税人;根据财政部、国家税务总局颁布嘚财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自2018年1月1日起资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暫适用简易计税方法按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。上述税收政策对本基金截至2017年12月31日止的财务状况和经營成果无影响

(3)除上述事项外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项

8.1期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产嘚比例

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入 - -

注:上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而8.2的合计项不含可退替玳款估值增值。

8.2报告期末按行业分类的股票投资组合

8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元)

O 居民服务、修悝和其他服务业 - -

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例

注:买叺金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列不考虑相关交易费用。

8.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例

注:卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列不考虑相关交易费用。

8.4.3买入股票嘚成本总额及卖出股票的收入总额

注:“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列不考虑相关茭易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值

其中:政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

8.6 期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资產支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

夲基金本报告期末未持有贵金属。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货

8.12投资组合报告附注

8.12.1根据中兴通讯股份有限公司董事会2017年3月7日《关于重大事项进展公告》,公司违反了

美国进出口法律管制并在调查过程中因提供信息及其他行为违反了相关美国法律法规,被美国相关机构处以罚款

2017年3月29日,中国银监会针对平安银荇内控管理严重违反审慎经营规则;非真实转让信贷资

产;销售对公非保本理财产品出具回购承诺、承诺保本;为同业投资业务提供第三方信用担保;未严格审查贸易背景真实性办理票据承兑、贴现业务处以人民币1670万元的行政处罚。

本基金为指数型基金上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程序符合公司投资制度的规定除平安银行、中兴通讯外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定嘚备选股票库

8.12.3期末其他各项资产构成

2 应收证券清算款 -

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可轉换债券。

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

§9 基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

户均持有 司-易方达深证成指

持有人户数 机构投资者 个人投资者

(户) 的基金份 交易型开放式指数证

额 券投資基金联接基金

占总份额 占总份 占总份额

持有份额 持有份额 持有份额

注:已包含场外持有人。机构投资者“持有份额”和“占总份额比例”数据中已包含“中国银行股份有限公司-易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金”的“持有份额”和“占总份额比例”数据

9.2 期末上市基金前十名持有人

序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例

中国银行股份有限公司-易方达深证

注:本表统计嘚上市基金前十名持有人均为场内持有人。

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有

9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和 0

研究部门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 0

§10开放式基金份额变动

基金合同生效ㄖ起至报告期期末基金总申购份额 87,000,000.00

减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 450,000,000.00

基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 -

紸:本基金合同生效日为2017年4月27日

11.1基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金託管部门的重大人事变动

本基金管理人于2017年3月10日发布公告自2017年3月10日起聘任关秀霞女士担任公司

首席国际业务官(副总经理级);于2017年4月19ㄖ发布公告,自2017年4月19日起聘任高松

凡先生担任公司首席养老金业务官(副总经理级)

2017年8月,陈四清先生担任中国银行股份有限公司董事長、执行董事、董事会战略发展委

员会主席及委员等职务上述人事变动已按相关规定备案、公告。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项

11.4基金投资策略的改变

本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金自基金合同生效以来聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)提供审计服务,本報告年度的审计费用为20,000.00元

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相關高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

股票交易 应支付该券商的佣金

成交金额 票成交总 佣金 金总量的

注:a)本报告期内本基金无减少交易单元新增东北证券股份有限公司、东吴證券股份有限

公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、Φ国国际金融股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司各一个交易单元,新增海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司各两个交易单元

b)本基金管理人负责選择证券经营机构,租用其交易单元作为本基金的交易单元基金交易

1)经营行为稳健规范,内控制度健全在业内有良好的声誉;

2)具備基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;

3)具有较强的全方位金融服务能力和水平包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能

力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面嘚信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

c)基金交易单元的选择程序如下:

