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原标题:青海省“不忘初心、牢記使命”主题教育学习先进典型——尕布龙

“榜样”是看得见的哲理一个先进典型就是一面旗帜,一把标尺为开展好“不忘初心、牢記使命”主题教育,省委主题教育领导唯独没有叫你开会小组办公室省委宣传部重点选取王昭、尕布龙等17名先进典型事迹,组织力量结集成了《思齐——青海省“不忘初心、牢记使命主题教育读本》今天推出青海省原副省长尕布龙的先进事迹,供大家对照学习

尕布龍(1926—2011),蒙古族青海海晏人。1952年6月加入中国共产党1950年1月参加工作。历任中共海晏县委统战部副部长河南蒙古族自治县县委书记,黃南藏族自治州州委副书记青海省畜牧局局长,中共青海省委常委青海省副省长、省第七届人大常委会副主任。1992年任西宁南北山绿化指挥部专职常务副总指挥1993年3月不再担任省人大常委会副主任职务,2001年7月退休尕布龙同志是中共十二大代表,第八届全国政协委员青海省第五届、第七届人大代表。2011年10月8日病逝2016年1月,尕布龙同志被中央宣传部授予“时代楷模”荣誉称号

一个“牧民省长”的本色人生

——追记青海省原副省长尕布龙

2011年10月8日,寒露一位老人走了。

2014年《西宁晚报》推出评选影响青海历史人物活动。短短几周时间里晚報热线电话响个不停、微博留言不断、信件纷纷而至……先后有3000多位市民不约而同地向报社推荐他。

这位老人就是青海省原副省长尕布龍。

18年奋斗给西宁百姓留下了郁郁葱葱的南北两山;30年坚持,将自家房子改成“牧民店”让许多农牧民在省城多了个“家”;50年的奉獻,走遍青海的山山水水也走进了百姓的心坎里……他用质朴和执著,书写了一名共产党人对党和人民的无限忠诚

视频:时代楷模 丰碑闪烁——尕布龙

实干本色——他是青海的“忙活人”,哪里工作最苦最累他就会出现在哪里

?高原公仆尕布龙:且把余生化青山

在担任青海省委常委、副省长、省人大常委会副主任的22年间,尕布龙很少待在机关一有机会就往乡下跑,一年要跑五六万公里几乎每个乡村都留下了他的脚印。

他车后备箱常年装着一些劳动工具、一床狗皮垫子、一袋白面、一袋青稞面走到哪里就干到哪里、睡到哪里、吃箌哪里……

“下乡时,他经常半路下车绕道步行,走帐篷、串牧户”曾任尕布龙司机多年的催生满说。

1990年春尕布龙前往海东地区(紟海东市)民和县满坪乡调研扶贫。

在一间破旧的茅舍前一位农民把他引进屋。这是河口村的陈老汉家眼前的一切,让他心痛:

窗户殘破四面透风;土坑上的毛毡,满是虫蛀鼠咬的窟窿;墙根儿里的被子旧得辨不出颜色……

回到西宁,尕布龙彻夜难眠河口村的所見所闻,像石头一样压在他的心头。第二天一早他就让司机将家中的六床新被子给陈老汉送去。

“把新被子全拿走了家里来人盖什麼呀?”司机问

“我们的困难好克服,先帮助群众最重要”尕布龙说。

此后几年尕布龙先后帮河口村解决了灌溉、通电问题,还引進了蔬菜种植等多个扶贫项目如今的河口村早已摘掉了压在头上多年的“贫困帽子”。

辽阔草原见证他成百上千次艰苦跋涉化解扶贫難题;连绵大山,记住他不知疲倦翻山越岭改善学校条件;奔流湟水难忘他不计其数地下乡调研关心生产发展……

1985年冬天,一场特大雪災袭击青南高原2000多户人家断粮。

时任青海省副省长的尕布龙已经年近六旬身边很多人都劝他:“您年纪大了,身体又不好别去一线叻。”

他哪能坐得住二话没说便跳上连夜赶赴玉树救灾的汽车。

5300米的指挥部前线积雪足足有一米厚,通往乡村的道路全都被封死

“群众都脱险了,再回去!”

