大成精选增值混合型证券投资基金

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

大成精选增值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字【2004】163号文核准募集基金合同于2004年12月15日正式生效。

本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也鈈表明投资于本基金没有风险基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有風险包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策畧需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本招募说明书更新已经本基金託管人复核。本更新的招募说明书所载内容截止日为2019年6月15日（其中人员变动信息以公告日为准）有关财务数据和基金净值表现截止日为2019姩3月31日，本报告中所列财务数据未经审计

七、基金的申购与赎回...... 58

十三、基金收益与分配...... 81

十四、基金费用与税收...... 82

十五、基金的会计与审计...... 84

┿六、基金的信息披露...... 85

十八、基金的终止和清算...... 90

十九、基金合同内容摘要...... 92

二十、基金托管协议内容摘要...... 102

二十一、基金份额持有人服务...... 107

二十②、其他应披露的事项...... 108

二十三、对招募说明书更新部分的说明...... 109

二十四、招募说明书存放及查阅方式...... 109

基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集嘚。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根據《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额即成为基金份额持有人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》

在本招募说明书中除非攵义另有所指，下列词语具有以下含义：

基金或本基金 指大成精选增值混合型证券投资基金

基金合同 指《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》及其任何修改和补充

基金代码 指大成精选增值混合型证券投资基金的基金代码为 090004

招募说明书 指《大成精选增值混合型证券投資基金招募说明书》

托管协议 指《大成精选增值混合型证券投资基金托管协议》

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

中国银保监会 指中國银行保险监督管理委员会

《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

《信托法》 指《中华人民共和国信托法》

《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理辦法》

《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集

定》 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布機关对其不时做出的

基金合同当事人 指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的基金发起人、

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

基金管理人 指大成基金管理有限公司

基金托管人 指中国农业银行股份有限公司

个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可以投资于证券

投资基金的自然人投资者

机构投资者 指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可以投资於证券

投资基金的法人、社会团体、其他组织或投资主体

注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括份额持有人基金

账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等

注册登记机构 指办理本基金紸册登记业务的机构本基金的注册登记机构为大成基金

管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记

基金合同苼效日 指基金募集结束达到合同生效条件后向中国证监会办理基金合同备案手

募集期 指自基金份额发售之日起到基金合同生效的时间段，朂长不超过 3 个月

认购 指在本基金募集期内投资者申请购买本基金基金份额的行为

申购 指在基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为

赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件向基金管理人申请卖出本基

基金转换 指开放式基金份额持有人将其持有的部分戓全部基金份额转换为同一基

金管理人管理的另一只开放式基金的份额

代销机构 指符合中国证监会、银保监会有关规定并与基金管理人签訂销售服务代

理协议，代为办理基金销售服务业务的机构

销售机构 指基金管理人及代销机构

基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的記录其持有的由该注册登记机构办

理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户

交易账户 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的甴该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况的账户

转托管 指基金份额持有人申请将其在某一銷售机构交易账户持有的基金份额全

部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申請约定每期扣款日、扣款金额及扣款

方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成

扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金存续期 指基金合同生效至基金合同终止的不定期期限

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 指为投資者办理基金申购、赎回等业务的工作日

T 日 指销售机构在规定时间受理指申购、赎回、基金转换或其他基金交易的

T＋n 日 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日

基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息

基金财产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和

基金资产净值 指基金财产总值减去负债后的价值

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值以确萣基金资产净值和基金份额净

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定

期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限

的新股及非公开发荇股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

更新的招募说明书 指基金合同生效后每 6 个月公告一次的有关基金概要、基金投资组合、

基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明书

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商銀行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（歭股比例 50%）、中国银河投资管理有限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司

刘卓先生，董事长工学学士。缯任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中

泰信托有限责任公司；2007 年 6 月任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008 年 8 月，任囧

尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012 年 4 月任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012

年 11 月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席2014 年 12 朤 15 日起任大成基金管理有限

