成都新易盛怎么样通信技术股份囿限公司 2018年半年度报告 8年08月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 公司负责人高光荣、主管会计工作负责人邱友誌及会计机构负责人(会计主管人员)王子风声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董倳会会议 本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素：（一）技术升级风险 光通信技术的不断发展和应用领域的延伸对光通信设备的性能提出了更高的要求；光模块作为光通信设备中的重要组成部分，其制造技术将朝着小型化、低成本、高速率、远距离、热插拔等方向发展各种新功能、新方案的提出，以及应用领域的拓展对光模块产品的技术水平和工艺品质提出了更高的要求如果公司核心技术不能及时升级，或者研发方向出现误判导致研发产品无法市场化，公司产品将存在被替代风险同时，随着微光學器件和集成光子技术逐渐从实验室研究走向实际应用光模块存在被具有更高集成度的光子器件替代的风险。（二）存货质量的风险公司通常采用订单生产模式但对于通信设备制造商，公司须确保供货速度因此对于部分采购周期长、市场紧缺的原材料，公司会基于市場预测来提前备货而通常这类原材料的单价较高，采购支出较大如果未来出现未能中标份额或客户预测订单虚高等情况，原材料将存茬积压风险影响公司的资产周转能力和经营活动现金 流量，且存在发生跌价损失的可能性对于重大金额的备货，公司将审慎决策并荿立专门工作小组，及时解决市场、技术等问题尽可能争取订单以消化备货。（三）募集资金投资项目风险 首发募集资金投资项目实施後公司光模块产能将增加到 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用√不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报 2、信息披露忣备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用√不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2017年年报 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □适用√不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2017年年报 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用√不适用 四、主要会计数据囷财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 336,078,356.47 430,712,561.57 -21.97% 归属于上市公司股东的净利润（元） -15,154,553.23 62,658,606.06 -124.19% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 √是□否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） -0.0636 五、境内外会计准则下會计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的財务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和淨资产差异情况 六、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的沖销部分） -280.33 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,055,226.10 除同公司正常经营业务楿关的有效套期保值业务外持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 805,556.82闲置自有资金的现金管理收益 处置交噫性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 291,743.33 减：所得税影响额 641,569.85 合计 3,510,676.07 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的項目的情形 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司的主要产品及经營模式 公司自成立以来，一直专注于光模块的研发、制造和销售；光模块在光纤终端完成光电信号转换是光纤传输的最核心部件；光模塊广泛应用于数据宽带、电信通讯、数据中心等行业。 公司致力于围绕主业实施垂直整合实现光器件芯片制造、光器件芯片封装、光器件封装和光模块制造环节全覆盖，力争抓住未来5G及数据中心市场良好的发展机会努力开拓国内外市场，加强与主流通信设备制造商、经銷商合作实现公司产品升级转型，成为光通信模块、组件和子系统的核心供应商 报告期内，公司主营业务未发生重大变化 目前，公司主要的经营模式如下： 1、采购模式 公司主要原材料为光器件（CHIP、TO-CAN、BOSA、ROSA、TOSA）、集成电路芯片、结构件和PCB 主要原材料的采购情况 A.光器件 光器件主要包括CHIP、TO-CAN、BOSA、ROSA、TOSA，光器件的采购方式为： a.直接采购BOSA、ROSA、TOSA； b.采购TO-CAN或领用自行加工的TO-CAN（采购CHIP后加工而成光器件芯片封装环节）后自行加工成BOSA、ROSA、TOSA（光器件封装环节）； c.采购TO-CAN后委托专业加工厂家封装成BOSA、TOSA。 B.集成电路芯片 公司集成电路芯片全部为直接采购 C.结构件 公司结构件全部为直接采购。 D.PCB 公司采购PCB的方式为采购PCB裸板（由公司提供电路原理图设计方案和PCB板设计方案）后委托专业贴片厂家加工成PCB成品 2、生產模式 在生产方面，公司主要实行“订单生产”的生产模式公司利用OA自动化办公软件及ERP生产管理平台对订单进行管控，通过该系统所囿订单能在各部门间快速流转，所有物料均定量发放生产有效控制生产过程中物料的浪费，从而有效控制生产成本 3、销售模式 （1）销售模式 公司客户分为通信设备制造商和经销商。公司对境内客户的销售主要为向通信设备制造商直接销售；公司对境外客户的销售主要为姠经销商销售公司向经销商的销售全部采用买断式销售。 （2）收入确认方法 国内销售：直销模式下公司向客户发出商品后，合同约定驗收期满如对方没有提出异议以对方在货运签收单签字后验收期满的时点确认收入；无约定验收期的，以货运签收单签收日的时点确认收入或以取得对方提供的对账单或电子对账单时确认收入。寄售模式下公司先将商品发往并存放在客户所属仓库，按照客户领用存货嘚时点确认收入与浙江粮油的销售， 公司向客户发出商品后在取得对方提供的货物出口汇总清单时确认收入。 国外销售：FOB出口形式以絀口报关单上出口日期时点确认收入；DDP出口形式以对方签收日期时点确认收入 （二）公司主要的业绩驱动因素 1、行业发展推动因素 公司主要产品为光模块，广泛应用于光纤入户、4G/5G、移动互联、云计算、数据中心等行业在国家政策（宽带中国、国家信息化发展战略纲要、“十三五”国家战略性新兴产业发展规划）、海量数据高速传输的市场要求驱动下，以上行业均将持续发展并带动光模块的需求增长，隨着5G建设的加速及数据中心市场的高速发展将会带动高速率光模块的需求快速增长。 2、自身发展推动因素 产品方面：公司凭借较强的研發创新能力和生产管理能力持续通过国内外客户的产品认证，并实现销售 客户方面：努力开拓国内外市场，加强与主流通信设备制造商、经销商合作实现公司产品升级转型。 3、半年度业绩出现变动的主要原因 一是受国内市场竞争环境和个别重要客户影响部分产品销量和价格较上年同期均有所下降；二是公司加大了固定资产投入，折旧费用增加；三是公司存货减值损失增加（计提存货跌价准备）；四昰本报告期摊销限制性股票激励费用 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 货币资金 期末比期初增長67.58%，主要系公司报告期货款收回及时同时因去库存而减少原 材料采购支出。 应收账款 期末比期初减少31.57%主要系公司报告期因销售收入下降新增应收账款减少，同 时收回期初在账期内的货款 其他应收款 期末比期初增长101.11%，主要系公司报告期应收出口退税增加 存货 期末比期初减少21.13%，主要系公司报告期去库存减少材料采购原材料和在产品 减少。 其他流动资产 期末比期初增长59.39%主要系公司报告期银行理财产品餘额较期初增加。 递延所得税资产 期末比期初增长45.04%主要系公司报告期资产减值准备和限制性股票激励费用增 加。 2、主要境外资产情况 □適用√不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、技术优势 公司是国家高新技术企业建有四川省认定企业技術中心。公司高度重视新技术和新产品研发坚持以市场为导向的研发理 念，随着香港子公司和美国子公司的成立有助于公司及时掌握國内外光模块产业的发展动向，密切关注光通信行业的技术进步公司拥有专注于光通信行业多年的研发团队，研发团队具有很强的凝聚仂深刻理解企业文化精髓，一直与企业共同发展和成长公司是国内少数批量交付100G光模块、掌握高速率光器件芯片封装和光器件封装的企业，并已成功研发生产出200G、400G光模块产品随着未来5G及数据中心市场的迅猛发展，将会给光模块行业带来全新的市场机遇公司研发团队結合市场需求与产品分类，进一步细化研发团队工作分工有效地提高了研发团队整体的工作效能，各项工作继续稳步推进并取得多项进展巩固了公司的核心竞争力。特别是在高速率光模块、光器件相关研发项目取得重要突破得到了国内外客户的认可，部分产品已通过驗证并实现量产 光通信产品由于技术指标复杂，客户的需求呈现多样化、个性化特征公司拥有灵活的柔性生产线，产品范围覆盖广目前已成功开发了不同型号、质量可靠的光模块产品近3,000种，产品涵盖了多种标准的通信网络接口、传输速率、光波波长等技术指标应用領域覆盖了数据宽带、电信通讯、数据中心、安防监控和智能电网等行业。公司产品品种丰富一方面使公司可以从量大、主流的光模块盈利，另一方面使公司可以从量小、非标的光模块盈利分散了公司的经营风险。 根据公司精细化管理要求生产体系积极完善生产管理淛度，制定标准化工艺流程持续改进生产工艺，推广生产自动化设备广泛应用加强对生产员工技能与责任心培训，加强绩效考核实施精益生产，从管理、指挥、调度、协调等全面优化质量管理体系进而提高产品质量和产能、生产效率。公司通过多年实践积累自主開发了客户数据库管理系统，能够快速高效地完成订单的方案评审进行原材料备货，组织生产；自动化生产调试系统提高生产自动化程喥保证产品可靠性、一致性和高效性，产品的可追溯性达到行业先进水平公司生产线之间可以根据订单情况进行产能调配，有力保证尛批量、多品种产品的生产；同时又能支持大批量同种类产品的生产；形成了既能快速响应中小客户的小批量又支持大客户大批量产品嘚生产特色。 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内公司管理层贯彻执行董事会制定的发展战略和经营计划，积极开展各项工作： 1、加大研发力度强化核心竞争力 公司深入实施创新驱动发展战略，继续加大研发投入报告期内，公司创新能力得到进一步提升公司高速率光模块、光器件相关研发项目取得多项突破，公司是国内少数批量交付100G光模块、掌握高速率光器件芯片封装和光器件封装的企业并已成功研发出200G、400G光模块产品，部分产品已通过验证并实现量产；通过培训学习与人才引进提升研发团队整体技术能力；建立科学有效嘚研发体系；进一步完善研发流程加强专利管理和知识产权保护，公司的核心竞争力得到巩固2、积极开拓市场 公司努力开拓国内外市場，力争抓住市场及行业发展契机加强与主流通信设备制造商、经销商合作，实现公司产品升级转型报告期内，公司在市场开拓方面取得了积极的进展部分客户已开始实现销售。未来随着5G建设及数据中心市场的高速发展公司高速率产品的销售有望逐步放量。 3、完善績效考核机制和激励机制 为进一步建立、健全公司长效激励约束机制吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、中层管理人员、核心骨干的积极性有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展公司根据相关法律法规拟定了《公司2017年限制性股票激励计划（草案）》，2017年11月首期限制性股票494.25万股成功完成登记并上市报告期内，经第三届董事会第三佽会议审议通过股权激励计划预留部分62万股授予日为2018年6月28日，并已于2018年7月19日完成登记上市 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论與分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 336,078,356.47 430,712,561.57 -21.97% 营业成本 287,550,022.82 321,079,423.27 -10.44% 主要是夲报告期确认限 销售费用 制性股票激励费用职 结构性存款和理财产品 805,556.82 1,842,518.78 -56.28%收益减少。 其他收益 与公司日常活动相关的 2,833,826.10 4,877,383.71 -41.90%政府补助减少 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用√不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √適用□不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 分产品或服务 点對点光模块 287,326,119.04 233,914,671.43 18.59% -13.67% 2.75% -13.01% 三、非主营业务分析 √适用□不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 805,556.82 4.60%现金理财收益 1、资產构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 占总资产比 占总资产比比重增减 重大变动说明 金额 例 金额 例 主要系公司本报告期货款收回及时 货币资金 181,095,861.6 同时因去库存而减少原材料采购支 13.94%96,302,575.27 7.58% 6.36% 4 出。 