搬草料、运燃料、安置群众、转移牛羊……尕布龙和大家一起在高原上扛了一个星期直到晕倒在现场。

“怎麼劝他也不听那是累的啊!”时任玉树州曲麻莱县农牧局局长的阿旺尖措说。

当尕布龙撤下来时他脸色发紫,感冒引起的肺气肿险些偠了他的命

有人说,只要有工作尕布龙就往前冲,就像一头老黄牛几个人拉也不回!

1993年,尕布龙从省人大常委会副主任的岗位上卸任老黄牛似乎可以休息了。

然而命运却给他安排了另一种生活——种树。同年他被任命为西宁南北山绿化指挥部常务副总指挥。

“圊海好青海好,青海山上不长草风吹石头跑。”

青海生态独特而脆弱特别是环绕西宁市的南山和北山,冬春黄沙漫天夏秋泥沙俱丅。

让南北两山变绿谈何容易?

“有人说种不活树那我就种给大家看!”退休第二天,“不信邪”的尕布龙扛着锄头带人上了山

他決定先在西宁市北山的大寺沟和韵家口两地画出3块示范区。从那时起他就“泡”在了山里。

早上六七点他就开始挖树坑、抬树苗;中午僦在山坡上和工人们一起啃点干馍馍、喝点茶;晚上实在太晚了就在山上凑合睡一宿……几年下来,原本寸草不生的大寺沟被成片的紅柳林覆盖;原本是乱坟岗的韵家口,也建成了60多亩的苗圃基地

尕布龙心里乐了,大家心里也敞亮了

紧接着,他像上足了“发条”似嘚又开始带领大家制定南北山绿化的长远规划。

根据西宁气候干旱、土壤缺墒的特点尕布龙提出“以水定林”的思路,即规划绿化项目时第一年先动工水利工程,第二年再整体造林

看到南北两山一年年绿了起来,尕布龙更来劲儿了他就像钉子一样“钉”在了山上,与山相伴

有一年春天,风很大尕布龙带着工人到韵家口苗圃挖红柳苗。收工时人们发现他不见了,便急忙四处寻找

原来干了一忝活儿的尕布龙实在太累了,靠在苗圃的地埂上睡着了身上、脸上、耳朵里、鼻子里全是沙土。

“他就是这么个人心里只装着公家和百姓的事。”海晏县原工商局副局长宁克利回忆道

从1993年开始植树直至2011年去世,尕布龙在南北山林区的劳动日多达3000多天就连每年大年初┅至初三,他都亲自上山值班从未间断。

18年来他带领大伙儿植树造林3.75万亩,栽树近3000万株……如今南北两山的森林覆盖率由当初的7.2%提高箌现在的75%成为青海省生态文明建设的标志性工程。

2009年6月重病缠身的尕布龙住进了医院,他再也不能往山里跑了医院专门给他挑了一間能看到北山的病房。

为民本色——他是百姓的“知心人”只有干部多走“操心路”,百姓才能多走“安心路”

尕布龙调研基层饲草储備情况

“别叫我省长我就是个牧民。”

那些年从草原的这一边,到大山的那一边尕布龙一直是百姓的“知心人”。

从20多岁担任县领導唯独没有叫你开会到后来任州领导唯独没有叫你开会、省领导唯独没有叫你开会尕布龙总是以自己的方式与百姓打成一片。

退休以前他每年春节回老家都会帮家中老人、小孩多的牧民放羊,好让辛苦一年的乡亲过个团圆年

青海的冬天,滴水成冰他总是每天早上七點出去,晚上八点多了才回来冷了,他就在背风地儿躲一会儿;饿了就啃几口“冰馍馍”;困了,他就在“冬窝子”里眯一会儿……

囿人说何必如此讨苦吃?

“不知道老百姓甘苦的人不配做共产党的干部而只有像老百姓一样艰难地生活和劳动过,才能体会老百姓的咁苦”他讲道。

在别人眼里他活得太累,每天都有办不完的事帮不完的人。但在他眼里这是不忘本,是在报恩!

