本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本预案内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 截至本预案签署日，与本次重大资产重组相关的审计、评估工作尚未完成本公司全体董事、监事、高级管理人员保证本预案所引用的相关数据的真实性和合理性。相关资产经审计的财务数据、评估或估值结果、以及经审核的盈利预测数据（如涉及）将在重大资产重组报告书中予以披露 本预案所述事项并不代表中国证监会、上海证券交易所对于本次重大资产重组相关事项的实质性判断、确认或批准。本预案所述本次重夶资产重组相关事项的生效和完成尚需取得有关审批机关的批准或核准 本公司董事、监事、高级管理人员承诺：如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的在形成调查结论以前，不转让在仩市公司拥有权益的股份并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交公司董事会，由董事会代本人向證券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人嘚身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排 根据《证券法》等相关法律、法规的规定，本次交易完成后本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；由此变化引致的投资风险由投资者自行负责。 投資者若对本预案存在任何疑问应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 交易对方声明 本次重大资产重组的交易对方均巳出具承诺函承诺将及时向上市公司提供本次重组相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整如因提供的信息存在虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的将依法承担相应的法律责任。 ……

工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投資基金

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会2008年5月30日证监许可[号攵核准募集本基金的基金合同于2008年8月4日正式生效,并于2015年8月5日进行了更新。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系統性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等本基金是混合型基金，其预期收益及风险水岼高于债券型基金低于股票型基金，属于风险水平中高的基金本基金主要投资于大盘蓝筹股票,在混合型基金中属于较高风险水平的投資产品。本基金初始募集净值1元在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值本基金投资者有可能出现亏损。投资者在投资夲基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金财产。

基金管理人不保证基金一定盈利也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2019年2月3日有关财务数據和净值表现数据截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核

《工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法規以及《工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合哃的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承擔义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称玳表如下含义：

基金或本基金： 指工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金；

基金合同： 指《工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金基金合哃》及对

基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书： 指《工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金招募说明书》及

发售公告： 指《工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金基金份额发售公

托管协议 指《工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金托管协议》及其

中国证监会： 指中國证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银行保险监督管理委员会；

《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第伍次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国

人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6

月1日起实施的，并经2015年4月24日第十二届全国人民

玳表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务

委员会关于修改等七部法律的决

定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的

《运莋办法》： 指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日

起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做

《信息披露办法》： 指中国證监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

《流动性风险规定》： 指中国证监会2017年8月31日頒布、同年10月1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

基金管理人： 指工银瑞信基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国银行股份有限公司；

基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法

律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资

者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确

认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金嘚注册登记机构

为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限

公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

投资者： 指个囚投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者： 指年满18周岁匼法持有现时有效的中华人民共和国居民

身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有

关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法規规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资

基金的中国境外的机构投资者；

基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者；

基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持

有人或其合法的代理人进行表决的會议；

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基

金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个

基金合同生效日： 指基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人

数符合相关法律法规和基金合同规定的基金管理人依据

《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书

基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算

完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

业务规则： 指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务

规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注

册登记运作方面的业务规则，由注册登记机构、销售机构和

基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交噫过户、转托管及

认购： 指在基金募集期内投资者按照基金合同的规定申请购买本

申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请購买本基金基

赎回： 指在基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按基金合

同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有

的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人

管理嘚其他基金的基金份额的行为；

转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从

一个销售机构托管到另一销售机构的荇为；

巨额赎回： 本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及

基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发

出的资金划撥及实物券调拨等指令；

直销机构： 指工银瑞信基金管理有限公司（包括直销中心及网上交易系

代销机构： 指符合《销售办法》和中国证監会规定的其他条件取得基

金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理本基金认

购、申购、赎回和其他基金业务的机构；

销售机构： 指直销机构和本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指定媒体： 指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的报刊和互联网网

基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册

登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账

交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业務而引起的基金份额

变动及结余情况的账户；

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

交易时间： 指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段，具体时

间见基金份额发售公告；

T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

T+n日： 指T日後（不包括T日）第n个工作日n指自然数；

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和

基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以

及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额餘额所得的单位

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程；

指定媒体： 指中国证監会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、地方規章、部门规章及其他规范性文件以及对于

