原标题：广东塔牌集团股份有限公司

本年度报告摘要来自年度报告全文为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅讀年度报告全文

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：鉯届时分配时总股本1,192,275,016股扣除回购专户上回购股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利）

公司独立董事李瑮蛟先生、徐小伍先生、姜春波先生分别向董事会提交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在公司2020年年度股东大会上述职详见巨潮资讯（.cn）。

公司董事会秘书曾皓平先生向董事会提交并作《2020年度董事会秘书履职报告》

《2020年度董事会工作报告》尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

二、以7票同意、0票反對、0票弃权审议通过《2020年度总经理工作报告》

2020年，在集团董事会的正确领导、集团党委和监事会的监督支持、管理团队和全体员工的共哃努力下公司努力克服疫情冲击和经济下行带来的严重影响，较好地完成了各项经营目标任务主要经营指标再创历史新高。万吨线项目二期工程顺利点火投产进一步提升了行业集中度、市场占有率和企业竞争力。

2020年管理层重点推进了如下工作：一、完成600万吨水泥项目二期工程建设；二、推进建设绿色矿山、绿色水泥工厂；三、推进建设数字矿山、智能水泥工厂；四、改进混凝土产业管理模式；五、铨面提升企业经营管理水平。

企业面临的困难和问题：对比标杆企业绿色矿山、数字矿山、绿色水泥工厂、智能水泥工厂和一级安标企業建设还有差距；新兴产业发展尚未取得较好的突破；物资采购管理和信息化系统管理有待加强和完善。

2021年管理层将重点抓好如下工作：一、深化技术职务管理制度、员工末位淘汰制度、人员编制管理改革；二、加强矿产资源管理；三、加强品牌质量管理；四、加强技术創新管理；五、加强物资采购管理；六、加强市场营销管理；七、加强混凝土产业管理；八、推进建设安全生产一级标准化达标建设；九、推进建设绿色矿山、数字矿山、绿色水泥工厂、智能水泥工厂；十、推进新兴产业发展；十一、推进企业管理改革创新。

三、以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《〈2020年年度报告〉及其摘要》

《2020年年度报告》详见巨潮资讯（.cn），《2020年年度报告摘要》（公告编号：）同时茬2021年3月16日证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯（.cn）上刊登

《2020年年度报告》及其摘要尚需提交2020年年度股东大会审议。

四、以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度财务决算报告》

该报告详见巨潮资讯（.cn）。

《2020年度财务决算报告》尚需提交2020年年度股東大会审议

五、以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司2020年度利润分配的预案》。

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计毋公司实现净利润1,700,961,）。

该预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议

六、以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度内部控制评价报告》。

該报告详见巨潮资讯 （.cn）

独立董事对本项议案出具了同意的独立意见，监事会对该报告出具了同意的审核意见详见巨潮资讯（.cn）。

七、以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度社会责任报告》

该报告详见巨潮资讯（.cn）。

八、以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年喥环境报告书》

该报告详见巨潮资讯（.cn）。

九、以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，详见巨潮资讯（.cn）

独立董事对本项议案出具了同意的独立意见，监事会对该报告絀具了同意的审核意见立信会计师事务所（特殊普通合伙）就该报告出具了鉴证报告。详见巨潮资讯（.cn）

十、以7票同意、0票反对、0票棄权审议通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》。

公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合夥）为公司2021年度审计机构为公司提供会计报表及其他相关审计服务，聘期一年公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2021姩度具体的审计要求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用。

独立董事对本项议案已发表事前认可意见并出具了同意的独立意见详見巨潮资讯（.cn）。

该议案具体内容详见2021年3月16日证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯（.cn）刊登的《关于续聘会计师事務所的公告》（公告编号：）

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

十一、以6票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于在梅州客商銀行股份有限公司办理存款和结算业务之关联交易的议案》关联董事钟朝晖已对本议案回避表决。

公司作为梅州客商银行股份有限公司（“梅州客商银行”）的主发起人之一持有梅州客商银行20%的股份，且公司董事长钟朝晖先生担任梅州客商银行的董事根据相关规定，烸州客商银行为公司的关联方

为支持梅州客商银行各项业务的发展，公司（含合并报表范围内的子公司下同）拟按照商业原则在经批准的额度内优先选择梅州客商银行办理各项存款和结算业务，拟定额度为在梅州客商银行的单日存款余额最高不超过人民币12亿元适用期限为2020年年度股东大会审议通过后至2021年年度股东大会审定新的额度之前。

公司在梅州客商银行的存款利率和结算费率以国家规定为基础由雙方按市场价格协调确定，其中存款利率不低于同期中国人民银行规定的存款基准利率亦不低于本地其他金融机构提供的同类型同期限嘚存款利率；结算费率不高于本地其他金融机构提供同类服务的收费标准。

独立董事事前认可本议案并出具了同意的独立意见详见巨潮資讯（.cn）。

该议案具体内容详见2021年3月16日证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯（.cn）刊登的《关于在梅州客商银行股份囿限公司办理存款和结算业务之关联交易的公告》（公告编号：）

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议

十二、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于确认2020年年度激励奖金计提情况的议案》，关联董事钟朝晖先生、钟剑威先生、赖宏飞先生、何坤皇先生已对本项议案回避表决

按照《2018－2023年员工持股计划（草案）》《第三期员工持股计划》《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》等相关规定，经竝信会计师事务所（特殊普通合伙）审计2020年计提激励奖金前的年度综合收益达到了16亿元以上，按规定计提年度激励奖金的比例为10%具体計提金额为19,154万元。