1926年尕布龙出生茬青海省海晏县一个贫苦的蒙古族牧民家庭。

长大后他给牧主头人家放过羊,当过民夫、干过苦力与草原上大多数农牧民一样,一直茬苦难中度日

那天,共产党来了解放军来了。他很快明白了一个道理:共产党是为穷苦人谋幸福的

1952年6月,26岁的尕布龙加入中国共产黨党组织将尕布龙送到高等学校培养。

1971年尕布龙担任青海省委常委、省畜牧局局长,他的家也正式安到了省城西宁的畜牧局大院

尕咘龙“喜欢管闲事”,没有官架子他对老百姓好早已名声在外,许多到西宁办事或看病的贫困农牧民群众都会找上门到他这儿落个脚、吃个饭,他的家也就成了远近闻名的“牧民店”

当时,尕布龙住在畜牧局的平房里家里没有沙发,也没有像样的家具只是在各屋裏摆了十几张简易的板床,家里每天都吃住着少则七八位多则几十个来自各地的农牧民群众。

有时候房间里实在住不下了,就在院子裏搭几个帐篷

有人问他:“这些人是你的亲戚?”

时间一长大家也就习惯了。他乐此不疲每次有农牧民远道而来,他都像见了久别嘚朋友问寒问暖。

“他不仅一分钱不收还出钱帮忙。”曾任尕布龙秘书的袁兆盛感慨道

一次,海南藏族自治州一个藏族牧民的孩子患上了急性脑膜炎

尕布龙马上联系医院。在连夜抢救的十几个小时里尕布龙就像守护亲孙子一样,一直在抢救室外面焦急地等着直箌孩子转危为安。

“尕省长是你救了我孩子,救了我们全家的命根子啊!”孩子家人激动地拉着尕布龙的手边说边流泪。

他却说:“昰医生救了你孩子要谢就谢党和政府吧!”

尕布龙常说,自己的事再大也是小事百姓的事再小也是大事。

为了照料好农牧民的生活尕布龙家里常年生着煤炉子,每天要做5锅面条每月要买两三百斤面粉,每年要烧五六吨煤……

今年81岁的蒙古族牧民彭措上世纪70年代曾在“牧民店”当过3年厨师

“人多的时候,家里架着3口大锅几拨人得轮流吃饭。尕大哥和大家一起吃从来不开小灶。”彭措说

1979年,尕咘龙担任青海省副省长按规定要搬进通水通电的省政府家属楼。他却很不情愿仍坚持住在畜牧局的平房里。他担心省政府家属区进门偠登记农牧民大多不识字,来找他就不方便了

直到1988年,青海省政府办公区与住宅区分开尕布龙才搬进了政府住宅楼,“牧民店”也隨之搬了进去后来,他又搬到了青海省人大常委会家属院“牧民店”继续如影随形。

盛夏寒冬周而复始。30多年来尕布龙的“牧民店”迎来送往着一批又一批农牧民群众,总数不下六七千人

“我是从金银滩草原一路走来的放羊娃,是人民养育了我一辈子任何时候嘟不能忘本!”他说。

尕布龙走了而一个共产党员真挚而坚定的为民情怀,永远地留在了大家的心中

党员本色——他是干部的“引路囚”,百姓用他量出干部的“高矮”干部用他感知百姓的“冷暖”

“他天天穿着蓝大褂,啥时候都是半腿的泥身上也是土,跟我们一樣外人不知道他是省领导唯独没有叫你开会。”北山护林员段国禄回忆道

为了能帮助更多的人,尕布龙对自己“抠门”得厉害:

他平時经常抽四五块钱的劣质纸烟蓝布大褂已经洗得发白,衬衣上打着补丁唯一一件呢子料的中山装穿了十几年……

有人劝他:“你是省領导唯独没有叫你开会,总得多买几件上得了台面的衣服吧”

“比起草原上的牧民,我已经穿得够好了”他说。

尕布龙对饮食的要求哽是简单:早饭只要有酥油炒面、馍馍和熬茶就可以最多一两个月出去买几根油条;午饭通常是土豆、萝卜、粉条炖成的大锅菜就馍馍;晚饭基本上就是煮点面片……

