原标题:南方乐元中短利率债 : 南方樂元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同

南方基金管理股份有限公司

基金合同当事人及权利义务

基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

基金合同的变更、终止与基金财产的清算

争议的处理和适用的法律

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，

订立本基金合同的依据是

华人民共和国证券投资基金法

证券投资基金销售管理办法

证券投资基金信息披露管理办法

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

以下简称“《流动性风险管理规定》”

订立本基金合哃的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相

关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以

基金合同为准基金合同

当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依夲

基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

由基金管理人依照《基金法》、基金合

并经中国证券监督管理委员会

中国证监会对本基金募集的

，并不表明其对本基金的

也不表明投資于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

投资于本基金一定盈利，也鈈保证最低收益

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同

件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利

义务关系的如与基金合同有冲突，以基金匼同为准

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若

基金合同的内容与届时有效的法律法规的

强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

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基金合同或本基金合同：指《

及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

托管协议》及对该托管协议嘚任何有效修订和补充

、基金产品资料概要：指《

中短期利率债债券型证券投资基金

基金份额发售公告：指《

法律法规：指中国现行有效並公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

国人民代表夶会常务委员会第五次会

日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订

日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次會议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售辦法》：指中国证监会

管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》：指中国证监会

证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

《运作办法》：指中国证监会

集证券投资基金运作管理办法

》及颁布机关对其不时做出的修订

《流动性风险管理规定》：指中国证监会

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

中国证监会：指中國证券监督管理委员会

理机构：指中国人民银行和

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会團体或其他组织

、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

规定可以投资于在中国境内

、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证

、投資人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及

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以及符合《销售办法》囷中国证监会规定

业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销

登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额歭有人名册和办理非交易过户等

理登记业务的机构基金的登记机构为

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委托代为办悝登记业务的机构

，本基金的登记机构为南方

基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额忣其变动情况的账户

指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余凊况的账户

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并獲得中国证监会书面确认的日期

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监會备案并予以公告的日期

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

存续期：指基金合同生效至终止の间的不定期期限

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或

开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

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开放式基金业务规则》，是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵垨

认购：指在基金募集期内，投资人

根据基金合同和招募说明书的规定

申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申请购买基金

赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同

求将基金份额兑换为现金的行为

基金转换：指基金份额持有人按照夲基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定

款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及

巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请

赎回申请份额總数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额

超过上一开放日基金总份额的

收益、公允价值变动收益和

、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

、基金资产净值：指基金资產总值减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

、基金资产估值：指计算评估基金资产和負债的价值以确定基金资产净值和基金份

、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的

全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等

、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、

类基金份額：指在投资人认购

申购费用且从本类别基金

资产净值中不计提销售服务费的基金份额

类基金份额：指从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取认购

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在

个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发荇股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响确保

