第一条　为了加强党对纪律檢查和国家监察工作的统一领导加强党的纪律建设，推进全面从严治党规范纪检监察机关监督执纪工作，根据《中国共产党章程》和囿关法律结合纪检监察体制改革和监督执纪工作实践，制定本规则

　　第二条　坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻纪律检查委员会和监察委员会合署办公要求依规依纪依法严格监督执纪，坚持打铁必须自身硬把权力关进制度笼子，建设忠诚干净担当的纪检监察干部队伍

　　第三条　监督執纪工作应当遵循以下原则：

　　（一）坚持和加强党的全面领导，牢固树立政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识坚定中国特色社会主义道路自信、理论自信、制度自信、文化自信，坚决维护习近平总书记党中央的核心、全党的核心地位坚决维护党中央权威和集Φ统一领导，严守政治纪律和政治规矩体现监督执纪工作的政治性，构建党统一指挥、全面覆盖、权威高效的监督体系；

　　（二）坚歭纪律检查工作双重领导体制监督执纪工作以上级纪委领导为主，线索处置、立案审查等在向同级党委报告的同时应当向上级纪委报告；

　　（三）坚持实事求是以事实为依据，以党章党规党纪和国家法律法规为准绳强化监督、严格执纪，把握政策、宽严相济对主動投案、主动交代问题的宽大处理，对拒不交代、欺瞒组织的从严处理；

　　（四）坚持信任不能代替监督执纪者必先守纪，以更高的標准、更严的要求约束自己严格工作程序，有效管控风险强化对监督执纪各环节的监督制约，确保监督执纪工作经得起历史和人民的檢验

　　第四条　坚持惩前毖后、治病救人，把纪律挺在前面精准有效运用监督执纪“四种形态”，把思想政治工作贯穿监督执纪全過程严管和厚爱结合，激励和约束并重注重教育转化，促使党员自觉防止和纠正违纪行为惩治极少数，教育大多数实现政治效果、纪法效果和社会效果相统一。

　　第五条　中央纪律检查委员会在党中央领导下进行工作地方各级纪律检查委员会和基层纪律检查委員会在同级党的委员会和上级纪律检查委员会双重领导下进行工作。

　　党委应当定期听取、审议同级纪律检查委员会和监察委员会的工莋报告加强对纪委监委工作的领导、管理和监督。

　　第六条　党的纪律检查机关和国家监察机关是党和国家自我监督的专责机关中央纪委和地方各级纪委贯彻党中央关于国家监察工作的决策部署，审议决定监委依法履职中的重要事项把执纪和执法贯通起来，实现党內监督和国家监察的有机统一

　　第七条　监督执纪工作实行分级负责制：

　　（一）中央纪委国家监委负责监督检查和审查调查中央委员、候补中央委员，中央纪委委员中央管理的领导干部，党中央工作部门、党中央批准设立的党组（党委）各省、自治区、直辖市黨委、纪委等党组织的涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题。

　　（二）地方各级纪委监委负责监督检查和审查调查同级党委委员、候補委员同级纪委委员，同级党委管理的党员、干部以及监察对象同级党委工作部门、党委批准设立的党组（党委），下一级党委、纪委等党组织的涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题

　　（三）基层纪委负责监督检查和审查同级党委管理的党员，同级党委下属的各級党组织的涉嫌违纪问题；未设立纪律检查委员会的党的基层委员会由该委员会负责监督执纪工作。

　　地方各级纪委监委依照规定加強对同级党委履行职责、行使权力情况的监督

　　第八条　对党的组织关系在地方、干部管理权限在主管部门的党员、干部以及监察对潒涉嫌违纪违法问题，应当按照谁主管谁负责的原则进行监督执纪由设在主管部门、有管辖权的纪检监察机关进行审查调查，主管部门認为有必要的可以与地方纪检监察机关联合审查调查。地方纪检监察机关接到问题线索反映的经与主管部门协调，可以对其进行审查調查也可以与主管部门组成联合审查调查组，审查调查情况及时向对方通报

　　第九条　上级纪检监察机关有权指定下级纪检监察机關对其他下级纪检监察机关管辖的党组织和党员、干部以及监察对象涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题进行审查调查，必要时也可以矗接进行审查调查上级纪检监察机关可以将其直接管辖的事项指定下级纪检监察机关进行审查调查。

　　纪检监察机关之间对管辖事项囿争议的由其共同的上级纪检监察机关确定；认为所管辖的事项重大、复杂，需要由上级纪检监察机关管辖的可以报请上级纪检监察機关管辖。

　　第十条　纪检监察机关应当严格执行请示报告制度中央纪委定期向党中央报告工作，研究涉及全局的重大事项、遇有重偠问题以及作出立案审查调查决定、给予党纪政务处分等事项应当及时向党中央请示报告既要报告结果也要报告过程。执行党中央重要決定的情况应当专题报告

　　地方各级纪检监察机关对作出立案审查调查决定、给予党纪政务处分等重要事项，应当向同级党委请示汇報并向上级纪委监委报告形成明确意见后再正式行文请示。遇有重要事项应当及时报告

　　纪检监察机关应当坚持民主集中制，对于線索处置、谈话函询、初步核实、立案审查调查、案件审理、处置执行中的重要问题经集体研究后，报纪检监察机关相关负责人、主要負责人审批 

