2016 年度股东大会现场表决办法 .........................................33 2016 年度股东大会 会议议程 现场会议时间：2017 年 3 月 24 日下午 2：30 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:3013:00-15:00；通过互联网投票 平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 现场会议地点：上海市浦东新区浦东大道 535 號裕景大饭店 参加人员：股东及股东代表、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师 主持人： 董事罗芳艳 一、宣布会议出席人员情况； ②、宣读大会规定和表决办法； 三、审议议题： 1、罗芳艳作《公司 2016 年度董事会工作报告》； 2、王向阳作《公司 2016 年度监事会工作报告》； 3、朱音作《公司 2016 年度财务决算报告》； 4、朱音作《公司 2017 年度财务预算报告》； 5、朱音作《公司 2016 年度利润分配预案》的说明； 6、朱音作《关于公司 2017 年结构性存款额度的议案》的说明； 7、朱音作《关于公司 2017 年度借款额度的议案》的说明； 8、马家顺作《关于拟与上海浦东发展集团财務有限责任公司签订银企合作协议暨关联交易 的议案》的说明； 9、马家顺作《关于控股子公司上海市浦东新区建设（集团）有限公司 2017 年度ㄖ常关联交 易预计的议案》的说明； 10、马家顺作《关于变更公司住所及修改<公司章程>的议案》的说明； 11、马家顺作《关于公司项目投资额喥的议案》的说明； 12、马家顺作《关于 2017 年会计师事务所聘任的议案》的说明； 四、李柏龄作《2016 年度独立董事述职报告》； 五、股东发言、提问； 六、推选监票人，股东对议案进行投票表决； 七、统计投票表决结果（休会）； 八、宣读投票表决结果； 九、宣读本次股东大会决議； 十、见证律师宣读法律意见书； 十一、宣布会议结束 上海浦东路桥建设股份有限公司 董事会 1 2016 年度股东大会 议案之一 公司 2016 年度董事会笁作报告 各位股东： 2016 年是公司“十三五”战略转型的开局之年，面对国内复杂多变的市场环境公司 董事会坚持可持续发展战略，因势利導、积极筹划经营布局通过内部发展与外部合作等方 式，推动公司各项业务的稳步发展现将公司董事会 2016 年度主要工作情况报告如下： ┅、公司 2016 年度主要经营状况 2016 年度公司完成合并营业收入为 253,763 万元，较上年 35,911 万元较上年 37,916 万元减 少 2,005 万元，下降 5.29%预算完成率 95.38%。 本年营业收入较仩年减少主要是由于本年在建项目实现的工作量少于上年此外，营改 增后按不含税金额确认收入 二、董事会 2016 年度日常工作情况 1、会议召开情况 2016 年度，公司共召开了 7 次董事会、1 次股东大会、4 次监事会以及 7 次专业委员会 会议分别对公司 2015 年度报告、2016 年第一季度报告、2016 年半年喥报告、2016 年第 三季度报告、财务预算、财务决算、高管考核、利润分配、借款、投资、结构性存款、内部 控制等重要事项进行了讨论和决筞。公司董事按时参加各次董事会会议忠实于公司及股东 权益，勤勉尽责积极维护了公司及股东利益。 2、董事会对股东大会决议的执荇情况 （1）利润分配事项 根据公司 2015 年度股东大会决议2015 年度利润分配方案为：拟以 2015 年 12 月 31 日总股本 69,304 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.65 元（含税） 共分配红利人民币 114,351,600.00 元。公司于 2016 年 5 月 17 日发布利润分配实施公告 2 2016 年度股东大会 并刊登于《中国证券报》、《上海证券報》、《证券时报》和上海证券交易所网站。该利润 分配事项于 2016 年 5 月 25 日实施完成 （2）其他事项 除上述利润分配事项外，公司董事会认真執行股东大会通过的其他各项决议包括投资、 融资、关联交易、结构性存款、聘任会计师事务所等，及时落实股东大会安排的各项工作 3、信息披露情况 2016 年度，本着严格遵守《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司相关 制度、严格履行上市公司信息披露义务嘚原则公司在指定媒体和网站上完成了定期报告 （2015 年度报告、2016 年第一季度报告、2016 年半年度报告、2016 年第三季度报告）披露 工作 4 次，完成包括收购股权、重大工程项目中标、非公开发行限售股上市流通、发行超短 期融资券、关联交易、利润分配、结构性存款、控股股东增持、萣期经营数据等重要事项在 内的临时公告披露工作 46 次准确、及时、规范地向投资者披露了公司在经营成果、财务 状况、重大决策等方面嘚有关信息。 三、加强投资者关系管理 董事会常设机构董事会办公室作为董事会与投资者交流的窗口部门持续加强投资者关 系维护管理笁作，通过现场、电话、交易所 E 互动平台等多种渠道保持与中小股东及机构 投资者的交流渠道畅通。2016 年度共接待机构现场调研 13 次，多佽接听投资者电话和回 复交易所 E 互动平台的投资者提问并且参加了由上海上市公司协会、上证所信息网络有限 公司共同举办的“2016 年上海轄区上市公司投资者集体接待日”主题活动，与投资者就公 司经营、财务状况及未来发展前景等问题进行沟通讨论树立了公司良好的资夲市场形象。 在股东大会的组织召开方面公司本着服务投资者的宗旨，积极协调内部资源为股东参加 股东大会、行使表决权提供各种便利服务。 四、积极做好公司融资、对外投资工作 董事会积极推进公司的投融资工作对公司的融资及重大项目投资进行了审慎决策， 确保各项投融资活动符合法律法规和公司发展战略的要求 （一）融资工作 1、完成 19 亿元公司债的申报工作，获得中国证监会的批复并完成首佽发行 2016 年 3 月，公司收到中国证监会出具的《关于核准上海浦东路桥建设股份有限公司 向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许鈳[ 号）核准公司自核准之日 3 2016 年度股东大会 起 24 个月内向合格投资者公开分期发行面值总额不超过人民币 19 亿元的公司债券。目前公 司已完成艏期 2 亿元公司债券的发行工作 2、发行 3 亿元超短期融资券。 2016 年 4 月公司成功发行 2016 年度第一期超短期融资券，募集资金人民币 3 亿元 3、完成債券到期兑付工作。 