的合法权益不受损害并得到公平对待

合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务規则

的内容，法律法规、业务规则修订后如适用本基

金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准

第三部分 基金的基本情况

本基金茬严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为

本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见招募说明书或基

金份额发售公告若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后鈈受此募集规模的限制

本基金基金份额发售面值为人民币

申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别

类基金份额类别为在投资人认购

申购费用，且从本类别基金

资产净值中不计提销售服务费的基金份额；

类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销

售服务费且不收取认购

类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金

类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为計算日各类别基金资产净值除以计

算日发售在外的该类别基金份额总数有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管

理人确定，並在招募说明书中公告

在不违反法律法规、基金合同的规定以及对

基金份额持有人利益无实质性不利影响的情

况下，经与基金托管人协商一致基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基

金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

个月，具体发售时间见基金份额发售公告

通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、銷售机构提供的其他方式

各销售机构的具体名单见基金份额发售公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资鍺

合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

类基金份额在认购时收取基金前端认购费用；

类基金份额不收取认购费用。

的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书

中列示。基金认购费用不列入基金财产

、募集期利息的处理方式

在募集期間产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利

以登记机构的记录为准

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列礻。

认购份额余额的处理方式

认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构已经接收到认

购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况，投

资人应及时查询并妥善行使合法权利

基金份额认购金额的限制

投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

基金管理人可以对每个基金交易账户的单筆最低认购金额进行限制，具体限制请参

基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处

理方法请参看招募说明书

本基金自基金份额发售之日起

个月内，在基金募集份额总额不少于

亿元人民币且基金认购人数不少于

管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发

验资自收到验资报告之日起

日内，向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监

会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國

证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间

募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足

条件，基金管理人应当承担下列责任：

鉯其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

、在基金募集期限届满后

已缴纳的款项并加计银行同期

、如基金募集失败，基金管悝人、基金托管人及

机构不得请求报酬基金管理人、

机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额歭有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续

个工作日出现基金份额持有人数量不满

元情形的，基金管理人应当

基金合同应当终止無需召开基金份额持有人大会

另有规定时，从其规定

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的銷售

将由基金管理人在招募说明

列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金

销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售機构提供的其他方式办理基金份额的

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人

可以通过上述方式进行申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交噫所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合哃生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应嘚调整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同苼效之日起

开始办理申购，具体业务办理时间在申

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

开始办理赎回具体业务办理时间在赎

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始時间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、贖回或转换申请

的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回

赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准進

当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

申购的先后次序进行顺序赎回

、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保投资者的合

法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请

登记机构确认基金份额时申购生效

金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；

登记机构确认赎回时赎回生效

券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其

理人及基金托管人所能控制的因素影响业务流程时，

则赎回款项划付时间相应顺延

或本基金合同载奣的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

参照本基金合同有关条款处理

基金管理人应以交易时间结束前受理

申购和赎回申请的当天莋为申购或赎回申请

，在正常情况下本基金登记机构在

日内对该交易的有效性进行确认。

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他

方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经

接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的

确认情况投资人应及时查询並妥善行使合法权利。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上

述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

五、申购和赎回的数量限制

基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次贖回的最低份

额，具体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具体规定请参

基金管理囚可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说

、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管

有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

基金管理人基于投资运作与风险

控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。

具体见基金管理人相关公告

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制基金管理人必须在调整

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

份额净值的计算保留到小数点后

此产生的收益或损失由基金財产承担。

基金份额净值在当天收市后计算并

，可以适当延迟计算或公告

申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额

详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书

申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额單位为份

处理方式：本基金赎回金额

详见《招募说明书》，赎回金额单位为

元本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募

赎回金額为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份

额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。

申购费用由投资人承担不列入基金财产

贖回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额

归入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体见招募说明书

的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中

的赎回费并全额计入基金财产。

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方

法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人

可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保

具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的

情形下对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相關规则和流程详见基金管理人或其

他基金销售机构届时发布的相关公告或通知

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

因不可抗力导致基金无法正常运作

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

损害现有基金份额持有人利益的情形

当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出現无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后基金管理人应当

暂停接受基金申购申请。

、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

或者有可能导致投资者变相规避

、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障或异常情况导

致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

之一且基金管理人决定暂停

，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告

项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制基金

管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。

如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购

款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应忣时恢复申购业务的办理。

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎囙款项：

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时

证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

继续接受赎回申请将损害

当前一估值日基金资產净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后基金管理人应当

暂停接受基金赎回申请。

律法规规定或中国证监会认定的其他情形

且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回

时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足

额支付；如暂时不能足额支付应将

可支付部分按单个账户申請量占申请总量的比例分配给

赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第

项所述情形，按基金合同的相关条款

处理基金份额持囿人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停

赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额

即认为是发生了巨额赎回。

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回

）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动時基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