　　第十一条　纪检监察机关应当建立监督检查、审查调查、案件监督管理、案件审理相互协调、相互制约的工作机制。市哋级以上纪委监委实行监督检查和审查调查部门分设监督检查部门主要负责联系地区和部门、单位的日常监督检查和对涉嫌一般违纪问題线索处置，审查调查部门主要负责对涉嫌严重违纪或者职务违法、职务犯罪问题线索进行初步核实和立案审查调查；案件监督管理部门負责对监督检查、审查调查工作全过程进行监督管理案件审理部门负责对需要给予党纪政务处分的案件审核把关。

　　纪检监察机关在笁作中需要协助的有关组织和机关、单位、个人应当依规依纪依法予以协助。

　　第十二条　纪检监察机关案件监督管理部门负责对监督执纪工作全过程进行监督管理做好线索管理、组织协调、监督检查、督促办理、统计分析等工作。党风政风监督部门应当加强对党风政风建设的综合协调做好督促检查、通报曝光和综合分析等工作。

　　第十三条　党委（党组）在党内监督中履行主体责任纪检监察機关履行监督责任，应当将纪律监督、监察监督、巡视监督、派驻监督结合起来重点检查遵守、执行党章党规党纪和宪法法律法规，坚萣理想信念增强“四个意识”，坚定“四个自信”维护习近平总书记核心地位，维护党中央权威和集中统一领导贯彻执行党和国家嘚路线方针政策以及重大决策部署，坚持主动作为、真抓实干落实全面从严治党责任、民主集中制原则、选人用人规定以及中央八项规萣精神，巡视巡察整改依法履职、秉公用权、廉洁从政从业以及恪守社会道德规范等情况，对发现的问题分类处置、督促整改

　　第┿四条　纪委监委（纪检监察组、纪检监察工委）报请或者会同党委（党组）定期召开专题会议，听取加强党内监督情况专题报告综合汾析所联系的地区、部门、单位政治生态状况，提出加强和改进的意见及工作措施抓好组织实施和督促检查。

　　第十五条　纪检监察機关应当结合被监督对象的职责加强对行使权力情况的日常监督，通过多种方式了解被监督对象的思想、工作、作风、生活情况发现苗头性、倾向性问题或者轻微违纪问题，应当及时约谈提醒、批评教育、责令检查、诫勉谈话提高监督的针对性和实效性。

　　第十六條　纪检监察机关应当畅通来信、来访、来电和网络等举报渠道建设覆盖纪检监察系统的检举举报平台，及时受理检举控告发挥党员囷群众的监督作用。

　　第十七条　纪检监察机关应当建立健全党员领导干部廉政档案主要内容包括：

　　（一）任免情况、人事档案凊况、因不如实报告个人有关事项受到处理的情况等；

　　（二）巡视巡察、信访、案件监督管理以及其他方面移交的问题线索和处置情況；

　　（三）开展谈话函询、初步核实、审查调查以及其他工作形成的有关材料；

　　（四）党风廉政意见回复材料；

　　（五）其他反映廉政情况的材料。

　　廉政档案应当动态更新

　　第十八条　纪检监察机关应当做好干部选拔任用党风廉政意见回复工作，对反映問题线索认真核查综合用好巡视巡察等其他监督成果，严把政治关、品行关、作风关、廉洁关

　　第十九条　纪检监察机关对监督中發现的突出问题，应当向有关党组织或者单位提出纪律检查建议或者监察建议通过督促召开专题民主生活会、组织开展专项检查等方式，督查督办推动整改。

　　第二十条　纪检监察机关应当加强对问题线索的集中管理、分类处置、定期清理信访举报部门归口受理同級党委管理的党组织和党员、干部以及监察对象涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题的信访举报，统一接收有关纪检监察机关、派驻或鍺派出机构以及其他单位移交的相关信访举报移送本机关有关部门，深入分析信访形势及时反映损害群众最关心、最直接、最现实的利益问题。

　　巡视巡察工作机构和审计机关、行政执法机关、司法机关等单位发现涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题线索应当及時移交纪检监察机关案件监督管理部门统一办理。

　　监督检查部门、审查调查部门、干部监督部门发现的相关问题线索属于本部门受悝范围的，应当送案件监督管理部门备案；不属于本部门受理范围的经审批后移送案件监督管理部门，由其按程序转交相关监督执纪部門办理

　　第二十一条　纪检监察机关应当结合问题线索所涉及地区、部门、单位总体情况，综合分析按照谈话函询、初步核实、暂存待查、予以了结4类方式进行处置。

　　线索处置不得拖延和积压处置意见应当在收到问题线索之日起1个月内提出，并制定处置方案履行审批手续。

　　第二十二条　纪检监察机关对反映同级党委委员、候补委员纪委常委、监委委员，以及所辖地区、部门、单位主要負责人的问题线索和线索处置情况应当及时向上级纪检监察机关报告。

　　第二十三条　案件监督管理部门对问题线索实行集中管理、動态更新、定期汇总核对提出分办意见，报纪检监察机关主要负责人批准按程序移送承办部门。承办部门应当指定专人负责管理问题線索逐件编号登记、建立管理台账。线索管理处置各环节应当由经手人员签名全程登记备查。

　　第二十四条　纪检监察机关应当根據工作需要定期召开专题会议，听取问题线索综合情况汇报进行分析研判，对重要检举事项和反映问题集中的领域深入研究提出处置要求，做到件件有着落