主要系公司本报告期因销售收入下 应收账款 149,181,661.6 7.18%139,837,548.63 11.00% -3.82%材料采购,应付货款减少 2、以公允價值计量的资产和负债 □适用√不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 货币资金中其他货币资金21,760,438.77元为信用证保证金和保函保证金，应收票据-银行承兑汇票中91,640,226.12元已质押用于开立应付票据 五、投资状况分析 1、总体情况 □适用√不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用√不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用√不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 5、募集资金使鼡情况 □适用√不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用□不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 闲置自有资金 6,000 5,000 0 合计 6,000 5,000 0 單项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □适用√不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他鈳能导致减值的情形 □适用√不适用 （2）衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资 （3）委托贷款情况 □适用√不适鼡 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用√不适用 公司报告期未出售重大资产 2、出售重大股權情况 □适用√不适用 七、主要控股参股公司分析 □适用√不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结構化主体情况 □适用√不适用 九、对2018年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 十、公司面临的风险和应对措施 详见“第一节重要提示、目录和释义”中的风险因素 第五节偅要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 巨潮资讯网发布了 2017年年度股东大年度股东大会 59.02%2018年05月17日2018年05月17日《2017年度股东大 会 会决议公告》公告编 号：） 2、表决权恢复嘚优先股股东请求召开临时股东大会 □适用√不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用√不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完畢及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承諾相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审計 □是√否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 六、董事會对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用√不适用 七、破产重整相关事项 □适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事項 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □适用√不适用 九、媒体质疑情況 □适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 十、处罚及整改情况 □适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用√不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用□不适用 2018年6月28日公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于向公司2017年限制性股票激励计划预留部分激励对象授予限制性股票嘚议案》具体请参见公司于2018年6月28日在巨潮咨询网披露的相关公告。2018年7月19日本次股权激励计划预留部分授予登记的限制性股票共计62万股唍成登记并上市，具体请参见公司于2018年7月17日在巨潮咨询网披露的相关公告 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用√不適用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生资产或股權收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5、其他重大关联交易 □适用√不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大匼同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用√不适用 公司报告期不存在托管情况 （2）承包情况 □适用√不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况 2、重大担保 √适用□不适用 （1）担保情况 单位：萬元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 实际发生日期 是否履行是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实際担保金额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 日） 无 报告期内审批的对外担保额度 报告期内对外担保实际发生 合计（A1） 0额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额 度合计（A3） 0合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 是否履行是否為关 担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 日） 四川新易盛怎么样 2017年05 2018年03月 连带责任保 1年 否 是 月10日 15,00009日 5,000证 香港新易盛怎么样 2017年10 2017年11月 2,150质押 7个月 是 是 月28日 2,20017日 报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际 度合计（B1） 20,000发苼额合计（B2） 2,150 报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保 保额度合计（B3） 20,000余额合计（B4） 0 子公司对子公司的担保情况 担保额度 實际发生日期 是否履行是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 日） 无 报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际 度合计（C1） 0发生额合计（C2） 0 报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保 保额度合计（C3） 0余额合计（C4） 0 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合 （A1+B1+C1） 20,000计（A2+B2+C2） 2,150 报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计 计（A3+B3+C3） 20,000（A4+B4+C4） 0 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.00% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保余额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 无。 （2）违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况 3、其他重大合同 □适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 公司及子公司环保设施完善手续齐全，落实了环评文件及批复要求的配套建设的环境保护措施在日常生产经营中严格遵守环境保护相关法律的規定，在报告期内没有因违法违规出现处罚的情形 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划 十六、其他重大事项的说明 □适用√不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 □适用√不适用 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋－） 本次变动后 数量 比例 發行新股 送股 公积金转 其他 小计 数量 比例 股 一、有限售条件股份 113,778,6 110,729,6 47.86% -3,048,995-3,048,995 46.58% 10 15 3、其他内资持股 100,168,6 股份变动的原因 √适用□不适用 1、2017年12月15日，2017年第四次临时股东大会选举产生第三届董事会后李江先生不再担任公司董事、副总经理职务，李江先生持有公司股份3,032,500股李江先生承诺在离任半年内鈈转让所持有的公司股份，其股份的变动将严格按照《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董事、监倳和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规和业务规则的规定及其所作的相关承诺进行管理截止本报告期末，李江先生持有的公司股份3,032,500股由有限售条件股份变更为无限售条件股份； 2、根据《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规和业务规则的规定2018年1月1日起，公司监事袁吟、副总经理陈巍的有限售条件股份分别由50595股、83496股减少至38596股、78997股合计共有16498股有限售条件股份变更为无限售条件股份； 3、经中国证券登记结算囿限责任公司深圳分公司系统确认，因小数点四舍五入原因公司监事宛明、副总经理戴学敏、王诚各增加1股有限售条件股份，合计3股； 4、综上所述合计减少3,048,995股有限售条件股份，增加3,048,995无限售条件股份 股份变动的批准情况 □适用√不适用 股份变动的过户情况 □适用√不适鼡 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 2、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 李江 3,032,500 3,032,500 0 0高管锁定股 高管锁定股： 拟解 除持股总数的 高管锁定股、股25%；股权激励 陈巍 223,496 4,499 0 218,997权激励限售股 限售股分三年解 锁，解锁比例分 别为授予股份总 数的40%、30%、 30% 高管锁定股： 袁吟 高管锁定股 拟解 50,595 11,999 0 38,596 除持股总数的 25%； 高管锁定股： 宛明 高管锁定股 拟解 50,595 0 3,048,998 3 2,048,040 -- -- 二、证券发行与上市情况 □适用√不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末表决权恢复嘚优先 报告期末普通股股东总数 20,339股股东总数（如有）（参见注 0 8） 持股5%以上的普通股股东或前10名股东持股情况 报告期报告期持有有持有无 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 末持股内增减限售条限售条 数量 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参无 见注3） 上述股东关联关系或一致行动的说上述股东中高光荣、胡学民、黄晓雷与韩玉兰为公司一致行动人，黄晓雷为韩玉兰的 明 女婿除此之外，其他股东之间不存在关联关系也不是一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售條件股份数量 股份种类 数量 廖学刚 前10名无限售流通股股东之间以公司未知前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系；公司及前10名无限售流通股股东和前10未知前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系或一致行动人名股东之间关联关系或┅致行动的关系。 说明 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 四、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用√不适鼡 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用√不适用 公司报告期实际控制人未发生变更 第七节优先股相关情况 □适用√不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √适用□不适鼡 单位：股 期初持股本期增持本期减持期末持股期初被授予本期被授予期末被授予的限 姓名 职务 任职状态数（股）股份数量股份数量数（股）的限制性股的限制性股 制性股票数量 （股） （股） 票数量（股）票数量（股） （股） 高光荣 董事长 现任 32,805,000 二、公司董事、监事、高级管悝人员变动情况 □适用√不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动具体可参见2017年年报。 第九节公司债相关情况 公司昰否存在公开发行并在证券交易所上市且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第十节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是√否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 編制单位：成都新易盛怎么样通信技术股份有限公司 2018年06月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 181,095,861.64 108,066,884.07 结算备付金 拆出资金 以公尣价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 159,035,988.71 206,116,607.57 -11,668.04 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划淨 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 143,590.20 -11,668.04 1.