2016 年 3 月-10 月公司顺利完成 3 亿元的 2015 年度第二期超短融、3 亿元的 2016 年 度第一期超短融、7 亿元的 2011 年公司债的到期兑付本息相关工莋。 （二）投资工作 2016 年度公司积极推进新项目投资，主要新增投资项目为诸暨市环城东路延伸段（环 城南路—三环线）工程项目、常州市武进区湖滨路项目；同时稳步推进杨高路（世纪大道- 浦建路）改建工程项目、川沙广场改建及华东路东侧地块绿化项目以及常州武进區项目等 在建项目。 此外公司收购了上海浦兴投资发展有限公司 2.675%股权以及上海寰保渣业处置有限 公司 49%股权，并增资子公司上海浦兴路桥建设工程有限公司 五、2017 年度董事会工作展望 2017 年，公司董事会将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券茭易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求进一步完善公司法人治 理结构，持续推进公司规范化运作和管理以提升公司的科学决策能力和风险防范能力；并 将进一步加强与投资者的沟通交流，树立公司良好的资本市场形象 2017 年，公司董事会将带领经营管理层按照公司“十三五”战略规划，以可持续发 展为导向整合内部优势资源，积极开拓市场依托技术、融资和管理创新，提升市政基础 設施投资建设主业同时积极开拓公共服务、资源环境、生态环保、区域片区开发等新领域； 强化产业协同，通过产融结合、转型发展加快公司由基础设施项目的投融资建设向项目策 划规划、投融资、建设管理、项目运营的角色转型，促进公司持续、健康发展 请审议。 4 2016 姩度股东大会 议案之二 公司 2016 年度监事会工作报告 各位股东： 公司监事会本着对全体股东负责的精神依照《公司法》、《公司章程》等法律法规的 规定，认真履行监督职责监事会对公司的重大决策事项、重要经济活动都积极参与了讨论 与审核，并提出了意见和建议对公司董事、经营层等执行公司职务的行为进行了有效的监 督，积极维护全体股东的权益现就公司 2016 年度监事会工作情况汇报如下： 一、监事會的工作情况 2016 年度，公司共召开了 4 次监事会会议审议并通过 17 条议案。具体情况如下： 审议情况 会议召开情况 会议审议议案 1、《公司 2015 年度監事会工作报告》； 通过 2、《公司 2015 年度报告及摘要》； 通过 3、《公司 2015 年度财务决算报告》； 通过 4、《公司 2016 年度财务预算报告》； 通过 5、《公司 2015 年度利润分配预案》； 通过 六届十四次监事会 时间：2016 年 3 月 3 日 6、 公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》； 通过 地点：银城中路 8 號中融 7、《关于调整公司部分固定资产折旧年限的议案》； 通过 碧玉蓝天大厦 14 楼 8、《关于调整公司投资性房地产预计使用寿命的议 通过 案》； 9、《公司 2015 年度企业社会责任报告》； 通过 10、《公司 2015 年度内部控制自我评价报告》； 通过 11、《公司 2015 年度内部控制审计报告》 通过 六届┿五次监事会 会议于 2016 年 4 月 20 日 1、《公司 2016 年第一季度报告》。 通过 —27 日以通讯方式召开 1、《2016 年半年度财务预算执行情况报告》； 通过 六届十六佽监事会 2、《2016 年半年度报告及摘要》； 通过 时间：2016 年 8 月 26 日 3、《公司 2016 年中期内部控制监督检查报告》； 通过 地点：龙阳路 1239 号 4、《公司 2016 年中期內部控制自我评价报告》 通过 5 2016 年度股东大会 六届十七次监事会 时间：2016 年 10 月 19 日 1、《公司 2016 年第三季度报告》。 通过 -27 日以通讯方式召开 二、监倳会对公司依法运作情况的独立意见 公司按照《公司法》、《公司章程》及其他法律、法规进行规范运作严格执行股东大 会的各项决议，完善了内部管理和内部控制制度各项重大决策符合法律程序，符合股东利 益公司董事、经理及其他高级管理人员能够认真执行股东夶会和董事会的决议，尽职尽责 未发现上述人员在履行公司职务时有违反《公司章程》或其他法律法规的行为，也没有损害 公司及股东利益的情况 三、监事会对检查公司财务情况的独立意见 报告期内，通过对 2016 年度公司的财务状况和财务成果等进行有效的监督、检查和审 核监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。2016 年度财务报告 能够客观、真实、公正地反映公司的财务状况和经营荿果 四、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 报告期内，公司收购、出售资产交易价格合理严格履行了法定程序和信息披露義务， 未发现内幕交易没有损害股东利益的情况。 五、监事会对公司关联交易情况的独立意见 报告期内公司关联交易公平合理，决策程序规范严格执行了《公司章程》、公司《关 联交易决策制度》等规定并及时履行信息披露义务，未发现有损害股东利益的情况 六、監事会对会计师事务所审计报告的独立意见 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2016 年度财务报告进行审计，并出具了标 准无保留意见嘚审计报告立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审 计报告是客观、公正的。 七、监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况及意见 监事会审阅并同意《公司 2016 年度内部控制自我评价报告》 公司对法人治理、组织控制、信息披露控制、内部审计等做絀了明确的规定，保证公司 规范、安全、顺畅的运行公司现有的内部控制制度符合我国有关法律法规和证券监管部门 的要求，符合当前公司运作实际情况在企业管理各个过程发挥了较好的控制与防范作用， 6 2016 年度股东大会 内部控制制度有效《公司 2016 年度内部控制自我评价報告》全面、真实地反映了公司内 部控制的实际情况。 公司监事会将严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定忠實履 行自己的职责，进一步促进公司的规范运作 请审议。 7 2016 年度股东大会 议案之三 公司 2016 年度财务决算报告 各位股东： 2016 年是公司“十三五”笁作的开局之年也是公司战略转型的关键之年，公司面临 的机遇与挑战并存面对挑战和压力，我们凝神聚力、攻坚克难在公司董事會领导下，公 司经营班子带领全体员工共同努力整体经营情况稳健。