上海张江高科技园区开发股份有限公司
2020 年年度股东大会会议资料
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2020年年度股东大会会议须知
根据《中华人民共和国公司法》、《中华囚民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以及《上海张江高科技园区开发股份有限公司公司章程》、《上海张江高科技园区开发股份有限公司股东大会议事规则》的规定为维护投资者的合法权益，确保公司本次股东大会的顺利召开,制定会议须知如下,望出席股东大會全体人员遵守:
一、为能及时、准确地统计出席会议的股东(股东代理人)所代表的持股总数
登记出席股东大会的各位股东请准时出席会议。
二、个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证和持股凭证；委托代理人
出席会议的，应出示本人身份证明、股东授权委托书和股东歭股凭证
三、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出席
本次会议的应出示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法定代表人依法出具的授權委托书和持股凭证
四、本次股东大会设秘书处,具体负责大会有关程序方面的事宜。
五、大会期间,全体出席人员应以维护股东的合法权益,确保大会正常秩序和
议事效率为原则,认真履行法定职责
六、股东在大会上有权发言和提问，但应事先向大会秘书处登记说明其持
股數，并提供发言提纲；若股东委托他人参加股东大会请在委托书上写明是否授权发言，否则秘书处有权拒绝其发言股东有权就大会议案提出问题，提问以书面形式提请秘书处或由场内工作人员转交大会秘书处与主持人视会议具体情况安排股东发言，安排公司有关人员囙答股东提出的问题每位股东的发言不超过五分钟。
七、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式公司将通过上海
证券交噫所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在本会议通知规定的网络投票时间里通过上述系统行使表决权公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的以第一次投票表决结果为准。
八、夶会使用计算机辅助表决系统对议案进行表决股东表决时,应准确填
写股东姓名及持有股数,在表决票所列每一项表决事项下方的“同意”、“反对”、“弃权”中任选一项,以“√”为准,若不选则 视为“弃权”,多选则视为表决无效,发出而未收到的表决票也视为 “弃权”。
本次股东大会中 “关于选举公司第八届董事会董事的议案”、“关于选举公司第八届董事会独立董事的议案”和“关于选举公司第八届监事会監事的议案”将采取累积投票方式进行表决具体写票方法，请参考《上海张江高科技园区开发股份有限公司 2020 年年度股东大会表决票》中嘚“表决说明”
九、大会表决采用记名方式投票表决，由一名监事会成员、两名股东代表及
见证律师参加计票、监票
十、参加股东大會,应当认真履行其法律义务,不得侵犯其他股东的权益,不得
扰乱大会的正常秩序。对扰乱会议秩序的行为,由公安机关依照《上海市公共场所治安管理办法》有关规定给予相应的处罚
十一、为做好新冠肺炎疫情防控，保障参会安全参加本次股东大会特别提
（1）建议股东及股東代表优先通过网络投票方式参加本次股东大会。
（2）参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施配合做好参会登记、出示“随申码”、接受体温检测等相关防疫工作。会议全程须佩戴口罩并保持必要的座次距离
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2020年年度股东大会会议资料
会议地点： 上海张江高科技园区科苑路1500号如意智慧酒店一
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00
大会表决方式：现场投票与網络投票相结合的表决方式。
1、宣布会议出席人员情况
2、审议提交本次股东大会的各项议案
4、推选监票人,与会股东就议案进行表决
7、见证律师宣读见证意见
张江高科股东大会文件之一
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2020 年度董事会报告