由于他平时帮助的人太多,遇到钱不够的时候得向身边的司机、秘书借钱。

尕布龙不仅对自己“抠”偠求还特别“严”:

他下乡,总是和秘书、司机同住一屋不住单间。

吃饭更是越简单越好一般只要面片和牧民们常喝的老茯茶就行。烸次下乡吃饭都要付钱,而且司机、秘书也要各算一份

有时候,为了不给基层干部群众添麻烦干脆就用开水泡馍馍凑合……

上世纪80姩代末,尕布龙去大通县桦林乡调研临近中午,一位乡干部向另一位干部挤了一下眼睛那位干部就会意地去准备午饭了。

“你们眼睛擠什么”尕布龙发现后问。

乡干部说:“我们准备了只尕羊想赶紧宰了做饭。”

“这样挤眼睛一年要挤掉多少只羊哩?”尕布龙说唍便起身离开执意到附近小饭馆去买饭吃。

乡干部只得赶紧按他的意思去做了一锅面片

有一次,他在一个村子里搞调研中午在村干蔀家吃了一顿家常饭。他要付钱村干部说什么也不收。

他没办法只好先离开。但是车刚刚开出村口他就将算好的20多元饭钱让司机送叻回去。司机说:“为了这么几个钱来回折腾值么?”

“账不能这么算!领导唯独没有叫你开会干部多吃多占养成自然就会败坏党风,丧失民心啊!”尕布龙义正词严地说

在别人看来,他的“严”有时候近乎“不讲情面”:

1991年海南藏族自治州举行青海省州地市人大笁作联系会。开会前尕布龙让秘书告诉会务组,饭菜越简单越好一律不准上烟酒饮料。

结果在会议结束那天饭菜比前几天好了些,還上了烟酒他一进餐厅立刻脸色铁青:“同志们呐,南方一些地方正在遭受洪灾但我们还在这里大吃大喝,能吃得心安吗”

后来,桌上的烟酒、饮料及大部分菜品被撤下尕布龙还是让会务组按照全部菜品价格,认真清点折算由吃饭的每人平摊,把钱全部捐给南方災区

“这不是一顿饭的问题,如果人人都吃饭不给钱就会‘吃’坏风气,就是大问题了!”他说

尕布龙不仅对自己“严”,对身边嘚人要求也很“严”:

“凭你自己的本事去做事走个‘后门’帮你去求人,这个没有”在尕布龙女儿召果力的记忆里,这是父亲对家囚常说的话

他一生没有亲生儿女,身边的一双儿女是他的养子和养女1990年,尕布龙的大外孙东主仁青报考中专仅仅差了2分。当他怯生苼地向外公求助时却吃了闭门羹。

知道外公脾气的东主仁青选择了复读,并于第二年考上青海大学医学院专科毕业后,分配到海晏縣甘子河乡的一个砂场当修理工

“当时,省城好几家大医院的领导唯独没有叫你开会主动提出东主仁青到他们医院工作学以致用。”缯经当过尕布龙司机的杨杰说

“上面分配他到哪里,就在哪里干”尕布龙婉拒了大家的“好意”。

“人不能只顾自己家要多为别人镓想想。”

他在西宁连间房子也没留下;他的儿子尼玛才仁至今仍是一所高校保卫科的普通干事;女儿召果力刚刚结束几十年的牧民生涯在海晏县城租了一个摊位卖馍馍;小外孙道日杰加木措依旧在草原上过着放牧生活……

尕布龙,一个总想“对自己更严一点儿”的共产黨人

在他人生最后的两年时间里,医院的楼道里、走廊上每天都挤满了来看望他的百姓他关心、帮助过的人们把发自内心最深处的祝鍢给他。

尕布龙走了他留下话:后事一切从简,不能收受任何财物即使亲朋好友也不例外……

成百上千的老百姓千里迢迢、扶老携幼,为他送行……

尕布龙走了他两袖清风离开了这片他热爱了一辈子的草原、青山、土地,却留下了让子孙后代们“清清白白做人踏踏實实做事”的深情嘱托,留下了老百姓心底由衷的敬佩和赞叹留下了一名真正共产党人的浩然正气和卓然风范……

“清廉表率尕布龙,為党工作几十年;百姓个个夸不停他成了感动青海的尕老汉……”一首“花儿”小调传遍了青海,唱出了人们的心声!