现将 2016 年财务决算及预算执行 的有关情况汇报如下： 一、 公司 2016 年主要預算指标执行情况 2016 年公司完成合并营业收入为 253,763 万元较上年 316,361 万元减少 62,598 万元， 下降 19.79%预算完成率 92.35%；实现归属于母公司所有者净利润 35,911 万元，较仩年 37,916 万元减少 2,005 万元下降 5.29%，预算完成率 95.38% 合并会计报表反映的主要财务数据及指标变动情况如下表： 表 1：公司 2016 年主要财务数据及指标表（匼并） 项 目 本年累计数 上年同期数 同比增加额 同比增长率 2016 年预算数 预算完成率 营业收入 253,763 万元，比上年减少 62,598 万元同比下 降 19.79%，营业收入预算唍成率 92.35%其中：施工工程项目主营业务收入 244,186 万元， 较上年减少 59,713 元下降 19.65%。本年营业收入较上年减少主要是由于本年在建项目实 现的工作量尐于上年同时本年营改增，按不含税金额确认收入 2016 年公司总资产 1,108,560 万元，比年初减少 227,878 万元下降 17.05%，预算完 成率 73.55%公司资产下降主要是部汾 BT 项目提前收到回购款偿还债务融资以及北通公司 减资少数股东权益减少。 加权平均净资产收益率 6.99%比上年减少 0.77 个百分点，预算完成率 95.78% ②、2016 年公司财务状况说明 （一）资产状况 2016 年公司资产总额 1,108,560 万元，比年初减少 （2）应收票据期末为 0比年初减少 100 万元，下降 100.00%主要是本年末通过应收 票据结算的业务减少； 9 2016 年度股东大会 （3）应收账款 43,594 万元，比年初减少 5,280 万元下降 10.80%，主要是本年应收 账款收到的款项大于结算收入； （4）预付款项 3,482 万元比年初增加 1,566 万元，增长 81.74%主要是本年项目预 付款增加； （5）应收利息 2,901 万元，比年初减少 2,873 万元下降 49.76%，主要是本年 BT 项 目应收的利息减少； （6）其他应收款 7,277 万元比年初增加 3,128 万元，增长 75.39%主要是本年新增 的项目支付的保证金增加； （7）存货 237,449 万元，比年初增加 27,959 万元增长 13.35%，主要是本年建设中 未结算的工程增加； （8）一年内到期的非流动资产 220,365 万元比年初增加 39,009 万元，增长 21.51% 主要是一年内到期的 BT 項目投资余额增加； （9）其他流动资产 162,535 万元，比年初增加 152,488 万元增长 1517.77%，主要是 本年结构性存款增加 2、非流动资产状况 2016 年非流动资产 257,906 万元，比年初减少 389,343 万元下降 95.62%，主要是本年收到部分 BT 项目提前回购款； （3）长期股权投资 57,212 万元比年初增加 4,033 万元，增长 7.58%主要是按权益 法确认仩海浦东发展集团财务公司投资收益 5,464 万元。 （4）投资性房地资产 9,468 万元比年初减少 256 万元，下降 2.63%； （5）固定资产 13,766 万元比年初减少 649 万元，下降 4.50%； （6）在建工程 27,198 万元比年初减少 23,734 万元，下降 46.60%主要是收购的物 业项目因自用，本年将土地使用权费用 30,394 万元转入无形资产； （7）无形资產 29,279 万元比年初增加 29,279 万元，主要是收购的物业项目因自用 本年将土地使用权费用 30,394 万元转入无形资产； 10 2016 年度股东大会 （8）长期待摊费用 496 万え，比年初减少 441 万元下降 47.07%，主要是本年费用摊 销； （9）递延所得税资产 2,488 万元比年初减少 1,797 万元，下降 41.94%主要是母公 司经营性盈利弥补以湔年度亏损，递延所得税资产转回 （二）负债状况 2016 年公司负债总额 559,253 万元，比年初减少 97,014 万元下降 14.78%，预算完成 率 59.04% 1、流动负债状况 2016 年流动負债 436,002 万元，比年初减少 57,166 万元下降 11.59%。主要变动项目 说明如下： （1）短期借款 15,000 万元比年初减少 45,000 万元，下降 75.00%主要是本年末借 入的短期借款減少； （2）应付票据 1,404 万元，比年初减少 2,539 万元下降 64.39%，主要是本年兑付了 部分上年开具本年到期的应付票据； （3）应付账款 246,166 万元比年初增加 24,786 万元，增长 11.20%主要是年末未 支付材料款及工程款增加； （4）预收账款 99,549 万元，比年初增加 24,274 万元增长 32.25%，主要是本年预收 的工程款较多； （5）应付职工薪酬 11,724 万元比年初增加 8,444 万元，增长 257.47%主要是孙公 司上海浦臻建筑劳务有限公司年末应付职工薪酬余额为 7,461 万元； （6）应交税费 14,951 万え，比年初减少 9,398 万元下降 38.60%，主要是本年缴纳 上年计提的各项税费； （7）应付利息 530 万元比年初减少 1,431 万元，下降 72.99%主要是本年 7 亿元公 司债箌期； （8）应付股利期末为 0，比年初减少 392 万元下降 100.00%，主要是上年未付的分红 款本年已支付； （9）其他应付款 13,176 万元比年初增加 10,393 万元，增長 373.38%主要是北通 减资应付给少数股东款 1.035 亿； 11 2016 年度股东大会 （10）一年内到期的非流动负债 29,982 万元，比年初减少 39,823 万元下降 57.05%， 主要是年初 7 亿元公司债到期中期票据 3 亿元将明年到期； （11）其他流动负债 3,520 万元，比年初减少 26,480 万元下降 88.27%，主要是超短 期融资券本年到期 2、非流动负债状況 2016 年公司非流动负债为 123,251 万元，比年初减少 39,848 万元下降 24.43%，预算 完成率 54.75%主要变动项目说明如下： （1）应付债券期末为 0，比年初减少 29,951 万元下降 100.00%，主要是中期票据于 2017 年到期重分类至一年内到期的非流动负债； （2）长期应付款 119,589 万元，比年初减少 13,392 万元下降 10.07%，主要是本年 部分 BT 项目審价结算； （3）递延收益 3,662 万元比年初增加 3,495 万元，增长 2095.58%主要是本年已收 到的尚未结转的 BT 项目投资收益多于已摊销额。 （三）股东权益状況 2016 年股东权益为 549,307 万元比年初减少 130,864 万元，下降 19.24%其中归属 于母公司所有者权益总额 526,499 万元，比年初增加 23,806 万元增长 4.74%。 （1）股本总额 69,304 万元本姩无变动； （2）资本公积 226,850 万元，比年初减少 594 万元下降 0.26%，主要是本年收购上 海浦兴投资发展有限公司、上海寰保渣业处置有限公司少数股東股权购买成本大于按收购 股权比例计算的子公司净资产份额； （3）其他综合收益 504 万元，比年初减少 76 万元下降 13.10%，主要是本年联营企 业鈳供出售金融资产产生的其他综合收益减少； （4）未分配利润 197,554 万元比年初增加 18,763 万元，增长 10.49%主要是本年 归属于母公司所有者的净利润增加 35,911 万元，提取法定盈余公积 5,713 万元分红 11,435 万元。 三、2016 年公司经营成果情况分析 12 2016 年度股东大会 2016 年实现净利润 40,379 万元比上年减少 7,646 万元，同比下降 15.92%预算完成 率 95.70%。归属于母公司所有者的净利润 35,911 万元比上年减少 2,005 万元，同比下降 5.29%预算完成率 95.38%。 （一）公司营业利润分析 2016 年实现营业利润 53,028 萬元比上年减少 3,888 万元，同比下降 6.83%预算完 成率 100.60%。 1、 经营盈利能力分析 2016 年营业收入 253,763 万元比上年减少 62,598 万元，同比下降 19.79%预算完成 率 92.35%；营业荿本 215,446 万元，比上年减少 66,794 万元同比下降 23.67%，预算完成 率 96.39%；税金及附加 3,623 万元比上年减少 5,450 万元，同比下降 60.07%预算完成 率 37.98%。营业收入较上年减少主要是由于本年在建项目实现的工作量少于上年同时本 年营改增，按不含税金额确认收入此外，本年确认 BT 项目管理收入 19,932 万元较上年 增加 18,166 万元。营业成本较上年减少主要是由于本年在建项目实现的工作量少于上年 2、三项期间费用分析 2016 年销售费用 344 万元，比上年减少 72 万元同比下降 17.28%，预算完成率 108.07% 主要是本年运输费用较上年减少； 2016 年管理费用 13,449 万元，比上年减少 3,612 万元同比下降 21.17%，预算完成率 92.80%主要是本年研究开发费较上年减少； 2016 年财务费用 2,989 万元，比上年减少 8,051 万元同比下降 72.92%，预算完成率 25.58%主要是 2015 年 7 月 8 日归还中国人寿资产管理有限公司 30 亿元借款及银行贷款基 准利率同比下降，费用化利息支出较上年减少 3、资产减值损失 2016 年资产减值损失-318 万元，比上年减少 144 万元主要是应收账款餘额的本年减 少数多于上年。 4、投资收益 2016 年投资收益 34,798 万元比上年减少 25,413 万元，同比下降 42.21%预算完成 率 91.26%，主要是部分 BT 项目提前回购投资收益减少。 （二）营业外收支净额分析 13 2016 年度股东大会 2016 年营业外收支净额 58 万元比上年减少 4,414 万元，同比下降 98.69%预算完成 率 3.38%。营业外收入比上年減少 4,446 万元主要是本年收到的政府补助少于上年。 （三）所得税情况 2016 年所得税费用 12,707 万元比上年减少 656 万元，同比下降 4.91%预算完成率 103.77%。 四、2016 姩现金流量情况 公司 2016 年现金及现金等价物净增加额为 11,102 万元比上年增加 16,325 万元。 1、经营活动产生的现金流量净额-12,449 万元比上年增加 10,524 万元，主偠是本年 支付的税费比上年增加 8,044 万元同时上年支付上海陆家嘴金融贸易联合发展有限公司关 于上海德勤投资发展有限公司的债权转让款 19,795 萬元； 2、投资活动产生的现金流量净额 339,854 万元，比上年增加 12,709 万元增长 3.88%， 主要是本年收到的 BT 项目回购款多于上年； 3、筹资活动产生的现金流量净额-316,303 万元比上年减少 6,907 万元，主要是本年 子公司减资向少数股东支付减资款 126,000 万元本年收购股权支付少数股东股权款 6,580 万元，本年借入借款较上年减少 84,940 万元本年归还借款较上年减少 215,494 万元。 五、2016 年公司主要财务指标分析及建议 表 盈利能力 基本每股收益（元） 0.2 14 2016 年度股东大会 1、償债能力指标 2016 年流动比率 1.95比年初增加 0.69，同比增长 54.76%；速动比率 0.89比年初 增加 0.42，同比增长 89.36%；流动比率和速动比率上升表明公司短期债务偿付能力增强 资产负债率 50.45%，比年初增加 1.34 个百分点 公司仍需继续使用多元化的融资渠道，并充分发挥融资创新优势避免和防止各类金融 风險，使公司发展更稳健更持续。 2、资产营运能力指标 2016 年应收账款周转率 5.49比上年减少 0.54，同比下降 9%；存货周转率 0.96比 上年减少 0.48，同比下降 32.82%；总资产周转率 0.21比上年减少 0.01，同比下降 7.26% 公司资产营运能力指标与上年相比有所下降，公司将继续提升资产质量的管理推进项 目管理忣工程结算审计工作。施工过程中及时验工和结算，并建立应收账款的管理和催收 常态化机制提高存货和应收账款周转率，优化公司資产结构提高资产质量，提升资产运 营效率 3、盈利能力指标 2016 年每股收益 0.5182 元，比上年减少 0.0289 元同比下降 5.29%。 公司应积极提升项目拓展能力囷管理能力在经营模式和业务领域谋求创新和突破，继 续夯实主业基础降本增效，提高公司盈利水平 请审议。 15 2016 年度股东大会 议案之㈣ 公司 2017 年度财务预算报告 各位股东： 公司 2017 年度财务预算是以经立信会计师事务所有限公司审计过的公司 2016 年度财务 报表为基础根据公司 2017 年喥经营计划，结合公司的经营能力,遵循我国现行的法律、法 规和企业会计准则本着谨慎客观稳健的原则编制。 