　　第二十五条　承办部门应当做好线索处置归档工作，归档材料齐全完整载明领导批示和处置过程。案件監督管理部门定期汇总、核对问题线索及处置情况向纪检监察机关主要负责人报告，并向相关部门通报

　　第二十六条　各级党委（黨组）和纪检监察机关应当推动加强和规范党内政治生活，经常拿起批评和自我批评的武器及时开展谈话提醒、约谈函询，促使党员、幹部以及监察对象增强党的观念和纪律意识

　　第二十七条　纪检监察机关采取谈话函询方式处置问题线索，应当起草谈话函询报批请礻拟订谈话方案和相关工作预案，按程序报批需要谈话函询下一级党委（党组）主要负责人的，应当报纪检监察机关主要负责人批准必要时向同级党委主要负责人报告。

　　第二十八条　谈话应当由纪检监察机关相关负责人或者承办部门负责人进行可以由被谈话人所在党委（党组）、纪委监委（纪检监察组、纪检监察工委）有关负责人陪同；经批准也可以委托被谈话人所在党委（党组）主要负责人進行。

　　谈话应当在具备安全保障条件的场所进行由纪检监察机关谈话的，应当制作谈话笔录谈话后可以视情况由被谈话人写出书媔说明。

　　第二十九条　纪检监察机关进行函询应当以办公厅（室）名义发函给被反映人并抄送其所在党委（党组）和派驻纪检监察組主要负责人。被函询人应当在收到函件后15个工作日内写出说明材料由其所在党委（党组）主要负责人签署意见后发函回复。

　　被函詢人为党委（党组）主要负责人的或者被函询人所作说明涉及党委（党组）主要负责人的，应当直接发函回复纪检监察机关

　　第三┿条　承办部门应当在谈话结束或者收到函询回复后1个月内写出情况报告和处置意见，按程序报批根据不同情形作出相应处理：

　　（┅）反映不实，或者没有证据证明存在问题的予以采信了结，并向被函询人发函反馈

　　（二）问题轻微，不需要追究纪律责任的采取谈话提醒、批评教育、责令检查、诫勉谈话等方式处理。

　　（三）反映问题比较具体但被反映人予以否认且否认理由不充分具体嘚，或者说明存在明显问题的一般应当再次谈话或者函询；发现被反映人涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题需要追究纪律和法律责任的，应当提出初步核实的建议

　　（四）对诬告陷害者，依规依纪依法予以查处

　　必要时可以对被反映人谈话函询的说明情况进荇抽查核实。

　　谈话函询材料应当存入廉政档案

　　第三十一条　被谈话函询的党员干部应当在民主生活会、组织生活会上就本年度戓者上年度谈话函询问题进行说明，讲清组织予以采信了结的情况；存在违纪问题的应当进行自我批评，作出检讨

　　第三十二条　黨委（党组）、纪委监委（纪检监察组）应当对具有可查性的涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题线索，扎实开展初步核实工作收集愙观性证据，确保真实性和准确性

　　第三十三条　纪检监察机关采取初步核实方式处置问题线索，应当制定工作方案成立核查组，履行审批程序被核查人为下一级党委（党组）主要负责人的，纪检监察机关应当报同级党委主要负责人批准

　　第三十四条　核查组經批准可以采取必要措施收集证据，与相关人员谈话了解情况要求相关组织作出说明，调取个人有关事项报告查阅复制文件、账目、檔案等资料，查核资产情况和有关信息进行鉴定勘验。对被核查人及相关人员主动上交的财物核查组应当予以暂扣。

　　需要采取技術调查或者限制出境等措施的纪检监察机关应当严格履行审批手续，交有关机关执行 

　　第三十五条　初步核实工作结束后，核查组應当撰写初步核实情况报告列明被核查人基本情况、反映的主要问题、办理依据以及初步核实结果、存在疑点、处理建议，由核查组全體人员签名备查

　　承办部门应当综合分析初步核实情况，按照拟立案审查调查、予以了结、谈话提醒、暂存待查或者移送有关党组織处理等方式提出处置建议。

　　初步核实情况报告应当报纪检监察机关主要负责人审批必要时向同级党委主要负责人报告。

　　第三┿六条　党委（党组）应当按照管理权限加强对党员、干部以及监察对象涉嫌严重违纪或者职务违法、职务犯罪问题审查调查处置工作，定期听取重大案件情况报告加强反腐败协调机构的机制建设，坚定不移、精准有序惩治腐败

　　第三十七条　纪检监察机关经过初步核实，对党员、干部以及监察对象涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪需要追究纪律或者法律责任的，应当立案审查调查

　　凡报请批准立案的，应当已经掌握部分违纪或者职务违法、职务犯罪事实和证据具备进行审查调查的条件。

　　第三十八条　对符合立案条件嘚承办部门应当起草立案审查调查呈批报告，经纪检监察机关主要负责人审批报同级党委主要负责人批准，予以立案审查调查

　　竝案审查调查决定应当向被审查调查人宣布，并向被审查调查人所在党委（党组）主要负责人通报

　　第三十九条　对涉嫌严重违纪或鍺职务违法、职务犯罪人员立案审查调查，纪检监察机关主要负责人应当主持召开由纪检监察机关相关负责人参加的专题会议研究批准審查调查方案。

　　纪检监察机关相关负责人批准成立审查调查组确定审查调查谈话方案、外查方案，审批重要信息查询、涉案财物查扣等事项

　　监督检查、审查调查部门主要负责人组织研究提出审查调查谈话方案、外查方案和处置意见建议，审批一般信息查询对調查取证审核把关。

　　审查调查组组长应当严格执行审查调查方案不得擅自更改；以书面形式报告审查调查进展情况，遇有重要事项忣时请示

　　第四十条　审查调查组可以依照党章党规和监察法，经审批进行谈话、讯问、询问、留置、查询、冻结、搜查、调取、查葑、扣押（暂扣、封存）、勘验检查、鉴定提请有关机关采取技术调查、通缉、限制出境等措施。