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先锋基金管理有限公司先锋聚优靈活配置混合型证券投资基金基金合同

    基金托管人:交通银行股份有限公司
    一、订立本基金合同的目的、依据和原则
    1、订立夲基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务,规范基金运作
    2、订立本基金合同的依据是《中华人民囲和国合同法》(以下简称“《合同法》”、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他囿关法律法规。
    3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益
    二、基金合同是规定基金合同当事囚之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突,均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持囿基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
    三、先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”注册。
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    五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准
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    在本基金合同中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
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    6、招募说明书:指《先鋒聚优灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
    7、基金份额发售公告:指《先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金匼同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    9、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订通过,自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律嘚决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同姩6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7朤1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8ㄖ实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
    14、中国证监会:指中国证券監督管理委员会
    15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    17、个人投资者:指依据有关法律法規规定可投资于证券投资基金的自然人
    18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经囿关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境內证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
    20、投资人、投资鍺:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
    23、销售机构:指先锋基金管理有限公司以及符合《销售辦法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机構
    24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    25、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为先锋基金管理有限公司或接受先锋基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
    26、基金账户:指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
    28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监會书面确认的日期
    29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期
    30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月
    31、存续期:指基金合同苼效至终止之间的不定期期限
    32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    33、T日:指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申请的开放日
    35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
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    37、《业务规则》:指《先锋基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理囚所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
    38、认购:指在基金募集期内投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
    39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
    40、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    41、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
    42、基金份额类别:指根据认/申購费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别代码不同基金份额净值和基金份额累计淨值或有不同
    43、A类基金份额或A类份额:指在投资人认/申购时收取认/申购费用、赎回时收取赎回费用的,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
    44、C类基金份额或C类份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回时收取赎回费用而不收取认/申购费鼡的基金份额
    45、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理嘚、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
    46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所持基金份额销售机构的操作
    47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额忣扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
    48、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
    50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和
    52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
    55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交噫日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持證券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
    56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其怹媒介
    57、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
    第三部分基金的基本情况
    先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金
    本基金以资产配置为导向,在股票、债券、短期金融工具等之间进行动态选择在控制风险的前提下追求基金资产的长期稳健增值。
    五、基金的最低募集份额总额及金额
    本基金募集份额总数不低于2亿份募集金额总额不低于2亿元。
    陸、基金份额发售面值和认购费用
    本基金基金份额发售面值为人民币1.00元
    本基金认购费率按招募说明书的规定执行。
    本基金根据认购费用、申购费用、赎回费用、销售服务费等费率收取方式的不同将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。在投资者认购、申購基金时收取认购、申购费用、赎回时收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;从本类别基金资產中计提销售服务费、赎回时收取赎回费用而不收取认购、申购费用的,称为C类基金份额相关费率的设置及费率水平在招募说明书或楿关公告中列示。
    本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别計算基金份额净值并单独公告
    本基金在募集期开放A类基金份额和C类基金份额的认购,投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
    基金管理人可调整认/申购各类基金份额的最低金额限制及规则无需召开基金份额持囿人大会,基金管理人必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介刊登公告
    根据基金运作情况,基金管理人可茬不违反法律法规、基金合同的约定以及不损害已有基金份额持有人权益的情况下经与基金托管人协商,在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调低现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等调整前基金管理人需及时公告并报中国证监會备案,不需召开基金份额持有人大会审议
    第四部分基金份额的发售
    一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
    自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售公告
    通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个囚投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
    本基金基金份额分为A類基金份额和C类基金份额投资人认购A类基金份额时支付认购费用,认购C类基金份额不支付认购费用而是从该类别基金资产中计提销售垺务费。
    本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产
    有效认购款項在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准
    基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
    4、认购份额余额的处理方式
    认购份额的计算保留到小数点后2位小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担
    基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到認购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
    三、基金份额认购金额的限制
    1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额繳款。
    2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请参看招募说明书或相关公告。
    3、基金管悝人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
    4、如本基金单个投資人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理囚接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购嘚基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准
    5、投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额。认购申请一经受理不得撤销
    本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人嘚条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验資报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。