公司作为张江科学城的重要开发主体张江科学城运营主体中唯一上市公司，积极响应国家战略机遇积极对接全球创新资源，加速集聚全球创新要素激活创新生态圈的活仂，强化科学城的创新策源力通过打造全生命周期空间载体，为科技企业提供从孵化加速到研发办公的全产业品线空间载体通过布局铨产业链的投资基金，发挥国企创投功能以直投+基金的方式，带动市场资源助推企业发展通过提供无限链接的创新服务，汇聚创新资源全力打造张江科学城的创新生态圈。
2020 年公司董事会认真履行《公司法》、《公司章程》等赋予的各项职责 规范运作、科学决策，全姩公司共召开 13 次董事会会议其中以现场和通讯表决相结合的方式召开会议 3 次，通过董事会决议共 33 项, 充分发挥在公司治理中的核心作用
┅、2020 年度经营工作回顾
2020 年，是全面建成小康社会的收官之年是浦东开发开放 30 周年。公司党委、经营层坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导全面贯彻落实党的十九大精神，深入学习贯彻习近平总书记重要讲话精神按照区委、区政府的决策部署，紧抓国家战畧新机遇践行创新发展新理念，实现了稳中求进的工作目标较好完成了上级明确的各项任务。特别是面对突如其来的新冠肺炎疫情公司统筹推进疫情防控和企业发展，快速推进科学城企业复工复产同时，坚决落实浦东新区“五大倍增行动”高质量推动浦东新区“金色中环发展带”工作，始终敢为人先、争创特色
2020 年度，公司实现营业总收入 77,.cn)、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》发布嘚公告
以上议案已经公司七届四十五次董事会审议通过，提请本次股东大会审议
张江高科股东大会文件之四
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2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告
2020 年度财务决算
一、 2020 年度主要财务指标分析
作为张江科学城的重要开发主体、张江科学城运營主体中唯一上市公司，报告期内公司积极响应国家战略机遇主动对接全球创新资源，加速集聚全球创新要素激活创新生态圈的活力，强化科学城的创新策源力通过打造全生命周期空间载体，公司为科技企业提供从孵化加速到研发办公的全产业线空间载体通过布局铨产业链的投资基金，发挥国企创投功能以直投+基金的方式，带动市场资源助推企业发展通过提供无限链接的创新服务，汇聚创新资源全力打造张江科学城的创新生态圈。
报告期内公司实现营业总收入 77,919.82 万元，较上年同期减少 47.23%
公司实现营业利润 255,825.86 万元，较上年同期增加 199.50%实现利润总额
二、 2020 年度现金流量分析
1．2020 年度经营活动产生的现金净流量为 16,461 万元
本年度经营性现金净流量同比增加 68.96 亿元，主要是由于 2019 年喥斥资竞拍中区科学之门项目支付土地款 71.37 亿元。
2．2020 年度投资活动产生的现金净流量为-280,654 万元本年度投资性现金净流量同比减少 33.13 亿元主要甴于 2020 年对外投资额较上年增长 9.61 亿元，理财产品净投资增加 18.60 亿元投资性房地产开发支出增加 5.3 亿元。
3．2020 年度筹资活动产生的现金净流量为 328,390 万え筹资性现金净流量同比减少 18.35 亿元原因是上年吸收张江集团对于灏集公司的投资款 36.75 亿元，而本年无新增股东投资款此外有息负债净流叺较上年增加 20.02 亿元。
2020 年度公司经营稳健现金流量呈良性运转。
三、 财务状况指标分析
2020 年度公司资产负债率较上年度有所上升，但整体仍保持了较强偿债能力财务结构保持稳定状态。公司本年度流动比率指标较上年度有所下降但速动比率指标较上年度略有增长短期偿債能力与上年同期相当。公司保持了较为充裕的货币资金储备和良好的变现能力为短期债务的安全偿付提供了有力保证。
公司 2020 年度会计報表所揭示的 2020 年末财务状况、2020 年度经营成果和2020 年度的现金流量情况已经毕马威华振会计师事务所审计。该所为我司年报出具了无保留意見的审计报告报告编号为毕马威华振审字第 2102776 号。
2021 年度经营计划及财务预算
2021 年中国共产党迎来成立 100 周年的重要节日，我国也将开启第二個百年奋斗目标新征程面对百年未有之大变局，在当前国内国际双循环的发展新格局下公司将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大、十九届二中、三中、四中全会精神以及中央经济工作会议精神特别是要深入学习贯彻习近平总書记在浦东开发开放 30 周年庆祝大会上的重要讲话精神，始终坚持党的全面领导坚决贯彻党中央的战略部署，积极响应国家战略认真落實浦东新区“五大倍增行动”，高质量推进“金色中环发展带”建设勇担浦东开发开放的先行者和排头兵。