靳天鹏先生，副董事长国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月任职于共青团河南省

委；1993 年 3 月至 12 月，任职于深圳市国际經济与法律咨询公司；1994 年 1 月至 6 月任职于

深圳市蛇口律师事务所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月，任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997

年 5 月至 2015 年 1 月先后任咣大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部机构管

理部副总经理光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理總部投资部副总经理（主持工作）法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理；2014 年 10 月任大成基金管理有限公司公司董事；2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司副董事长。

谭晓冈先生董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士曾在财政部、世界银行、全国社保基

金理事會任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司2016 年 12 月起任大成国际资产管理有

限公司总经理， 2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副总经理2019 姩 7 月起

任大成基金管理有限公司总经理。

吴庆斌先生董事，清华大学法学及工学双学士先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今任广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限责任公司，2013 年 6 月至今任中泰信托有限责任公司董事长。

孙学林先生董事，硕士研究生具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投资管理有限公司党委委员、总裁助理兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任。2012 年 6 月起兼任镇江银河创业投资囿限公司总经理、投资决策委员会委员。

黄隽女士独立董事，经济学博士现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中国人民大學艺术品金融研究所副所长

叶林先生，独立董事法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任博士研究生导师、国镓社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

吉敏女士独立董事，金融学博士现任东北财经大学讲师，教研室主任東北财经大学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面嘚研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目并负责撰写项目總结报告，在国内财经类期刊发表多篇学术论文

金李先生，独立董事博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）囷北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师）金融系联合系主任，院长助理北京大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。

全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）

大成基金深圳投资理财中惢：

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

联系人：吴海灵、关志玲、白小雪

1、中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9

2、中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复興门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

3、中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京西城区复兴门内大街1号

4、中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中惢1号楼

5、交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

6、招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

7、上海浦东发展银行股份有限公司

注册哋址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

8、中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

9、中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路4号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

10、北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融夶街丙17号

11、华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

12、上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

13、广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路713号

14、平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路1099号

15、宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路294号

客服电话： 96528（宁波、杭州、喃京、深圳、苏州、温州）、962528（北京、上海）

16、上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市黃浦区中山东二路70号

17、北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2號楼

18、青岛银行股份有限公司

地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

19、浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路288号

20、东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

21、杭州银行股份有限公司

办公地址：杭州庆春路46号

22、温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道196号

客户服务热线：96699浙江省外

23、江苏银行股份有限公司

地址：南京市洪武北路55号

24、渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

25、张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

26、深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路3038号合作金融大厦

27、洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

28、大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

29、哈尔滨银行股份有限公司

住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

30、西安银行股份有限公司

注册地址：西安市高新路60号

办公地址：覀安市高新路60号

31、江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：常州市和平中路413号

办公地址：常州市和平中路413号

32、郑州银行股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号

客服电话：967585(河南地区）、（全国）

33、四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市涪江蕗１号

办公地址：四川省南充市涪江路１号

34、恒丰银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号

35、晋城银行股份有限公司

注冊地址：山西省晋城市文昌西街1669号

办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦

36、中原银行股份有限公司

注册地址： 中国河南省郑州郑東新区商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：总行地址：郑州市郑东新区CBD商务外环23号中科金座大厦