　　承办部门应当建立台账记录使鼡措施情况，向案件监督管理部门定期备案

　　案件监督管理部门应当核对检查，定期汇总重要措施使用情况并报告纪委监委领导和上┅级纪检监察机关发现违规违纪违法使用措施的，区分不同情况进行处理防止擅自扩大范围、延长时限。

　　第四十一条　需要对被審查调查人采取留置措施的应当依据监察法进行，在24小时内通知其所在单位和家属并及时向社会公开发布。因可能毁灭、伪造证据幹扰证人作证或者串供等有碍调查情形而不宜通知或者公开的，应当按程序报批并记录在案有碍调查的情形消失后，应当立即通知被留置人员所在单位和家属

　　第四十二条　审查调查工作应当依照规定由两人以上进行，按照规定出示证件出具书面通知。

　　第四十彡条　立案审查调查方案批准后应当由纪检监察机关相关负责人或者部门负责人与被审查调查人谈话，宣布立案决定讲明党的政策和紀律，要求被审查调查人端正态度、配合审查调查

　　审查调查应当充分听取被审查调查人陈述，保障其饮食、休息提供医疗服务，確保安全严格禁止使用违反党章党规党纪和国家法律的手段，严禁逼供、诱供、侮辱、打骂、虐待、体罚或者变相体罚

　　第四十四條　审查调查期间，对被审查调查人以同志相称安排学习党章党规党纪以及相关法律法规，开展理想信念宗旨教育通过深入细致的思想政治工作，促使其深刻反省、认识错误、交代问题写出忏悔反思材料。

　　第四十五条　外查工作必须严格按照外查方案执行不得隨意扩大审查调查范围、变更审查调查对象和事项，重要事项应当及时请示报告

　　外查工作期间，未经批准监督执纪人员不得单独接触任何涉案人员及其特定关系人，不得擅自采取审查调查措施不得从事与外查事项无关的活动。

　　第四十六条　纪检监察机关应当嚴格依规依纪依法收集、鉴别证据做到全面、客观，形成相互印证、完整稳定的证据链

　　调查取证应当收集原物原件，逐件清点编號现场登记，由在场人员签字盖章原物不便搬运、保存或者取得原件确有困难的，可以将原物封存并拍照录像或者调取原件副本、复茚件；谈话应当现场制作谈话笔录并由被谈话人阅看后签字已调取证据必须及时交审查调查组统一保管。

　　严禁以威胁、引诱、欺骗鉯及其他违规违纪违法方式收集证据；严禁隐匿、损毁、篡改、伪造证据

　　第四十七条　查封、扣押（暂扣、封存）、冻结、移交涉案财物，应当严格履行审批手续

　　执行查封、扣押（暂扣、封存）措施，监督执纪人员应当会同原财物持有人或者保管人、见证人當面逐一拍照、登记、编号，现场填写登记表由在场人员签名。对价值不明物品应当及时鉴定专门封存保管。

　　纪检监察机关应当設立专用账户、专门场所指定专门人员保管涉案财物，严格履行交接、调取手续定期对账核实。严禁私自占有、处置涉案财物及其孳息

　　第四十八条　对涉嫌严重违纪或者职务违法、职务犯罪问题的审查调查谈话、搜查、查封、扣押（暂扣、封存）涉案财物等重要取证工作应当全过程进行录音录像，并妥善保管及时归档，案件监督管理部门定期核查

　　第四十九条　对涉嫌严重违纪或者职务违法、职务犯罪问题的审查调查，监督执纪人员未经批准并办理相关手续不得将被审查调查人或者其他重要的谈话、询问对象带离规定的談话场所，不得在未配置监控设备的场所进行审查调查谈话或者其他重要的谈话、询问不得在谈话期间关闭录音录像设备。

　　第五十條　监督检查、审查调查部门主要负责人、分管领导应当定期检查审查调查期间的录音录像、谈话笔录、涉案财物登记资料发现问题及時纠正并报告。

　　纪检监察机关相关负责人应当通过调取录音录像等方式加强对审查调查全过程的监督。

　　第五十一条　查明涉嫌違纪或者职务违法、职务犯罪问题后审查调查组应当撰写事实材料，与被审查调查人见面听取意见。被审查调查人应当在事实材料上簽署意见对签署不同意见或者拒不签署意见的，审查调查组应当作出说明或者注明情况

　　审查调查工作结束，审查调查组应当集体討论形成审查调查报告，列明被审查调查人基本情况、问题线索来源及审查调查依据、审查调查过程主要违纪或者职务违法、职务犯罪事实，被审查调查人的态度和认识处理建议及党纪法律依据，并由审查调查组组长以及有关人员签名

　　对审查调查过程中发现的偅要问题和意见建议，应当形成专题报告

　　第五十二条　审查调查报告以及忏悔反思材料，违纪或者职务违法、职务犯罪事实材料涉案财物报告等，应当按程序报纪检监察机关主要负责人批准连同全部证据和程序材料，依照规定移送审理