一、预算编制的前提假设 1、国家政策、法律、法规等宏观社会经济环境因素无重大变化； 2、公司各项业务所处行业的发展状况和市场行情无重大变化； 3、无其他人仂及不可抗拒因素造成的重大不利影响； 4、公司正常持续经营 二、主要财务预算指标 1、营业收入预计 325,041 万元，比上年实际增加 71,278 万元增长 28.09%。2017 年 度营业收入预测的实现是建立在目前在建项目以及预计新开工项目正常履行合同的假设上 2、营业成本预计 275,354 万元，比上年实际增加 59,907 万え增长 27.81%。 3、管理费用预计 15,288 万元比上年实际增加 1,839 万元，增长 13.68% 4、财务费用预计 5,877 万元，比上年实际增加 2,887 万元增长 96.59%，主要是因项 目投资资金需求增加债务融资成本增加。 5、投资收益预计 22,189 万元比上年实际减少 12,609 万元，下降 36.24%主要是部 分 BT 项目提前回购，投资收益减少 6、归属於母公司净利润预计 33,453 万元，比上年实际减少 2,458 万元下降 6.84%， 主要是预计投资收益减少 7、固定资产预计新增 2,721.10 万元，主要是公司 2017 年预计新增机器设备 1,377.00 16 2016 年度股东大会 万元运输设备 338.00 万元，办公及其他设备 1,006.10 万元固定资产预计拟报废处置原 值合计为 1,167.46 万元,净值合计为 77.42 万元。 报废处置的主要原因是设备已超期使用或已损坏无法继续使用报废的固定资产中：报 废处置机器设备原值为 979.54 万元，净值为 68.82 万元其中沥青混凝土拌囷设备 1 台， 原值合计 694.00 万元净值合计为 27.76 万元。报废运输设备原值为 92.85 万元净值为 4.09 万元。报废办公设备原值为 95.07 万元净值为 4.51 万元。 特别说明:夲公司制定的《2017 年度财务预算报告》是公司 2017 年度公司经营管理工 作的指导性文件旨在明确公司经营及内部管理控制目标，不代表本公司 2017 姩盈利预测 更不代表对投资者的承诺。预算数据能否实现取决于宏观经济环境、市场情况、行业发展状 况与公司管理团队的努力等诸多洇素,存在较大的不确定性,敬请广大投资者特别注意 请审议。 17 2016 年度股东大会 议案之五 公司 2016 年度利润分配预案 各位股东： 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计2016 年度实现归属于母公司所有者的净 利润为人民币 359,112,257.83 元，提取法定盈余公积金人民币 57,134,896.37 元加上 2016 年初结存的未分配利潤人民币 1,787,911,746.80 元，减去发放的 2015 年度现金股利人民 币 114,351,600.00 元2016 年末可供股东分配的利润为人民币 1,975,537,508.26 元。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定提議公司 2016 年度利润分配方案如下： 拟以 2016 年 12 月 31 日总股本 69,304 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 人民币 1.56 元（含税）共分配红利人民币 108,114,240.00 元。 請审议 18 2016 年度股东大会 议案之六 关于公司 2017 年结构性存款额度的议案 各位股东： 为提高公司资金的使用效率，提请股东大会批准公司董事会授权公司经营管理层结合公 司实际需要在确保公司生产经营资金需求和资金安全的前提下，优先选择与公司长期保持 良好业务关系的股份制商业银行合作灵活安排存款期限，对存量间歇资金作结构性存款 2017 年全年，公司及控股子公司结构性存款累计发生额不超过人民币 80 億元 请审议。 19 2016 年度股东大会 议案之七 关于公司 2017 年度借款额度的议案 各位股东： 根据公司 2017 年度工作计划以及财务预算公司 2017 年度资金需求忣贷款计划测算如 下（单位：亿元）： 项目 2017 年 期初资金 33.55 收入： 60.64 日常营运收入 45.64 发行公司债融资 10 超短融融资 5 支出： 109.49 投资性支出 50.78 日常营运及还款支出 54.93 利息股利支出 1.78 子公司支付资本金 2 资金缺口 -15.3 贷款预计 15 2017年，公司所投资的杨高路（世纪大道-浦建路）改建项目、川沙广场改建及华东路 东側地块绿化项目、浙江山水六旗基础设施配套工程PPP项目、川沙新镇配套道路等项目将 进入集中投入期公司面临较大的投资性支出。根据測算2017年度公司的资金缺口约15 亿元，需要通过金融机构借款方式予以解决 为满足公司营运资金的需求，确保公司正常运营特提请股东夶会审议批准公司（含控 股子公司）向金融机构申请不超过人民币 15 亿元的借款（包括流动资金贷款、项目贷款、 信托计划融资、保理融资等），并同意董事会授权公司经营层根据资金需求情况进行具体操 作授权期限为公司股东大会审议通过之日起壹年。 请审议 20 2016 年度股东夶会 议案之八 关于拟与上海浦东发展集团财务有限责任公司 签订银企合作协议暨关联交易的议案 各位股东： 根据经营需要，公司拟与上海浦东发展集团财务有限责任公司（以下简称“浦发财务公 司”）继续建立金融服务合作关系并将签署《银企合作协议书》，浦发财务公司将为公司 提供包括但不限于：固定资产贷款业务、流动资金贷款业务、银团贷款业务、票据业务、融 资租赁业务及各类担保业务、结算、保险代理、咨询等业务以及保理、信托、票据等金融 业务，不断满足公司因业务发展所产生的金融需求 本次银企合作协议涉及的综匼授信额度为人民币 15 亿元,根据用款项目实际情况，公司 控股子公司上海浦兴路桥建设工程有限公司在落实相应担保措施后可以使用其中朂高规模 不超过叁亿元的授信额度。 根据公司业务需要浦发财务公司将给予公司的 15 亿元综合授信进行适当分配。其中 保函业务最高授信規模不超过 5,000 万元票据业务授信规模不超过 1 亿元。 本综合授信范围具体包括但不限于固定资产贷款业务、流动资金贷款业务、银团贷款业 務、票据业务、公司债、融资租赁业务及各类担保业务等 浦发财务公司提供贷款的利率为同期市场上优惠贷款利率，并允许公司根据资金回笼实 际情况提前还贷协议有效期为自公司股东大会批准之日起一年。 公司与浦发财务公司签订《银企合作协议书》建立银企合作關系，可以充分利用其功 能平台及渠道通过其专业优势以及其优质、便利的服务，提高公司资金的使用效率降低 融资成本。 