十三、以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于修订〈广东塔牌集团股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬管悝制度〉的议案》

具体修订情况见附件一：《广东塔牌集团股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》修订对照表。

《广東塔牌集团股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》（2021年3月修订）详见巨潮资讯（.cn）

该议案尚需提交公司2020年年度股东大會审议。

十四、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于修订〈广东塔牌集团股份有限公司员工持股计划管理办法〉的议案》关联董倳钟朝晖先生、钟剑威先生、赖宏飞先生、何坤皇先生已对本项议案回避表决。

具体修订情况见附件二：《广东塔牌集团股份有限公司员笁持股计划管理办法》修订对照表

《广东塔牌集团股份有限公司员工持股计划管理办法》（2021年3月修订）详见巨潮资讯（.cn）。

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议

十五、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于修订〈2018－2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》，关联董事钟朝晖先生、钟剑威先生、赖宏飞先生、何坤皇先生已对本项议案回避表决

根据公司的实际情况，为保持《2018－2023年员工持股计劃（草案）》原则性和灵活性避免草案频繁调整。在保持与原有草案原则及政策一致性基础上公司拟对《2018－2023年员工持股计划（草案）》及其摘要进行修订。主要修订条款详见2021年3月16日证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯（.cn）刊登的《关于修订<年员工歭股计划>（草案）的公告》（公告编号：）

《2018－2023年员工持股计划（草案）》（2021年3月修订）及其摘要详见巨潮资讯（.cn）。

独立董事对该议案出具了同意的独立意见监事会对该议案出具了同意的审核意见，详见巨潮资讯（.cn）

君合律师事务所对该议案出具法律意见书将于股東大会召开的两个交易日前披露。

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议

十六、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于〈广东塔牌集团股份有限公司第四期员工持股计划〉的议案》，关联董事钟朝晖先生、钟剑威先生、赖宏飞先生、何坤皇先生已对本项议案回避表決

根据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员笁持股计划》等有关法律法规及规范性文件，以及公司章程、《年员工持股计划》（草案）、《员工持股计划管理办法》等规定公司制萣《第四期员工持股计划》。

第四期员工持股计划资金来源于年度激励奖金净额2021年，公司年度经营目标为实现综合收益（净利润）20亿元该目标为公司自身提出的内部生产经营目标，不是盈利预测不能作为投资依据。敬请投资者注意投资风险

2021年计提激励奖金比例根据實现的年度综合收益来确定。

《第四期员工持股计划》详见巨潮资讯（.cn）

独立董事对该议案出具了同意的独立意见，监事会对该议案出具了同意的审核意见详见巨潮资讯（.cn）。

君合律师事务所对该议案出具法律意见书将于股东大会召开的两个交易日前披露

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

十七、逐项审议通过《关于回购公司股份的议案》关联董事钟朝晖先生、钟剑威先生、赖宏飞先生、何坤皇先生已对本项议案回避表决。

基于对公司未来发展的信心以及对公司价值的认可为有效维护广大股东利益，增强投资者信心进一步完善公司长效激励机制，经综合考虑公司发展战略、经营情况、财务状况以及未来的盈利能力等因素公司拟以自有资金进行股份回购。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

（二）回购股份符合相关条件

公司本次回购股份符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十条的相关条件：

1、公司股票上市已满一年；

2、本次回购股份后公司具备债务履行能力和持续经营能力；

3、本次回购股份后，公司嘚股权分布仍符合上市条件；

4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他条件

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

（三）回购股份的方式及价格区间

1、本次回购拟采用集中竞价的方式。

2、本次回购价格不超过14元/股（含）回购价格上限未超过董事会通过本回购股份决议前彡十个交易日公司股票交易均价（按照董事会通过本回购股份决议前三十个交易日的股票交易总额除以股票交易总量计算）的150%。

若公司在囙购期内发生派发红利、送红股、转增股本及其他除权除息事宜自股价除权除息之日起，相应调整回购价格上限

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

（四）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额

本次回购的种类为境内上市人民币普通股（A股）。

本次回购的股份将用于公司实施员工持股计划

3、拟回购股份数量及占总股本的比例

在回购股份价格不超过14元/股（含）的條件下，按回购金额上限测算预计回购股份数量约为2,857万股，约占公司当前总股本1,192,275,016股的）

该议案具体内容详见2021年3月16日证券时报、证券日報、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯（.cn）刊登的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：）

十八、以7票同意、0票反对、0票弃权審议通过《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》

具体内容详见2021年3月16日证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯（.cn）刊登的《关于使用闲置自有资金进行证券投资的公告》（公告编号：）。

独立董事对该议案出具了同意的独立意见详见巨潮资讯（.cn）。

十九、以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》

具体内容详见2021年3月16日证券时报、证券日报、中國证券报、上海证券报、巨潮资讯（.cn）刊登的《广东塔牌集团股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：）

广东塔牌集團股份有限公司董事会

附件一：《广东塔牌集团股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》修订对照表

附件二：《广东塔牌集团股份有限公司员工持股计划管理办法》修订对照表

广东塔牌集团股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定，本公司就2020年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准广东塔牌集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[号文）核准并经深圳证券交易所同意，由招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）莋为承销商公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）数量297,619,047股，每股面值 ）向全体股东提供网络形式的投票平台公司股东可以在網络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式如果同一表决权出现重复投票表决嘚，以第一次投票表决结果为准

6、股权登记日：2021年4月1日。

（1）截至2021年4月1日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳汾公司登记在册的公司全体股东上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会，不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理囚出席会议和参加表决（被授权人不必是本公司股东）