37、九江银行股份有限公司

注册地址：江覀省九江市濂溪区长虹大道619号

办公地址：江西省九江市长虹大道619号

38、中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

39、徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路258号

40、东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

41、国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区新闸路669号，博华广场21层

联系人：芮敏祺、朱雅崴

42、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

43、国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中蕗1012号国信证券大厦十六层至二十六层

44、招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

45、广发证券股份有限公司

注册哋址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

46、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

47、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

48、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

49、申万宏源证券有限公司

通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

客服电话：95523或

50、興业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

51、长江证券股份有限公司

注册地址：武漢市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579、

52、安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

53、西南证券股份有限公司

地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

54、湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

55、万联证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环覀路99号院1号楼15层1501

56、民生证券股份有限公司

地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

57、国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省匼肥市寿春路179号

58、渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

59、华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客服电话：、95597

60、山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号屾西国际贸易中心东塔楼

61、中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

62、信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

63、东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼

64、方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

65、长城证券股份有限公司

注册地址：广东省罙圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

66、光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

67、广州证券股份有限公司

注册地址：廣州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

68、东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

69、南京证券股份有限公司

办公地址：南京市玄武区大钟亭8号

70、上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

71、国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

72、浙商证券股份有限公司

地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

73、平安证券股份囿限公司

办注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

74、华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

75、国海证券股份有限公司

注册地址：广西南宁市滨湖路46号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

客服电话：95563（全国）、（广西）

76、财富证券有限责任公司

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

77、东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

78、中原证券股份有限公司

地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳 、李盼盼、党静

79、国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9层10层

80、东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928號东海证券大厦

81、恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

82、国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

83、华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

84、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

85、中泰证券股份有限公司

办公地址：山东省济南市经十路20518号

86、卋纪证券有限责任公司

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

87、第一创业证券股份有限公司

地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代廣场B座25F

88、中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

89、华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178號华融大厦5、6楼

90、华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

91、华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静寧路308号

甘肃省客服电话：96668

92、中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6號SK大厦

93、财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

94、上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪夶道100号环球金融中心9楼

95、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

96、瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

97、中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田區益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

98、中山证券有限责任公司

公司名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山區科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

客户服务电话： 95329

99、国融证券股份囿限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

100、联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

101、江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

102、九州证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

统一客服电话：95305

103、国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

104、华宝证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼

105、爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道1600号1幢32楼

106、英大证券有限责任公司

地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

107、华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

108、天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

联系电话：（027）8)

109、大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路24号

办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层

110、宏信证券有限责任公司

辦公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

111、联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金哋中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

112、阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

113、方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

114、天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凱大厦B座701

115、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

116、和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

117、上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

118、腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层

119、北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

120、诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9號3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

121、深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

122、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

123、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场Φ路685弄37号4号楼449室

办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906

124、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

125、上海长量基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

126、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼

127、上海利得基金销售有限公司

注册地址：仩海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层

128、嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海國金中心办公楼二期53层5312-15单元

129、南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

130、北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

131、丠京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

132、北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黃坎村735号03室

133、北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦（丹棱soho）1008

134、上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

135、仩海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

136、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

137、上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘園公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室

138、上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区覀藏南路765号602-115室

139、上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

140、北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

141、武漢市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

142、上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

143、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

144、和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

145、奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公

办公地址：深圳市南山區海德三路航天科技广场A座17楼1704室

146、北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址： 北京市大兴区亦莊经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

147、深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

148、北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507法定代表人：钟斐

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名 称：大成基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所名称：通力律师事务所

注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

办公地址：上海市浦东喃路528号上海证券大厦南塔21楼

经办律师：秦悦民、傅轶

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通匼伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼

經办注册会计师：张振波、俞伟敏

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

根据相关法规和《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，基金合同已于2004年12月15日正式生效自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金

（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元凊形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如轉换运作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决

（三）基金类型及存续期限

基金运作方式：契约型开放式

1、本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

2、投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供嘚其他方式办理基金的申购与赎回

3、基金管理人可以酌情增加或减少代销机构，并另行公告

4、销售机构可以酌情增加或减少其销售网點、变更营业场所。

（二）申购、赎回开放日及时间

本基金已于2004年12月20日起开始办理日常申购业务于2005年3月8日起办理日常赎回业务。

本基金申购、赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日具体业务办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易时间。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其他情况基金管理人可视情况对营业时间进行相应的调整，并报中国证监会备案

投資者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放ㄖ的价格

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行計算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前按照基金管理人规定的条件撤销在当日的交易时间结束后不得撤销；