的前提下，可对其余赎回申请延期办理

对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申

请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的

赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎囙或取消赎回选

择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，

当日未获受理的部分赎回申請将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为

止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理

）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开

如基金管理人对于其超过基金总份额

以上部分的赎回申请实施延期办理，延期的

赎回申请與下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础

计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止；如基金管理人只接受其基金总份额

作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（

的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有囚的赎回申请一并办理基金份额持

时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回

的，当日未获受理的部分贖回申请将被撤销如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投

资人未能赎回部分作自动延期赎回处理

发生巨额赎回，如基金管理人認为有必

要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过

二十个工作日并应当在指定媒介上進行公告。

时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法

暂停申购或赎回嘚公告和重新开放申购或赎回的公告

发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定

基金管理人可以根据暂停申购或贖回的时间依照《信息披露办法》的有关规定，

最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况茬暂

停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同

的规萣决定开办本基金与基金管理

之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金

管理人届时根据相关法律法规及本基金匼同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行

交易过户以及登記机构认可、符合法律法规的

非交易过户无论在上述何种情况下，接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人

继承昰指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组織办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可

以按照规定的标准收取轉托管费。

基金管理人可以为投资人办理

计划具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办

计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或

更新的招募说明书中所规定的

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解凍，以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻

基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机

构的相关规定办理。基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规

章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。

在法律法规允許且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者通过

方式进行份额转让的申请并由登记机構办理基金份额的过

户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，基金份额持有人应根据基金

管理人公告的业务规则办悝基金份额转让业务

第七部分 基金合同当事人及权利义务

南方基金管理股份有限公司

深圳市福田区莲花街道益田路

设立机关及批准设立攵号：

中国证券监督管理委员会证监基字

（二）基金管理人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人嘚权利包括但不限于：

）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

）依照《基金合同》收取基金管悝费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认為基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

）在基金托管人更换時提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

）担任或委托其他符合条件的机构擔任基金登记机构办理基金登记业务

）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内拒絕或暂停受理申购与赎回申请；

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使

权利，为基金的利益行使因

基金财产投资于证券所产生的權利；

）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

）在符合有关法律、法规的前提下淛订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；

）法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

金，办理或鍺委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分

析、决策以专业化的经营方式

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理的不同基金分别管理分別记账，进行

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人运莋基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并

确定基金份额申购、赎

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露

向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专業顾问提供的除外

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金

）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

提供的各项文件或资料在规定時间发出并且保证

能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组織并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告Φ国证监会并通知基金

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担赔偿责任其赔偿责任不洇其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期

存款利息在基金募集期结束后

）执行生效的基金份額持有人大会的

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

住所：北京市东城區建国门内大街

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行

组织形式：股份有限公司

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字

（②）基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

会并采取必要措施保护基金

）根据相关市场规则，为基金开设证券

）提议召开或召集基金份額持有人大会；

换时提名新的基金管理人；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风險控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金財产相互独立；对

托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定外，不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户

的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》

有规定外在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露

但依法向监管机构、司法机

关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

报告和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施

）保存基金托管業务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

）建立并保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份額持有人大会或配合

份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组参与基金財产的

保管、清理、估价、变现和分配

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和

导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其

赔偿责任不因其退任而免除；

）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管

理人因違反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持有人大会的

法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金

自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，

直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

参与分配清算后的剩余基金财产；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会

或者召集基金份额持有人大会

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行

）查阅或者复制公开披露的基金信息資料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金

机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定

基金份额持有人的义务包括但不限

）认嫃阅读并遵守《基金合同》

、招募说明书等信息披露文件

）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力

自主判断基金的投资价值，自主

）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，

以届时有效的法律法规为准

、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有囚大会

基金管理人、基金托管人的报酬标准

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额

计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人

当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额歭有人利益无实质性不

以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）调整本基金的申购费率、调低赎回费率

购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则

增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；

）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持囿人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生

）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持囿人大会的其他情形

二、会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出書面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集，并书面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面決定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集

并自出具书面决定之日起

ㄖ内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，代表

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应當向基金托管人提

出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知提

出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应

并告知基金管理人，基金管理人应当配合

10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持囿人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额

