关于“主办券商”的新闻
Thu Sep 14 05:38:52 CST 2017
9月11日，全国股转公司公布了8月份新三板主办券商执业质量评价结果，这是首次使用调整后的负面行为清单对主办券商进行月度测评。值得一提的是，8月份券商整体执业质量继续提升。
Mon Sep 11 17:50:00 CST 2017
中国网财经9月11日讯 全国股转公司9月11日发布2017年8月主办券商执业质量评价结果，评价点值排名前五的主办券商为方正证券、银河证券、安信证券(并列第二)、中泰证券、西南证券(并列第四)。本次评价结果显示，8月共有100家主办券商参与评价，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示96家主办券商评价结果。
Thu Sep 07 05:36:24 CST 2017
3个月后，股转系统下发了对天际数字（831478.OC）的处罚决定。公告显示，由于在年报披露中使用未经会计师签字、事务所盖章的审计报告，以及年报中披露的审计意见、审计报告号、财务数据与其取得的正式审计报告相关信息不符，股转系统对天际数字公司及相关人员予以纪律处分。
Fri Sep 01 09:59:00 CST 2017
挖贝网9月1日消息，天众合金（832011）半年报没有得到主办券商的认可。渤海证券称，天众合金半年报严重缺乏财务专业性，已经成立风险应对小组，并指出公司存在12大问题。渤海证券称，在收到天众合金提交的半年报等公告材料后，为充分履行主办券商持续督导责任，已经成立风险应对小组，协调各部门，在有限的时间内组织力量进行了多轮的审核及反馈。
Thu Aug 31 07:20:51 CST 2017
本报讯8月30日，全国股转系统发布2017年度主办券商执业质量评价结果，其中，长江证券、申万宏源等19家券商进入一档主办券商，二档主办券商44家，三档主办券商15家，四档主办券商18家。这是全国股转系统首次对主办券商分档。
Thu Aug 31 05:37:03 CST 2017
日前，全国股转公司发布《关于开展挂牌公司股权质押、冻结信息披露情况核查工作的通知》，要求各主办券商组织所督导挂牌公司开展股权质押、冻结信息披露自查工作。根据股转系统的要求，此次自查需于9月30日前完成。
Wed Aug 30 20:17:34 CST 2017
中国证券网讯（记者 阮晓琴）股转系统今天发布了2017年度主办券商执业质量评价结果。评价结果显示，一档主办券商共19家，二档主办券商44家，三档主办券商15家，四档主办券商18家。19家一档主办券商分别为长江证券、第一创业、东北证券、方正证券、国开证券、国泰君安、海通证券、上海证券、申万宏源、世纪证券、太平洋证券、万和证券、网信证券、兴业证券、银河证券、招商证券、中泰证券、中信建投、中信证券。
Wed Aug 30 18:06:00 CST 2017
中国网财经8月30日讯 8月30日晚，全国股转公司发布2017年度(日至日)主办券商执业质量评价结果，一档主办券商共19家，二档主办券商44家，三档主办券商15家，四档主办券商18家。
Thu Aug 24 20:57:00 CST 2017
今日晚间，关于股票发行环节，据传股转给出了新的“通行证”。某券商人士透露，证券公司另类投资子公司、私募投资基金子公司可以去投资母公司推荐挂牌的公司。
Wed Aug 23 21:40:00 CST 2017
主办券商们，以后真的要看好你们家的熊孩子了。前一段时间，安信证券“栽”在了两家新三板公司身上，因为督导不力被股转公司出具了监管函。大家都知道，根据证监会新出的券商分类新规，股转开的罚单以后也要扣分了。算下来，这两家新三板公司可能让安信证券损失上千万。请阅读读懂新三板研究员之前的文章《收1张罚单，1个亿就没了，券商成新三板最心塞的人》。
Mon Aug 14 11:08:00 CST 2017
近日，全国股转公司公布7月主办券商执业质量评价结果。评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、国泰君安证券、东海证券（并列第二）、华林证券（并列第二）、上海证券。7月共有100家主办券商参与评价，中信证券（山东）、东方花旗、申万宏源西部证券、华泰联合证券分别并入各自母公司，最终共计有96家主办券商参评。
Fri Aug 11 17:10:00 CST 2017