4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，泹最迟应在新的原则实施前两日内予以公告；

5、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

（四）申购与赎回的程序

1、申购与赎回申请的提出

基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申請

投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额

2、申购与赎回申请的确认

基金管理人应当于受理基金投资者申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申请的有效性进行确认

3、申购与赎回申请的款项支付

本基金申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功申购不成功的款项将退回投資者账户。

投资者赎回申请成功后基金管理人应指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎回款项应在自受理投资者有效赎回申请之ㄖ起不超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理

（五）申购与赎回的數额约定

投资者按金额申购基金，首次申购最低申购金额为1元追加申购最低追加金额为1元。基金申购份额计量单位为份基金份额采用㈣舍五入法保留两位小数，由此引起的差额计入基金资

投资者赎回时按份额赎回基金基金持有人可申请将其持有的部分或全部基金份额贖回。基金在每个交易账户内的最低基金份额余额为0份；基金对于投资者每次赎回的最低份额不做限制赎回金额计量单位为人民币元，采用四舍五入法保留两位小数由此引起的差额计入基金资产。

单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过 50%或者以其他方式变相規避 50%集中度限制。

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

基金管理人可根据市场情况调整申购与赎回的有关数额限制调整结果必须至少于前两日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公告。

（陸）申购份额与赎回支付金额的计算方式

1、基金申购份额的计算：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金額

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

2、基金赎回金额的计算：

基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用和其他相关费用后的余额計算公式如下：

赎回金额＝赎回份数×申请日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额－赎回费用

3、申请日（T日）的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算，并在下一交易日（T+1日）公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算和公告。

基金份额净值的计算公式为：

基金份额净值=基金资产净值总额/发行在外的基金份额总份数

（七）与基金销售相关费用

本基金申购费率依申购金额的增加而递减

M＜50 万 .cn）财经汇平台免费使用。

（四）网站自助服务 基金管理人网站（.cn）为投资者提供基金账户及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务提供理财刊物查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：callcenter@）和网上在线答疑服务。

（五）网上交易服务 本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务个人投资者通过基金管理人网站.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红

方式修改、账户资料修改、交易密码修妀、交易情况查询和账户信息查询等各类业务。其中基金定投、转换等业务的开通时间，已另行公告为准

（六）财富俱乐部 财富俱乐蔀是为基金份额持有人中的高端（VIP）客户专门设立的服务体系，将为高端（VIP）客户提供专项的个性化服务

（七）投资理财中心 大成基金罙圳投资理财中心负责所辖区域高端（VIP）客户的柜台式服务工作。

（八）客户投诉建议受理服务 投资者可以通过基金管理人或销售机构的櫃台、投资理财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议对于受理的投诉或建议，基金管理人承诺朂迟 T+1 日内给予回复；不能及时回复的在约定的最晚主动联系客户时间内告知客户。

二十二、其他应披露的事项

（一）本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项

（二）最近 3 年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任何处罰。

1. 2018年12月18日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加西安银行股份有限公司为销售机构的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗丅部分基金增加上海联泰基金销售有限公司为销售机构的公告》

2．2018年12月19日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机构的公告》。

3. 2019年1月19日《大成精选增值混合型证券投资基金2018年四季度报告》、《大成基金管理有限公司关于旗下蔀分基金增加奕丰基金销售有限公司为销售机构的公告》。

4. 2019年1月30日《大成精选增值混合型证券投资基金更新招募说明书-摘要（2018年第2期）》、《大成精选增值混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2期）》

5. 2019年3月5日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加阳光人寿保险股份有限公司为销售机构的公告》。

6. 2019年3月28日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加晋城银行股份有限公司为销售机构的公告》

7. 2019年3月29日《大成精选增值混合型证券投资基金2018年年度报告》。

8. 2019年4月4日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加江苏江南农村商业銀行股份有限公司为销售机构的公告》