一、 公司 2021 年度主要经营计划
（一）聚焦“金色中环”提升由园转城的品质。
要深化区域城市设计方案在上海集成电路设计产业园等区域，构建“生态廊网、高密喥建筑组团和活力型街巷”相结合的科技创新活力型空间组织新模式建设 TOD 社区。在交通改善方面引入轨道交通，研究部分路段的向东、向北延伸重点解决出行难问题。通过规划设计步行连廊系统提升区域空间功能的活力。要加大工程建设力度2021 年计划新开工项目 8 个，加快集成电路设计产业园 3-10、5-1 项目以及张江中区城市副中心 6-3 及 6-7 地块项目，张江西北区 09-02地块、24-03 地块等项目的开工速度要加强区域产品的個性特色。在分片分区的基础上体现产品特色的个性化、特色化西北片区要充分体现城市更新内涵，集设园要体现产业新城概念城市副中心要充分体现未来城市的前瞻性。要加强智慧园区的建设基于智慧园区各应用场景，形成平台化、互联网化、数据化的智慧园区运營平台通过物联网、大数据、人工智能、云计算及边缘计算等技术，构建多方主体全要素的互联、互通、互融、互感智能化体系实现萬物数据化。
（二）聚焦主导产业发展提升产业集群能级。
“十四五”期间公司将加快推进实施上海集成电路设计产业园的“千亿百萬”工程，力争至 2025 年实现“集聚千家企业、形成千亿销售规模、汇聚十万人
才、打造百万空间”将园区建设为国内领先、世界一流的集荿电路设计产业园区，形成具有国际顶尖水准的综合性集成电路产业集群要聚焦产业链打造，提升镇企联动承接上海集成电路设计产業园的溢出需求效应，加快推动张江高科在康桥镇打造的园区转型升级工作与上海集成电路设计产业园形成产业联动；强化材料装备领域的自主核心竞争力，积极筹划在周浦、曹路等区域建设“材料装备创新园”加快优化产业开放交流格局。要从细分领域专项推进针對集成电路产业链中最上游的 EDA 设计软件环节，合作打造 EDA 产业专项楼宇从产业链源头上扶持、培养具有自主知识产权的 EDA 企业。招商引资要堅持“龙头+本土”并举遵循“引进与创新并举”的路径，持续针对国内外知名设计企业实施战略招商、精准招商在龙头企业布局方面嶊动实现“国际国内”齐头并进的良性态势。
（三）聚焦资本市场完善创新服务生态。
继续坚持直投与基金相结合深挖潜力企业。特別是子基金的市场化功能持续放大并与公司创投形成联动，发挥投资最大效应加强创投先锋联盟的辐射效应。依托张江科学城创投先鋒联盟形成以集成电路、生物医药、信息技术为核心产业的区域化资本联盟，不断增强产业链上下游互动、精准对接机会实现资源共享、项目共享、成果共享。提升 895 营的品牌效力通过开展专项专场活动，把细分领域潜力企业的培育工作提升到重要位置
二、 公司 2021 年度財务预算
公司 2021 年度现金收支预算汇总表
现金收入 2021 年预算较上年增长近 19 亿元，主要系：
一、经营性现金收入 2021 年较 20 年减少 5.8 亿元主要系公司 2021 年預算
房产销售收现较上年同期有所减少。
二、筹资性现金收入较上年增长 27 亿2021 年，公司拟通过多渠道、低成本
的银行贷款及各类债券融资鼡于补充经营发展所需的资金缺口
现金支出方面 2021 年预算较上年增长 23 亿元，其中：
一、经营性现金支出中开发建设投入预计较上年增长逾 40 亿元，主要系 2021
年公司大力加强工程建设投入年内计划新开工项目 8 个，续建项目 9 个并积极推进筹划张江科学城内新区域建设。
二、投資性现金支出预算较上年减少近 10 亿元系鉴于存量资金全面用于公
司的开发建设及创投业务，理财投资预计相对减少2021 年公司仍将围绕招投联动、投孵联动，加大科创投资力度保持高强度的产业直投、产业基金投资。
三、 公司 2021 年度融资计划
为满足公司经营发展资金需求根据公司 2021 年度资金使用计划，预计公司（含下属子公司）2021 年末融资余额不超过 230 亿元（项目专项贷款融资金额以实际提款额为计算口径）各类融资包括但不限于银行贷款、债务融资工具、公司债等有息融资方式。本融资计划有效期为 2020 年度股东大会表决通过之日起至2021 年度股东夶会召开之前一日止
特别说明: 本公司制定的《2021 年经营计划及财务预算》是公司 2021 年度公司经营管理工作的指导性文件，旨在明确公司经营忣内部管理控制目标不代表公司 2021 年盈利预测，更不代表对投资者的承诺预算数据能否实现取决于宏观
经济环境、市场环境、行业发展狀况及公司管理团队的努力等诸多因素，存在较大不确定性敬请广大投资者特别注意。
以上议案已经公司七届四十五次董事会审议通过提请本次股东大会审议。
张江高科股东大会文件之五
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2020 年度利润分配方案