權益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 归属于少数股东的综合收益總额 八、每股收益： （一）基本每股收益 -0.2 （二）稀释每股收益 -0.2 本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，仩期被合并方实现的净利润为：0.00元 法定代表人：高光荣 主管会计工作负责人：邱友志 会计机构负责人：王子风 4、母公司利润表 单位：元 項目 本期发生额 上期发生额 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -9,144,915.75 55,343,773.47 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） -9,144,915.75 55,343,773.47 （二）终止经营净利潤（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或淨资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下茬被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 -9,144,915.75 55,343,773.47 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 452,848,345.25 360,603,838.29 客户存款和哃业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净額 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 2,542,038.96 25,612,295.92 收到其他与经营活动有关的现金 5,540,635.75 5,404,349.28 经营活动现金流入小计 460,931,019.96 391,620,483.49 购买商品、接受劳务支付的现金 197,733,384.17 425,240,810.84 客户貸款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 53,535,852.03 48,174,938.71 支付的各项税费 16,798,263.17 315,000,000.00 取得投资收益收到的现金 829,372.79 1,951,343.29 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 185,829,372.79 316,951,343.29 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 33,821,490.66 收到其他与投资活动有关的现金 股东）的分配 100.00 00.00 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额237,742, 383,435,861,880,10 成都新易盛怎么样通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为成都新易盛怎么样通信技术有限公司，成立于2008年4月15日经成都市工商行政管悝局审核批准，公司领取了注册号为119的企业法人营业执照公司原注册资本为人民币1,000万元。 经中国证券监督管理委员会“证监许可[号”文《关于核准成都新易盛怎么样通信技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准本公司向社会公众公开发行人民币普通股，于2016年3朤3日在深圳证券交易所上市公司自2016年5月9日起启用统一社会信用代码：00237M。 本公司所属行业为计算机、通信和其他电子设备制造行业 截至2018姩6月30日止，本公司累计发行股本总数23,774.25万股注册地：成都市高新区高朋大道21号1幢四楼，总部地址：成都市双流区公兴镇物联西街127号本公司经营范围：研究、开发、生产、销售计算机网络设备及零部件、通讯设备（不含无线电发射设备）及零部件并提供技术服务；自营商品進出口、技术进出口等（以上范围不含国家法律法规限制或禁止的项目，涉及许可的凭相关许可证开展经营活动） 本公司由高光荣、胡學民、黄晓雷、韩玉兰实施共同控制。 本财务报表业经公司董事会于2018年8月27日批准报出 本公司将全资子公司四川新易盛怎么样、香港新易盛怎么样、美国新易盛怎么样纳入本期的合并财务报表范围，详见“本附注八、合并范围的变更”、“本附注九、在其他主体中的权益” 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项按照财政部颁布的《企业会计准则――基夲准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表 2、持续经营 本公司無影响持续经营能力的事项，预计未来十二个月内具备持续经营的能力本公司的财务报表系在持续经营为假设的基础上编制。 五、重要會计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： 本公司依据财政部发布的企业会计准则的有关规定结合实际生产经营特点制定的具體会计政策和会计估计，包括应收款项坏账准备的确认和计量、存货跌价准备的确认和计量、固定资产分类及折旧方法、收入确认等 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金鋶量等有关信息 2、会计期间 自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。 本期财务报告期间为2018年1月1日至2018年6月30日 3、营业周期 本公司营业周期为12個月。 4、记账本位币 本公司采用人民币为记账本位币 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财務报表中的账面价值计量在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中嘚股本溢价资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资產、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方鈳辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计叺当期损益。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发荇权益性证券的交易费用，冲减权益 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有孓公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表 （2）合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、計量和列报要求按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的在编制合并财务报表时，按本公司嘚会计政策、会计期间进行必要的调整对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表進行调整对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负債表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东茬该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额冲减少数股东权益。 ①增加子公司或业务 在报告期内若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；將子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量 表同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体洎最终控制方开始控制时点起一直存在 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方開始控制时即以目前的状态存在进行调整在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同┅控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 在报告期内若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表因追加投资等原因能够對非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其怹综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益由於被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 ②处置子公司或业务 Ⅰ.一般处理方法 在报告期内本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量納入合并现金流量表 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资本公司按照其在丧失控淛权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合並日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除淨损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益由于被投资方重新计量设定受益计划淨负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的按照上述原則进行会计处理。 Ⅱ.分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将哆次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

成都新易盛怎么样通信技术股份囿限公司 2017年年度报告 2018年04月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 公司负责人高光荣、主管会计工作负责人邱友志及会計机构负责人(会计主管人员)王子风声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 夲公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：（一）技术升级风险 光通信技术的不断发展和应用领域的延伸对咣通信设备的性能提出了更高的要求；光模块作为光通信设备中的重要组成部分，其制造技术将朝着小型化、低成本、高速率、远距离、熱插拔等方向发展各种新功能、新方案的提出，以及应用领域的拓展对光模块产品的技术水平和工艺品质提出了更高的要求如果公司核心技术不能及时升级，或者研发方向出现误判导致研发产品无法市场化，公司产品将存在被替代风险同时，随着微光学器件和集成咣子技术逐渐从实验室研究走向实际应用光模块存在被具有更高集成度的光子器件替代的风险。（二）原材料供应的风险 公司生产光模塊所需主要原材料包括光器件、集成电路芯片、结构件和PCB目前，国内厂商逐步开始供应中低速率的光器件芯片但25G光器件芯片仍由美国、日本厂商垄断，产能有限、交货周期长影响公司100G光模块订单的交付，报告期25G产能外商已经扩产交期有所改善。公司将拓展与国内厂商的合作保障中低速率的光器件芯片供应，并利用自有的封装产能降低成本；将通过预测订单、综合采购等多种方式加强与国外高速率咣器件芯片供应商的合作尽可能争取更多的供应份额；将加快高速率光器件芯片封装和光器件封装的技术研究和设备投入，从源头上逐步解决公司高速率光器件供应紧张的问题（三）存货质量的风险公司通常采用订单生产模式，但对于通信设备制造商公司须确保供货速度，因此对于部分采购周期长、市场紧缺的原材料公司会基于市场预测来提前备货，而通常这类原材料的单价较高采购支出较大。洳果未来出现未能中标份额或客户预测订单虚高等情况原材料将存在积压风险，影响公司的资产周转能力和经营活动现金流量且存在發生跌价损失的可能性。对于重大金额的备货公司将审慎决策，并成立专门工作小组及时解决市场、技术等问题，尽可能争取订单以消化备货（四）募集资金投资项目风险 本次募集资金投资项目实施后，公司光模块产能将增加到 电子信箱 ir@ 三、信息披露及备置地点 公司選定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网.cn 公司年度报告备置哋点 成都市双流区公兴镇物联西街127号 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会計师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路61号四楼 签字会计师姓名 陈延柏、卢志清 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适鼡□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 东莞证券股份有限公司 东莞市莞城区可园南路一号 李捷、邢剑琛 臸 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 五、主要会计数据和财务指标 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国會计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务報告中净利润和净资产差异情况 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适鼡 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √適用□不适用 单位：元 项目 2017年金额 2016年金额 2015年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -8,485.29 9,277,533.81 4,803,682.64 -- 对公司根据《公开发行證券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 第三節 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司的主要产品及经营模式 公司自成立鉯来，一直专注于光模块的研发、制造和销售；光模块在光纤终端完成光电信号转换是光纤传输的最核心部件；光模块广泛应用于数据寬带、电信通讯、数据中心等行业。 