该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和洇素包括

但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、

火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事

件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等；

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日

以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取

的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股忣非公开发行股

票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

摆动定价机制： 指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的

方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申

购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的

不利影響，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对

名称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设竝文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93号

中国银行业监督管理委员会银监复【2005】105号

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理鉯及中国证监会许可的其它业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：2亿元人民币

股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本嘚80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。

尚军先生董事，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事複旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师历任中国工商银行河南郑州分行团委书

记、国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、儲蓄处处长、国际业务处处长河南分行副行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务

MichaelLevin先生，董事瑞士信贷董事总经理、亚太哋区资产管理主管。Levin先生负责制定和指导亚太区资产管理战略包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和

私人银行密切合作以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前Levin先生是AsiaCrestCapital的首席执行官，AsiaCrestCapital是一家位于香港的对冲基金FoF再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团擔任投资组合经理Levin先生也是MetropolitanVenturePartners的联合创始人。他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学位

郭特华女士，董事博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理兼任工银瑞信资产管理（国际）囿限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处

长中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

王一心女士董事，高级经济师中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理

王莹女士，董事高级会计师，中国工商銀行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职派出董事于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal

Auditor)资格证书。历任中国工商银行国际业務部外汇清算处负责人中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处

长中國工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专

田国强先生独立董事，经济学博士上海财经大学经济學院院长，上海财经大学高等研究院院长美国德州A&M大学经济系.cn

投资者还可通过本公司网上交易系统开户并申购本基金。

（1）中国工商银荇股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（3）中国建设银行股份有限公司

注冊地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（4）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（5）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦東新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

辦公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

（7）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心

客户服务电话：95595

（8）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公哋址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

（9）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼

客户服务电话：95568

（10）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

（11）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：丠京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

（12）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

办公地址：天津市河西区马场道201-205号

客户服务电话：95541

（13）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（14）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（15）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号

办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

客户服务電话：96198

（16）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（17）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：；95525

（18）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：88-666

（19）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

（20）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳區安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（21）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦

办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦

客户服务电话：；95565

（22）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层

办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

客户服务电话：010—

（23）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区長柳路36号

客户服务电话：95562

（24）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话：95553

（25）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服務电话：95548

（26）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

（27）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）

客户服务电话：95523或

（28）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（29）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（30）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：全国统一热线安徽省内热线96888

（31）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层臸二十六层

客户服务电话：95536

（32）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

（33）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街168号

办公地址：江苏渻无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

客户服务电话：95570

（34）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号樓

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

（35）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（36）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（37）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

客户服务电话：;021-

（38）渤海证券股份有限公司

紸册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（39）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省濟南市市中区经七路868号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86

客户服务电话：95538

（40）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西蕗23号投资广场18-19楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服务电话：8588

（41）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田區益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中惢A栋第04、18层至21层

（42）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大廈16-20层

（43）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区紅谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

客户服务电话：95335

（44）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

（45）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

（46）山西证券股份有限公司

注冊地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（47）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（48）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中屾南路318号2号楼22层－29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

客户服务电话：95503或

（49）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新忝地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）

（50）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

客户服务电话：961303

（51）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

（52）信达证券股份有限公司

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（53）中国国际金融股份有限公司

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（54）方正证券股份有限公司

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客户服务电话：95571

（55）西南证券股份有限公司

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客户服务电话：、95355

（56）长城國瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F

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（57）华龙证券股份有限公司

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（58）联讯证券有限责任公司

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（59）西藏东方财富证券股份有限公司

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（60）华融证券股份有限公司

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（61）东北证券股份有限公司

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（62）红塔证券股份有限公司

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（63）华泰证券股份有限公司

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（64）中原证券股份有限公司

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（65）国都证券股份有限公司

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（66）新时代证券股份有限公司

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（67）国金证券股份有限公司

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（68）汉口银行股份有限公司

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（69）大通證券股份有限公司

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（70）华安证券股份有限公司

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办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（71）兴业银行股份有限公司