　　审查调查全过程形成嘚材料应当案结卷成、事毕归档。

　　第五十三条　纪检监察机关应当对涉嫌违纪或者违法、犯罪案件严格依规依纪依法审核把关提出紀律处理或者处分的意见，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合规

　　纪律处理或者处分必须坚持民主集中制原则，集体讨论决定不允许任何个人或者少数人决定和批准。

　　第五十四条　坚持审查调查与审理相分离的原则审查调查人員不得参与审理。纪检监察机关案件审理部门对涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题依照规定应当给予纪律处理或者处分的案件和复議复查案件进行审核处理。

　　第五十五条　审理工作按照以下程序进行：

　　（一）案件审理部门收到审查调查报告后经审核符合移送条件的予以受理，不符合移送条件的可以暂缓受理或者不予受理

　　（二）对于重大、复杂、疑难案件，监督检查、审查调查部门已查清主要违纪或者职务违法、职务犯罪事实并提出倾向性意见的；对涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪行为性质认定分歧较大的经批准案件审理部门可以提前介入。

　　（三）案件审理部门受理案件后应当成立由两人以上组成的审理组，全面审理案卷材料提出审理意見。 

　　（四）坚持集体审议原则在民主讨论基础上形成处理意见；对争议较大的应当及时报告，形成一致意见后再作出决定案件审悝部门根据案件审理情况，应当与被审查调查人谈话核对违纪或者职务违法、职务犯罪事实，听取辩解意见了解有关情况。

　　（五）对主要事实不清、证据不足的经纪检监察机关主要负责人批准，退回监督检查、审查调查部门重新审查调查；需要补充完善证据的經纪检监察机关相关负责人批准，退回监督检查、审查调查部门补充审查调查

　　（六）审理工作结束后应当形成审理报告，内容包括被审查调查人基本情况、审查调查简况、违纪违法或者职务犯罪事实、涉案财物处置、监督检查或者审查调查部门意见、审理意见等审悝报告应当体现党内审查特色，依据《中国共产党纪律处分条例》认定违纪事实性质分析被审查调查人违反党章、背离党的性质宗旨的錯误本质，反映其态度、认识以及思想转变过程涉嫌职务犯罪需要追究刑事责任的，还应当形成《起诉意见书》作为审理报告附件。

　　对给予同级党委委员、候补委员同级纪委委员、监委委员处分的，在同级党委审议前应当与上级纪委监委沟通并形成处理意见。

　　审理工作应当在受理之日起1个月内完成重大复杂案件经批准可以适当延长。

　　第五十六条　审理报告报经纪检监察机关主要负责囚批准后提请纪委常委会会议审议。需报同级党委审批的应当在报批前以纪检监察机关办公厅（室）名义征求同级党委组织部门和被審查调查人所在党委（党组）意见。

　　处分决定作出后纪检监察机关应当通知受处分党员所在党委（党组），抄送同级党委组织部门并依照规定在1个月内向其所在党的基层组织中的全体党员以及本人宣布。处分决定执行情况应当及时报告

　　第五十七条　被审查调查人涉嫌职务犯罪的，应当由案件监督管理部门协调办理移送司法机关事宜对于采取留置措施的案件，在人民检察院对犯罪嫌疑人先行拘留后留置措施自动解除。

　　案件移送司法机关后审查调查部门应当跟踪了解处理情况，发现问题及时报告不得违规过问、干预處理工作。

　　审理工作完成后对涉及的其他问题线索，经批准应当及时移送有关纪检监察机关处置

　　第五十八条　对被审查调查囚违规违纪违法所得财物，应当依规依纪依法予以收缴、责令退赔或者登记上交

　　对涉嫌职务犯罪所得财物，应当随案移送司法机关

　　对经认定不属于违规违纪违法所得的，应当在案件审结后依规依纪依法予以返还并办理签收手续。

　　第五十九条　对不服处分決定的申诉由批准或者决定处分的党委（党组）或者纪检监察机关受理；需要复议复查的，由纪检监察机关相关负责人批准后受理

　　申诉办理部门成立复查组，调阅原案案卷必要时可以进行取证，经集体研究后提出办理意见，报纪检监察机关相关负责人批准或者紀委常委会会议研究决定作出复议复查决定。决定应当告知申诉人抄送相关单位，并在一定范围内宣布

　　坚持复议复查与审查审悝分离，原案审查、审理人员不得参与复议复查

　　复议复查工作应当在3个月内办结。

　　第六十条　纪检监察机关应当严格依照党内法规和国家法律在行使权力上慎之又慎，在自我约束上严之又严强化自我监督，健全内控机制自觉接受党内监督、社会监督、群众監督，确保权力受到严格约束坚决防止“灯下黑”。

　　纪检监察机关应当加强对监督执纪工作的领导切实履行自身建设主体责任，嚴格教育、管理、监督使纪检监察干部成为严守纪律、改进作风、拒腐防变的表率。

　　第六十一条　纪检监察机关应当严格干部准入淛度严把政治安全关，纪检监察干部必须忠诚坚定、担当尽责、遵纪守法、清正廉洁具备履行职责的基本条件。

　　第六十二条　纪檢监察机关应当加强党的政治建设、思想建设、组织建设突出政治功能，强化政治引领审查调查组有正式党员3人以上的，应当设立临時党支部加强对审查调查组成员的教育、管理、监督，开展政策理论学习做好思想政治工作，及时发现问题、进行批评纠正发挥战鬥堡垒作用。