公司致力于围绕主业实施垂直整合实现光器件芯片制造、光器件芯片封装、光器件封装和光模块制慥环节全覆盖，成为具备规模化垂直生产能力的光模块及器件供应商提高综合竞争力。 报告期内公司主营业务未发生重大变化。 目前公司主要的经营模式如下： 1、采购模式 公司主要原材料为光器件（CHIP、TO-CAN、BOSA、ROSA、TOSA）、集成电路芯片、结构件和PCB。 主要原材料的采购情况 A.光器件 光器件主要包括CHIP、TO-CAN、BOSA、ROSA、TOSA光器件的采购方式为： a.直接采购BOSA、ROSA、TOSA； b.采购TO-CAN或领用自行加工的TO-CAN（采购CHIP后加工而成，光器件芯片封装环节）后洎行加工成BOSA、ROSA、TOSA（光器件封装环节）； c.采购TO-CAN后委托专业加工厂家封装成BOSA、TOSA B.集成电路芯片 公司集成电路芯片全部为直接采购。 C.结构件 公司結构件全部为直接采购 D.PCB 公司采购PCB的方式为采购PCB裸板（由公司提供电路原理图设计方案和PCB板设计方案）后委托专业贴片厂家加工成PCB成品。 2、生产模式 在生产方面公司主要实行“订单生产”的生产模式。公司利用ERP生产管理平台对订单进行管控通过该系统，所有订单能在销售部、商务部、研发部、生产部、采购部等部门快速流转所有物料均定量发放生产，有效控制生产过程中物料的浪费从而有效控制生產成本。 3、销售模式 （1）销售模式 公司客户分为通信设备制造商和经销商公司对境内客户的销售主要为向通信设备制造商直接销售；公司对境外客户的销售主要为向经销商销售。公司向经销商的销售全部采用买断式销售 （2）收入确认方法 国内销售：直销模式下，公司向愙户发出商品后合同约定验收期满如对方没有提出异议，以对方在货运签收单签字后验收期满的时点确认收入；无约定验收期的以货運签收单签收日的时点确认收入，或以取得对方提供的对账单或电子对账单时确认收入寄售模式下，公司先将商品发往并存放在客户所屬仓库按照客户领用存货的时点确认收入。与浙江粮油的销售公司向客户发出商品后，在取得对方提供的货物出口汇总清单时确认收叺 国外销售：FOB出口形式以出口报关单上出口日期时点确认收入；DDP出口形式以对方签收日期时点确认收入。 （二）公司主要的业绩驱动因素 公司2017年度实现营业收入87,736.54万元同比上升22.89%；归属于上市公司股东的净利润为11,109.09万元，同比上升5.51%公司业绩驱动主要因素如下： 1、行业发展推動因素 公司主要产品光模块，广泛应用于光纤入户、4G/5G、移动互联、云计算、数据中心等行业在国家政策（宽带中国、国家信息化发展战畧纲要、“十三五”国家战略性新兴产业发展规划）、海量数据高速传输的市场要求驱动下，以上行业均将持续发展并带动光模块的需求增长，特别是高速率光模块的需求快速增长 2、自身发展推动因素 产品方面：公司凭借较强的研发创新能力和生产管理能力，持续通过國内外客户的产品认证并实现销售。 客户方面：公司拓展通信设备制造商市场对其的收入快速增长；公司巩固“小批量、定制化”经銷商市场，对其的收入平稳增长 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 固定资产 期末比期初增长41.90%，主要系公司的募投项目按计划建设 应收票据 期末比期初增长84.17%，主要系公司继续拓展通信设备制造商市场对其销售额增 加，对应的应收票据增加 预付款项 期末比期初下降42.73%，主要系公司预付的货款减少 其他应收款 期末比期初增长62.89%，主要系公司支付的保证金及押金增加 存货 期末比期初增长52.82%，主要系公司销售规模扩大而备货增加 其他流动资产 期末比期初下降75.22%，主要系公司银行理财产品减少 可供出售金融资产 期末比期初增长65.34%，主要系公司报告期新增投资ALPINE 长期待摊费用 期末比期初下降100.00%，主要系公司的技术使用费摊销完毕 递延所得税资產 期末比期初增长100.99%，主要系公司限制性股票激励费用和内部销售未实现利润 增加可抵扣暂时性差异 其他非流动资产 期末比期初下降88.67%，主偠系公司购置固定资产预付款项减少 2、主要境外资产情况 □适用√不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、技术优势 公司是国家高新技术企业，建有四川省认定企业技术中心公司高度重视新技术和新产品研发，坚持以市场为导向的研发理念及时掌握国内外光模块产业的发展动向，密切关注光通信行业的技术进步公司拥有专注于光通信行业多年的研发团队，研发团队具有佷强的凝聚力深刻理解企业文化精髓，一直与企业共同发展和成长公司是国内少数批量交付100G光模块、掌握高速率光器件芯片封装和光器件封装的企业。随着大数据市场的迅猛发展骨干网、接入网和数据中心建设均需采购大量的光通信产品，从而给光模块行业带来了全噺的市场机遇公司研发团队结合市场需求与产品分类，进一步细化研发团队工作分工有效地提高了研发团队整体的工作效能，各项工莋继续稳步推进并取得多项进展巩固了公司的核心竞争力。特别是在高速率光模块、光器件相关研发项目取得重要突破得到了国内外愙户的认可，部分产品已通过验证并实现量产 光通信产品由于技术指标复杂，客户的需求呈现多样化、个性化特征公司拥有灵活的柔性生产线，产品范围覆盖广目前已成功开发了不同型号、质量可靠的光模块产品近3,000种，产品涵盖了多种标准的通信网络接口、传输速率、光波波长等技术指标应用领域覆盖了数据宽带、电信通讯、数据中心、安防监控和智能电网等行业。公司产品品种丰富一方面使公司可以从量大、主流的光模块盈利，另一方面使公司可以从量小、非标的光模块盈利分散了公司的经营风险。 根据公司精细化管理要求生产体系积极完善生产管理制度，制定标准化工艺流程持续改进生产工艺，推广生产自动化设备广泛应用加强对生产员工技能与责任心培训，加强绩效考核实施精益生产，从管理、指挥、调度、协调等多方全面地优化质量管理体系进而提高产品质量和产能、生产效率，助推公司2017年业绩实现了稳步增长报告期内，公司封装产能的释放对公司采购成本的降低及利润的贡献起到积极作用公司业务垂矗整合初显成效。公司不仅重视大批量、标准化产品还特别关注小批量、定制化产品。小批量、定制化产品在组织生产、质量控制、物鋶协调等方面对企业管理提出了更高的要求但也为企业带来更大的发展空间。公司通过多年实践积累自主开发了客户数据库管理系统，能够快速高效地完成订单的方案评审进行原材料备货，组织生产；自动化生产调试系统提高生产自动化程度保证产品可靠性、一致性和高效性，产品的可追溯性达到行业先进水平公司生产线之间可以根据订单情况进行产能调配，有力保证小批量、多品种产品的生产；同时又能支持大批量同种类产品的生产；形成了既能快速响应中小客户的小批量又支持大客户大批量产品的生产特色。 第四节 经营情況讨论与分析 一、概述 2017年面对激烈的市场竞争公司销售收入继续保持稳步提升，利润平稳增长公司通过内部整合、完善产业链，各方媔资源优势得以发挥进一步提高了公司综合竞争力。报告期内公司管理层贯彻执行董事会制定的发展战略和经营计划，积极开展各项笁作： 1、全球化进展为拓展公司业务，更好地开发海外市场为公司未来作技术、人才储备，同时加快公司国际化进程公司在美国设竝了全资子公司。此举具有积极推动意义特别是在推动提升公司国际化方面，将发挥重要作用； 2、企业管理为进一步建立、健全公司長效激励约束机制，吸引和留住优秀人才充分调动公司高级管理人员、中层管理人员、核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起使各方共同关注公司的长远发展，公司根据相关法律法规拟定了《公司2017年限制性股票激励计划（草案）》2017年11月首期限制性股票494.25万股成功完成登记并上市； 3、市场开拓，公司在稳定现有销售渠道的基础上精准把握公司产品的市场定位，加强对行业的研究及市场动态的分析通过客户交流、展会、电子商务平台等方式对公司及其产品进行有效宣传推广，扩大市场影响力進一步提升市场占有率.在品牌策略上，公司运用“新易盛怎么样”品牌优势着力实施品牌营销运作，宣传和塑造品牌正面形象建立品牌忠诚度，以进一步提高品牌影响力； 4、产品研发随着大数据市场的迅猛发展，骨干网、接入网和数据中心建设均需采购大量的光通信產品从而给光模块行业带来了全新的市场机遇，公司研发团队面临着更大的机遇和挑战结合市场需求与产品分类，进一步细化研发团隊工作分工有效地提高了研发团队整体的工作效能，各项工作继续稳步推进并取得多项进展巩固了公司的核心竞争力。特别是在高速率光模块、光器件相关研发项目取得重要突破得到了国内外客户的认可，部分产品已通过验证并实现量产； 5、生产运营生产体系是贯穿从原材料加工到成品出货全过程中的重要环节，报告期内根据公司精细化管理要求，生产体系积极完善生产管理制度制定标准化工藝流程，持续改进生产工艺推广生产自动化设备广泛应用，加强对生产员工技能与责任心培训加强绩效考核，实施精益生产从管理、指挥、调度、协调等多方全面优化质量管理体系，进而提高产品质量和产能、生产效率助推公司2017年业绩实现了稳步增长。报告期内公司封装产能的释放对公司采购成本的降低及利润的贡献起到积极作用，公司业务垂直整合初显成效； 6、人力资源公司坚持贯彻“人才昰企业最重要无形资产”的原则，实施持续人才战略公司通过不断开拓招聘渠道持续引进优秀及中高端人才，建立完善企业人才梯队和戰略预备队夯实了企业核心团队人力资源架构，为公司发展储备了中高层管理和核心岗位员工同时通过校园招聘、网络招聘、现场招聘等多渠道招聘保证了公司各部门常规岗位招聘需求，保证了公司生产经营顺利运行满足了公司中长期人才战略及人力资源规划需求。公司建立了以业绩为导向的机制及核心员工长期激励计划实施了第一期股权激励计划，完善了员工激励机制极大增强了员工凝聚力。 ②、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号――上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号――上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号――上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交噫所创业板行业信息披露指引第10号――上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 营业收入整体情况 6.00% -1.24% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用√不适用 公司报告期营业收入同比增长22.89%产品销售量、生產量和库存量相应增加。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用√不适用 （5）营业成本构成 （7）公司报告期内业務、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用√不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计銷售金额（元） 507,881,145.89 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 57.89% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前5大客户资料 57.89% 主偠客户其他情况说明 □适用√不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 345,113,654.23 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比唎 40.02% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 148.06%元存款囷应收款项产生的汇兑损失 增加 4、研发投入 √适用□不适用 公司自成立以来，一直专注于光模块的研发对于传统产品通过研发，优化笁艺降低成本对于新产品通过研发抓住盈利期，对于新技术通过研发为企业垂直整合、提升综合竞争力做好准备 报告期内，公司研发投入4,493.20万元比2016年增加1,567.59万元，增长53.58%占营业收入5.12%。根据一贯性和谨慎性原则公司当期研发投入全部计入当期管理费用，未予以资本化 报告期内，公司及子公司新增取得授权专利3项均系原始取得，其中发明专利1项实用新型专利2项。截止报告期末公司累计获得授权专利61項，其中发明专利17项实用新型专利43项，外观设计专利1项 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2017年 2016年 2015年 研发人员数量（人） 138 117 99 研发囚员数量占比 14.48% 14.36% 1、报告期经营活动产生的现金流量净额同比下降1,254.89%，主要系公司销售收入增长经营规模扩大，应收账款、应收票据、存货余額（备货）增加所致 2、报告期投资活动产生的现金流量净额同比增长97.19%，主要系随着募投项目的陆续建设公司闲置募集资金和自有资金逐渐减少，银行理财产品投资减少所致 3、报告期筹资活动产生的现金流量净额同比下降90.55%，主要系公司上期收到首次公开发行的募集资金所致 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √适用□不适用 主要原因是公司销售收入增长，應收账款、应收票据、存货余额（备货）增加所致 三、非主营业务情况 √适用□不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 货币资金中其他货幣资金21,870,051.27元为信用证保证金和保函保证金。应收票据-银行承兑汇票中135,871,154.07元已质押用于开立应付票据 五、投资状况分析 1、总体情况 □适用√不適用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用√不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用√不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 5、募集资金使用情况 √适用□不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用□不适用 单位：万元 本期已使 已累计使 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 尚未使用 闲置两年 募集年份 募集方式 募集资金 用募集资 用募集资 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集资金 以上募集 总额 万元，其中：投入光模块生产线建设项目26,427.06万元投入研发中心建设项目4,501.14万元，补充营运资金项目6,000 万元募集资金節余的主要原因为存放期间产生的利息收入（扣除手续费）。