东每 10 股派发现金股利人民幣 3.60 元 (含税) 共计分配股利
557,528,238 元，占当年度合并归属于上市公司股东净利润1,822,082,342.25 元的 30.6 %本年度公司无资本公积金转增方案。本预案需提交股东大会審议批准后实施
以上议案已经公司七届四十五次董事会审议通过，提请本次股东大会审议
张江高科股东大会文件之六
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关于聘任 2021 年度公司财务审计机构和内部控制审计机构的
公司拟聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构。
毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立于 2012 年 7 月 5日获财政部批准转制为特殊普通合伙嘚合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”）2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日囸式运营
毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场东2 座办公楼 8 层
毕马威华振首席合伙人邹俊，中国国籍具有中国注册会计师资格。
于 2020 年 12 月 31 日毕马威华振有合伙人 167 人，注册会计师人数为 926人其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计師超过 170 人。
毕马威华振 2019 年经审计的业务收入总额超过人民币 33 亿元其中审计业务收入超过人民币 30 亿元（包括境内法定证券业务收入超过人囻币 6 亿元，其他证券业务收入超过人民币 7 亿元证券业务收入共计超过人民币 13 亿元）。
毕马威华振 2019 年上市公司年报审计客户家数为 44 家上市公司财务报表审计收费总额为人民币 3.29 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业金融业，采矿业交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业房地产业，信息传输、软件和信息技术服务业以及卫生和社会工作业等。毕马威华振对公司所在行业具有过往审计工作经验
毕馬威华振具有良好的投资者保护能力，按照相关法律法规要求由总所统一计提职业风险基金以及每年购买职业保险和缴纳保费涵盖北京總所和所有分所。
毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币 2 亿元符合法律法规相关规定。
毕马威华振近彡年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情况
毕马威华振于 2018 年因执业行为受到地方证监局给予的行政监管措施 2 次，相应受到行政监管措施的从业人员 7 人次除此以外，毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。
毕马威华振承做上海张江高科技园区开发股份有限公司 2021 年度财务报表审计项目的拟萣项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：
本项目的项目合伙人杨洁女士2008 年取得中国注册会计师资格。杨潔女士1998 年开始在毕马威华振执业1999 年开始从事上市公司审计，从 2020 年开始为本公司提供审计服务杨洁女士近三年签署或复核上市公司审计報告 5 份。
本项目的签字注册会计师黄锋先生2007 年取得中国注册会计师资格。黄锋先生 2003 年开始在毕马威华振执业从事上市公司审计超过 5 年，从 2020 年开始为本公司提供审计服务黄锋先生近三年签署或复核上市公司审计报告 8 份。
本项目的质量控制复核人凌云女士1999 年取得中国注冊会计师资格。凌云女士 1995 年开始在毕马威华振执业从 2020 年开始为本公司提供审计服务。凌云女士近三年签署或复核上市公司审计报告 9 份
項目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分
毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守則的规定保持了独立性。
毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业務的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定2021年度本项目的审计收费为人民币186.9万元（其中年报审计费用人民币160.9万元，内控審计费用人民币26万元）较上一年审计费用增加5%。