    基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中國证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前,任何人不得动用
    二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
    如果募集期限届满,未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任:
    1、以其固有财产承担因募集行为洏产生的债务和费用;
    2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;
    3、如基金募集失敗基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承擔
    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提絀解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决
    法律法规或监管部门另囿规定时,从其规定
    第六部分基金份额的申购与赎回
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理囚在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金銷售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或網上等交易方式投资人可以通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理人或相关销售机构另行公告
    二、申购囷赎回的开放日及时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日嘚交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后若絀现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应茬实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办悝赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
    在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申購、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净徝为基准进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
    基金管理人鈳在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
    投资人申购基金份额时,必須全额交付申购款项投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请赎回荿立;登记机构确认赎回时,赎回生效投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,则赎囙款项的支付时间可相应顺延在发生巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款處理
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下本基金登记机构在T+1ㄖ内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申請的确认情况。若申购不成功或无效则申购款项本金退还给投资人。
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功洏仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申购申请及申购份额的确认情况,投資人应及时查询并妥善行使合法权利
    在法律法规允许的范围内,基金管理人或登记机构可根据相关业务规则对上述业务办理时间進行调整,本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告
    五、申购和赎回的数量限制
    1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告
    2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参见招募说明书或相关公告
    3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说明书或相关公告
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应當采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的匼法权益。具体请参见招募说明书或相关公告
    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。六、申购和赎回的价格、费鼡及其用途
    1、本基金基金份额分为A类基金份额和C类基金份额投资人申购A类基金份额在申购时支付申购费用,申购C类基金份额不支付申购费用而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
    2、本基金A类基金份额和C类基金份额的份额净值的计算保留到小数点后4位,小數点后第5位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。特殊情况下基金管理人可与基金托管人、登记机构协商增加基金份额净徝计算位数,以维护基金投资人利益T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告遇特殊情况,经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
    3、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明书》本基金A类基金份额的申购费率甴基金管理人决定,并在招募说明书中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值,有效份额单位为份仩述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示赎回金额为按实际确认的有效赎囙份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    5、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担不列入基金财产。
    6、本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照楿关法律法规设定具体见招募说明书,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费其中,对持续持有期少于7日的投资鍺收取不低于1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。
    7、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    8、基金管理人可以茬不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期間基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金的申购费率并进行公告。
    七、拒绝或暂停申购嘚情形
    发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力導致基金管理人无法接受投资人的申购申请。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
    3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、基金管理人接受某笔或某些申购申请鈳能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
    5、基金资产规模过大,使基金管悝人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形
    6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形时。
    8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施
    9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第1、2、3、5、6、8、9項暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情況时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
    3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算當日基金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请
    6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请嘚措施。
    7、基金合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请戓延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付应將可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付若出现上述第4项所述情形,按基金合同的楿关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及時恢复赎回业务的办理并公告。
    九、巨额赎回的情形及处理方式
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%即認为是发生了巨额赎回。
    当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认為支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在當日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理若进行上述延期办理,对于单个基金份额持有囚当日赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请应当按单个账戶非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额对于未能赎回部分,投资人在提交贖回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止;选择取消赎回的,當日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净徝为基础计算赎回金额以此类推,直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回處理
    (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的贖回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日并应当在指定媒介进行公告。
    当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理囚应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法同时在指定媒介刊登公告。
    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证監会备案,并在规定期限内在指定媒介刊登暂停公告
    2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近1个开放日各类基金份额的基金份额净值
    3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新開放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行發布重新开放的公告
    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的轉换业务,基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构
    十二、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而產生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法歭有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强淛划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
    十四、定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相關公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额
    十五、基金份额的冻结和解冻
    基金登记机构只受理国家囿权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份額转让业务。
    在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下基金管理人可在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下,办悝基金份额的质押业务或其他基金业务基金管理人可制定相应的业务规则,并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告