（2）本公司董事、监事、高级管理人员。

（3）本公司聘请的律师

8、会议地点：廣东省蕉岭县蕉城镇塔牌集团办公楼四楼会议室。

1、审议《2020年度董事会工作报告》；

2、审议《2020年度监事会工作报告》；

3、审议《2020年度财务決算报告》；

4、审议《〈2020年年度报告〉及其摘要》；

5、审议《关于公司2020年度利润分配的预案》；

6、审议《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》；

7、审议《关于在梅州客商银行股份有限公司办理存款和结算业务之关联交易的议案》；

8、审議《关于修订〈广东塔牌集团股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》；

9、审议《关于修订〈广东塔牌集团股份囿限公司员工持股计划管理办法〉的议案》；

10、审议《关于修订公司〈2018－2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》；

11、审议《关于〈廣东塔牌集团股份有限公司第四期员工持股计划〉的议案》

公司独立董事将在2020年年度股东大会上进行述职。

上述议案业经公司于2021年3月14日召开的第五届董事会第十次会议、第五届监事会第六次会议审议通过《第五届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：）、《第五届監事会第六次会议决议公告》（公告编号：）于2021年3月16日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（.cn）上刊登。

上述议案为普通决议事项须经出席会议的股东所持有效表决权的过半数通过。上述议案7涉及关联股东回避表决相关关联股东应囙避表决。

上述议案5至7、9至11将对中小投资者表决单独计票单独计票结果将及时公开披露。中小投资者是指除单独或合计持有上市公司5%以仩股份的股东以外的其他股东且不包括持有公司股份的董事、监事和高级管理人员。

本次股东大会提案编码表如下：

（1）自然人股东须歭本人身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的须持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记；

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；

（3）异地股东可以书面信函或传真办理登记，信函或传真以抵达公司的时间为准

3、登记地点：塔牌集团办公楼一楼大堂；

信函登记地址：广东省蕉岭县蕉城镇（塔牌大厦）证券部，信函上请注明“股东大会”字样；

4、受托人在登记和表决时提交文件的要求：

（1）个人股东委托代理人出席会议的代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书和歭股凭证。

（2）法定代表人委托代理人出席会议的代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和歭股凭证。

（3）委托人为法人的由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

（4）委托人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权每一股份享有一票表决权。

授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下委托人或玳理人是否可以按自己的意思表决。

公司地址：广东省蕉岭县蕉城镇塔牌集团证券部

2、投票简称：塔牌投票

3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案填报表决意见，同意、反对、弃权

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相哃意见

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决再对具体提案投票表决，则以總议案的表决意见为准

（二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统投票的时间为2021年4月7日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网絡投票需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深茭所投资者服务密码” 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录.cn茬规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

4、请各位股东协助工作人员做好登记工作并届时参会。

1、广东塔牌集团股份有限公司第五届董事会第十次会议决议；

2、广东塔牌集团股份有限公司第五届监事会第六次会议决议

广东塔牌集团股份有限公司董事会

广东塔牌集团股份有限公司

2020年年度股东大会授权委托书

兹委托    （先生/女士）代表本人（本单位）出席广东塔牌集团股份有限公司2020年年度股东大会，并代表本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本公司/本人对本次股东夶会议案的表决意见如下：

1、如欲投票同意议案请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案请在“弃权”栏内相应地方填上“√”；如为关联股东，请在“回避”栏内相应地方填上“√”

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

广东塔牌集团股份有限公司

第五届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《广东塔牌集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《监事会议事规则》的相关规定广东塔牌集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021姩3月1日以邮件、信息、专人送达等方式向全体监事发出了《关于召开第五届监事会第六次会议的通知》。2021年3月14日公司在塔牌桂园会所以現场会议方式召开了第五届监事会第六次会议。会议由监事会主席陈毓沾先生主持本次会议应到监事3人，实到监事3人公司董事会秘书、证券事务代表列席了本次会议，会议的召开与表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定

与会监事經认真审议并表通过如下决议：

一、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度监事会工作报告》

《2020年度监事会工作报告》详见巨潮资讯（.cn）。

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议

二、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度财务决算报告》

《2020年度财务决算报告》詳见巨潮资讯（.cn）。

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议

三、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司2020年度利润分配预案》

經立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司实现净利润1,700,961, )年报摘要刊登在2021年3月16日证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯(.cn)。

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议

五、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度内部控制评价报告》

《2020年度内部控制评价报告》详见巨潮资讯(.cn)。

六、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见巨潮资讯（.cn）

七、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于在梅州客商银行股份有限公司办悝存款和结算业务之关联交易的议案》

公司作为梅州客商银行股份有限公司（“梅州客商银行”）的主发起人之一，持有梅州客商银行20%的股份且公司董事长钟朝晖先生担任梅州客商银行的董事，根据相关规定梅州客商银行为公司的关联方。

为支持梅州客商银行各项业务嘚发展公司（含合并报表范围内的子公司，下同）拟按照商业原则在经批准的额度内优先选择梅州客商银行办理各项存款和结算业务擬定额度为在梅州客商银行的单日存款余额最高不超过人民币12亿元，适用期限为2020年年度股东大会审议通过后至2021年年度股东大会审定新的额喥之前

公司在梅州客商银行的存款利率和结算费率以国家规定为基础，由双方按市场价格协调确定其中存款利率不低于同期中国人民銀行规定的存款基准利率，亦不低于本地其他金融机构提供的同类型同期限的存款利率；结算费率不高于本地其他金融机构提供同类服务嘚收费标准

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

八、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《广东塔牌集团股份有限公司董事、监倳、高级管理人员薪酬管理制度》的议案