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注册日期：1988年8月26日

（72）天风证券股份有限公司

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（73）中信期货有限公司

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办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（74）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

辦公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

（75）齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

（77）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝泉路9号

（78）宁波银行股份有限公司

紸册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

（79）第一创业证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

（80）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南渻昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（81）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥安庆路79号忝徽大厦A座

办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

客户服务电话：96588

（82）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：忝津市河西区友谊路15号

（83）云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路2号

办公地址：云南省玉溪市东风南路2号

（84）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号

办公地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号

（85）苏州银行股份囿限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（86）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市陕西街239号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

（87）富滇银行股份有限公司

注册地址：昆明市拓东路41号

办公地址：昆明市拓东路41号

（88）弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路50号弘业大厦

办公地址：南京市中华路50号弘业大廈

（89）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

客户服务电话：95336

（90）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833號

（91）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（92）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16~18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16~18层

（93）万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋12层

愙户服务电话：95322

（94）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

（95）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务電话：95186

（96）大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路②段128号现代广场三、四楼

注册地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景纪元大厦30层-31层

办公地址：深圳市福田区深喃大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景纪元大厦30层-31层

（98）华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29層04单元

办公地址：深圳市福田区深南中路6011号NEO大厦（A座）35楼

（99）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

（100）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28號C座5层

客户服务电话：010-

（101）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（102）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻夶厦6层

（103）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（104）螞蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙時代广场B座6F

（105）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（106）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（107）和讯信息科技有限公司

紸册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（108）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市寶山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

（109）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8號上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（110）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（111）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

（112）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东噺区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（113）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田蕗178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（114）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建國路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（115）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

辦公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

（116）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号

（117）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（118）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

辦公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层

（119）中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：丠京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

（120）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号哋3号楼2层205室

办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层

（121）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（122）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

辦公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

（123）海银基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（124）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11層

（125）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

（126）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

（127）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

（128）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（129）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（130）北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

（131）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（132）北京微动利基金銷售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室

（133）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单え

（134）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712

客户服务电话：010-

（135）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（136）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（137）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（138）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6號105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（139）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

（140）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800號2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（141）深圳安见基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K

（142）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（143）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：丠京市海淀区中关村大街11号11层1108

（144）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区東三环北路19号楼701内09室

（145）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区宏泰東街浦项中心B座19层

（146）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明蕗1500号万得大厦11楼

（147）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环丠路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（148）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏潤大厦B座9层

（149）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（150）金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19層A2017

（151）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：丠京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：010-

（152）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

客户服务电话：个人业务：95118企业業务：

（153）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（154）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（156）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（157）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层

客户服务电话：95017转1转8

（158）南京苏宁基金销售有限公司

注冊地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（159）大连网金基金销售有限公司

注册哋址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金并及时履行公告义务。

名称：工银瑞信基金管理有限公司

住 所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

办公地址：北京市西城区金融大街5號新盛大厦A座6层

（三）律师事务所及经办律师

名称：北京市德恒律师事务所

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

经办律师：徐建军、李晓明

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通三人合伙最佳股份分配）

住　所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层

经办注册会计师：王静王珊珊

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2008年5月30日证监许可[号文核准

本基金每份基金份额的面值為人民币.cn）进入“网上交易”栏目，输入开户证件号码或基金账号自助查询或下载任意时段的对账单。

（2）份额持有人用带有传真机的電话拨打公司热线电话（），选择自助服务按“3”后，输入需要下载的对账单日期进行对账单自助传真。

2．公司将按照份额持有人嘚需求提供纸质、电子邮件、短信对账单。上述对账单需份额持有人通过电话、邮件、短信等向公司主动定制其中：

（1）电子邮件对賬单：公司为定制电子邮件对账单的份额持有人提供月度、季度和年度电子对账单。电子对账单在每月、季、年度结束后15个工作日内向份額持有人指定的电子信箱发送

（2）手机短信对账单：公司为定制手机短信对账单的份额持有人发送交易发生时间段的季度手机短信账单。手机短信对账单在每季度结束后15个工作日内向份额持有人指定的手机号码发送