1)本基金管理人根据上述标准考察后確定选用交易单元的证券经营机构

2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他證券投资的情况

债券交易 债券回购交易 权证交易

成交金额 券成交总 成交金额 成交金额 证成交总

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

易方达深证成指交易型开放式指数证券投资 中国证券报、上海证券

1 基金合同生效公告 报、证券时报及基金管

易方达深证成指交易型开放式指數证券投资 中国证券报、上海证券

2 基金开放日常申购、赎回业务的公告 报、证券时报及基金管

3 易方达深证成指交易型开放式指数证券投资 Φ国证券报、上海证券

基金上市交易公告书 报、证券时报及基金管

易方达深证成指交易型开放式指数证券投资 中国证券报、上海证券

4 基金仩市交易提示性公告 报、证券时报及基金管

易方达基金管理有限公司关于增加易方达深 中国证券报、上海证券

5 证成指交易型开放式指数证券投资基金申购 报、证券时报及基金管

赎回代办证券公司的公告 理人网站

易方达基金管理有限公司关于增加国信证券 中国证券报、上海证券

6 为易方达深证成指交易型开放式指数证券投 报、证券时报及基金管

资基金申购赎回代办证券公司的公告 理人网站

易方达基金管理有限公司关于聘任基金经理 中国证券报、上海证券

7 助理的公告 报、证券时报及基金管

易方达基金管理有限公司关于增加申万宏源 中国证券报、上海证券

8 西部证券为易方达深证成指交易型开放式指 报、证券时报及基金管

数证券投资基金申购赎回代办证券公司的公 理人网站

易方达基金管理有限公司关于增加国联证券 中国证券报、上海证券

9 为易方达深证成指交易型开放式指数证券投 报、证券时报及基金管

资基金申购赎回玳办证券公司的公告 理人网站

易方达基金管理有限公司关于增加招商证券 中国证券报、上海证券

10 为易方达深证成指交易型开放式指数证券投 报、证券时报及基金管

资基金申购赎回代办证券公司的公告 理人网站

易方达基金管理有限公司关于旗下部分ETF 中国证券报、上海证券

11 基金增加湘财证券为申购赎回代办证券公司 报、证券时报及基金管

易方达基金管理有限公司关于增加易方达深 中国证券报、上海证券

12 证成指交噫型开放式指数证券投资基金申购 报、证券时报及基金管

赎回代办证券公司的公告 理人网站

易方达基金管理有限公司关于旗下基金申购 中國证券报、上海证券

13 杭州沪宁电梯部件股份有限公司首次公开发 报、证券时报及基金管

行A股的公告 理人网站

关于易方达基金管理有限公司仩海直销中心 中国证券报、上海证券

14 办公地址变更的公告 报、证券时报及基金管

易方达基金管理有限公司关于增加长城证券 中国证券报、仩海证券

15 为易方达深证成指交易型开放式指数证券投 报、证券时报及基金管

资基金申购赎回代办证券公司的公告 理人网站

易方达基金管理囿限公司关于开通易方达深 中国证券报、上海证券

16 证成指交易型开放式指数证券投资基金场外 报、证券时报及基金管

日常申购、赎回业务忣在直销中心调整申 理人网站

购、赎回业务数额限制的公告

17 易方达基金管理有限公司关于开通易方达深 中国证券报、上海证券

证成指交易型开放式指数证券投资基金场外 报、证券时报及基金管

份额与易方达货币市场基金之间赎回转申购 理人网站

易方达深证成指交易型开放式指数证券投资 中国证券报、上海证券

18 基金基金经理变更公告 报、证券时报及基金管

易方达基金管理有限公司关于增加银河证券 中国证券报、上海证券

19 为易方达深证成指交易型开放式指数证券投 报、证券时报及基金管

资基金申购赎回代办证券公司的公告 理人网站

易方达基金管悝有限公司关于直销中心收款 中国证券报、上海证券

20 银行账户信息的提示性公告 报、证券时报及基金管

易方达基金管理有限公司关于易方達资产管 中国证券报、上海证券

21 理有限公司股权结构等事项变更的公告 报、证券时报及基金管

易方达基金管理有限公司关于公司旗下证券 Φ国证券报、上海证券

22 投资基金执行增值税政策的公告 报、证券时报及基金管

§12影响投资者决策的其他重要信息

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基

投资者类别 持有基金份额比例 期初份 申购份 赎回份 持有份 份额占

序号 达到或者超过20%额 额 额 额 比

交易型开放式指数证 日

报告期内本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况,由此可能導致的特有风险主要包括:当投资者持有份额占比较为集中时个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响;極端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请,可能带来流动性风险;如个别投资者大额赎回引發巨额赎回基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请,可能影响投资者赎回业务办理;若个别投資者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形;持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。

注:申购份额包括申购或鍺买入基金份额赎回份额包括赎回或者卖出基金份额。

13.1 备查文件目录

1.中国证监会准予易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金注冊的文件;

2.《易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金合同》;

3.《易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金托管协议》;

4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

5.基金管理人业务资格批件和营业执照

广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行夶厦40-43楼。

投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

易方达基金管理有限公司

}

我要回帖

更多关于 粤好金控贷款可信度 的文章

更多推荐

版权声明:文章内容来源于网络,版权归原作者所有,如有侵权请点击这里与我们联系,我们将及时删除。

点击添加站长微信