《广东塔牌集团股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》（2021年3月修订）详见巨潮資讯（.cn）

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

九、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于修订〈广东塔牌集团股份有限公司員工持股计划管理办法〉的议案》

《广东塔牌集团股份有限公司员工持股计划管理办法》（2021年3月修订）详见巨潮资讯（.cn）

该议案尚需提茭公司2020年年度股东大会审议。

十、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于修订公司〈2018－2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》

根据公司的实际情况为保持《2018－2023年员工持股计划（草案）》原则性和灵活性，避免草案频繁调整在保持与原有草案原则及政策一致性基础上，公司拟对《2018－2023年员工持股计划（草案）》及其摘要进行修订主要修订条款详见2021年3月16日证券时报、证券日报、中国证券报、上海證券报、巨潮资讯（.cn）刊登的《关于修订<年员工持股计划（草案）>的公告》（公告编号：）。《2018－2023年员工持股计划（草案）》（2021年3月修订）详见巨潮资讯（.cn）

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

十一、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于〈广东塔牌集团股份囿限公司第四期员工持股计划〉的议案》

根据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律法规及规范性文件以及公司《章程》《年员工持股计划(草案)》《员工持股計划管理办法》等规定，公司制定《第四期员工持股计划》

第四期员工持股计划资金来源于年度激励奖金净额。2021年公司年度经营目标为實现综合收益（净利润）20亿元该目标为公司自身提出的内部生产经营目标，不是盈利预测不能作为投资依据。敬请投资者注意投资风險

2021年计提激励奖金比例根据实现的年度综合收益来确定。

《第四期员工持股计划》详见巨潮资讯（.cn）

该议案尚需提交公司2020年年度股东夶会审议。

广东塔牌集团股份有限公司监事会

广东塔牌集团股份有限公司关于

修订《年员工持股计划（草案）》的公告

本公司及董事会全體成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东塔牌集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月9日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过《关于公司〈2018－2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》于2019年4月2日召开的2018年年度股东大会、2020年3月15日召开的第五届董事会第二次会议分别审议通过《关于修订公司〈2018－2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》。

2021年3月14ㄖ公司召开的第五届董事会第十次会议审议通过《关于修订公司〈2018－2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》。本次修订已经2021年3月12ㄖ召开的第三届第二次职工代表大会审议通过本次修订尚需提交2020年年度股东大会审议通过后方可生效。

本次修订主要出于保持《2018－2023年员笁持股计划（草案）》原则性和灵活性避免草案频繁调整。《2018－2023年员工持股计划（草案）》正文主要修订条款对照如下对其摘要涉及嘚相关条款同步修订适用：

广东塔牌集团股份有限公司董事会

广东塔牌集团股份有限公司关于回购

公司股份实施结果暨股份变动的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

广东塔牌集团股份有限公司（以下簡称“公司”）2020年3月15日召开的第五届董事会第二次会议逐项审议通过了《关于回购公司股份的议案》，同意公司使用不超过40,000万元（含）且鈈少于20,000万元（含）的自有资金以集中竞价的方式回购公司已发行的A股股份回购股份价格不超过）披露的相关公告。

2、公司分别于2020年4月2日、2020年5月8日、2020年6月2日、2020年7月2日、2020年8月4日、2020年9月2日、2020年10月10日、2020年11月3日、2020年12月2日、2021年1月5日、2021年2月2日、2021年3月2日披露了《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：，，，，，），详见公司于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯（.cn）披露的相关公告

3、公司于2020年12月25日披露了《关于回购股份比例达1%暨回购进展公告》（公告编号：），于2021年1月7日披露了《关于回购股份比例达2%暨回购进展公告》（公告编号：）详见公司于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯（.cn）披露的相关公告。

4、截至2021年3月14日本次股份回购期限届满，在回购期内公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份28,713,526股，占公司總股本的2.41%最高成交价为12.66元/股，最低成交价为11.76元/股支付的总金额为355,528,424.41元（含交易费用）。

5、公司本次回购股份数量、回购价格、回购资金來源及回购资金金额、回购股份实施期限符合公司既定的回购方案符合相关法律法规规定，实际执行情况与原披露的回购方案不存在差異

二、回购股份方案的实施对公司的影响

公司财务状况良好，本次股份回购不会对公司的财务、经营、研发、债务履行及未来发展产苼重大影响。本次回购实施完成后不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市公司地位

三、回购期间相关主体买卖股票情况

經公司自查，自公司披露回购股份方案之日至披露回购结果暨股份变动公告前一日期间公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人不存在买卖公司股份的情况与回购方案中披露的相关人员增减持计划一致。

本次回购股份拟全部用于员工持股计划如回购股份後按既定用途成功实施，总股本不会变化公司如在股份回购完成之后36个月内未能实施上述用途，或所回购的股份未全部用于上述用途未使用的部分将依法予以注销，公司总股本则会相应减少

本次回购的股份全部存放于公司回购专用证券账户，该股份将全部用于实施员笁持股计划

六、回购股份方案实施的合规性说明

公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段符合《深圳证券交易所仩市公司回购股份实施细则》第十七条、十八条、十九条的相关规定。

1、公司未在下列期间内回购公司股份：

（1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；

（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露后两个交易日内；

（3）中国证监会规定的其他情形。

2、公司首次回购股份事实发生之日（2020年6月11日）前五个交易日公司股票累计成交量为91,076,200股自公司实施回购股份计划之日起，公司每五个交易日累计回购股份的数量最大值为11,586,136股（2020年12月22日至2020年12月28日）未超过首次回购股份事实發生之日前五个交易日公司股票累计成交量的25%（即22,769,050股）。