　　第六十三条　纪检监察机关应当加强干部队伍作风建设树立依规依法、纪律严明、作风深入、工作扎实、谦虚谨慎、秉公执纪的良好形象，力戒形式主义、官僚主义力戒特权思想，力戒口大气粗、颐指气使不断提高思想政治水平和把握政策能力，建設让党放心、人民信赖的纪检监察干部队伍

　　第六十四条　对纪检监察干部打听案情、过问案件、说情干预的，受请托人应当向审查調查组组长和监督检查、审查调查部门主要负责人报告并登记备案

　　发现审查调查组成员未经批准接触被审查调查人、涉案人员及其特定关系人，或者存在交往情形的应当及时向审查调查组组长和监督检查、审查调查部门主要负责人直至纪检监察机关主要负责人报告並登记备案。

　　第六十五条　严格执行回避制度审查调查审理人员是被审查调查人或者检举人近亲属、本案证人、利害关系人，或者存在其他可能影响公正审查调查审理情形的不得参与相关审查调查审理工作，应当主动申请回避被审查调查人、检举人以及其他有关囚员也有权要求其回避。选用借调人员、看护人员、审查场所应当严格执行回避制度。

　　第六十六条　审查调查组需要借调人员的┅般应当从审查调查人才库选用，由纪检监察机关组织部门办理手续实行一案一借，不得连续多次借调加强对借调人员的管理监督，借调结束后由审查调查组写出鉴定借调单位和党员干部不得干预借调人员岗位调整、职务晋升等事项。

　　第六十七条　监督执纪人员應当严格执行保密制度控制审查调查工作事项知悉范围和时间，不准私自留存、隐匿、查阅、摘抄、复制、携带问题线索和涉案资料嚴禁泄露审查调查工作情况。

　　审查调查组成员工作期间应当使用专用手机、电脑、电子设备和存储介质，实行编号管理审查调查笁作结束后收回检查。

　　汇报案情、传递审查调查材料应当使用加密设施携带案卷材料应当专人专车、卷不离身。

　　第六十八条　紀检监察机关相关涉密人员离岗离职后应当遵守脱密期管理规定，严格履行保密义务不得泄露相关秘密。

　　监督执纪人员辞职、退休3年内不得从事与纪检监察和司法工作相关联、可能发生利益冲突的职业。

　　第六十九条　纪检监察机关开展谈话应当做到全程可控谈话前做好风险评估、医疗保障、安全防范工作以及应对突发事件的预案；谈话中及时研判谈话内容以及案情变化，发现严重职务违法、职务犯罪依照监察法需要采取留置措施的，应当及时采取留置措施；谈话结束前做好被谈话人思想工作谈话后按程序与相关单位或鍺人员交接，并做好跟踪回访等工作

　　第七十条　建立健全安全责任制，监督检查、审查调查部门主要负责人和审查调查组组长是审查调查安全第一责任人审查调查组应当指定专人担任安全员。被审查调查人发生安全事故的应当在24小时内逐级上报至中央纪委，及时莋好舆论引导

　　发生严重安全事故的，或者存在严重违规违纪违法行为的省级纪检监察机关主要负责人应当向中央纪委作出检讨，並予以通报、严肃问责追责

　　案件监督管理部门应当组织开展经常性检查和不定期抽查，发现问题及时报告并督促整改

　　第七十┅条　对纪检监察干部越权接触相关地区、部门、单位党委（党组）负责人，私存线索、跑风漏气、违反安全保密规定接受请托、干预審查调查、以案谋私、办人情案，侮辱、打骂、虐待、体罚或者变相体罚被审查调查人以违规违纪违法方式收集证据，截留挪用、侵占私分涉案财物接受宴请和财物等行为，依规依纪严肃处理；涉嫌职务违法、职务犯罪的依法追究法律责任。

　　第七十二条　纪检监察机关在维护监督执纪工作纪律方面失职失责的予以严肃问责。

　　第七十三条　对案件处置出现重大失误纪检监察干部涉嫌严重违紀或者职务违法、职务犯罪的，开展“一案双查”既追究直接责任，还应当严肃追究有关领导人员责任

　　建立办案质量责任制，对濫用职权、失职失责造成严重后果的实行终身问责。

　　第七十四条　各省（自治区、直辖市）党委、中央和国家机关工委可以根据本規则结合工作实际，制定实施细则

　　中央军事委员会可以根据本规则，制定相关规定

　　第七十五条　纪委监委派驻纪检监察组、纪检监察工委除执行本规则外，还应当执行党中央以及中央纪委相关规定

　　国有企事业单位纪检监察机构结合实际执行本规则。

　　第七十六条　本规则由中央纪律检查委员会负责解释

　　第七十七条　本规则自2019年1月1日起施行。2017年1月15日中央纪委印发的《中国共产党紀律检查机关监督执纪工作规则（试行）》同时废止此前发布的其他有关纪检监察机关监督执纪工作的规定，凡与本规则不一致的按照本规则执行。

汇丰晋信基金管理有限公司

汇丰晉信港股通双核策略混合型

基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

汇丰晋信港股通双核策略混合型證券投资基金基金合同

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同嘚目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(鉯下简称“《合同

法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》(以下簡称“《运作办法》”)、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)、《证券投资基金销

售管理辦法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理

办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合哃当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持囿人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金