中国网财经8月11日讯 8月11日盘后，新时代证券发布风险提示公告称，近日通过多种方式都无法与持续督导企业利兴橡胶实控人、信披负责人及其他管理人员取得联系。公告显示，利兴橡胶于日发生生产安全事故，导致公司实际控制人、董事长兼总经理耿怀兴及相关管理人员被依法拘留无法对外联系，事故案件具体情况暂时无法通过正规渠道了解、公示。由此，主办券商暂无法对挂牌公司的2017年半年报编制等其他信息披露工作进行日常联系与持续督导。
Fri Aug 11 13:57:00 CST 2017
8月10日晚，全国股转公司发布了2017年7月主办券商执业质量评价结果。本月共有100家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示96家主办券商评价结果。
Fri Aug 11 08:23:00 CST 2017
8月10日晚，全国股转公司发布了2017年7月主办券商执业质量评价结果。本月共有100家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示96家主办券商评价结果。
Thu Aug 10 21:46:17 CST 2017
中国证券网讯（记者 卢梦匀）8月10日晚，全国股转公司发布了2017年7月主办券商执业质量评价结果。本月共有100家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示96家主办券商评价结果。
Thu Aug 10 17:38:00 CST 2017
中国网财经8月10日讯 全国股转公司8月10日发布7月主办券商执业质量评价结果，本月共有100家主办券商参与评价，全国股转公司共记录负面行为156条，涉及60家主办券商。本次评价结果显示，7月共有100家主办券商参与评价，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示96家主办券商评价结果。
Mon Jul 31 11:37:00 CST 2017
挖贝网讯 7月31日消息，7月28日晚间，新三板挂牌公司ST博浪（832870）主办券商华龙证券在对其进行现场检查时发现，ST博浪存11项应披露未披露事项。此外，华龙证券针对ST博浪存在的五项违规行为进行风险提示。
Fri Jul 21 22:07:00 CST 2017
摘要：周五晚间，国都证券公告称董事长失联。作为国都证券的主办券商，中信证券随后公告，称因国都证券董事长个人原因，国都证券无法与其取得联系，其暂时不能正常履职，目前国都证券经营情况正常。周五晚间，作为国都证券的主办券商，中信证券发布公告，提示国都证券董事长不能正常履职。
Tue Jul 18 16:02:00 CST 2017
中国网财经7月18日讯 7月17日，国是经纬主办券商国泰君安发布公告称，国是经纬未及时披露2016年年报，因此对该公司做出风险提示。公告显示，国是经纬原定于日在全国股转系统指定信息披露平台披露公司2016年年度报告。
Tue Jul 18 09:11:00 CST 2017
即将到来的8月，一项新修订的《主办券商执业质量负面行为清单》将对主办券商的职业质量评价结果产生影响。日晚，全国股转公司公布了修订后的《主办券商执业质量负面行为清单》，调整后的负面行为清单自2017年8月份月度评价起正式实施。距日全国股转公司首次推出《主办券商执业质量负面行为清单》至今，已历时1年零3个月。
道琼斯工业指数
纳斯达克指数
标普500指数
美元/人民币　　全景网9月20日讯 田园婆婆（838127）发布公告称，公司股东杨淑琴被司法冻结300万股，占公司总股本30.00%。司法冻结期限为日起至日止。公司股东张杨被司法冻结300万股，占公司总股本30.00%。
　　全景网9月20日讯 高思教育（870155）发布公告称，公司拟以600元/股，发行股份不超过58.33万股，预计募集资金总额不超过3.5亿。&　　公告显示，此次定增，认购对象包括苏州骏饕股权投资中心（有限合伙）、嘉兴沸
　　全景网9月20日讯 光裕股份（836748）发布公告称，公司董事会收到实际控制人、控股股东董巍先生关于与上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”）签署收购意向协议的通知。&　　公告显示，上市公司北特科
　　全景网9月20日讯 英雄互娱（430127）发布公告称，公司拟发行债券票面总额不超过10亿元，且不超过公司发行前最近一期末净资产额的40%的债券。&　　英雄互娱表示，本次发行的公司债券为固定利率债券，债券期限不