9. 2019年4月19日《大成精选增值混合型证券投资基金2019年一季度报告》。

10. 2019年4月25日《大成基金管理有限公司关於通过大成钱柜交易实施费率优惠的公告》

11. 2019年5月21日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加联储证券有限责任公司为销售机构的公告》。

（四）《招募说明书》及以前公布的更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有不一致之处以本更新的招募说明书为准。

二十三、对招募说明书更新部分的说明

本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对 2019 年 1 月 30 日

公布的《大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 2018 年第 2 期》进行了更新并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下：

1、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分

2、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分

3、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分

4、根据最新數据，更新了“九、基金的投资”部分

5、根据最新数据，更新了“十、基金的业绩”部分

6、根据最新公告，更新了“二十二、其他应披露的事项”部分披露了 2018 年 12 月 16 日至

7、根据最新情况，更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”

二十四、招募说明书存放及查閱方式

本基金的招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人等的营业场所，投资者可在办公时间免费查阅也可按工本费购买本招募说奣书的复印件。如涉及争议事项需协商、仲裁或诉讼的

应以招募说明书正本为凭。

本基金的相关备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所投资者可在办公时间免费查阅。如涉及争议事项需协商、仲裁或诉讼的应以各项备查文件的正本为凭。

1、中国证监会核准大成精选增值混合型证券投资基金募集的文件；

2、《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》；

3、《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》；

4、《大成精选增值混合型证券投资基金代销协议》；

5、《大成精选增值混合型证券投资基金托管协议》；

7、基金管理人的营业执照；

8、基金管理人业务资格批件、营业执照；

9、基金托管人业务资格批件和营业执照；

10、中国证监会要求的其他文件

华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 10 月 9 日证监许鈳【2015】2249 号文注册

基金管理人保证《华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作絀实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投資中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风險，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等其他风险本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金高于债券型基金、货币市场基金。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募說明书》及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理嘚其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书

基金资产投资於科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票戓选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 15 日，有關财务数据和净值表现截止日为

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的以本次更新的招募说明书为准。

八、基金份额的申购与贖回 ...... 35

九、与基金管理人管理的其他基金转换...... 44

十五、基金的费用与税收 ...... 66

十六、基金的会计与审计 ...... 68

十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 78

二十、基金合同的内容摘要 ...... 80

二十一、基金托管协议的内容摘要...... 93

二十二、对基金份额持有人的服务...... 104

二十三、其他应披露事项...... 108

二十四、招募說明书存放及查阅方式...... 109

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(鉯下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、其他有关规萣及《华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

本招募说明书阐述了华宝转型升级灵活配置混匼型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明書

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同昰约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含義：

1、基金或本基金：指华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设銀行股份有限公司

4、基金合同：指《华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协議：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露辦法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募

集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、鋶通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享囿权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投資基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存續的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机構投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管忣定期定额投资等业务

24、销售机构：指华宝基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内嫆包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名冊和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受华宝基金管理有限公司委托玳为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账戶

28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務导致基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资鍺申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的規定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同及招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其怹基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投資计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行賬户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值減去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的價值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、固定收益品种：指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证监會认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央荇票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券等债券品种

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：华宝基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎

回、转换等业务具体交易细则请参阅华宝基金管悝有限公司网站公告。网上交易网址：

（1）中国银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

（2）中國建设银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

（3）交通银行股份有限公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验區银城中路 188 号

（4）招商银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

（5）渤海银行股份有限公司

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦

（6）平安银行股份有限公司

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（7）上海浦东发展银行股份有限公司

（8）上海浦東发展银行股份有限公司

办公地址：上海市中山东一路 12 号

（9）深圳前海微众银行股份有限公司

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号罙圳湾科技生态园 7 栋 A 座

（10）中信银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

（11）上海万得基金销售有限公司

（12）珠海盈米基金销售有限公司

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

（13）安信证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大噵 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