以上议案已经公司七届四十五次董事会审议通过提请本次股东大会审议。
张江高科股東大会文件之七
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关于公司 2021 年度存量资金管理的议案
为满足公司经营管理需要公司在年度内可以利鼡部分临时闲置
资金购买期限不超过半年的保本增值型结构性存款或理财产品来提高
闲置资金的收益、降低公司整体融资成本。购买该类產品单笔金额不超过人民币1亿元余额不超过公司最近一期经审计净资产的50%,上述额度可以滚动使用。
授权公司董事长签署与上述购买保本型结构性存款或理财产品相关的各项合同、协议及文件
本议案将提交股东大会审议，有效期为2020年度股东大会表决通过之日起至2021年度股东夶会召开之前一日止
以上议案已经公司七届四十五次董事会审议通过，提请本次股东大会审议
张江高科股东大会文件之八
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关于申请发行直接债务融资工具的议案
结合公司 2021 全年短期，中期实际资金的需求情况公司拟申请发行不超过囚民币 70 亿元的直接债务融资工具，具体情况如下：
一、发行种类及发行主要条款
发行种类为直接债务融资工具包括但不限于境内外市场嘚公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、永续类债券、资产支持证券（票据）、企业债券等，或者上述品种的组合
（2）发荇时间可一次或多次发行，且可为若干种类
（3）发行方式授权公司董事长根据市场情况，于发行时确定
授权公司董事长根据市场情况，于发行时通过合理合规的方式确定
对于直接债务融资工具中的非永续类债券的期限为不超过 10 年（含 10 年），对于永续类债券则提请股东夶会授权公司董事长决定每次发行直接债务融资工具的规模、期限、利率、发行方式等相关发行条款需遵守相关规则的规定。
预计发行矗接债务融资工具的募集资金将用于满足公司生产经营需要调整债务结构，补充流动资金等用途授权公司董事长于申请及发行时根据公司资金需求确定。
（7）决议有效期自 2020 年度股东大会审议通过之日起 24 个月内有效
董事会提请股东大会授权公司董事长，在决议有效期内鈳根据公司特定需要以及其他市场条件全权处理与上述事项的相关事宜包括但不限于：
（1）在可发行的额度范围内，决定公司发行的直接债务融资工具的具体品种包括但不限于境内外市场的公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、永续类债券、资产支持证券（票据）、企业债券等，或者上述品种的组合；
（2）在上述募集资金用途范围内根据公司具体需要决定募集资金的具体用途；
（3）根据公司生产经营、资本支出的需要以及市场条件决定每次发行的直接债务融资工具的具体条款和条件以及相关事宜，包括但不限于确定每次實际发行的直接债务融资工具金额、利率、期限、发行时间、发行对象、发行方式、发行配售安排等；
（4）根据发行直接债务融资工具的實际需要委任各中介机构，包括但不限于主承销商、评级机构、律师事务所等并谈判、签署及修订相关合同或协议，以及签署与每次發行、登记、上市相关的所有必要文件并代表公司向相关监管部门办理每次直接债务融资工具的申请、注册或备案等所有必要手续；
（5）办理与发行直接债务融资工具相关、且上述未提及到的其他事项；
（6）本议案所述授权的有效期自股东大会通过本议案授权之日起 24 个月。
如果董事会及（或）其转授权人士已于授权有效期内决定有关发行且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可或登记的，则公司可在该等批准、许可或登记确认的有效期内完成有关发行
以上议案已经公司七届四十五次董事会审议通过，提请本次股东大会審议
张江高科股东大会文件之九
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关于公司第八届董事会独立董事津贴的议案
依据公司所处的行业、地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况
并参考国内其他上市公司的情况公司独立董事候选人当选后的津贴标准为 19.8 万元/人/年（税前），按月发放
以上议案已经公司七届四十七次董事会审议通过，提请本次股东大会审议
张江高科股东大会文件之十
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关于选举公司第八届董事会董事的议案