　　全景网9月20日讯 中海阳（430065）发布公告称，近期公司中标沈阳金鹏康平张强20兆瓦光伏发电项目，预计中标金额为1.05亿元，目前公司已收到中标通知书。&　　中海阳表示，上述项目中标后，将对公司经营业绩产生
怡达化学首发过会，成为今年以来新三板第14个转板幸运儿。
　　全景网9月20日讯 亚世光电（832840）发布公告称，公司于日披露了《关于上市辅导备案的提示性公告》，公司进入首次公开发行股票并上市辅导阶段。截至本公告日，公司在招商证券股份有限公司的辅导下，
　　全景网9月20日讯 海航技术（871789）发布公告称，公司股东海航航空集团有限公司质押10亿股，占公司总股本39.22%；在本次质押的股份中，4.83亿股为有限售条件股份，5.17亿股为无限售条件股份，此次质押用于贷款。
　　全景网9月20日讯 盖娅互娱（430181）发布公告称，公司以34.47元/股的价格发行1785.15万股，募集资金6.15亿元。&　　此次定增，上市公司东方明珠（600637）以5.61亿元认购1628.9万股；自然人李成以5385.94万元认
　　全景网9月20日讯 全国股转系统发布《关于全国股转系统业务支持平台股票发行电子化报送与审查系统上线试运行的通知》，以下为通知全文：&　　各市场参与人：&　　为更好服务挂牌公司股票发行融资，提升各市场主
　　全景网9月19日讯 据全景网?解读新三板研究中心统计，9月18日-9月19日，券商密集发布与挂牌公司解除持续督导协议公告，两日相关公告已达12则。&　　近两日宣布解除持续督导协议的券商有平安证券、国海证券、中
对于这些企业来说，即使能够顺利通过辅导获得受理、反馈阶段没有被劝退、通过见面会和初审会，上发审会仍然是一场胜算非常低的豪赌。
　　全景网9月19日讯 和信创天（837642）发布股票发行方案，公司拟以40元/股的价格发行不超过117.2万股，预计募集资金总额不超过4688万。　　和信创天表示，本次募集的资金将用于补充公司营运资金；开发云计算大数
　　全景网9月19日讯 杭真能源（833903）发布公告称，公司股东任卫民持有公司股份333.5万股被司法冻结，占公司总股本的9.94%，司法冻结期限为日起至日止。冻结股份已在中国结算办理司法冻结登记
　　全景网9月19日讯 鑫安利（831209）发布公告称，公司以8元/股的价格发行1231.75万股，成功募集资金9854万元。　　公告显示，此次定增，认购对象包括杭州中车时代创业投资合伙企业（有限合伙）、湖南弘高高技术服
　　全景网9月19日讯 美伦医疗（871562）发布公告称，公司于日收到《广州食品药品监督管理局的行政处罚决定书》，由于文件传递问题，于今日补发。&　　公告显示，子公司美伦安迪在日至2016年8
　　全景网9月19日讯 罗曼股份（430662）发布公告称，公司与民族证券于日签订了《上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行股票辅导协议》，并于日向中国证券监督管理委员会上海监管局提交
　　全景网9月19日讯 股转系统微信公众号发布“投资者保护?明规则、识风险”案例――非合格投资者的“危险游戏”，以下为全文：&　　私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向
　　全景网9月19日讯 福立旺（839734）发布公告称，公司拟以5元/股的价格发行不超过2620万股，预计募集资金不超过1.31亿。　　此次定增，认购对象包括昆山零分母投资企业（有限合伙）、苏州和元锦达投资合伙企业（
　　全景网9月19日讯 远图互联（833904）发布公告称，公司以16.66元/股的价格发行股份441万股，募集资金7347.06万元，减除发行费用105.5万元后，募资资金净额为7241.56万元。&　　公告显示，本次股票发行认购对象为
　　全景网9月19日讯 贵之步（833789）发布公告称，公司董事会于近日获知，公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理兼法定代表人郑靖因涉嫌杨乐乐被合同诈骗案，现已被长沙市公安局开福区分局立案侦查。后长沙市公
　　全景网9月18日讯 拓实瑞丰（839730）发布公告称，公司于日收到董事、副总经理李华递交的辞职申请，辞职后不再担任公司其它职务。&　　公告显示，李华持有公司股份26万股，占公司股本的1.79%，李华的
　　全景网9月18日讯 荣昌育种（430762）发布公告称，深交所上市公司大北农（002385）拟以现金收购公司7739.66万股股份，占公司总股本的45.61%，支付对价为2.80亿元。&　　资料显示，本次收购前，大北农旗下全资子