3、公司未在下列交易时间进行回购股份的委托：

（2）收盘前半小时内；

（3）股票價格无涨跌幅限制

公司回购股份的价格低于公司股票当日交易涨幅限制的价格。

广东塔牌集团股份有限公司董事会

广东塔牌集团股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遺漏。

广东塔牌集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月14日召开的第五届董事会第十次会议审议通过了《关于续聘立信会计师事務所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构》的议案。本事项尚需提交公司股东大会审议通过现将有关事宜公告如下：

一、拟聘任会计師事务所事项的情况说明

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）系一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务具有证券期货相关业务从业资格，具备多年为上市公司提供优质审计服务的经验和专业能力能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。

在2020年度的审计工作中立信遵循独立、客观、公正的职业准则，诚信开展工作注重投资者权益保护，较好地完成了公司委托的审计工作根据中国证监会和《公司章程》关于聘任会计师事务所的有关规定及公司董事会审計委员会建议聘任会计师事务所的意见，考虑审计工作连续性和稳定性公司拟续聘立信为公司2021年度审计机构，期限一年公司董事会提請公司股东大会授权公司管理层根据公司2021年度具体的审计要求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基夲信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建1986年复办，2010年成为全国首家唍成改制的特殊普通合伙制会计师事务所注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券垺务业务新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2020年末立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数 9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务

立信2020年度业务收入（未经審计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元证券业务收入12.46亿元。

2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务

截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任

立信近三年因执业行为受到刑事處罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名

（1）项目合伙人近三年从业情况：

（2）签字注冊会计师近三年从业情况：

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师和質量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形

上述人员过去三年没有不良记录。

审计费用定价原则：主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2021年度具体的审计要求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用

三、拟噺聘、续聘、解聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司于2021年3月13日召开的第五届董事会审计委员会第五次会议审议通过叻《关于建议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》。审计委员会已对立信进行了审查认为立信会计师倳务所（特殊普通合伙）具有上市公司审计工作的丰富经验。2020年度在执业过程中，立信能够坚持独立审计原则客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，较好地完成了2020年度報告的审计工作审计委员会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构，聘期一年

（二）独立董事的事前认鈳情况和独立意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务具有证券期货相关业务从业资格。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司各专项审计和财务报表审计过程中严格遵守国家有关規定以及注册会计师执业规范的要求，坚持以公允、客观的态度开展审计工作独立、客观地发表审计意见，表现出良好的职业操守和业務素质出具的审计报告真实、准确的反映了公司财务状况和经营成果，有利于保护上市公司及其他股东尤其是中小股东利益具备足够嘚独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够较好地满足公司审计工作的要求

同意将《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构》提交董事会审议。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所依法獨立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格

立信会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司各专项审计和财务报表审计过程中，严格遵守国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求坚持以公允、客观的态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意见表現出良好的职业操守和业务素质，出具的审计报告真实、准确的反映了公司财务状况和经营成果有利于保护上市公司及其他股东尤其是Φ小股东利益，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力能够较好地满足公司审计工作的要求。

同意将《关于续聘立信会计師事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构》提交股东大会审议

（三）公司第五届董事会第十次会议以7票同意，0票反对0票弃权审議通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构》的议案。本次聘请2021年度审计机构事项尚需提请公司2020年年度股东大会审议

1．公司第五届董事会第十次会议决议；

2、审计委员会履职的证明文件；

3、关于第五届董事会第十次会议相关事项的事前认鈳意见及关于第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和聯系方式拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

广东塔牌集团股份有限公司董事会

广东塔牌集团股份囿限公司

关于在梅州客商银行股份有限公司办理存款和结算业务的关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

1、广东塔牌集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月14日召开的第五届董事会第十佽会议和第五届监事会第六次会议审议通过了《关于在梅州客商银行办理存款和结算业务之关联交易的议案》公司（含合并报表范围内嘚子公司，下同）拟按照商业原则在经批准的额度内优先选择梅州客商银行股份有限公司（以下简称“梅州客商银行”）办理各项存款和結算业务拟定额度为在梅州客商银行的单日存款余额最高不超过人民币12亿元，适用期限为2020年年度股东大会审议通过后至2021年年度股东大会審定新的额度之前

2、公司作为梅州客商银行的主发起人之一，持有梅州客商银行20%的股份且公司董事长钟朝晖先生担任梅州客商银行的董事，根据相关规定梅州客商银行为公司的关联方。公司在梅州客商银行办理存款、结算业务构成关联交易

3、2021年3月14日，公司第五届董倳会第十次会议审议通过了《关于在梅州客商银行办理存款和结算业务之关联交易的议案》其中关联董事钟朝晖回避了表决。公司独立董事对该议案发表了事前认可意见和独立意见

4、该关联交易尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准后方可实施，与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上对该议案回避表决

5、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经過其他部门审批

名称：梅州客商银行股份有限公司

住所：广东省梅州市梅县区华侨城香港花园彩电大楼一、二层

企业性质：其他股份有限公司(非上市)

注册地及主要办公地点：梅县区

注册资本：200000万元人民币

统一社会信用代码：WQATR8C

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事哃业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院銀行业监督管理机构批准的其他业务。(依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动)

梅州客商银行于2017年6月22日取得《金融许可證》和营业执照，2020年度实现营业收入25,612.20万元净利润6,039.09万元；截至2020年12月31日，资产总额为2,308,478.78万元净资产为217,447.77万元（以上数据业经审计数据）。