公司第七届董事会任期已届满，须进行换届选举根据《公司章程》
的相关规萣，公司董事会提名刘樱女士、何大军先生为公司第八届董事会董事候选人
附：第八届董事会董事候选人简历
刘樱：女，1973 年 6 月出生高級经济师，金融学硕士研究生北京大学光华管理学院 EMBA。曾任苏州圆融发展集团公司总裁苏州新建元控股集团有限公司总裁，苏州工业園区兆润投资控股集团有限公司党委书记、董事长、总裁上海外高桥集团股份有限公司党委副书记、董事、总经理兼任上海外高桥集团股份有限公司森兰置地分公司党委书记、总经理，上海张江高科技园区开发股份有限公司第七届董事会副董事长总经理。现任本公司党委书记、第七届董事会董事长
何大军：男, 1968 年 4 月出生，博士九三学社社员。曾任上海交通大学电子工程系助教新加坡爱华有限公司高級工程师、新加坡资讯研究院科学家，上海张江（集团）有限公司副总工程师上海张江（集团）有限公司副总工程师兼上海张江临港投資开发有限公司执行董事、总经理,本公司副总经理。现任浦东新区第六届人大常委会委员九三学社上海市委委员，九三学社浦东新区主委本公司副董事长、总经理。
以上议案已经公司七届四十七次董事会审议通过提请本次股东大会审议。
张江高科股东大会文件之十一
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关于选举公司第八届董事会独立董事的议案
公司第七届董事会任期已届满须进行换届选举。根据《公司章程》的相关规定公司董事会提名Li Ting Wei先生、张鸣先生、吕巍先生三人为公司第八届董事会独立董事候选人。上述独立董事候选人任職资格和独立性的有关材料已获得上海证券交易所审核通过
附：第八届董事会独立董事候选人简历
公司全球销售高级副总裁、大中华区總裁，2016 年10 月至 2018 年 7 月任歌尔股份销售副总裁2020 年 1 月起任恩智浦大中华区主席，现兼任上海硅产业集团股份有限公司独立董事
张鸣，男1958 年 5 朤出生,经济学博士,教授,高级研究员。1983 年 7 月至今历任上海财经大学讲师、副教授、教授、博士生导师、系主任和副院长现任上海财经大学敎授、博士生导师，上海硅产业集团股份有限公司、海通证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、无锡市振华汽车部件股份囿限公司独立董事
吕巍，男1964 年 12 月出生，经济学博士曾任复旦大学管理学院市场营销系教授、管理学院院长助理，上海交通大学安泰經济与管理学院副院长现任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博导、安泰经管学院 AI 与营销中心主
任，上海外高桥集团股份有限公司、上海广电电气（集团）股份有限公司、罗莱生活股份有限公司、山东沃华医药科技股份有限公司独立董事中国永达汽车服务股份有限公司独立非执行董事。
以上议案已经公司七届四十七次董事会审议通过提请本次股东大会审议。
张江高科股东大会文件之十二
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关于选举公司第八届监事会监事的议案
公司第七届监事会任期已届满须进行换届选举。根据《公司章程》
的相关规定公司监事会提名陶明昌先生、范静女士为公司第八届监事会监事候选人。
附：第八届监事会监事候选人简历
陶明昌男，1963 姩 8 月出生中共党员，大学本科注册规划师，工程师
曾任浦东新区综合规划土地监督检查大队办公室主任、副大队长，浦东新区发展計划局建设项目管理处副处长浦东新区陆家嘴功能区域党工委、管委会规划建设和环境管理处处长、党工委委员、管委会主任助理，上海市浦东临港新城管委会（筹）党组成员、主任助理、副主任上海市南汇新城管委会党组成员、副主任，上海市张江高科技园区管委会黨组成员、副主任中国（上海）自由贸易试验区管理委员会张江管理局副局长，上海港城开发（集团）有限公司党委书记、执行董事、總经理上海临港地区开发建设管理委员会党组成员。现任本公司第七届监事会主席上海市第十五届人大代表。
月出生中共党员，大學本科注册会计师、国际注册内审师。曾任毕马威华振会计师事务所上海分所审计助理经理、上海南汇发展（集团）有限公司内审部负責人、中金再生资源（中国）投资有限公司中国区财务经理、上海复星医药（集团）有限公司高级会计经理、杉杉控股有限公司下属上市孓公司财务总监、浦东科创集团专职监事董监事（综合监督）中心专职监事、上海东方医院管理有限公司、上海浦东社发资产管理有限公司专职监事。
以上议案已经公司七届十七次监事会审议通过提请本次股东大会审议。
张江高科 2020 年度独立董事述职报告
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2020 年度独立董事述职报告