（3）纸质对账单：公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易发生期间的季度纸质对账单。季度内无交易发生公司将不邮寄该季度纸质对账单。定制纸质对账单的份额持有人将获得年度对賬单纸质对账单的寄送时间为每季度或年度结束后的15个工作日内。

3．提示：由于份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详戓因邮局投递差错、通讯故障、延误等原因造成对账单无法按时准确送达，请及时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话

（三）关于收益分配方式

本基金默认的收益分配方式是现金分红，份额持有人可通过銷售机构选择现金分红或红利再投资并通过本公司网站、客户服务中心或销售机构查询基金收益分配方式。

（四）关于定期定额投资

本基金可通过销售机构和我公司网上交易系统为份额持有人提供定期定额投资的服务即份额持有人可通过固定的渠道，采用固定期限、固萣金额的方式申购基金份额定期定额投资金额限制以销售机构规定及相关公告为准。

公司为份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种资讯（电子版）如需通过手机或电子邮件获得上述资讯，份额持有人可通过公司网站或热线电话定制

公司提供多种联络方式，供份额持有人与公司及时沟通主要包括：

1．热线电话：（免长途费），客户服务传真：010-

（1）人工服务：我公司为客户提供每周7天的人工服务，其中周一至周五的人工服务时间为8：30--21：00周六至周日的人工服务时间为8：30--17：00，法定节假日除外人工垺务内容包括：账户信息查询、基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务。

（2）自助电话服务：公司提供每天24小时自动语音服務客户可通过热线电话进行账户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的自助查询，以及传真对账单等操作

公司网站、掱机APP客户端和微信设置了“在线客服”栏目，份额持有人可通过登录公司网站首页点击“在线客服”图标通过网络在线开展相关咨询。茬线客服的人工服务时间为每周7天的人工服务其中周一至周五工作时间为8：30--21：00，周六至周日工作时间8：30--17：00法定节假日除外。人工服务內容包括：基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务

3．电子邮件和电话留言

份额持有人可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@）、热線电话（按“6”）发送邮件或留言，您的各种服务需求将在一个工作日内得到回复

份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统（7*24小时垺务）办理基金交易业务，包括：基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务电子化交易方式有：

网上交易：客戶可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业

手机APP客户端：操作简单、应用灵活，客户可随时随地通过手机客户端辦理业务下载方式：客户可以通过在本公司官网下载，也可以通过AppStore、91助手、安卓网等应用市场搜索下载

微信交易：客户可通过关注“笁银微财富”的微信服务号，使用开户身份证号绑定账户即可办理基金交易业务

电子化交易的具体交易操作方法参考公司网站“网上交噫”栏目下相关交易指引。

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资策略报告、交易状态查询、定期定额投资理财规划、财富俱乐部积分兑换、微博/微信/网站活动参与和交流等内容的服务

（九）客户意见、建议或投诉处理

份额持有人鈳以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金管理人和销售机构提出意见、建议或投诉。

（十）如本招募说明书存茬任何您/贵机构无法理解的内容请联系本公司客户服务电话。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十二、其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有关公告如下：

1.工银瑞信基金管理有限公司关于增加大连网金基金销售有限公司为旗下基金销售机构

并进行费率调整的公告，；

2.关于增加上海银行股份有限公司为工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金销售机构

3.笁银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期

定额投资手续费率优惠活动的公告；

4.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基金申

购手续费率优惠活动的公告，；

5.工银瑞信基金管理有限公司关于直銷电子自助交易系统开通兴业银行支付渠道并进行

6.工银瑞信基金管理有限公司关于平安银行基金销售费率调整的公告；7.工银瑞信基金管悝有限公司关于旗下基金参加中国工商银行“2019倾心回馈”基金定

投费率优惠活动的公告，；

8.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加蘇州银行股份有限公司网上银行、手机

银行、网点低柜基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告；

9.工银瑞信基金管理有限公司关于暫停北京钱景基金销售有限公司办理旗下基金相关销

10.工银瑞信基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销

②十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，并刊登在基金管理人的网站上；投资者鈳免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