　　全景网9月18日讯 云媒股份（832148）发布公告称，公司于9月13日收到股转公司《关于对山东云媒软件股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》。　　公告显示，经查明，公司在申请挂牌过程中及挂牌后存
　　全景网9月18日讯 北林科技（833526）发布公告称，公司与董事长王自力先生近期无法取得联系，该事项对公司的影响尚不确定。&　　北林科技主办券商民生证券表示，已履行对北林科技的持续督导义务，将督促公司及时
据解读君统计，140家正常在审企业至今排队时长平均为228天，目前排队时间最久的是海容冷链、湘佳牧业671天。而朝歌科技、华信股份、招金励福三家均为二次冲刺IPO。
　　全景网9月18日讯 耐普矿机（834947）发布公告称，公司根据自身经营发展需要以及长期战略发展规划，经慎重考虑，拟向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（下称“股转系统”）申请办理股票在全国中小企业股份转
　　全景网9月18日讯 中科招商（832168）发布公告称，公司子公司中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司（以下称“中科汇通”）减持上市公司股份的通知，具体情况如下：&　　9月18日，中科汇通通过上海证券交易所竞
　　全景网9月18日讯 合成药业（832077）发布公告称，公司以26元/股的价格发行312万股，成功募集资金8112万元。&　　公告显示，合成药业此次定增认购对象包括杜金良等4名在册股东以及窦苗苗等3名新增自然人股东。&
　　全景网9月18日讯 丽源科技（836620）发布公告称，公司以10.10元/股的价格发行674.41万股，融资总金额约为6811.5万元。&　　丽源科技表示本次股票发行募集资金主要用于补充流动资金以及3000吨/年含氟均三嗪染料
　　全景网9月18日讯 中红医疗（833133）发布公告称，公司近日与江西省九江市湖口县人民政府签署了《中红普林医疗用品股份有限公司在湖口县高新技术产业园兴建医疗用品生产线项目合同书》，公司拟在江西省九江市湖口
　　全景网9月18日讯 达普电子（834640）发布公告称因战略发展规划调整，经公司慎重考虑，拟向全国中小企业股份转让系统申请股票终止挂牌。公司已于日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十一
9月11日-9月15日，新三板共发出了184份董秘/财总人员变动公告，平均一天发布36份，具体涉及到144家公司。
583家首发企业中，新三板挂牌企业151家，占比25.9%。其中正常审查企业140家，11家处于中止审查状态。 其中4家已通过发审会、3家预披露更新、79家获反馈、55家获受理。
　　必控科技欲借并购做强,川美股份或将闯关IPO&　　■聚焦四川新三板企业&　　近日,全国股转系统公告称,拟对在日前未能公布2017年半年报的新三板挂牌公司暂停股份转让。 《金融投资报》记者发现,其中
　　■四川“十三五”高新产业规划与新三板川企系列报道之三&　　生物医药产业不仅是战略性新兴产业之一,而且也是关乎人类身体健康的民生产业之一,其刚需特征明显,因此,在《四川“十三五”高新技术产业发展规划(201
新三板扶贫股表现更是差强人意，耐普矿机、广信科技双双折戟，此前深受投资人青睐的金丹科技拟摘牌、宏源药业撤回IPO申请、根力多股价跌跌不休。
　　全景网9月15日讯 明致股份（871350）周五晚间发布公告称，近日公司签署了两份销售合同，合同金额分别为2000万人民币和960万美元。&　　9月13日，公司与上海旗娱签署采购订单，向后者销售雷神幻影VR一体机1万台
　　全景网9月15日讯 传智播客（839976）发布公告称，公司拟申请首次公开发行股票并上市，公司今日收到江苏证监局辅导备案确认通知，目前公司正在接受中信建投的辅导。&　　全景网?解读新三板研究中心资料显示，传数百家新三板企业中报仍在拖延 主办券商有苦说不出