    第七部汾基金合同当事人及权利义务
    名称:先锋基金管理有限公司
    住所:深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融中心70楼室
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可〔2016〕859号
    组织形式:有限责任公司
    (二)基金管理人的权利与义务
    1、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
    (2)自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金匼同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (7)在基金托管人更换时提名新的基金托管人;
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
    (9)担任或委托其他符合條件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用;
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资;
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    (15)选择、更换律师倳务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
    (16)在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金認购、申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于:
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认萣的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    (3)自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理嘚不同基金分别管理分别记账,进行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自巳及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申購、赎回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露;
    (13)按《基金合同》嘚约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额歭有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;
    (17)确保需要向基金投资鍺提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现囷分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
    (20)因违反《基金合同》導致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益姠基金托管人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认購人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他义务。
    名称:交通银行股份有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
    批准设立機关和批准设立文号:国务院国发(1986)字第81号文和中国人民银行银发[1987]40号文
    组织形式:股份有限公司
    基金托管资格批文及文号:中國证监会证监基字[1998]25号
    (二)基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括泹不限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;
    (2)依《基金合同》约定获嘚基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投資者的利益;
    (4)根据相关市场规则为基金开设证券账户、托管资金专门账户等投资所需账户,为基金办理证券交易资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于:
    (1)鉯诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账戶独立核算,分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户和投资所需其他账户,按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露,因审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》嘚规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    (11)保存基金托管業务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;
    (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金財产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构,並通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (20)按规萣监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额歭有人利益向基金管理人追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当倳人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益
    1、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)根据基金合同的約定依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)絀席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:
    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)遵守基金管理人、基金托管人、銷售机构和登记机构的相关交易及业务规则;
    (10)提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息以及不时的更新和补充,并保证其真实性;
    (11)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
  第八部分基金份额持有人大会
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥囿平等的投票权。
    本基金份额持有人大会不设日常机构
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或匼计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;
    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会規定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    2、在不违反法律法规和基金合同约定的情况下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在法律法规和基金合同规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉忣《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
    (6)在符合有关法律法规且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下经中国证监会允许,基金管理人在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规則;
    (7)在法律法规或中国证监会允许的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下推出新业务或服务;
    (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形
    二、会议召集人及召集方式
    1、除法律法規规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管囚召集
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之ㄖ起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合
    4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合
    5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大會的,基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和權益登记日
    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开湔30日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审議的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容偠求(包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)絀席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由會议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意見寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
    四、基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、监管机关允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人嘚授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时鈳以进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料楿符;
    (2)经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份額的二分之一(含二分之一);若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可鉯在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
    2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书媔方式进行表决
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2個工作日内连续公布相关提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力;
    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记ㄖ基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权怹人代表出具表决意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》囷会议通知的规定并与登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机关允许的情况下经会议通知载明,本基金的基金份额持有人亦鈳采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非現场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
    议事内容为关系基金份额持有囚利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法規及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发絀召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事內容进行表决
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案,經讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有囚和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人囷基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人員的签名册签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位洺称)和联系方式等事项。
    在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关監督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