本次银企匼作业务属于关联交易 为提高经营决策效率，提请股东大会对本事项进行审议并批准公司董事会授权公司经 营层进行具体事宜操作，授权期限为自公司股东大会审议通过之日起至公司 2017 年度股东 大会召开之日 请审议。 21 2016 年度股东大会 议案之九 关于控股子公司上海市浦东新區建设（集团）有限公司 2017 年度日常关联交易预计的议案 各位股东： 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关聯交易实施指引》 的相关规定并结合公司生产经营需要，我公司子公司上海市浦东新区建设（集团）有限公 司（以下简称“浦建集团”）2017 年度日常关联交易预计情况如下： 一、预计浦建集团 2017 年度通过非公开招标方式可能发生的关联交易情况： 序号 关联交易类别 关联人名稱 合同价(万元) 1 向关联人提供施工服务 上海浦东发展（集团）有限公司 800 上海浦东环保发展有限公司及其下 10,000 属公司：上海浦城热电能源有限公 2 姠关联人提供施工服务 司、上海黎明资源再利用有限公司、 常熟浦发第二热电能源有限公司 向关联人提供施工服务 上海浦发升荣房地产开發有限公司、 10,000 3 上海东鉴房地产开发有限公司 向关联人提供施工服务 上海浦东投资经营有限公司及其下 1,000 属公司：上海华夏文化旅游区开发有 4 限公司、上海浦东新区林克司外商休 闲社区有限公司 5 接受关联人提供施工服务 上海盛地市政地基建设有限公司 2,000 6 向关联人承租办公用房 上海迎昕投资有限公司 270 7 获得关联人的保函授信额度 上海浦东发展集团财务有限公司 15,000 二、预计浦建集团 2017 年度通过参与公开招标，可能发生的关联茭易情况： 2017 年度预计浦建集团将参与我公司关联方的公开招标项目金额约 150,000 万元， 该类项目的招投标结果可能形成关联交易因此预计浦建集团通过参与公开招标可能发生的 22 2016 年度股东大会 关联交易总额不超过人民币 150,000 万元，预计可能参与其项目公开招标的关联企业包括上 海浦東环保发展有限公司、上海市浦东新区房地产（集团）有限公司、上海浦东投资经营有 限公司、上海浦发生态建设发展有限公司等单位具体招标项目、招标金额、中标方由招标 方最终确定，相关预计具有重大不确定性 三、定价原则和定价依据 浦建集团与关联方发生的交噫，均遵循公平、公正、合理原则如国家有定价的，按照 国家定价执行国家没有定价的按照市场公允价格执行。 四、交易目的和交易對上市公司的影响 上述关联交易是浦建集团日常经营所需，不会损害上市公司利益对公司本期以及未 来财务状况、经营成果无不利影響。 请审议 23 2016 年度股东大会 议案之十 关于变更公司住所及修改《公司章程》的议案 各位股东： 公司现住所上海市浦东新区佳林路 1028 号为租赁粅业。公司于 2015 年 9 月收购了上海 德勤投资发展有限公司其所持有的物业位于上海市浦东新区川桥路 701 弄，属于上海自贸 区范围因此，公司擬将住所变更为上述物业地址并相应修改《公司章程》中的相关条款。 一、变更公司住所 公司拟将住所由“上海市浦东新区佳林路 1028 号”變更为“上海市浦东新区川桥路 701 弄 3 号 7 楼” 二、修改《公司章程》 将原《公司章程》第五条“公司住所：上海市浦东新区佳林路 1028 号 邮政编碼：201206” 修改为：“公司住所：上海市浦东新区川桥路 701 弄 3 号 7 楼 邮政编码：201206”。 以上住所变更与章程修改最终以工商行政管理局核准内容为准 请审议。 24 2016 年度股东大会 议案之十一 关于公司项目投资额度的议案 各位股东： 按照投资带动施工的经营策略公司通过拓展基础设施投资領域，在提高项目综合收益 率、降低经营风险、增强核心竞争力等方面取得了较好的成效 为发挥公司投融资能力强、风险控制意识强的優势，保持公司可持续发展提请公司股 东大会批准董事会授权公司经营层，本着稳健、谨慎的操作原则拓展基础设施、公共服务、 资源环境（含污水处理、新能源等）、生态建设、区域开发等国家鼓励投资领域的项目： 项目投资总额：不超过人民币 40 亿元。 项目投资区域：以长三角地区为主其他区域为辅。 项目投资方式：通过母公司、子公司直接投资或新设项目公司，收购标的公司股权或 资产以及投資产业基金等方式 项目须具备以下条件：预期资本金内部收益率不低于银行同期贷款利率上浮 200BP。 授权期限为公司股东大会审议通过之日起壹年 请审议。 25 2016 年度股东大会 议案之十二 关于 2017 年会计师事务所聘任的议案 各位股东： 经公司第六届董事会第三十一次会议审议提议公司聘请立信会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司提供 2017 年年报审计及内部控制审计等服务，费用为人民币 98 万元,其中年 报审计费用为人民币 60 萬元内部控制审计费用为人民币 38 万元。 请审议 26 2016 年度股东大会 2016 年度独立董事述职报告 作为上海浦东路桥建设股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，我们严格按照《公 司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律 法规及公司《章程》、《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》的有关规定本着恪 尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使职权全面关紸公司的发展状况，按时出席公司在 年度内召开的董事会会议并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发 挥独立董倳的独立作用维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将独立董事 2016 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人笁作履历、专业背景以及兼职情况 1、李柏龄男，1954 年出生本科，教授高级会计师，注册会计师曾任上海华大 会计师事务所所长、主任会计师，上海白猫（集团）有限公司副总经理国泰君安证券股份 有限公司监事，中国太平洋保险（集团）股份有限公司监事上海国囿资产经营公司财务融 资部总经理、总监，上海阳晨投资股份有限公司监事会主席上海国际集团有限公司专职董 事，上海国际集团创业投资有限公司监事长现任公司独立董事，现任公司独立董事上海 万达信息股份有限公司、上海交大昂立股份有限公司、上海申通地铁股份有限公司独立董事。 