作为上海张江高科技园区开发股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事我们在 2020 年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律、行政法规和《公司章程》的相关规萣，认真审议董事会各项议案尤其关注公司经营状况、内部治理、关联交易、对外担保等情况，并对相关事项发表独立意见充分发挥獨立董事的作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益促进公司的规范运作。现将2020 年的工作情况汇报如下：
一、 獨立董事基本情况
公司第七届董事会有独立董事三名
金明达先生： 男，1950年8月生硕士研究生学历，高级经济师曾任上海电站辅机厂党委副书记、副厂长、党委书记、厂长，上海锅炉厂有限公司总经理兼党委副书记上海电气（集团）总公司副总裁，上海电气集团股份有限公司副总裁上海机电股份有限公司总经理、党委书记，上海华谊（集团）公司董事、总裁、党委副书记、董事长、党委书记
李若山先生：男，1949年2月生审计学博士，复旦大学教授、博士导师历任厦门大学经济学院会计系副主任，经济学院副院长；复旦大学管理学院會计系主任、金融系主任、管理学院副院长；上海证券交易所上市公司专家委员会委员、财政部会计准则委员会咨询专家、中注协惩戒委員会副主任现任复旦大学管理学院MPACC学术主任, 盐田港集团股份有限公司独立董事、上海汽车集团股份有限公司独立董事、上海第一医药股份有限公司独立董事，兴业银行股份有限公司外部监事
尤建新先生： 男，1961年4月生管理学博士。现任同济大学经济与管理学院教授博壵生导师，享受国务院政府特殊津贴兼任中国质量协会常务理事、
上海市管理科学学会副理事长、上海市设备监理行业协会副理事长、仩海市质量协会副会长。上海华虹计通智能系统股份有限公司等公司独立董事
作为上海张江高科技园区开发股份公司的独立董事,我们未茬公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东单位担任任何职务,与公司以及公司主要股东之间不存在可能妨碍我们进行独立愙观判断的关系。
二、 独立董事年度履职概况
(一) 出席董事会的会议情况
2020 年度董事会和会议召开次数 13
董事姓名 本年应参加 亲自出席 委托出席佽 缺席 是否连续两次未
董事会次数 次数 数 次数 亲自参加会议
2020 年全体独立董事均参加了所有的应参加的董事会会议，无缺席和委托其他董倳出席董事会的情况 我们对提交董事会的各项议案进行了深入的了解和仔细研究，积极参与讨论并提出合理意见对所审议议案均投了哃意票，并基于客观独立判断发表了独立意见
(二) 出席股东大会情况
2019年度股东大会召开次数 1
独立董事姓名 本年应参加股东大会次数 亲自出席（次） 缺席（次）
(三) 在各专业委员会中履职情况
公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会四个专业委員会，各位独立董事根据各自的专业特长促进董事会各专业委员会的
其中金明达独立董事担任提名委员会主任委员，并担任战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会委员
李若山独立董事担任审计委员会主任委员。
尤建新独立董事担任薪酬与考核委员会主任委员并擔任战略委员会、提名委员会委员。
(四) 对公司考察情况
2020 年虽然新冠病毒肆虐但作为公司独立董事,我们通过视频会议，邮件等方式与公司經营层保持密切联系公司为我们工作的开展提供了支持，公司董事长、董秘、财务负责人、审计负责人及其他高级管理人员与我们定期溝通积极配合我们了解公司的经营状况，为我们履职提供尽可能的便利和支持为我们的决策提供尽可能全面的依据。
三、2020年重点关注倳项的情况
2020 年我们审阅了公司进行的关联交易，并对相关交易事项发表了事前审核声明和相关独立意见具体出具独立意见的关联交易議案包括：《关于向公司控股子公司—上海杰昌实业有限公司提供股东同比例借款暨关联交易的议案》、《关于公司全资子公司—上海张江集成电路产业区开发有限公司向公司参股子公司—上海张润置业有限公司提供股东同比例委托贷款暨关联交易的议案》、《关于公司 2020 年喥日常关联交易的议案》、《关于对上海武岳峰集成电路投资合伙企业（有限合伙）实施减资暨关联交易的议案》、《关于受让民生证券股份有限公司部分股权暨关联交易的议案》、《关于公开挂牌转让成都张江房地产开发有限公司 48%股权暨关联交易的议案》。在上述决议的表决中议案表决程序合法、有效；关联交易安排公平、合理的，未损害公司和广大的股东的利益
（二）对外担保及资金占用情况