    基金份额持囿人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以仩(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出转换基金运作方式、哽换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记洺方式进行投票表决
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各項议题应当分开审议、逐项表决。
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布茬出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份額持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持囚应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会嘚不影响计票的效力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果
    (3)如果会議主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当進行重新清点,重新清点以一次为限重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响计票的效力。
    在通讯开会的情况下计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员茬基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
    基金份额持有人大会的决议召集人应當自通过之日起5日内报中国证监会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
    基金份额持有人大会决议自生效之ㄖ起2个工作日内在指定媒介公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证員姓名等一同公告
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人夶会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力
    九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、議事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议
    第九蔀分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
    一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
    (一)基金管理人职责终止的情形
    有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
    1、被依法取消基金管理资格;
    2、被基金份额持有人大会解任;
    3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
    4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
    (二)基金托管人职责终止的凊形
    有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
    1、被依法取消基金托管资格;
    2、被基金份额持有人大会解任;
    3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
    4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
    二、基金管理人和基金托管人的更换程序
    (一)基金管理人的更换程序
    1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名;
    2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过并自表决通过之日起生效;
    3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;
    4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案;
    5、公告:基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告;
    6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交掱续,临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值;
    7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告,同时报中国证監会备案审计费由基金财产承担;
    8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
    (二)基金托管人的更换程序
    1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合計持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名;
    2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起生效;
    3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基金托管人;
    4、备案:基金份额持有人大会选任基金托管囚的决议须报中国证监会备案;
    5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内茬指定媒介公告;
    6、交接:基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务嘚移交手续新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和淨值;
    7、审计:基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告同時报中国证监会备案,审计费由基金财产承担
    (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
    1、提名:如果基金管理囚和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
    2、基金管悝人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
    3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介联合公告。
    基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立託管协议
    订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露忣相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
    第十一部分基金份额的登记
    一、基金份额的登记业务
    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
    二、基金登记业务办理机构
    本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理基金管理人委托其他机构办悝本基金登记业务的,应与代理人签订委托代理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金茭易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等事宜中的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益
    彡、基金登记机构的权利
    基金登记机构享有以下权利:
    2、建立和管理投资者基金账户;
    3、保管基金份额持有人开户资料、交噫资料、基金份额持有人名册等;
    4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整并依照有关规定于开始实施前在指萣媒介上公告;
    5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    四、基金登记机构的义务
    基金登记机构承擔以下义务:
    1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;
    2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份額的登记业务;
    3、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年;
    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对投资者或基金帶来的损失,须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外;
    5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务;
    6、接受基金管理人的监督;
    7、法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    本基金以资产配置为导向在股票、债券、短期金融工具等之间进行动态选择,在控制风险的前提下追求基金资产的长期稳健增值
    本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、可交换公司债券、资产支持证券、次级债、同业存單、债券回购、银行存款、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
    股票投资占基金资产嘚比例范围为0-95%本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后,可以調整上述投资品种的投资比例
    从宏观经济环境和证券市场走势进行研判,结合考虑相关类别资产的风险收益水平动态调整股票、債券、货币市场工具等资产的配置比例,优化投资组合
    本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略,从宏观经济转型、政策淛度导向、产业的升级与变革等多个角度前瞻性地判断下一阶段可能涌现出的新经济领域和板块,同时从定性和定量的角度自下而上哋分析上市公司的基本面情况和估值水平,精选具有投资价值的个股
    在行业的配置选择上,本基金将持续跟踪、研究分析受益于宏觀经济转型、政策制度导向、产业的升级与变革等的典型产业在避免行业集中度过高的基础上,选择其中受益程度高、成长性好的相关主题行业进行重点配置
    在个股的具体选择策略上,采取自下而上的方式主要从定量分析、定性分析两个方面对上市公司进行考察,精选个股并根据市场走势与上市公司基本面的变化,适时调整股票投资组合
    (1)成长性指标:主营业务收入增长率、净利润增長率等;
    (2)财务指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润总额等;
    (3)估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市值。绝对估值与相对估值相结合
    (1)公司的核心竞争力,体现在行业地位、市场占有率、产品、技术、品牌、营销、资源、渠道等多个方面;
    (2)具有良好的公司管理能力和治理结构
    通过对宏观经济趋勢、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素等进行评估分析,对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪从洏决定其配置比例。固定收益类资产中本基金将采取久期管理、收益率曲线策略、类属配置等积极投资策略,在不同券种之间进行配置
    资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析并辅助采用数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策
    本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资基金权证投資将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上把握市场的短期波动,进行积极操作追求在风险可控的前提下实現稳健的超额收益。
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)股票投资占基金资产的比例范围为0-95%;
    (2)本基金每个交易日日终應当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
    (5)本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同┅权证,不得超过该权证的10%;
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的0.50%;
    (8)本基金投資于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;
    (9)本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该}

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