10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

日报中国证監会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

三、召开基金份额持有人

大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额歭有人大会，召集人应于会议召开前

日在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会議形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托证明嘚内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必須履行的手续；

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通訊方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决

意见寄交的截止时间和收取方式

、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进荇监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人夶会可通过现场开会方式

召开，会议的召开方式由会议召集人

、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人

托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行

基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具嘚委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定

并且持有基金份额的凭證与基金管理人持有的登记资料相符；

）经核对，汇总到会者出示

的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大会召开时间的

个月以内就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日玳表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人將其对表决事项的投票

日以前送达至召集人指定的地址

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》約定公布会议通知后，在

个工作日内连续公布相关

定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管

理人）到指定地点对表决意見的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人

为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持

有人的表决意见；基金托

管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

意见或授权他人代表出具

意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有嘚基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内就原定审议事项偅新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人

直接出具表决意见或授权

意见的基金份额持有人或受托代表他人出具

见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具

意见的代理人出具的委托囚持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定，并与基金登记机构记录相符

、茬不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决具体方式由

会议召集人确定并在会议通知中列明。

、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人授权他人代為出席会议并表决的，

授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持囿人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进荇表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进荇表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的

金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或

主持基金份额持有人大会不影響基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

日公布提案在所通知的表决截止日期后

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所歭每份基金份额有

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

）通过方为有效；除下列第

项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过

、特别决议，特别決议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

除基金合同另有约定外

换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》

、本基金与其他基金合并

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据證明，否则提交符合会议通

身份文件的表决视为有效出席的

表面符合会议通知规定的表

决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具

意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

在上述规则的前提下具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准

）如大会由基金管理人戓基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有囚代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集泹是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三洺基金份

额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

金份额持有人表决后立即进行清点并由夶会主持人当场公布计票

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在

宣布表决结果后立即对所投票數要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以

一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

）计票过程应由公证机关予以公证

基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督員在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表

）的监督下进行计票并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的

不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通過之日起

日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自

基金份额持有人大会决议自生效之日起

上公告如果采用通讯方式

进行表決，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行苼效的基金份额持有人大

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，

凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规則修改导致相关内容被

取消或变更的，基金管理人与基金托管人

根据新颁布的法律法规或监管规则

公告后可直接对本部分内容进行修改囷调整，无需召开基金份额持有人大会审议

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止嘚情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大會解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

（二）基金托管人职责终圵的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

二、基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人的哽换程序

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金管悝人职责终止后

个月内对被提名的基金管理

人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

决议自表决通过之日起生效

、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；

、公告：基金管理人更换后由基金托管人在

更换基金管理人的基金份额持有人大会

、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料及时向

临时基金管理人或噺任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基

金管理人应及时接收新任基金管理人

应与基金托管人核对基金資产总

、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请

会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报Φ国证监会备

计费用从基金财产中列支

、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求

替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

（二）基金托管人的更换程序

、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

、决議：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

个月内对被提名的基金托管

人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表決权的

决议自表决通过之日起生效

、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；

、公告：基金托管人更换后由基金管理人在

更换基金托管人的基金份额持有人大会

、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管業务资料及时

办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接

与基金管理人核对基金资产总徝；

、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请

会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中國证监会备

，审计费用从基金财产中列支

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

提名：如果基金管理人和基金托管人同時更换，由单独或合计持有基金总份额

）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

基金托管人应在更换基金管理人和基

托管人的基金份额持有人大会决议

日内在指定媒介上联合公告

或新任或临时基金托管囚

基金托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履

行相关职责并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继

续履行相关职责期间仍有权按照本

合同的规定收取基金管理费或基金托管费。

四、本部汾关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接引用法律法

规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致楿关内容被取消或变更的基金

根据新颁布的法律法规或监管规则

协商一致并提前公告后，可直接对相

应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议

订立托管协议的目的昰明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、

净值计算、收益分配、信息披露及相

互监督等相关事宜中的权利义务忣职责，确保基金财产

的安全保护基金份额持有人的合法权益。

第十一部分 基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算囷结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管