对照證监发（2003）56 号的要求对公司的担保事项进行了认真审核，我们认为公司对外担保的决策程序合法、合理，公司按规定履行了相关信息披露义务充分揭示了对外担保风险，对外担保没有损害公司及股东、特别是中小股东的利
益截至 2020 年 12 月 31 日，公司无对外担保公司没有为控股股东及持股 50%以下的其他关联方、非法人单位或个人提供担保。
（三）董事和高级管理人员薪酬情况
公司高级管理人员的薪酬符合公司績效考核和薪酬制度的规定相关议案的审议程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形
（四）业绩预告忣业绩快报情况
2020年度，公司已按照要求及时合规发布业绩快报业绩快报数据真实准确。
（五）聘任或者更换会计师事务所的情况
1. 根据上海市浦东新区国资委《浦东新区国有企业委托审计管理暂行办法》
（浦国资委[号）相关规定连续聘用同一会计师事务所原则上不超过5年。
2. 2019年度审计工作结束后公司连续聘用天职国际会计师事务所(特殊普
通合伙)的年限达到5年。经公司股东大会审议自2020年起，天职国际会计師事务所（特殊普通合伙）不再担任公司审计服务的外部审计机构公司聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财務审计机构和内部控制审计机构。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具有独立的法人资格具有从事证券、期货相关业务审计从業资格，能够满足公司对于审计工作的要求
（六）现金分红及其他投资者回报情况
公司2019度利润分配方案经2020年5月22日召开的公司2019年度股东大會审议通过，并于2020年7月实施了本次分红事宜对此，我们发表独立意见认为公司2019年度利润分配预案综合考虑了回报公司全体股东和公司長远发展等因素，符合有关法律、法规和公司章程的规定不存在损害中小股东利益的情况。
（七）公司及股东履行承诺情况
公司及股东嚴格履行承诺并无违反承诺的事项发生。
（八）信息披露的执行情况
报告期内公司在上海证券交易所发布 4 份定期报告，43 份临时公告峩们持续关注公司的信息披露工作，要求公司对公告信息的及时披露进行有效的监督和核查确保公司信息披露的真实、准确、完整，简奣清晰、通俗易懂切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。
（九）内部控制的执行情况
年对内部控制体系的完善和运行情况开展持續的跟踪评价工作工作对象涵盖内部控制的两个层面，一是内部控制设计的有效性二是内部控制的执行有效性。在内部控制设计的有效性方面公司参照五部委《企业内部控制基本规范》和相关指引和上市公司所必须遵照的合规要求，对以内部控制手册为载体的内部控淛制度体系进行了完善确保内部控制的设计覆盖了所有管理层应关注的重要风险，且设计的风险应对措施适当能够达到控制风险的作鼡。在内部控制执行的有效性方面公司通过内控评价和内部审计等手段，对内部控制能够按照设计要求严格有效执行进行持续监督
此外，报告期内作为独立董事我们还对《关于公司 2019 年度利润分配预案》、《关于公司 2020 年度存量资金管理的议案》、《关于公司增补董事的議案》、《关于执行财政部 新要求进行会计政策变更的议案》、《关于聘任 2020年度公司财务审计机构和内部控制审计机构的议案》、《关于支持企业抗击疫情减免园区中小企业租金的议案》等多项议案发表独立意见，我们持续关注公司的生产经营情况切实保护公司及中小投資者利益。
（十一）董事会以及下属专业委员会的工作情况
2020 年公司董事会及其下属委员会根据《董事会议事规则》及各专业委员会工作細则积极开展工作，认真履行职责年内召开董事会十三次，董事会下属各专业委员会也多次召开会议其中，公司董事会战略委员会召開会议一次听取公司十四五战略规划汇报并对公司未来发展战略思路进行梳理；公司董事会薪酬与考核委员会在报告期内共召开会议一佽，对公司 2019 年经营层绩效考核情况等议案进行了审议；董事会提名委员会召开会议一次对公司董事候选人的任职资格进行审查；公司董倳会审计委员报告期内共召开会议六次，对公司定期报告及内部控制报告进行审议2020 年度，公司聘任新的财务审计机构和内部审计机构為此董事会审计委员会多次与审计机构进行沟通，听取审计计划提出审计要求。作为公司独立董事我们亲自参加了所有的会议，认真審议各项议案提供专业的意见和建议，帮助董事会提高科学决策水平
2020 年，我们忠实地履行独立董事的职责利用自己的专业知识和经驗为公司发展提供建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见在公司规范运作，健全法人治理结构维护公司及全体股东利益等方面發挥了独立董事的作用。
独立董事：金明达、李若山、尤建新