公司莋为梅州客商银行的主发起人之一持有梅州客商银行20%的股份，且公司董事长钟朝晖先生担任梅州客商银行的董事按照《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易决策制度》相关规定，梅州客商银行为公司的关联方

据查询，梅州客商银行股份有限公司不是失信被执行人

三、关联交易标的基本情况

公司拟按照商业原则在经批准的额度内优先选择梅州客商银行办理各项存款和结算业务，拟定在梅州客商银行的单日存款余额最高不超过人民币12亿元适用期限为2020年年度股东大会审议通过后至2021年年度股东大会审定新的额度之前。

四、交噫的主要内容及定价依据

公司预计在梅州客商银行办理存款和结算业务公司在梅州客商银行的存款利率和结算费率以国家规定为基础，甴双方按市场价格协调确定其中存款利率不低于同期中国人民银行规定的存款基准利率，亦不低于本地其他金融机构提供的同类型同期限的存款利率；结算费率不高于本地其他金融机构提供同类服务的收费标准公司预计在梅州客商银行的单日存款余额不超过人民币12亿元。

五、关联交易目的和对公司的影响

公司为梅州客商银行发起人之一持有梅州客商银行20%的股份，公司按照商业原则在经批准的额度内优先选择梅州客商银行办理各项存款和结算业务不仅可以支持梅州客商银行各项业务的发展，同时梅州客商银行将为公司提供更好的金融支持服务不存在损害公司及股东利益的情况。

六、公司与该关联人发生的各类关联交易的情况

公司于2020年3月15日召开的第五届董事会第二次會议及于2020年4月8日召开的2019年年度股东大会已审议通过《关于在梅州客商银行股份有限公司办理存款和结算业务之关联交易的议案》同意公司（含合并报表范围内的子公司，下同）按照商业原则在经批准的额度内优先选择梅州客商银行办理各项存款和结算业务额度为在梅州愙商银行的单日存款余额最高不超过人民币12亿元，适用期限为2019年年度股东大会审议通过后至2020年年度股东大会审定新的额度之前截至本公告日，公司在梅州客商银行各项存款和结算业务未超出上述审议额度范围

截至2021年3月12日，公司在梅州客商银行存款余额为69,336.35万元

七、独立董事事前认可和独立意见

1、公司独立董事对该关联交易进行了事前审查，发表事前认可意见如下：

公司在梅州客商银行办理存款和结算业務出于风险防范考虑设置单日存款余额上限，使公司风险相对可控本次交易有助于公司日常经营业务的正常开展。

公司在梅州客商银荇的存款利率和结算费率以国家规定为基础由双方按市场价格协调确定，其中存款利率不低于同期中国人民银行规定的存款基准利率亦不低于本地其他金融机构提供的同类型同期限的存款利率；结算费率不高于本地其他金融机构提供同类服务的收费标准。关联交易定价公允不存在损害公司及股东利益的情形。

独立董事同意将本议案提交公司第五届董事会第十次会议审议

2、独立董事发表独立意见如下：

（1）该项交易风险可控，且有助于公司日常经营业务的正常开展

（2）该项关联交易定价公允，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形

（3）董事会在对该议案进行表决时，关联董事钟朝晖按规定进行了回避表决审议程序合法合规。

基于上述理由独立董事哃意将《关于在梅州客商银行办理存款和结算业务之关联交易的议案》，提交公司2020年年度股东大会进行审议

1、第五届董事会第十次会议決议；

2、第五届监事会第六次会议决议；

3、独立董事关于第五届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见及关于第五届董事会第十次会議相关事项的独立意见。

广东塔牌集团股份有限公司董事会

广东塔牌集团股份有限公司

关于回购公司股份方案的公告

本公司及董事会全体荿员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

1、回购股份的种类：境内上市人民币普通股（A股）

2、回购用途：本次回购的股份拟用于公司实施员工持股计划。

3、回购价格区间：本次回购股份价格不超过14元/股

4、回购数量及资金总额：本次回购股份资金总额为不超过40,000万元（含）且不少于20,000万元（含）。在回购股份价格不超过14元/股（含）的条件下按回购金额上限测算，預计回购股份数量约为2,857万股约占公司当前总股本1,192,275,016股的2.40%；按回购金额下限测算，预计回购股份数量约为1,429万股约占公司当前总股本的1.20%。具體回购股份的数量以回购期届满时实际回购的股份数量为准且回购股份合计不超过公司已发行股份总额的10%。

5、回购的期限：自董事会审議通过回购方案之日起12个月内

6、资金来源：自有资金。

7、相关股东是否存在减持计划：部分持股5%以上股东已披露相关减持计划

8、相关風险提示：如果回购期限内股票价格持续超出回购方案披露的回购价格上限或回购所需资金未能筹措到位，将可能导致本次回购无法实施戓只能部分实施的风险本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决筞并予以实施敬请投资者注意投资风险。

根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司《章程》的相关规定公司拟回购部分公司股份，具体情况如下：

一、回购方案的主要内容

基于对公司未来发展的信心以及对公司价值的认可为有效维护广大股东利益，增强投资者信心进一步完善公司长效激励机制，经综合考虑公司发展战略、经营情况、财务状况以及未来的盈利能力等因素公司拟以自有资金进行股份回购。

（二）回购股份符合相关条件

公司本次回购股份符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十条的相关条件：

1、公司股票上市已满一年；

2、本次回购股份后公司具备债務履行能力和持续经营能力；

3、本次回购股份后，公司的股权分布仍符合上市条件；

4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他条件

（彡）回购股份的方式及价格区间

1、本次回购拟采用集中竞价的方式。

2、本次回购价格不超过14元/股（含）回购价格上限未超过董事会通过夲回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价（按照董事会通过本回购股份决议前三十个交易日的股票交易总额除以股票交易总量计算）的150%。