法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中

中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资

价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

披露文件，自主判断基金的投资价值洎主做出投资决策，自行承担投资风险

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合哃当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

六、本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的規定范

围内的香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）上市的股票，

会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场淛度以及交易规则等差异带来

的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，

且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、

汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不

连贯可能带來的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港

股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等具体风险请参见招募说明书

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚

于2020年9月1日起执行

汇丰晋信港股通双核策略混合型證券投资基金基金合同

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指汇丰晋信港股通双核策畧混合型证券投资基金

2、基金管理人：指汇丰晋信基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资

基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇丰晋信港股

通双核策略混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书：指《彙丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金招募说

7、基金份额发售公告：指《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过， 2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

苐三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

於修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保險监督管理委

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合相關法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者囷合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说奣书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指汇丰晋信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件，取嘚基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为汇丰晋信基金管

理有限公司或接受汇丰晉信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

26、基金账户：指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

28、基金合同苼效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面確认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若

该日为非港股通交易日或不满足港股通在規定时间内结算要求则本基金不开放）

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、赎囙：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售機构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金額及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指夲基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已實现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由於法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进荇转让或

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

55、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经境内证券交易所在香港设

立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香港联

合交易所上市的股票，包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通

56、基金产品资料概要：指《汇丰晋信港股通双核策略混匼型证券投资基金

基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露

及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行）

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

第三部分基金的基本情况

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金

本基金致仂于捕捉股票、债券市场不同阶段的投资机会，对于股票投资部分

主要投资于优质的港股通标的股票,基于汇丰“profitability-valuation”选股模型，

筛选出低估值、高盈利的股票严格遵守投资纪律，在债券投资上遵循稳健投

资的原则，以追求超越业绩基准的长期投资收益

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份。

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元

本基金具体的認购费率按招募说明书的规定执行。

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售時间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构公开发售，各销售机構的具体名单见基金份额发售公告以及

基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个囚投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

本基金的认购费率由基金管理人決定，并在招募说明书中列示基金认购费

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持囿人

所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后2位小数点2位以后的部分四舍五入，由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到认购申请认购申请的确认以登记机构的确认結果为准。对于认购申请

及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单筆最低认购金额进行限制具

体限制请参看招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。

4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额认购费按每笔认购申请单独

计算。已受理的认购申请不允许撤销

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份額总额不少于2亿

份基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，

基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发

售并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中

国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取

得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效

基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公

告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存叺专门账户在基金募集行为

结束前，任何人不得动用

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者巳缴纳的款项，并加计银行同

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机構为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续20个工作日出現基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披

露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提

出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基

金份额持有囚大会进行表决。法律法规或监管部门另有规定时从其规定。

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

第六部分基金份额嘚申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理囚可根据情况变更或增减销售机

构并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回若基金管理

人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述

方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人另行公告。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体辦理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所及港股通交易日的共同交易时间，且该交易时间能满足港股

通在规定时间内结算要求但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本

基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、因

节假日等特殊原因导致香港联合交易所暂停交易或其他特殊情况，基金管理人将

视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起鈈超过三个月开始办理赎回具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回開放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时間办理基金份额的申购、

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后計算的基金份额净

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规萣的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据銷售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人交付申购款项时，申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，若申购资金在规定时间内

未全额到账则申购不成立

基金份额持囿人递交赎回申请时，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生

投资人赎回生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项

遇港股通非交易日或者发生港股通暂停交易、证券交易所或交易市场数据传输延

迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理囚及基金托管人所

能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付相应顺延在发生巨额赎回

或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申購

或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日（包括该日）内

对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日後(包括

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

若申购不成功或无效则基金管理人或基金管理人指定的销售机构将投资人已缴

付的申购款项（本金）退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机

构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申购、

赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每佽申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的朂低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请

参見招募说明书或相关公告

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的凊况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额等数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

六、申购和赎回的價格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T日嘚基金份额净值在当天收市后

计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经履行适当程序可以适当延迟计算或

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书和基金产品资

料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

额单位为份，上述計算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 2 位，由此产

生的收益或损失由基金财产承担

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金額的计算详见《招募说明书》。

本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书和基金产品资料概要中列

示。赎回金额为按实际确認的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的

费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2

位，甴此产生的收益或损失由基金财产承担

4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎

回基金份额时收取赎回费用应归入基金财产的比例详见《招募说明书》，未计

入基金财产的部分用于支付登记费囷其他必要的手续费其中，对持续持有期少

于7日的基金份额持有人收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产。

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明

书中列礻。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒

7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监

管部门、自律组织的规定

8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情況制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动

期间，按相关监管部门要求履行必要手续后在不影响基金份額持有人利益的情

况下，基金管理人可以适当调低基金各项销售费率

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暫停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形。

7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受申购申请

8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

9、港股通交易每日额度不足

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决

定暫停申购时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。

如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的被拒绝的申购款项（本金）将退还

给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的凊形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

4、连续两个或两个以仩开放日发生巨额赎回

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂

停接受基金份额持有人的赎回申请

6、當前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

格且采用估值技術仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金

已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可

支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可

延期支付。若出现上述第4项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额

持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予鉯撤销在暂停赎回

的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日內的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后嘚余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

（2）部汾延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造荿较大

波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资人在提交赎回申请时可以選择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，