　　所谓“皇帝不急太监急”，8月31日为新三板挂牌企业的中报披露截止日期，依然有600多家企业未能披露半年报。虽然新三板企业半年报不需要审计，但仍须在主办券商督导下完成，并接受股转公司的事后审查。　　此前，股转公司向各主办券商下发通知，督促主办券商自查新三板资金占用、企业挂牌融资等诸多事项。随后，全国股转公司宣布对10家未严格执行投资者适当性管理制度的主办券商采取自律监管措施。　　一位券商人士透露，“当前主办券商不仅要完成股转系统的自查要求，同时要完成新三板企业半年报披露相关工作，时间紧迫且压力陡增，挂牌企业方面存在不配合的情况。目前已经有部分券商停止接手新三板挂牌业务了。”　　目前新三板企业数量已经接近9000家，针对挂牌企业的监管力度也在加大。日前，全国股转系统向主办券商下发了《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》，要求各主办券商立即开展自查工作，涉及挂牌公司申报挂牌时材料是否存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏，是否存在财务造假、带病申报和中介机构勤勉尽责情况；以及资金占用、类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作反馈的问题。　　新三板市场在今年并不平静，部分企业董事长失联、侵占募集资金，甚至公司集体消失，可谓让各大主办券商愁白了头。股转系统把“交卷”的时间定在8月末9月初，目前已到8月末，各主办券商的答卷即将上交。有券商人士表示，如果什么都查不出来，完全说不过去。但如果查出了问题，是否会被扣分或者严厉处罚，也是很多业内人士关心的问题。　　股转系统对于在新三板市场挂牌没有太多硬性要求，作为企业登陆新三板的第一道关卡，券商承担着筛选合格企业的责任。一券商人士告诉记者，“在2015年新三板市场火热的时候，一些券商为了业绩便降低了自己的承接标准。某券商最开始是达不到要求的企业不做，到后来只要不太差便帮助挂牌。”　　深圳一私募人士表示，新三板的企业质量目前可以说是参差不齐，如果股转系统再不加以规范，资金对于新三板企业的兴趣还会进一步降低。新三板的优质标的大多估值相对较高。作为一级市场的投资已经不是最优标的，但是如果规范后，由于经过券商辅导以及财务规范，作为Pre-（准）投资还是有一定的套利空间的。新三板市场如果规范化，未来会出现更多值得投资的标的。　　面对不断加码的监管要求，华南地区某券商新三板负责人表示，“目前有些忙不过来，但是为了达到监管要求只能加班加点做”。他表示，半年报披露工作已经临近截止日期，当前主办券商不仅要完成股转系统的自查要求，同时要完成新三板企业半年报披露相关工作，时间紧迫且压力陡增。　　有中介机构人士表示，这次涉及的自查机构范围大，涉及很多中介机构，需要处理的核查事项异常多，此外，适逢新三板企业半年报工作披露期，对于主办券商而言，其任务之重可想而知。　　由于自查和持续督导的压力加大，部分券商坦言已经暂停新三板挂牌业务的接单和新的进场协议签署，将精力转向存量项目的消化。中介机构表示，目前大部分机构对挂牌企业的各项要求也在逐步提高，对企业的治理结构和业务等方面更加关注，隐形门槛进一步提升。　　根据wind资讯统计，截至8月29日，新三板市场上持续督导主办券商共有85家。其中，证券挂牌家数最多，高达619家；其次是安信证券和中泰证券，挂牌家数分别为440家和401家。　　股转系统把主办券商自查“交卷”的时间定在8月末9月初，期间正值8月底新三板半年报披露截止日。据《每日经济新闻》记者统计，截至8月29日，仍有600多家新三板公司尚未披露半年报。　　记者注意到，有19家新三板公司在8月29日发布延期披露2016年半年报公告，分别是天创物联、北京时代、祈艾特、正益移动、三正股份、易光达、留成网、达意科技、乐华文化、新绿股份、纽迈分析、招金励福、三宝农业、森瑞新材、江南传媒、能为科技、鹰明电商、达、群晖股份。其中，有12家公司预计8月30日披露2016年半年报，有6家公司预计8月31日披露半年报，还有1家公司新绿股份没有披露具体的财报披露时间。　　值得注意的是，新绿股份在8月23日曾发布公告，表示将原定于8月24日披露的半年报延期至8月29日。如今新绿股份再度发布延期披露公告，并且没有指明具体的披露时间，这可“吓坏”了新绿股份的主办券商。　　海通证券紧接着发布了关于新绿股份延期披露2016年半年度报告的风险提示公告，表示新绿股份由于编制审查工作尚未完成，无法按时披露半年报，预计日之前完成半年报的披露工作。海通证券还强调，已再次督促企业应在规定时间内披露定期报告，如新绿股份在日前（含10月31日）无法披露2016年半年度报告，存在公司股票被终止挂牌的风险。　　虽然新三板企业半年报不需要审计，但仍须在主办券商督导下完成，并接受股转公司的事后审查，以确保内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。　　根据股转公司相关业务细则，如果挂牌公司未能在规定期限内披露年度报告或半年报，将被暂停交易，如果延期两个月仍未披露年度报告或半年报，将会被强制摘牌。(每日经济新闻)