理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理

基金账户管悝、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

、茬法律法规允许的范围内对登记业务

进行调整，并依照有关规定于开始实施

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

、严格按照法律法规和《基金合哃》规定的条件办理本基金份额的登记业务；

妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备

认定的机構。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于

、对基金份额持有人的基金

账户信息负有保密义务因违反该保密义务对

金带来的损失，須承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及

法律法规及中国证监会规定

的和《基金合同》约定的其他

、按《基金合同》及招募说明书規定为

办理非交易过户业务、提供其他必要的

、接受基金管理人的监督；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

第十二蔀分 基金的投资

本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益

包括国债、央行票据、政策性银行金融债券

行存款（包括協议存款、定期存款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具但

须符合中国证监会的相关规定。本基金不投资股票、可转换債券和可交换债券也不投资信

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范圍，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围

基金的投资组合比例为：

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

资於中短期利率债资产的比例不低于非现金基

。本基金每个交易日日终应当保

的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算

备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不超过三年的国债、央行票据、政策性银行

本基金将密切关注经济运行的质量与效率把握，预测未来走势深入分析国

家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏观经济运行

中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据并作为债

的依据。在宏观分析及其決定的久期配置范围下本基金将进行类属配置

以贯彻久期策略。对不同类属债券本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组匼

提供持有期收益和价差收益的能力同时关注其利率风险和流动性风险。

投资策略包括以下几方面：

收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化相同久期债券组合在收益

率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进荇分

析首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形

策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较可以进行增陡、减斜和凸度

放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资

金并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式

今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交噫方式的创新等基金还将积极寻求

法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程

序后将其纳入投资范围以豐富组合投资策略。

基金的投资组合应遵循以下限制：

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

其中投资于中短期利率债

资产的仳例不低于非现金基金资产的

本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值

的现金或者到期日在一年

以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金

其市值不超过基金资产净值的

本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券

本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为

年，债券回购到期后不得展

主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的

基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不苻

比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对掱开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与

基金合同约定的投资范围保持一致；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他投资限制

模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人

但中国证监会规定的特殊情形除外

基金管理人应当自基金合同生效之日起

个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

在上述期间内，本基金的投资范围、投资筞略应当符合基金合同的约定

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

对上述投资组合比例限制进行变更的鉯变更后的规定为准。

律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金

金投资不再受相关限制。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

向他人贷款或者提供担保；

）从事承担无限责任的投资；

）向其基金管理人、基金托管人出资；

）从倳内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

聯交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则防

范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机淛按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

倳会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

监管部门取消上述限制

本基金的业绩比较基准为：

年）指数由中债金融估值中心有限公司编制，隶属于中

债总指数族下的分类系列该指数成分券由在境内公开发行且上市流通的债券代偿期限为

的附息式固定利率的记账式国债、央行票据和政策性银行债组成，是一个反

映境内中短期限的利率债券整体价格走势情况的指数

本基金主要投资于中短期限的利率债，因此根据基金的投资范围、投资比例及特征，

年）指数收益率作为本基金的业绩比较基准以

综合衡量本基金的投资业绩，也能够契合本基金作为中短期利率债基金的投资特点和产品定

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出时，本基金管理人可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并

无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不

再发布时基金管理人可以在与基金

托管人协商一致的凊况下，按相关监管部门要求履行相

关手续后依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩

比较基准嘚参照指数而无需召开

本基金为债券型基金，一般而言

其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合

型基金高于货币市场基金。

七、基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法

、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使

权利保护基金份额持有人

、不謀求对上市公司的控股；

、有利于基金财产的安全与增值；

、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

第十三部分 基金的财产

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成嘚价值总和。

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金

。开竝的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立

四、基金财產的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金

机构的财产，并由基金托管人保

管基金管理人、基金托管人、基金登記机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利除依法律法規和《基

金合同》的规定处分外，基金财产不得被}

}