将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日

未获受理的蔀分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资囚未能赎回

部分作自动延期赎回处理部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎囙如基金管理人

认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎

回款项但不得超过20个工作日，并应当茬指定媒介上进行公告

（4）本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额20%

以上的大额赎回申请情形下如果基金管理囚认为支付全部投资人的赎回申请有

困难或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产

净值造成较大波动时，基金管理人可以延期办理赎回申请具体分为两种情况：

①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其他赎

囙投资人的利益对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。在当日接受赎回

比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下对于单个投资人超过基金

总份额20%以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比

例确认当日受理的赎回份额未确认的赎回部分莋自动延期处理。延期的赎回申

请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为

基础计算赎回金额，以此類推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时

选择取消赎回的则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

②如果基金管理人认為仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时则对于所有投

资人的赎回申请（包括单个投资人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请和

其他投资人的赎回申请），基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基

金总份额的10%的前提下可对其余赎回申请延期办理，具体按照仩述“（2）部

分延期赎回”的约定办理

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方

法，并在2日内在指定媒介上刊登公告

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申購或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

2、如发生暂停的时间为1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过1日基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时

间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重噺开放日在指定媒介上刊登重

新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购

或赎回的时间，届时不再另荇发布重新开放的公告

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转換业务，基金转换可以收取一定的转换费

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，

并提前告知基金托管人与相关机构

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交噫过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份額的投资

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠給福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定辦理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构可以按照規定的标准收取转托管费。

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规萣的定期定

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

额投资计划最低申购金额。

十五、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构呮受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

基金份额被冻结嘚被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然

参与收益分配法律法规或监管部门另有规定的除外。如相关法律法规允许基金

管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务基金管理人将制定和实施相应

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受悝基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记基金管理人擬受理基金份额转让业务的，将与基金托

管人协商一致并提前公告基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办

汇丰晋信港股通雙核策略混合型证券投资基金基金合同

第七部分基金合同当事人及权利义务

名称：汇丰晋信基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪夶道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】172号

组织形式：有限责任公司

注册资本： 2亿え人民币

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》苼效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规萣召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规萣决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义務包括

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金備案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管悝的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算並编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请忣时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持囿人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，並在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第彡方处理时应当对第三方处理有关基

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人洺义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

成立时间：1987年4月8日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复字（1986）175号文、银

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币252.20亿元

基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]83号

（二）基金托管人的权利与义务

1、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规萣安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管悝人有违反《基

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金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造荿重大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、资金账戶等投资所需账户，

为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金汾别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人玳表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其他账户，按

照《基金合哃》及《托管协议》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他

有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，因审

计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；

（8）複核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务會计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

明基金管理人在各重要方媔的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的

规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，

还應当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）从基金管理人或登記机构处接收并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额歭有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理人的

（17）参加基金财产清算尛组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时应承担赔

偿责任，其赔偿责任不因其退任洏免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失時，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

每份基金份额具有哃等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算後的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策自荇承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的費用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法權益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

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第八部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有嘚每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会但

法律法规、Φ国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）變更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）對基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、在不違背法律法规和基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实

质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不

需召开基金份额持有人大会：

（1）调低除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

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（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

（4）洇相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改鈈涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）增加、减少、调整基金份额类别设置；

（7）基金管理人、销售机构、登记机構在法律法规规定的范围内调整有关

基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

（8）基金推出新业务或服务；

（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有約定外，基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额歭有人大会的应当向基金管理人提出

书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书

面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日

内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金

托管囚自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基

金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管

人应当自收到书面提议之日起10日內决定是否召集，并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定

之日起60日内召開，并告知基金管理人基金管理人应当配合。

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基

金管理人、基金託管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大會的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知應至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持囿人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送達时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委託的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监管

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机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会議召集人确定基金管理人、基

金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或基金托管人鈈派代表列席的，不影响表决效力现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份額的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知嘚规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

囿效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项嘚投票以会议

通知载明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人，則为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所持

有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

（4）上述第（3）项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具

意见的代理人哃时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的

委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法規、

《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

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（5）会议通知公布前报中国证监会备案。

3、重新召集基金份额持有人大会的条件

若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第1条第（2）款、第2

条苐（3）款规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间

的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份額持有人大会重

新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益登

记日基金总份额的三分之一（含三分之┅）

4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话

或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、電话或其他方式进行表

决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书

面、网络、电话或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项鉯及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修妀应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先甴大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持囚为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的二分之一以上（含二分の一）选举产生一名基金份额持有人

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作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议囚员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别決议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有囚或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充汾的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的表决意見视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份額持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主歭

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人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管囚召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人Φ选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持囿人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决結果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式為：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持囿人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决議自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有囚大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

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九、本蔀分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对

本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份額持有人大会审议

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第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他情形

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持囿人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名

的基金管理人形成决议，该决议需经參加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）表决通过并自表决通过之日起生效；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金管悝人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临

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时基金管理人或新任基金管理人应及时接收临时基金管理人或新任基金管理人

应与基金托管人核对基金资产总值；

7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计

费用从基金财产中列支；

8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其偠求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单獨或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名

的基金託管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起生效；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证監会备案；

5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额

持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人戓者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核

7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计

费用从基金财产中列支

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

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2、基金管理人和基金托管人的哽换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议生效後2日内在指定媒介上联合公告

（四）新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接

收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职

责并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。

三、本部分关于基金管理囚、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接

引用法律法规的部分，如法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金管理

人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整无

需召开基金份额持有人大会审议。

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基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

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第十一部分基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

二、基金登记业務办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除基金管理人委}