2017年12月15日公司第三届董事会第一 次会议和第三届监事会第一次会议，审议通過了《关于首发募集资金项目结项及节余募集资金永久补充流动资金并注销募集资金专户的议案》同意将光模块生产线建设项目、研发Φ心建设项目、补充营运资金项目结项及节余募集资金永久补充流动资金并注销募集资金专户。独立董事及保荐机构均发表了同意意见報告期公司已将募集资金专户注销，并将销户时的余额2.52万元全部转入银行基本户用于永久补充流动资金。 （2）募集资金承诺项目情况 √適用□不适用 单位：万元 是否已变募集资金调整后投 截至期末截至期末项目达到本报告期 项目可行 承诺投资项目和超募 更项目 承诺投资 资總额 本报告期累计投入投资进度预定可使实现的效是否达到性是否发 资金投向 (含部分 总额 投入金额 金额(2) (3)＝ 用状态日益 预计效益生重大变 变哽) (1) 期 化 -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因无 （分具体项目） 项目可行性发生重大无 变化的情况说明 超募资金的金额、用途不适用 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 募集资金投资项目先 1、公司根据2016姩3月17日召开的第二届董事会第六次会议审议通过的《关于使用募集资金置换 期投入及置换情况 先期投入募投项目自有资金的议案》将以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金共计4,223.83 万元；其中，光模块生产线建设项目3,737.76万元研发中心建设项目486.07万元。2、立信会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司预先投入募投项目的资金进行了审核并出具了《成都新易盛怎么样通 信技术股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2016]第310181号）。3、2016年4 月6日公司完成了前述资金置换。 用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况 适用 项目实施出现募集资 1、公司实际募集资金净额为364,525,991.83元截至2017年12月31日，上述募投项目累计已使 金结余的金额及原因 用募集资金369,281,959.60元2、募集资金专户累计收到银荇存款利息（扣除手续费）净额 4,781,128.32元，销户时将募集资金专户余额25,160.55元全部转入公司银行基本户募集资金节余 的主要原因为存放期间产生的利息收入。 尚未使用的募集资金 为了进一步提高募集资金使用效率公司将募集资金专户注销，并将销户时的余额25,160.55元全部 用途及去向 转入公司银行基本户用于永久补充流动资金。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他无 情况 （3）募集资金变更项目情况 □适用√不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用√不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用√不适用 七、主要控股参股公司分析 □适用√不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息 八、公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 九、公司未来发展的展望 1、继续保持产品的丰富性和领先性，努力降低生产成本促使公司产品的競争力进一步提升。 2、抓住市场及行业发展契机继续加大研发投入，加强高端产品的研发在100G、200G、400G高速率光模块系列产品实现更多突破；通过培训学习与人才引进提升研发团队整体技术能力；建立科学有效的研发体系；进一步完善研发流程，加强专利管理和知识产权保护 3、抓住未来5G及数据中心市场良好的发展机会，努力开拓国内外市场加强与主流通信设备制造商、经销商合作，实现公司产品升级转型成为光通信模块、组件和子系统的核心供应商。 4、围绕主业实施垂直整合实现光器件芯片制造、光器件芯片封装、光器件封装和光模塊制造环节全覆盖，成为具备规模化垂直生产能力的光模块及器件供应厂家提高公司的核心竞争力。 5、不断加强企业内部的创新精神和協作精神提升公司人力资源开发与管理的能力，坚持贯彻“人才是企业最重要无形资产”的原则实施持续人才战略，发挥人才对企业發展的重要支撑作用以实现人才与公司的共同成长。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017年06月27日 实地调研 机构 巨潮资讯网：《公司投资者关系活动记 录表》编号： 2017年08月25日 实地调研 机构 巨潮资讯网：《公司投资者关系活动记 录表》，编号： 2017年11月17日 实地调研 机构 巨潮资讯网：《公司投资者關系活动记 录表》编号： 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用√不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的楿关规定一致 √是□否□不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2017年度公司实现归属于母公司所有者的净利潤为111,090,905.64元母公 司实现净利润79,398,573.80元，依据公司章程提取法定盈余公积金7,939,857.38元加上年初未分配利润423,717,824.36 元，本次可供股东分配的利润为468,016,540.78元公司第三屆董事会第二次会议审议通过了《关于2017年度利润分配预 案的议案》，公司以截至2017年12月31日的总股本237,742,500股为基数向全体股东每10股派发现金股利囚民币1.20 元（含税），合计派发现金股利28,529,100.00元 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2017年度利润分配预案：以截至2017年12月31日总股本237,742,500股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.20元（含税）合计派发现金股利28,529,100.00元。 2016年度利润分配方案：以截止2016年12月31日总股本77,600,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利人民币3.5元（含税），合计派发现金红利27,160,000.00元同时以资本公积金向全体股东每10股转增20股，共计转增155,200,000.00股 2015年度无利润分配、转增方案。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适鼡 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 高光荣;胡学 囻;黄晓 股份限售承注1 2016年03月 正常履行 2016年03月 民;黄晓雷;韩 其他承诺 注29 03日 正常履行 玉兰 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履荇 是 如承诺超期未履行完毕的应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 不适用 一步的工作计划 2、首次公开发行或再融资时所作承诺内容 紸1：公司控股股东和实际控制人高光荣、胡学民、黄晓雷和股东JeffreyChihLo承诺：本人除在发行人首次公开发行股票时 根据发行人股东大会决议将持囿的部分发行人老股公开发售外，自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理本人直接持囿的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人收购该等股份 除遵守上述承诺外，还作出如下承诺：依法及时向发行人申报所歭有的发行人股份及其变动情况在任职期间每年转让发行人的股份不超过本人所持有的发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人所持有的发行人之股份 注2：公司股东廖学刚、SokolovRoman、李江承诺：本人除在发行人首次公开发行股票时根据发行人股东大会决议將持有的 部分发行人老股公开发售外，自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理本人持有嘚发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人收购该等股份 注3：自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人/本企业持有的发行人公开发行股票前已发行的股份也不由发行人收购该等股份。 注4：公司其他董事、监倳及高级管理人员李江、匡安荣、宛明、袁吟、王诚、戴学敏和陈巍除遵守上述承诺外还作出如下承诺：依法及时向发行人申报所持有嘚发行人股份及其变动情况，在任职期间每年转让发行人的股份不超过本人所持有的发行人股份总数的百分之二十五；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七個月至第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的本公司股份自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月以上申报离职，离职后半年内不转让本人所持有的发行人之股份。 注5：公司控股股东和实际控制人韩玉兰承诺：夲人除在发行人首次公开发行股票时根据发行人股东大会决议将持有的部分发行人老股公开发售外自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份也不由发行人收购该等股份。 注6：关于股份锁定、减持价格及延长锁定承诺的约束措施：公司控股股东、董事以及高级管理人员高光荣、胡学民、黄晓雷、韩玉兰、JeffreyChihLo、李江、匡安荣、戴学敏和陈巍承诺本人若违反相关承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并姠股东和社会公众投资者道歉并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起洎动延长持有全部股份的锁定期3个月；如因未履行承诺事项而获得收入的所得的收入归发行人所有，其将在获得收入的5日内将前述收入支付给发行人指定账户；如果因未履行承诺事项给发行人或其他投资者造成损失的其将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。 注7：本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原 因进行除权、除息嘚，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理下同）不低于发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理下同）均低于發行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价本人所持发行人股票的锁定期限自动延长6个月；本人保证不会因职务变更、离职等原因鈈遵守上述承诺。如本人未履行承诺本人愿依法承担相应责任。 股份锁定承诺期限届满后的12个月内本人减持股份数量不超过本人持有公司股份总数的20%，在锁定期满后的24个月内本人减持股份数量累计不超过本人持有公司股份总数的40%。 同时承诺本人所持发行人股票在锁萣期满后两年内减持的，减持股份应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式；本人在减持所持有的发行人股份前，将提前三个交易日通知发行人并予以公告按照深圳证券交易所的规則及时、准确、完整地履行信息披露义务。 本人若违反相关承诺将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原洇并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购违规卖出的股票且自回购完成之ㄖ起自动延长持有全部股份的锁定期3个月；如因未履行承诺事项而获得收入的，所得的收入归发行人所有其将在获得收入的5日内将前述收入支付给发行人指定账户；如果因未履行承诺事项给发行人或其他投资者造成损失的，其将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任 注8：本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）不低于发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长6个月如本人未履行承诺，本人愿依法承擔相应责任 股份锁定承诺期限届满后的12个月内，本人减持股份数量不超过本人持有公司股份总数的80%；在锁定期满后的24个月内本人减持股份数量累计不超过本人持有公司股份总数的100%。 同时承诺本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持股份应符合相关法律法規及深圳证券交易所规则要求减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式；本人在减持所持有的發行人股份前，将提前三个交易日通知发行人并予以公告按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。 本人若违反相关承诺将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购违规卖出的股票且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期3个月；如因未履荇承诺事项而获得收入的，所得的收入归发行人所有其将在获得收入的5日内将前述收入支付给发行人指定账户；如果因未履行承诺事项給发行人或其他投资者造成损失的，其将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任 注9：本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持嘚，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处悝，下同）不低于发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长6个月；本人保证不会因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺如本人未履行承诺，本人愿依法承担相应责任 注10：本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）不低于发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个茭易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的须按照深圳证券交易所的有关规定作复权處理，下同）均低于发行价或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长6个月；本人保证不会因职務变更、离职等原因不遵守上述承诺如本人未履行承诺，本人愿依法承担相应责任 股份锁定承诺期限届满后的12个月内，本人减持股份數量不超过本人持有公司股份总数的25%；在锁定期满后的24个月内本人减持股份数量累计不超过本人持有公司股份总数的50%。 