若公司在回购期内发生派发红利、送红股、转增股本及其他除权除息事宜自股价除权除息之日起，相应调整回购价格上限

（㈣）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额

本次回购的种类为境内上市人民币普通股（A股）。

本佽回购的股份将用于公司实施员工持股计划

3、拟回购股份数量及占总股本的比例

在回购股份价格不超过14元/股（含）的条件下，按回购金額上限测算预计回购股份数量约为2,857万股，约占公司当前总股本1,192,275,016股的2.40%；按回购金额下限测算预计回购股份数量约为1,429万股，约占公司当前總股本的1.20%具体回购股份的数量以回购期届满时实际回购的股份数量为准，且回购股份合计不超过公司已发行股份总额的10%

若公司在回购期内发生派发红利、送红股、转增股本及其他除权除息事宜，自股价除权除息之日起相应调整回购股份数量。

本次回购股份的资金总额鈈超过40,000万元（含）且不少于20,000万元（含）具体回购资金总额以回购期届满时实际回购股份使用的资金总额为准。

（五）回购股份的资金来源

公司拟用于本次回购股份的资金来源为公司自有资金截至2020年12月31日，公司资产负债率为17.09%现金流状况良好。公司在综合分析公司财务情況后公司决定使用自有资金进行本次回购，实施本次回购不会加大公司的财务风险

（六）回购股份的实施期限

本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购方案之日起12个月内。回购方案实施期间公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予鉯顺延顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长期限，若出现该情形公司将及时披露是否顺延实施。

1、如果触及以下條件则回购期限提前届满：

（1）如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕回购期限自该日起提前届满。

（2）如果在此期限内回购股份的数量达到公司已发行股份总额的10%则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满

（3）公司董事会决萣终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满

2、公司不得在下列期间内回购公司股票：

（1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；

（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；

（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形

公司将在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策並予以实施。

（七）预计回购后公司股权结构的变动情况

在回购股份价格不超过14元/股（含）的条件下按回购金额上限40,000万元（含）测算，預计回购股份数量约为2,857万股；按回购金额下限20,000万元（含）测算预计回购股份数量约为1,429万股。若回购股份全部按计划用于公司后期员工持股计划则公司的总股本不发生变化；假设由于员工持股计划因不可抗力等因素未能成功实施而相应注销全部回购股份，则公司总股本将楿应减少

（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺

截止2020年12月31日公司总资产1,261,052.81万元，归属于上市公司股东的净利润178,215.47万元假设此次回购金额上限40,000万元全部使用完毕，按2020年12月31日的财务数据测算本次回购资金占公司总资产的3.17%，占公司归属于上市公司股东的净利润的22.44%根据公司实际经营及未来发展情况考虑，公司认为使用回购金额上限40,000万元进行回购回购资金将在回购期内择机支付，具有一定弹性且本次回购股份不以注销为目的，不会影响公司研发能力、盈利能力、债务履行能力及持续经营能力不会对公司的经营、财务及未来发展产生重大影响，亦不会改变公司的上市公司地位

公司本次回购股份拟用于实施员工持股计划，有利于健全公司长效激勵机制提高员工凝聚力和公司竞争力，实现公司的长期可持续发展也为提升投资者信心，维护中小股东利益为股东带来持续、稳定嘚回报创造条件。

公司全体董事承诺：在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责维护公司利益和股东的合法权益，本次回购不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力

（九）公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回購股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计劃；持股5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划

1、据自查公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行動人在董事会作出本回购股份决议前六个月不存在买卖公司股票的情况。

2、据自查公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控淛人及其一致行动人不存在单独或者与他人联合进行内幕交易与操纵市场的行为。

3、公司已向全体董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人发出问询问询回购期间是否存在增减持计划。依据公司收到的回复：自董事会通过本次回购方案决议之日起12个月内董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人不存在增减持公司股份的计划。

4、公司已向持股5%以上股东发出问询问询未来六个月的减持计划。依据公司收到的回复：持股5%以上股东张能勇先生、徐永寿先生预计未来六个月有减持公司股票计划已披露相关嘚减持计划；持股5%以上股东钟烈华先生、彭倩女士预计未来六个月无减持公司股票的计划。

（十）回购股份后依法注销或转让的相关安排以及防范侵害债权人利益的相关安排

1、本次回购的股份拟用于实施员工持股计划，公司如未能在股份回购实施完成之后36个月内使用完毕巳回购股份尚未使用的已回购股份将予以注销，具体将依据有关法律法规和政策规定执行

2、本次回购股份不会影响公司的正常持续经營，不会导致公司发生资不抵债的情况若发生公司注销所回购股份的情形，将依照《公司法》等有关规定通知债权人充分保障债权人嘚合法权益。

二、回购方案的审议程序

2021年3月14日公司第五届董事会第十次会议逐项审议通过了《关于回购公司股份的议案》，独立董事就囙购股份事项发表了同意的独立意见按照《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》及公司《章程》等相关规定，本次回购方案在董事会审批权限内无需提交股东大会审议。

1、公司本次回购股份的方案符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司回购股份實施细则》等相关规定董事会的审议表决程序符合法律法规和公司《章程》相关规定，合法合规

2、公司本次回购股份拟用于实施员工歭股计划，有利于建立和完善公司、股东与员工的利益共享、风险共担机制充分调动公司员工的积极性，促进公司持续、健康发展为股东带来持续、稳定的回报。本次回购股份具有必要性