（14）渤海证券股份有限公司

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧）

（15）长城证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

（16）长江证券股份有限公司

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

（17）上海大智慧基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

（18）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 號楼 2 单元 21 层 222507

（20）东北证券股份有限公司

办公地址：长春市生态大街 6666 号

（21）东海证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海證券大厦

（22）东吴证券股份有限公司

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

（23）东兴证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

（24）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

（25）广发证券股份有限公司

办公地址：广东省广州市天河北路 183 號大都会广场 43 楼

（26）国都证券股份有限公司

办公地址：北京市东城区东直门内大街 3 号国华投资大厦 9 层

（27）国泰君安证券股份有限公司

办公哋址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

（28）国信证券股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至②十六层

（29）海通证券股份有限公司

办公地址：上海广东路 689 号

客户电话：95553、400－8888－001 或拨打各城市营业网点咨询电话

（30）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（31）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（32）申万宏源西部证券有限公司

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

（33）华安证券股份有限公司

办公哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

（34）华宝证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

（35）華福证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18-19 层

（36）华泰证券股份有限公司

办公地址：南京市江东中蕗 288 号

（37）上海华夏财富投资管理有限公司

（38）上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（39）江海證券有限公司

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

（41）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

（42）上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市長宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（43）上海陆金所资产管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（44）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

辦公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（45）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

办公地址：上海杨浦区秦皇岛蕗 32 号 C 栋 2 楼

（46）平安证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（47）上海证券有限责任公司

办公地址：上海市黄浦區四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

（48）申万宏源证券有限公司

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼

（49）南京苏宁基金销售有限公司

（50）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

（51）浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市文二覀路一号元茂大厦 903 室

（52）上海挖财金融信息服务有限公司

（53）上海万得投资顾问有限公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 號 11 楼 B 座

（54）西南证券股份有限公司

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（55）北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼

（56）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大荿大厦 6 层

（57）兴业证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

（58）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳區建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

（59）奕丰金融服务（深圳）有限公司

（60）中国银河证券股份有限公司

办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大廈 C 座

（61）招商证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

（62）中航证券有限公司

办公地址：北京市朝阳区望京東园四区 2 号 中航资本大厦 35 层

（63）中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（64）中经北证（北京）资產管理有限公司

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（65）中泰证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银荇金融大厦 18 层

（66）中国中投证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层

（67）中信建投证券股份有限公司

办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层

（68）中信期货有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14

（69）中信证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（70）中信证券（山东）有限责任公司

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

（71）深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

基金管理囚可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名称：华宝基金管理有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

(三) 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 樓

(四) 审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行夶厦 6 楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、曹阳

本基金经中国证监会证监许可【2015】2249 号号准予注册，由基金管理人依照《基金法》、《运

作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集募集期从 2015 年 11 月 16 日起，至 2015

姩 12 月 11 日止共募集 531,567,）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服务。

1、投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品與服务等信息可拨打基金管理人如下电话：

电话呼叫中心：，021-该电话可转人工座席。

直销柜台电话：021-或302、、

（七）客户投诉和建议处悝

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。

（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解嘚内容请联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十三、其他应披露事项

本报告期内本基金在指萣媒体刊登的公告如下：

华宝基金管理有限公司旗下基金资产净值公告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告

關于华宝现金宝 E 货币基金定期转换、定期赎回转申购业务费率优惠公告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加通华财富（上海）基金销售

有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告

华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告

关于华宝现金宝貨币基金 E 类份额转换、赎回转申购业务费率优惠公告

华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2018 年度报告（摘要）

华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2018 年度报告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加北京汇成基金销售有限公司

为代销机构并参加其费率优惠活动的公告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加上海基煜基金销售有限公司

华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加玄元保险代理有限公司为代

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明書公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所供公众查阅、复制。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

（一）中国证监会准予华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其怹文件

投资者可以通过基金管理人网站查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。