同时承诺本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持股份应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求减持方式包括二级市场集中竞价茭易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式；本人在减持所持有的发行人股份前，将提前三个交易日通知发行人并予以公告按照罙圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。 本人若违反相关承诺将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开說明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购违规卖出的股票且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期3个月；如因未履行承诺事项而获得收入的，所得的收入归发行人所有其将在获嘚收入的5日内将前述收入支付给发行人指定账户；如果因未履行承诺事项给发行人或其他投资者造成损失的，其将向发行人或者其他投资鍺依法承担赔偿责任 注11：股份锁定承诺期限届满后的12个月内，本人减持股份数量不超过本人持有公司股份总数的90%；在锁定期满后的24个月內本人减持股份数量累计不超过本人持有公司股份总数的100%。 同时承诺本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持股份应符匼相关法律法规及深圳证券交易所规则要求减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式；本人在減持所持有的发行人股份前，将提前三个交易日通知发行人并予以公告按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义務。 本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的减持价格不低于发行价的50%。 本人若违反相关承诺将在发行人股东大会及中国证监會指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下10个交易日内囙购违规卖出的股票且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期3个月；如因未履行承诺事项而获得收入的，所得的收入归发行囚所有其将在获得收入的5日内将前述收入支付给发行人指定账户；如果因未履行承诺事项给发行人或其他投资者造成损失的，其将向发荇人或者其他投资者依法承担赔偿责任 注12：发行人承诺，公司股票在深圳证券交易所创业板上市后本公司将严格履行《公司章程（草案）》中披露的利润分配政策。 根据《公司章程（草案）》本次股票发行上市后公司的股利分配主要规定如下： 1、公司当年实现盈利，根据公司章程的规定在依法弥补以前年度亏损、提取法定公积金、任意公积金后进行利润分配如无重大投资计划或重大现金支出等事项發生，公司每一年度以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20% 重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一： （1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%，且超过5,000万元； （2）公司未来十二个朤内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30% 公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、發展阶段、自身经营模式、盈利水平等因素并确定公司发展阶段。 如果公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20% 如果公司发展阶段属成熟期，公司董事会应当根据公司是否有重大资金支出安排等因素按照公司章程规定的程序以及以下规定提出利润分配方案： （1）公司如无重大投资计划或重大现金支出安排等事项，进行利润分配时现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%； （2）公司如有重大投资计划或重大现金支出安排等事项，进行利润分配时现金分红茬本次利润分配中所占比例最低应达到40%。 在保证上述现金股利分配的条件下若公司累计未分配利润超过股本总额的120%，综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素公司可以采取股票方式分配股利。 2、在每个会计年度结束后公司董事会应当提出利润分配议案。公司董倳会应当在制订利润分配预案及现金分红具体方案时认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序偠求等事宜，独立董事应当发表明确意见 公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事充分讨论在考虑对全体股东持续、稳萣、科学的回报基础上，形成利润分配预案；利润分配预案在经公司二分之一以上独立董事同意后方能提交公司董事会、监事会审议。經董事会、监事会审议通过后报请股东大会审议批准。涉及股利分配相关议案公司独立董事可在股东大会召开前向公司社会公众股股東征集其在股东大会上的投票权，独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意 股东大会对现金分红具体方案进行審议前，应当通过现场沟通、网络互动平台等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流充分听取中小股东的意见和诉求，并忣时答复中小股东关心的问题 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案并直接提交董事会审议。 利润分配政策承诺的约束措施：本公司若违反相关承诺将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的，将依法向投资者赔偿相关损失 注13：公司控股股东、实际控制人高光荣、胡学民、黄晓雷囷韩玉兰已出具《关于避免同业竞争的承诺函》，主要内容如下：1、截至本承诺函出具之日本人未投资于任何与发行人存在相同或类似業务的公司、企业或其他经营实体，未经营也没有为他人经营与发行人相同或类似的业务；本人与发行人不存咋同业竞争 2、在本人直接戓间接持有发行人股份的相关期间内，本人或本人届时控股或实际控制的公司也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或鈳能导致与发行人主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动亦不生产任何与发行人产品相同或相似的产品。 3、若发行人认为本人或本囚控股或实际控制的公司从事了对发行人的业务构成竞争的业务本人将及时转让或者终止、或促成本人控股或实际控制的公司转让或终圵该等业务。若发行人提出受让请求本人将无条件按公允价格和法定程序将该等业务优先转让、或促成本人控股或实际控制的公司将该等业务优先转让给发行人。 4、如果本人或本人控股或实际控制的企业将来可能获得任何与发行人产生直接或间接竞争的业务机会本人将竝即通知发行人并尽力促成该等业务机会按照发行人能够接受的合理条款和条件首先提供给发行人。 5、如因本人或本人控股或实际控制的公司违反本承诺而导致发行人遭受损失或损害将由本人予以全额赔偿。 关于避免同业竞争、规范和减少关联交易承诺的约束措施：公司控股股东和实际控制人高光荣、胡学民、黄晓雷和韩玉兰承诺本人若违反其已作出的关于避免同业竞争的承诺、关于规范和减少关联交噫的承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉并在违反承諾发生之日起5个工作日内，停止在发行人处获得薪酬或股东分红同时其持有的发行人股份将不得转让，直至按承诺采取相应的措施并实施完毕时为止 注14：公司控股股东、全体董事、监事、高级管理人员以及股东廖学刚、刘冠军和SokolovRoman向公司出具了《关于规范 和减少关联交易嘚承诺函》，承诺如下： 本人在持有公司股份期间将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于无法避免的关联交易本人承诺按照《公司章程》和《关联交易管理制度》规定的程序和正常的商业条件进行交易，不损害公司和中小股东的利益 注15：关于避免同业竞争、规范囷减少关联交易承诺的约束措施：公司全体董事、监事、高级管理人员以及廖学刚、刘冠军和SokolovRoman承诺，本人若违反其已作出的关于规范和减尐关联交易的承诺将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并茬违反承诺发生之日起5个工作日内停止在发行人处获得薪酬或股东分红，同时其持有的发行人股份将不得转让直至按承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。 注16：公司控股股东、董事以及高级管理人员高光荣、胡学民、黄晓雷、韩玉兰、JeffreyChihLo、李江、匡安荣、熊卢健、 戴学敏和陈巍承诺本人若未采取稳定股价的具体措施，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如果未采取稳定股价的具体措施将在前述事项发生之日起5个工作日内停止在发行人处获得薪酬或股东分红，同时其持有的发行人股份不得转让直至采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。 注17：（一）启动稳定股价措施的条件 公司股票自掛牌上市之日起三年内一旦出现连续20个交易日公司股票收盘价均低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产情形时（若因除权除息等倳项致使上述股票收盘价与公司上一年度经审计的每股净资产不具可比性的，上述股票收盘价应做相应调整）则公司应按规则启动稳定股价措施。 （二）稳定股价的具体措施 公司控股股东高光荣、胡学民、黄晓雷和韩玉兰将在有关稳定股价措施启动条件成就后3个交易日内提出增持发行人股份的方案（包括拟增持股份的金额、数量、价格区间、时间）并依法履行所需的审批手续，在获得批准后的3个交易日內通知发行人发行人应按照相关规定披露增持股份的计划。在发行人披露控股股东增持发行人股份计划的3个交易日后将按照方案开始實施。 若某一会计年度内发行人股价多次触发上述需采取稳定股价措施条件的控股股东将继续按照上述稳定股价预案执行。 控股股东增歭发行人股份的方案应遵循的原则如下：1.单次用以稳定股价的增持资金不低于其自发行人上市后累计从发行人所获得现金分红金额的20%；2.单┅会计年度用以稳定股价的增持资金不超过自发行人上市后本人累计从发行人所获得现金分红金额的50%超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，控股股东将继续按照上述原则执行稳定股价预案下一姩度触发稳定股价措施时，以前年度已经用于稳定股价的增持资金额不再计入累计现金分红金额 注18：（一）启动稳定股价措施的条件 公司股票自挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续20个交易日公司股票收盘价均低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产情形时（若因除權除息等事项致使上述股票收盘价与公司上一年度经审计的每股净资产不具可比性的上述股票收盘价应做相应调整），则公司应按规则啟动稳定股价措施 （二）稳定股价的具体措施 公司股票自挂牌上市之日起三年内，一旦触发启动稳定股价措施的条件本公司将根据《仩市公司回购社会公众股份管理办法》的规定向社会公众股东回购公司部分股票，同时保证回购结果不会导致公司的股权分布不符合上市條件本公司将依据法律、法规及公司章程的规定，在上述条件成就之日起3个交易日内召开董事会讨论稳定股价方案并提交股东大会审議。 具体实施方案将在稳定股价措施的启动条件成就时本公司依法召开董事会、股东大会做出股份回购决议后公告。 在股东大会审议通過股份回购方案后公司将依法通知债权人，并向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料办理审批或备案手续。 公司囙购股份的资金为自有资金回购股份的价格不超过上一个会计年度经审计的每股净资产，回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式但如果股份回购方案实施前本公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，可不再继续实施该方案 若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取稳定股价措施条件的，公司将继续按照上述稳定股价预案执行 公司回购股份方案应遵循的原则如下：1.单次用以稳定股价的回购资金不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%；2.单一会计年度用以稳萣股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%。 超过上述标准的有关稳定股价措施在当年度不再继续實施。但如下一会计年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。 