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作者：来源：21世纪经济报道 09:06
　　9月11日，全国股转公司公布了8月份新三板主办券商执业质量评价结果，这是首次使用调整后的负面行为清单对主办券商进行月度测评。
　　值得一提的是，8月份券商整体执业质量继续提升。在6月、7月、8月，全国股转公司共记录主办券商负面行为分别为315条、156条、119条，呈快速下降趋势。
　　多位券商人士向21世纪经济报道记者表示，尽量减少扣分点、不触犯负面清单是主办券商的底线。8月是半年报季，有特殊性，或许接下来的9月、10月主办券商扣分会更少。
　　高频触犯的新扣分项
　　公告显示， 评价点值排名前五的主办券商为方正证券、银河证券、安信证券（并列第二）、中泰证券、西南证券（并列第四）。
　　事实上，在日，股转系统官网发布《关于发布新修订的的公告》称，调整后的负面行为清单自2017年8月份月度评价起正式实施，不溯及调整实施前已公布的主办券商执业质量评价结果。
　　而此前执行的是日股转系统首次公布的《清单》，自当年4月1日起。
　　21世纪济报道记者对比修改后的负面清单发现，清单仍是从推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理等四个方面，对券商们的执业行为做以评价和监督，但监管和考察更加细化和具体。比如关注的负面行为从2016年的35条增加至目前的44条。总体来说，修改后《清单》更加关注信息披露、监管等方面。
　　21世纪经济报道记者的统计显示，8月份新三板主办券商触碰到了多条新修订的条款。
　　公告显示，8月全国股转公司共记录负面行为119条，涉及52家主办券商。其中，推荐挂牌类16条，占比13.45%；推荐后督导类73条，占比61.34%；交易管理类6条，占比5.04%；综合管理类24条，占比20.17%。
　　其中，推荐挂牌类中，负面行为清单第5条问题突出，主要为部分反馈问题未回复，8月份主办券商共被记录4次犯规。
　　而第5条，正是新版负面清单的新增修订内容，值得关注的是，它也正是推荐挂牌类中被触犯最多的新规。
　　而在挂牌后督导类中，触及负面行为清单第17条（对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责）、第15条（对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责）、第12条（日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理）问题新增数量较多、8月被记录次数分别为36次、19次、12次。
　　而第12、第15和17条都是在今年7月才新增的负面清单条款，是此次修订负面清单加强的重点，即加强对披露信息和监管。
　　值得一提的是，8月没有主办券商发生涉及新增或修改过的“交易管理”和“综合管理”方面的负面行为。8月主办券商触犯的是旧规：第26（前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价）4次，第33条（营业部信息更新未及时报告或报告信息不完整）2次；第36条（未在规则要求的时限内提交业务申请材料）2次，第38条（业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误）22次。
　　其中第38条触犯被记录的次数22次，为8月第二高，仅次于前面提及的第17条的36次。
　　为什么新三板的主办券商频繁犯规？一位负责新三板业务的券商人士蒋明（化名）向21世纪经济报道记者表示：“这要结合股转的发展阶段和券商随之做的调整来看，股转的高速发展采用的模式是规则滞后，业务先行，这使得整个挂牌推荐在前期养成了一个惯例就是‘协商’：交材料-不合格-再修改；有什么新流程先做了，如果不对再改。”
　　“另外，根据券商的投入，三板的投入产出比是不能跟主板比的，不是说做三板项目有多难，但是新手直接上项目‘敬畏心’不够，总觉得是小事儿。而现在三板信息披露频次太高，考虑到一定的自然比率，犯错的绝对值看起来就比较高。”
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