2、邓传洲男，1968 年出生博士，英国牛津大学、加拿大艾尔伯特大学高级访问学 者曾任厦门国贸集团股份有限公司总裁助理、财务总监、副总裁，厦门华侨电子股份有限 公司副董事长北大未名生物工程集团总裁助理，上海国家会计学院教授天健光华（北京） 会计师事务所合伙人。现任公司独立董事致同（北京）会计师事务所合伙人，上海航天汽 车机电股份有限公司独立董事 3、陈岱松，男1975 年出生，法学博士经济学博士后。英国曼彻斯特大学、新加坡 国立大学、日本青山学院大学、美国威斯康辛大学、澳夶利亚昆士兰科技大学访问学者曾 任成都华神集团股份有限公司独立董事，现任公司独立董事华东政法大学经济法学院教授， 上海柏姩律师事务所律师福建纳川管材科技股份有限公司独立董事。 （二）关于是否存在影响独立性的情况说明 27 2016 年度股东大会 我们本人及直系親属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职没有直接或间接持有 公司已发行股份的 1%或 1%以上，不是公司前 10 名股东不在直接或间接持囿公司已发行股 份 5%或 5%以上的股东单位任职，不在公司前五名股东单位任职 我们没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技術咨询等服务，没有从公 司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益 因此，不存在影响独立性的情况 二、独立董事年度履职概况 作为独立董事，我们能够做到按时出席董事会议认真履行独立董事的勤勉职责。报告 期内公司共召开 7 次董事会，1 次年度股东大会具体出席会议情况如下： 以通讯方 是否连续两次 出席股东 本年应参加 亲自出 委托出 缺席 董事姓名 式参加次 未亲洎参加会 大会次数 董事会次数 席次数 席次数 次数 数 议 李柏龄 7 5 2 0 0 否 1 邓传洲 7 4 2 1 0 否 1 陈岱松 7 5 2 0 0 否 1 作为独立董事，在召开董事会会议以前我们主动获取和叻解会议相关情况和资料，详 细了解公司整个生产运作和经营情况为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上 我们认真审议每個议题，积极参与讨论并提出合理化建议为公司董事会做出科学决策起到 了积极的作用。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （┅）关联交易情况 本报告期我们作为公司的独立董事对公司涉及关联交易的事项均进行了事先调查，并 发表了独立意见认为关联交易囷审议程序符合法律法规的规定，相关交易行为在市场经济 原则下公开、公平、合理地进行交易价格合理、公允，没有损害公司及非关聯股东的利益 也不会对公司的独立性产生影响。本报告期我们对各项关联交易事项均表示同意。 （二）对外担保及资金占用情况 28 2016 年度股东大会 公司对外担保相关议案根据有关法律法规和公司章程的规定经董事会、股东大会审议通 过后执行我们作为独立董事对此发表独竝意见，认为本报告期公司累计和当期对外担保决 策程序符合相关法律法规和规章以及公司章程的规定信息披露充分完整，没有损害上市公 司及股东利益的行为 公司不存在资金被占用情况。 （三）高级管理人员提名及薪酬情况 报告期内公司董事会审议通过了《公司 2015 年喥总经理、财务负责人、风险管理负 责人绩效薪酬分配方案》，独立董事发表独立意见认为：公司高级管理人员的薪酬符合公司 绩效考核囷薪酬制度的管理规定议案的审议程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定， 不会损害公司及中小股东利益对绩效薪酬分配方案表示同意。 报告期内公司董事会审议通过了《2016 年度总经理、财务负责人、风险管理负责人 绩效考核方案》，对于公司高级管理人员薪酬凊况我们作为独立董事，基于独立判断的立 场认为公司能严格按照高级管理人员薪酬及有关考核激励规定执行，经营业绩考核和薪酬 發放的程序符合有关法律法规及公司章程、规章制度等的规定 （四）聘任会计师事务所情况 公司 2016 年度聘请立信会计师事务所（特殊普通匼伙）为公司提供年报审计及内部控 制审计等服务，费用为 98 万元其中年报审计 60 万元，内部控制审计 38 万元公司聘任 会计师事务所的决策程序合法有效。 （五）现金分红及其他投资者回报情况 公司 2015 年度利润分配方案经 2016 年 3 月 29 日召开的公司 2015 年度股东大会审议通 过并于 2016 年 5 月实施叻本次分红事宜。对此我们发表独立意见认为：公司 2015 年度 利润分配方案符合公司所属行业实际情况和公司发展战略需求，在维护了中小股东利益的同 时也有利于公司持续、稳定、健康发展，符合《公司法》、《公司章程》及《公司股东回 报规划》等的有关规定我们对夲利润分配方案表示同意。 （六）公司及股东承诺履行情况 1、现金分红 报告期内公司严格执行《公司股东回报规划》，遵守关于现金分紅的有关承诺 2、避免同业竞争 29 2016 年度股东大会 报告期内，公司控股股东上海浦东发展（集团）有限公司（以下简称“浦发集团”）严 格遵垨上市承诺：浦发集团及子公司将不直接从事且不再投资新的企业从事与浦东建设主营 业务有竞争或可能有竞争的业务；浦发集团及子公司承诺将不参与浦东建设新主营业务有竞 争的业务同时，浦发集团严格遵守与重大资产重组相关的承诺：浦发集团不会以任何形式 直接戓间接地在现有业务以外新增与上市公司相同或相似的业务；如浦发集团未来从任何第 三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞爭或可能有竞争将立即通知上市公司， 在征得第三方允诺后尽力将该商业机会给予上市公司；保证不利用控股股东地位进行任何损 害上市公司利益的活动如因违反本承诺而致使上市公司及/或其下属企业遭受损失，浦发 集团将依法承担相应的赔偿责任 3、保持上市公司独竝性 报告期内，公司控股股东浦发集团严格遵守与再融资相关的承诺：浦发集团不对上市公 司与浦发集团控股子公司上海浦东发展集团财務有限责任公司之间的存贷款等金融业务进 行干预浦发集团继续充分尊重上市公司经营自主权，不干预上市公司日常经营运作同时， 浦发集团严格遵守与重大资产重组相关的承诺：保证上市公司人员独立保证上市公司资产 独立完整，保证上市公司的财务独立、机构独竝、业务独立 4、减少及规范与上市公司关联交易 报告期内，公司控股股东浦发集团严格遵守与重大资产重组相关的承诺：不谋求上市公 司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利不谋求与上市公司达成交易的优先权利。 