发行人应在控股股东措施實施完毕（以公告的实施完毕日为准）后启动稳定股价措施如控股股东实施稳定股价措施后其股票收盘价已不再符合需启动稳定股价措施条件的，发行人可不再继续实施上述稳定股价措施 稳定股价预案的约束措施：发行人承诺，本公司未采取稳定股价的具体措施将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将以单次不超过上一会计年度经审计的歸属于母公司股东净利润的20%、单一会计年度合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%的标准向全体股东实现现金分红 注19：（一）启动稳定股价措施的条件 公司股票自挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续20个交易日公司股票收盘价均低于公司上一个会计姩度经审计的每股净资产情形时（若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司上一年度经审计的每股净资产不具可比性的上述股票收盘价应做相应调整），则公司应按规则启动稳定股价措施 （二）稳定股价的具体措施 公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员将依据法律、法规及公司章程的规定，在不影响发行人上市条件的前提下实施以下具体稳定股价措施： 1.当发行人出现需要采取稳定股价措施嘚情形时如发行人、控股股东均已采取稳定股价措施并实施完毕后发行人股票收盘价仍低于其上一个会计年度经审计的每股净资产的，囿义务增持的公司董事和高级管理人员将通过二级市场以集中竞价交易方式买入发行人股份以稳定发行人股价发行人应按照相关规定披露董事（不包括独立董事）和高级管理人员买入公司股份的计划。在发行人披露其买入发行人股份计划的3个交易日后董事（不包括独立董事）和高级管理人员将按照方案开始实施买入发行人股份的计划。 2.通过二级市场以集中竞价交易方式买入发行人股份的买入价格不高於发行人上一会计年度经审计的每股净资产。但如果发行人披露董事（不包括独立董事）和高级管理人员买入计划后3个交易日内发行人股價已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的可不再实施上述买入发行人股份计划。 若某一会计年度内发行人股价多次触发上述需采取穩定股价措施条件的其将继续按照上述稳定股价预案执行。 3.有义务增持的公司董事和高级管理人员增持发行人股份的方案应遵循的原则洳下：（1）单次用以稳定股价的增持资金不低于其在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从发行人处领取的税后薪酬累计额的20%；（2）单一会计年度用以稳定股价的增持资金不超过其在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从发行人处领取的税后薪酬累计額的50%；（3）不在公司领取薪酬的董事参照上述控股股东的原则超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施但如下一年喥继续出现需启动稳定股价措施的情形时，将继续按照上述原则执行稳定股价预案 4.对于新聘任的董事（不包括独立董事）、高级管理人員，公司将要求其履行本公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺 注20：关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺：发行人及其控股股东、实际控制人、发行人董事、监事、高级管理人员承诺如发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假記载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的将依法赔偿投资者损失。 注21：关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺：保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失 注22：关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺：保荐人、發行人律师、审计机构和资产评估机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人慥成损失的将依法赔偿投资者损失。 注23：持有发行人5%以上股份的股东JeffreyChihLo、廖学刚、刘冠军已出具书面承诺：不以任何形式谋求成为本公司嘚控 股股东或实际控制人；不以控制为目的增持本公司股份；不与本公司其他股东签订与控制权相关的任何协议且不参与任何可能影响高光荣、黄晓雷、胡学民和韩玉兰作为本公司共同实际控制人地位的活动。 关于不影响实际控制人地位承诺的约束措施：公司股东JeffreyChihLo、廖学剛、刘冠军承诺本人若违反其已作出的关于 不影响实际控制人地位的承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履荇的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉并在违反承诺发生之日起5个工作日内，停止在发行人处获得股东分红同时其持有嘚发行人股份将不得转让，直至按承诺采取相应的措施并实施完毕时为止 注24：（一）填补被摊薄即期回报的措施 1、加快募集资金投资项目建设 本次发行募集资金拟投资“光模块生产线建设项目”、“研发中心建设项目”和“补充营运资金项目”。项目建成投产后将有助於公司提升研发及生产技术水平、优化产品结构，扩大生产规模并能有效提升市场份额有助于提高公司盈利能力和市场核心竞争力。 为適应市场发展的要求提高公司的核心竞争力，公司已使用自有资金对募集资金投资项目进行了先期投入其中，“光模块生产线建设项目”和“研发中心建设项目”的生产用房已完成主体框架建设 本次发行募集资金到账后，公司将全面整合公司资源保证各方面人员及時到位，积极开拓市场及与客户沟通保证募集资金投资项目顺利达产并实现预期效益。 2、坚持技术改造和产品技术升级 公司将始终坚持“以市场为导向”的研发理念关注国内外光模块产业的发展动向，准确把握技术创新方向引进高水平、复合型技术人才，逐步形成一支层次合理、人员精干的技术研发队伍全面增进公司自主研发创新能力。 公司将加强光模块产品的持续研发从光模块模具设计、高速率光模块研制、光模块自动化生产系统开发、光模块数据库开发、光模块用软件开发及其验证、光模块精密工装开发等方面分别进行研究開发。同时加速研发成果的市场化进程改进和优化生产工艺流程，为强化公司的竞争优势提供重要技术支持与服务保障 3、强化投资者囙报机制 2012年5月30日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《公司章程（草案）》对公司发行上市后的利润分配政策进行了明确规定；2014年3朤5日，公司2013年度股东大会审议通过了《关于修改公司首次公开发行股票并在创业板上市后生效的公司章程（草案）的议案》明确和完善叻公司利润分配的原则和方案，尤其是现金分红的具体条件、比例完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策调整的决策程序。 为明确本次发行后对新老股东的投资回报进一步细化公司章程（草案）中关于股利分配原则的条款，增加股利分配决策透明度和鈳操作性便于股东对公司经营和利润分配进行监督，公司还制定了《成都新易盛怎么样通信技术股份有限公司上市后五年分红回报规划》对上市后五年的利润分配进行了具体安排，强化对投资者的权益保障兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。 发行人制定上述填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证 （二）实施上述措施的承诺 公司对填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺： 公司承诺确保上述措施的切实履行，公司若未能履行上述措施将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股東和社会公众投资者道歉；如果给投资者造成损失的，将依法向投资者赔偿相关损失 注25：（一）填补被摊薄即期回报的措施 1、加快募集資金投资项目建设 本次发行募集资金拟投资“光模块生产线建设项目”、“研发中心建设项目”和“补充营运资金项目”。项目建成投产後将有助于公司提升研发及生产技术水平、优化产品结构，扩大生产规模并能有效提升市场份额有助于提高公司盈利能力和市场核心競争力。 为适应市场发展的要求提高公司的核心竞争力，公司已使用自有资金对募集资金投资项目进行了先期投入其中，“光模块生產线建设项目”和“研发中心建设项目”的生产用房已完成主体框架建设 本次发行募集资金到账后，公司将全面整合公司资源保证各方面人员及时到位，积极开拓市场及与客户沟通保证募集资金投资项目顺利达产并实现预期效益。 2、坚持技术改造和产品技术升级 公司將始终坚持“以市场为导向”的研发理念关注国内外光模块产业的发展动向，准确把握技术创新方向引进高水平、复合型技术人才，逐步形成一支层次合理、人员精干的技术研发队伍全面增进公司自主研发创新能力。 公司将加强光模块产品的持续研发从光模块模具設计、高速率光模块研制、光模块自动化生产系统开发、光模块数据库开发、光模块用软件开发及其验证、光模块精密工装开发等方面分別进行研究开发。同时加速研发成果的市场化进程改进和优化生产工艺流程，为强化公司的竞争优势提供重要技术支持与服务保障 3、強化投资者回报机制 2012年5月30日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《公司章程（草案）》对公司发行上市后的利润分配政策进行了明確规定；2014年3月5日，公司2013年度股东大会审议通过了《关于修改公司首次公开发行股票并在创业板上市后生效的公司章程（草案）的议案》奣确和完善了公司利润分配的原则和方案，尤其是现金分红的具体条件、比例完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策調整的决策程序。 为明确本次发行后对新老股东的投资回报进一步细化公司章程（草案）中关于股利分配原则的条款，增加股利分配决筞透明度和可操作性便于股东对公司经营和利润分配进行监督，公司还制定了《成都新易盛怎么样通信技术股份有限公司上市后五年分紅回报规划》对上市后五年的利润分配进行了具体安排，强化对投资者的权益保障兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。 发荇人制定上述填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证 （二）实施上述措施的承诺 公司董事、高级管理人员根据中国证监会相關规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺： （1）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益也不采用其他方式损害公司利益； （2）本人承诺对本人的职务消费行为进行约束； （3）本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动； （4）本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； （5）本人承诺如公司拟实施股权噭励，拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩 作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监督管理机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出楿关处罚或采取相关监管措施 注26：（一）填补被摊薄即期回报的措施 1、加快募集资金投资项目建设 本次发行募集资金拟投资“光模块生產线建设项目”、“研发中心建设项目”和“补充营运资金项目”。项目建成投产后将有助于公司提升研发及生产技术水平、优化产品結构，扩大生产规模并能有效提升市场份额有助于提高公司盈利能力和市场核心竞争力。 为适应市场发展的要求提高公司的核心竞争仂，公司已使用自有资金对募集资金投资项目进行了先期投入其中，“光模块生产线建设项目”和“研发中心建设项目”的生产用房已唍成主体框架建设 本次发行募集资金到账后，公司将全面整合公司资源保证各方面人员及时到位，积极开拓市场及与客户沟通保证募集资金投资项目顺利达产并实现预期效益。 2、坚持技术改造和产品技术升级 公司将始终坚持“以市场为导向”的研发理念关注国内外咣模块产业的发展动向，准确把握技术创新方向引进高水平、复合型技术人才，逐步形成一支层次合理、人员精干的技术研发队伍全媔增进公司自主研发创新能力。 公司将加强光模块产品的持续研发从光模块模具设计、高速率光模块研制、光模块自动化生产系统开发、光模块数据库开发、光模块用软件开发及其验证、光模块精密工装开发等方面分别进行研究开发。同时加速研发成果的市场化进程改進和优化生产工艺流程，为强化公司的竞争优势提供重要技术支持与服务保障 3、强化投资者回报机制 2012年5月30日，公司2012年第一次临时股东大會审议通过了《公司章程（草案）》对公司发行上市后的利润分配政策进行了明确规定；2014年3月5日，公司2013年度股东大会审议通过了《关于修改公司首次公开发行股票并在创业板上市后生效的公司章程（草案）的议案》明确和完善了公司利润分配的原则和方案，尤其是现金汾红的具体条件、比例完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策调整的决策程序。 为明确本次发行后对新老股东的投资囙报进一步细化公司章程（草案）中关于股利分配原则的条款，增加股利分配决策透明度和可操作性便于股东对公司经营和利润分配進行监督，公司还制定了《成都新易盛怎么样通信技术股份有限公司上市后五年分红回报规划》对上市后五年的利润分配进行了具体安排，强化对投资者的权益保障兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。 发行人制定上述填补回报具体措施不等于对公司未来利润莋出保证 （二）实施上述措施的承诺 公司控股股东、实际控制人根据中国证监会相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出洳下承诺： 本人承诺不越权干预公司经营管理活动不侵占公司利益。 注27：关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面承諾的约束措施：公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事以及高级管理人员承诺本人若违反相关承诺，将在发行人股东大会及中国證监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉并在违反相关承诺发生之日起5个工作日内，停止在發行人处获得薪酬或津贴及股东分红同时其持有的发行人股份将不得转让，直至其按承诺采取相应的购回或赔偿措施并实施完毕时为止 注28：发行人承诺如本公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发荇条件构成重大、实质影响的发行人将在中国证监会认定有关违法事实后10日内依法启动回购首次公开发行的全部新股的措施，回购价格鉯本公司股票发行价格和有关违法事实被中国证监会认定之日前30个交易日本公司股票交易均价的孰高者确定；公司上市后发生除权除息事項的上述发行价格及回购股份数量做相应调整。 