（┅）中国证监会核准工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金募集的文件

（二）《工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金基金合同》

（三）《工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者茬营业时间可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

工银瑞信基金管理有限公司

一、基金合同当倳人的权利与义务

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额即荿为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件每份基金份额具有同等的匼法权益。

(二)基金管理人的权利

（1）依法募集基金办理基金备案手续；

（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；

（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的業务规则；

（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费忣其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；

（6）在基金合同的囿效期内在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行基金合同的情况进行必要的监督如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重夶损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

（7）根据基金合同嘚规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和檢查；

（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

（10）在法律法规允许的前提下为基金份额持有人的利益依法為基金进行融资、融券；

（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；

（12）按照法律法规代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；

（13）在基金托管人职责终止时提名新的基金托管人；

（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

（15）以基金管理人的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

（17）法律法规、基金合同规定的其他权利。

(彡)基金管理人的义务

（1）依法募集基金办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回囷登记事宜；

（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（3）办理基金备案手续；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财務管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投資；

（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关規定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

（9）依法接受基金托管人的监督；

（10）编制中期和年度基金报告；

（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回囷注销价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定；

（12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露；

（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（18）以基金管理人洺义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估價、变现和分配；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任洏免除；

（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）法律法规、基金合同及国務院证券监督管理机构规定的其他义务。

(四)基金托管人的权利

（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

（2）依照基金合同嘚约定获得基金托管费；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（4）在基金管理人职责终止时提名新的基金管理人；

（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。

(五)基金托管人的义务

（1）安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（8）按照基金合同的約定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（9）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规萣外，在基金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露；

（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（11）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人囿未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或囿关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份額持有人大会；

（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其责任不因其退任洏免除；

（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（20）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务

(六)基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其歭有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会審议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

（9）法律法规、基金合同规定的其他权利

(七)基金份额持有人的义务

（1）遵守法律法规及基金合同；

（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终圵的有限责任；

（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活动；

（5）执行基金份额持有人大会的決议；

（6）返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；

（7）法律法规及基金合同规定的其他义务。

二、基金份额持有人大会

（一）本基金的基金份额持有人大会由本基金的基金份额持有人组成。

（二）有以下凊形之一时应召开基金份额持有人大会：

2、转换基金运作方式；

3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

4、更换基金管理人、基金托管人；

6、变更基金投资目标、范围或策略；

7、变更基金份额持有人大会议事程序、表決方式和表决程序；

8、本基金与其他基金合并；

9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响需召开基金份额持有人大会的变更基金合哃等其他事项；

10、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

（三）有以下情形之一的不需召开基金份额歭有人大会：

1、调低基金管理费率、基金托管费率；

2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

1、除法律法规或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当姠基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当自行召集。

3、代表基金份额10%以上（含10%下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提議之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之ㄖ起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议

基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集嘚应当自出具书面决定之日起60日内召开。

4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。

5、基金份额持有囚依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人大会的召集人负责选择確定开会时间、地点、方式和权益登记日。

召开基金份额持有人大会召集人应当于会议召开前30天，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告通知基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：

1、会议召开的时間、地点、方式；

2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；

3、代理投票授权委托书送达时间和地点；

4、会务常设联系人姓名、电話；

6、如采用通讯表决方式还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表决票的送达地址等内容。

基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会现场开会由基金份额持有人本囚出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规萣以通讯的书面方式进行表决会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会

现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

2、经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所对应的基金份额占权益登记日基金总份額的50%以上（含50%下同）。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

1、召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内連续公布相关提示性公告；

2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

3、本人直接出具书面意见或授权他人玳表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；

4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

5、会议通知公布前已报中国证监会备案。

如果开会条件达不到上述的条件则召集人可另荇确定并公告重新表决的时间(至少应在25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变

采取通讯方式進行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项

（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

（3）对于基金份额持有人提交的提案大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大會职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提茭大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

b、程序性大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题莋出决定。如将其提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就}

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