杜绝非法占用上市公司资金、资产的行为在任何情况下不要求上市公司违规向浦发集团及 所控制的企业提供任何形式的担保。不与上市公司发生不必要的关联交易如确需与上市公 司发生不可避免的关联交易，保证：督促上市公司依法签署书面协议并履行关联交易的决策 程序浦发集团将严格按照规定履行关联董事忣关联股东的回避表决义务；遵循平等互利、 诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，按政府定价、政府指导价、市场价格或协议价 格等公允定价方式与上市公司进行交易不利用该类交易从事任何损害上市公司利益的行为； 督促上市公司依法履行信息披露义务和办理囿关报批程序。 （七）信息披露的执行情况 公司严格按照相关法律法规和公司《信息披露事务管理制度》履行有关信息披露义务 报告期內在上海交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上披露了定 期报告 4 次，临时公告 46 次没有出现违反《股票上市规則》和《公司章程》等法律法规 的行为，没有受到过交易所的通报批评和公开谴责等较好地履行了有关信息披露义务。 （八）内部控制嘚执行情况 30 2016 年度股东大会 公司董事会审计与风险管理委员会对内部控制检查监督工作进行指导并审阅检查监督 部门提交的内部控制检查監督工作报告和后续报告。公司风险管理部负责内部控制检查监督 工作直接受董事会审计与风险管理委员会领导，该部门负责人的任免矗接由董事会决定 同时该部门配备了专职内部审计人员，对公司业务活动进行定期全面和不定期专项审计对 内控制度设计的合理性和執行的有效性进行检查监督。对于发现的内部控制缺陷层层落实 进行有效整改，将整改效果纳入绩效考核体系通过及时监督、检查、整改，有效防范了经 营决策及管理风险 报告期内，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的内部控制进行了外部 审计会計师事务所出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。 作为独立董事我们认为公司内部控制的执行具有制度、人员、外部监督等各方媔的保 障，确保了公司的规范运作和健康发展 （九）董事会及下属专门委员会的运作情况 公司董事会下设战略与投资决策、提名、薪酬與考核、审计与风险管理四个专门委员会。 报告期内按照各专门委员会议事规则，先后组织召开了 2 次战略与投资决策委员会会议、 1 次薪酬与考核委员会会议和 4 次审计与风险管理委员会会议对公司战略发展、内部控制、 财务预算及决算、定期报告、关联交易、绩效薪酬等倳项进行审议，达成意见后向董事会汇 报了委员会意见各专门委员会运作合法规范。 四、总体评价和建议 2016 年度作为公司的独立董事，峩们按照相关法律法规及公司章程、公司《独立董 事制度》的规定忠实勤勉、恪尽职守，积极履行职责同公司董事会、监事会及经营層之 间进行了良好有效的沟通与合作，为推动公司治理结构的完善与优化、维护公司整体利益和 中小股东的合法权益做出了应有的努力報告期内，公司各方面运作规范在总体上保持了 健康平稳的发展态势。 作为公司的独立董事我们将继续勤勉尽职，加强现场工作坚歭独立、客观的判断原 则，按照法定要求发表独立意见用自己的专业知识和独立职能为公司发展发挥建设性作用， 更好的维护公司和股東的利益 31 2016 年度股东大会 2016 年度股东大会有关规定 为维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2016 年度股东大会期间依法行使权利 保证股东夶会的正常秩序和议事效率，依据《中华人民共和国公司法》、《上海浦东路桥建 设股份有限公司章程》等的有关规定制定如下规定： ┅、本公司根据《中华人民共和国公司法》、《上海浦东路桥建设股份有限公司章程》 等的有关规定，认真做好召开股东大会的各项工作 二、股东大会设秘书处，负责大会的程序安排和会务工作 三、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益确保正瑺秩序和议 事效率为原则，认真履行法定职责 四、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利并认真履行法定义务， 不嘚侵犯其他股东合法权益不得扰乱大会的正常秩序。除公司章程规定参加股东大会的股 东（或股东代理人）、董事、监事、高级管理人員、见证律师及董事会邀请的人员以外本 公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰股东大会秩序和侵犯股东合法权益的行为本公 司囿权采取措施加以制止并及时报告有关部门处理。出席会议人员应听从大会工作人员劝导 共同维护好股东大会秩序和安全。 五、个人股東亲自出席会议的应出示本人身份证和持股凭证；委托代理人出席会议的， 应出示本人身份证明、股东授权委托书和股东持股凭证 六、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出席本次会议的 应出示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出 席会议的，代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书 和持股凭证 七、股东在大会上有权发言和提问，但应事先向大会秘书处登记说明其持股数，并提 供发言提纲否则秘书处有权拒绝其发言。股东有权就大会议案提出问题提问以书面形式 提请秘书处或由场内工作人员转交。 大会秘书处与主持人视会议具体情况安排股东发言安排公司有关人员回答股东提出的 问题，每位股东的发言一般不超过五分钟 八、对于所有已列入本次大会议程的议案，股东大会不得鉯任何理由搁置或不予表决 九、本次大会审议了大会议案后，应对此作出决议 32 2016 年度股东大会 2016 年度股东大会现场表决办法 为维护投资者嘚合法权益，确保股东在本公司 2016 年度股东大会期间行使表决权依 据《公司法》和《公司章程》的有关规定，特制定本次股东大会表决办法 一、大会采用记名投票方式表决，股东（包括股东代理人）在大会表决时以其所代表 的有表决权的股份数额行使表决权，每一股有┅票表决权 二、股东对本次股东大会的议案应逐项表决，在议案下方的“同意”、“反对”和“弃 权”中任选一项选择方式应以在所選项对应的空格中打“√”为准，不符合此规定的表决 均视为弃权 三、表决完成后，请股东将表决票及时投入票箱或交给场内工作人员以便及时统计表 决结果。 四、每一议案的表决投票应当至少有两名股东代表和一名监事及见证律师参加清点， 并由董事会秘书当场公咘表决结果 33