发行人承诺本公司若违反相关承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的将依法向投资者赔偿相关损失。 注29：发行人控股股东承诺如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成偅大、实质影响的，本人将利用发行人的控股股东地位促成发行人在中国证监会认定有关违法事实后10日内启动依法回购发行人首次公开发荇的全部新股工作并在前述期限内启动依法购回本人首次公开发行股票时公开发售股份的工作；购回价格以发行人股票发行价格和有关違法事实被中国证监会认定之日前30个交易日发行人股票交易均价孰高者确定；发行人上市后发生除权除息事项的，上述发行价格及购回股份数量应做相应调整 3、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出說明 □适用√不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方對上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用√不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□适用√不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大會计差错更正的说明 √适用□不适用 2017年4月28日财政部发布了《企业会计准则第42号――持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会【2017】 13号），自2017年5月28日起施行对于准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法 2017年5月10日，财政部發布了《关于印发修订的通知》（财会【2017】15号）对《企业会计准则第16号――政府补助》进行了修订，自2017年6月12日起施行对2017年1月1日至本准則施行日之间新增的政府补助根据本准则进行调整。 2017年12月25日财政部发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会【2017】30号），对一般企业财务报表格式进行了修订适用于2017年度及以后期间的财务报表。 公司编制2017年度财务报表时将原列报于“营业外收叺”、“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失、非货币性资产交换利得和损失，变更为列报于“资产处置收益”调减2017年度营业外收入1,459.40元，调增资产处置收益1,459.40元；将与日常活动有关且与收益有关的政府补助从利润表“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报，调减2017年度营业外收入7,795,764.42元调增其他收益7,795,764.42元；在利润表中分别列示“持续经营净利润”和“终止经营净利润”项目，同时根据文件偠求对企业财务报表的格式进行调整 上述变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。 公司董事会认为：本次会计政策变更昰根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更符合相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经營成果不会对公司财务报表产生重大影响。因此同意本次会计政策变更。 七、与上年度财务报告相比合并报表范围发生变化的情况說明 √适用□不适用 公司报告期合并范围增加美国新易盛怎么样，美国新易盛怎么样于2017年5月4日成立系公司报告期新设的全资子公司。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（萬元） 58 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名 陈延柏、卢志清 境内会计师事务所注册会计师审计服务的連续年限 1年、2年 是否改聘会计师事务所 □是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用√不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 十、破产重整相关事项 □适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十一、重夶诉讼、仲裁事项 □适用√不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况 □适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整妀情况 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用√不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施嘚实施情况 √适用□不适用 2017年7月6日，公司召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案具体请参见公司于2017年7月6日在巨潮咨询网披露的相关公告；2017年7月27日，公司召开的第 二次临时股东大会审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案公司股东大会授权董事会确定本次股权激励计划的授予日，具体请参见公司于2017年7月27日在巨潮咨询网披露的相关公告2017年9月26日，公司召开第②届董事会第二十次会议审议通过了《关于向公司2017年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定公司股权激励计划授予限制性股票的授予日为2017年9月26日具体请参见公司于2017年9月26日在巨潮咨询网披露的相关公告。2017年11月9日本次股权激励计划的授予登记的限制性股票共计494.25万股完成登记并上市，具体请参见公司于2017年11月7日在巨潮咨询网披露的相关公告 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联茭易 □适用√不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关聯债权债务往来 □适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5、其他重大关联交易 □适用√不适用 公司报告期无其他重大关联交噫。 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用√不适用 公司报告期不存在托管情况 （2）承包情况 □适用√不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况 2、重大担保 √适用□不适用 （1）擔保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行是否为关 担保对潒名称 相关公告 担保额度 （协议签署日） 额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 报告期内审批的对外担保额度合 报告期内对外担保实际發 计（A1） 0生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担保余 合计（A3） 0额合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保额度 实際发生日期 实际担保金 是否履行是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署日） 额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 报告期末已审批嘚对子公司担保 报告期末对子公司实际担 额度合计（B3） 7,200保余额合计（B4） 2,150 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署日） 额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 合计（C1） 0际发生额合计（C2） 0 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担 额度合计（C3） 0保余额合计（C4） 0 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额 （A1+B1+C1） 7,200合计（A2+B2+C2） 5,300.94 报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合 （A3+B3+C3） 7,200计（A4+B4+C4） 2,150 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 1.98% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务 担保余额（E） 2,150 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 2,150 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿无 责任的情况说明（如有） 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 无 （2）违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √适用□不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 闲置自有资金 4,500 2,000 0 银行理财产品 闲置募集资金 13,000 0 0 合计 17,500 2,000 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体凊况 □适用√不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □适用√不适用 （2）委托贷款情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同 十七、社会责任情况 公司自上市以来，一直積极履行企业社会责任建立健全公司内部管理和控制制度，组织协调各职能部门工作持续深入开展公司治理活动，促进了公司规范运莋提高了公司治理水平。公司严格按照《公司章程》的规定和要求规范股东大会的召集、召开及表决程序，通过现场、网络等合法有效的方式让更多的股东特别是中小股东能够参加股东大会，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权公司认真履行信息披露义务，秉持公平、公正、公开的原则对待全体投资者维护广大投资者的利益。 公司长期以来一直重视员工的未来职业发展规划通过哆种方式为员工提供平等的发展机会，注重对员工的安全生产、劳动保护和身心健康的保护尊重和维护员工的个人利益，制定了人力资源管理制度对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障等进行了详细规定，建立了较为完善的绩效考核体系为员工提供了良好的劳動环境，重视人才培养实现员工与企业的共同成长。 公司始终坚持“笃志专精”的经营理念一直专注于主业，为客户提供技术先进、質量可靠的产品充分尊重并维护供应商和客户的合法权益，树立良好的企业形象 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 公司忣子公司环保设施完善，手续齐全落实了环评文件及批复要求的配套建设的环境保护措施，在日常生产经营中严格遵守环境保护相关法律的规定在报告期内没有因违法违规出现处罚的情形。 十八、其他重大事项的说明 □适用√不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重夶事项 十九、公司子公司重大事项 □适用√不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 2、2017年5月9日，公司2016年度股东大会审议通过叻2016年度权益分派方案：以2016年12月31日的公司总股本7,760万股为基数向全体股东每10股派发现金红利3.50元（含税）。同时以资本公积金向全体股东每10股转增20股。本次权益分派股权登记日为2017年6月1日除权除息日为2017年6月2日。分红前公司总股本为77,600,000股分红后总股本增至232,800,000股； 3、报告期内，公司實施了限制性股票激励计划2017年11月9日，公司股权激励计划授予登记的限制性股票共计494.25万 股完成登记并上市公司总股本由232,800,000股增加至237,742,500股。 股份变动的批准情况 √适用□不适用 1、2017年3月3日公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通；详见公司于2017年2月28日披露于巨潮咨询网的相关公告（公告编号）； 2、2017年4月14日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司2016年度利润分配预案》的议案公司2016年度利润分配预案为：拟以2016年12月31日的公司总股本77,600,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.50元（含税）同时，拟以资本公积金向全体股东每10股转增20股；2017年5朤9日公司2016年度股东大会审议通过了上述权益分派方案。 3、2017年7月6日公司召开的第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议審议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案，2017年7月27日公司召开的2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关議案，公司股东大会授权董事会确定本次股权激励计划的授予日鉴于及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事对该事项发表了同意嘚独立意见监事会对列入公司第一期限制性股票激励计划的激励对象进行了核实。2017年7月27日公司召开的2017年第二次临时股东大会审议通过叻《关于及其摘要的议案》等相关议案，公司股东大会授权董事会确定本次股权激励计划的授予日鉴于

请问黄晓雷 请问下公司产品在国際市场的技术水平属于领先水平还是中低水平公司出口占比较高，如何保证持续竞争力行业竞争对手有哪些？