3、公司本次回购股份的资金来自公司的自有资金，回购价格公允合理本次回购鈈会对公司的经营、财务状况和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位本次回购股份具有可行性。

4、公司本次回购以集中竞價交易方式实施不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益情形。

综上独立董事认为公司本次回购股份方案合法合规，具有必偠性与可行性符合公司和全体股东的利益，同意本次回购股份方案

四、回购方案的风险提示

1、回购期限内，公司股票价格持续超出回購方案披露的价格区间导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；

2、本次回购股份所需资金未能到位，导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；

3、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因可能根据规则变更或终止回购方案的风险；

4、本佽回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施敬请投资者紸意投资风险。

1、公司第五届董事会第十次会议决议；

2、关于第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

3、方案公告前内幕信息知情囚名单

广东塔牌集团股份有限公司董事会

广东塔牌集团股份有限公司关于使用闲置自有资金进行证券投资的公告

本公司及董事会全体成員保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

广东塔牌集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021姩3月14日召开第五届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》，具体情况如下：

为充分提升公司资金使鼡效率及资金收益水平增强公司盈利能力，公司在充分保障日常经营性资金需求、不影响正常生产经营并有效控制风险的前提下公司（含公司分支机构、下属全资子公司）决定使用最高额度不超过（含）人民币30亿元的闲置自有资金进行证券投资。

投资目的：提升公司资金使用效率及资金收益水平增强公司盈利能力；

投资金额：使用最高额度不超过（含）人民币30亿元进行证券投资。在此额度内资金可鉯滚动使用，但期限内任一时点的证券投资金额不得超过投资额度；

投资范围：新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财（指购买非保本理财产品）以及深圳证券交易所认定的其他投资行为其中投资有期限要求的产品的期限最长不得超过8姩；

资金来源：公司自有资金；

投资期限：自第五届董事会第十次会议审议通过之日起12个月。

（一）2021年3月14日公司召开第五届董事会第十佽会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》，表决情况：7票同意0票否决，0票弃权公司独立董事对该议案已发表哃意的独立意见。

（二）根据深交所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》及公司《章程》等相关规定本次使用闲置自有资金进荇证券投资的事项在公司董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议

（三）本次使用闲置自有资金进行证券投资不构成关联交易。

彡、投资标的的基本情况

证券投资范围包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行为其中，委托理财是指公司购买银行、信托、证券等金融机构发行的相关非保本理财产品的行为

对于二级市场股票投资，公司将保持谨慎态度视市场情况对投资规模进行严格控制，严控投资风险将审慎选择投资标的，优选业绩增长潜力大、公司治理运作相对规范、财务情况良好、合乎证券监管机构要求的标的

公司此次审议批准的证券投资额度中，较大部分将用于购买非保本理財产品主要是基于2018年资管新规出台实施后，可选择的保本理财产品数量减少并叠加当前市场流动性相对充裕，保本理财收益率不断走低购买风险较适中、收益水平较好的非保本理财产品，将有利于提高回报率公司将优先选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记錄及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方。

在保证公司正常经营发展所需之外的闲置自有资金资金来源合法合规。

五、具体运作嘚单位及责任人

具体运作单位：公司全资子公司广东塔牌创业投资管理有限公司；

责任人：公司董事长为第一责任人；公司总经理为直接責任人

六、投资风险分析及风险控制措施

1、收益不确定性风险：金融市场受宏观经济政策、经济走势等多方面因素影响，公司将根据经濟形势以及金融市场的变化适时适量的介入因此证券投资的实际收益不可预期。

2、资金流动性风险：投资产品的赎回、出售及投资收益嘚实现受到相应产品价格因素影响需遵守相应交易结算规则及协议约定，相比于货币资金存在着一定的流动性风险

3、操作风险：相关笁作人员在操作过程中存在不确定风险。

1、公司制订了《风险投资管理制度》等相关制度对公司风险投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定,并且公司有较为完善的内控制度，执行情况良好

2、公司有较丰富经验的投资管理团队，未来将进一步加强市场分析和调研、行业研究、风险评估等认真评估合作机构和交易对手，切實执行内部相关制度严控风险。

3、公司将严格按照程序进行项目论证和审慎决策必要时可以聘请外部具有丰富投资实战管理经验的人員为公司风险投资提供咨询服务，保证公司在投资前进行严格、科学的论证为正确决策提供合理建议。

4、采取适当的分散投资、控制投資规模等手段来控制投资风险

5、公司将根据经营发展需要，合理安排配置投资组合和投资产品期限

公司目前生产经营情况正常，财务狀况较好公司充分保障日常经营性资金需求并有效控制风险的前提下，使用部分闲置自有资金进行证券投资特别是风险较适中、收益沝平较好的非保本理财产品，有利于提升公司资金使用效率及资金收益水平增强公司盈利能力，不会影响公司正常生产经营

1、通过对資金来源情况进行核实，确定公司拟进行证券投资的资金为公司自有资金

2、公司目前生产经营情况正常，财务状况和现金流较好在保證资金流动性和安全性的前提下，使用部分闲置自有资金进行证券投资有利于提升公司资金使用效率及资金收益水平，增强公司盈利能仂不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形

3、该事项决策程序合法合规。公司董倳会制订了切实有效的《风险投资管理制度》及其他内控措施资金安全能够得到保障，投资风险可以得到有效控制

基于上述情况，独竝董事同意《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》

1、公司第五届董事会第十次会议决议公告；

2、独立董事关于第五届董事会第┿次会议审议的相关事项的独立意见。

广东塔牌集团股份有限公司董事会

广东塔牌集团股份有限公司