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浙江鸿禧谋求上交所上市 保荐券商为中德证券
　　中国网财经5月4日讯 据证监会网站4月28日披露的IPO企业排队情况显示，浙江鸿禧拟登陆上交所，目前审核状态为“已反馈”。保荐机构为中德证券，会计师事务所为立信会计师事务所(特殊普通合伙)。
　　公开资料显示，浙江鸿禧所属行业为电器机械和器械制造业。
责任编辑：王海岚
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　|　　|　　|　 |中德证券：乐视网部分内部审计底稿缺失 存在内部资金挪用
保荐机构中德证券在最近的一份报告中，提到乐视部分审计底稿缺失，内部部门与财务部门未进行物理隔离，且存在内部资金挪用现象。
中德证券：乐视网部分内部审计底稿缺失 存在内部资金挪用　　保荐机构中德证券在一份报告中，提到了乐视网在内部审计和资金挪用方面存在的问题。　　5月11日，乐视网(300104)发布了《中德证券关于乐视网2016年度跟踪报告》的公告。中德证券就乐视网在公司内部制度的建立和执行、募集资金存放及使用、关联交易三个方面发现问题，并列出了应对措施。　　内部制度的建立与执行方面，中德证券报告称，乐视网内部部门与财务部门未进行物理隔离，存在合署办公情况;公司内部审计部门人员较少，未能全面有效开展乐视网及其控股子公司的内部审计工作，内部审计工作底稿部分缺失，未能切实履行每季度向董事会或者专门委员会进行汇报的职责。有会计师事务所负责审计工作的人士对记者表示，内审部门和财务部门应该是独立的机构，可以理解成，内审部门需要审计财务部门是否合规，而“底稿缺失问题很严重，特别是如果正好记录了有问题的底稿”。　　对此，中德证券建议乐视网，进一步发挥内部审计部门的监督职能，加大对公司各项内控制度的检查力度，对公司内部控制建立与实施情况进行常规、持续的日常监督检查，特别关注关联交易和关联方资金往来等事项，确保至少每季度向董事会或者专门委员会进行报告，确保内部控制制度得到有效的执行，建议公司充实内部审计部门的人员力量。　　除了内审与财务部分的状况，中德证券还披露了乐视网挪用资金的问题，有8.81亿元本该用作购买版权的资金，被用作了发放员工工资。2015年，乐视网曾发起了一轮定增，拟募集资金总额不超过48亿元，用于视频内容资源库建设项目、平台应用技术研发项目和品牌营销体系建设项目。中德证券称，根据《乐视网信息技术(北京)股份有限公司2015年度非公开发行A股股票预案》、《募集资金三方监管协议》，乐视网平安银行北京光华路支行募集资金专用账户募集资金仅用于公司视频内容资源库建设项目，包括电视剧、电影、综艺、动漫、音乐等版权采购和版权自制投入，而乐视网旗下的西藏乐视网信息技术有限公司是主要负责电视剧版权采购的主体。　　中德证券在报告中称，2016年8月至2016年11月期间，乐视网在通过西藏乐视使用募集资金向版权出售方购买版权时，出现了部分拟购买版权的影视作品因监管政策、演员变更等原因延期交付，或部分合同条款拟变更而重新进入谈判期的情况，造成付款延后，而上述已提取的募集资金未立即转回到平安银行账户，由西藏乐视网将其陆续转入乐视网的账户，用于支付员工工资、税费结算等上市公司补充流动资金用途，涉及的募集资金累计8.81亿元。2016年年底前，因上述版权谈判后确定短期内无法再采购，西藏乐视将累计8.81亿元全部转回了平安银行账户。　　中德证券称，乐视网经自查，认为其实质构成了使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况，但未按照《募集资金管理制度》的相关规定，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金需提交董事会审议，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确意见。中德证券称，乐视网已积极整改，并补充履行了上述程序，将前述使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况提交董事会审议，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。　　值得提出的是，乐视网在4月19日发布的《使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》中披露了上述事件，乐视网认为，将8.81亿元资金转入乐视网账户用于补充流动资金的做法，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。乐视网称，在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用。
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601608 : 中信重工：中德证券有限责任公司关于中信重工股份有限公司首次公开发行股票并上市之保荐总结报告
来源：交易所&&&
作者：佚名&&&
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　　中德证券有限责任公司
　　关于中信重工股份有限公司
　　首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书
　　保荐机构名称：中德证券有限责任公司
申报时间：2015 年 4 月 8 日
　　保荐机构编号：Z
　　一、保荐机构及保荐代表人承诺
　　1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导
　　性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法
　　律责任。
　　2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任
　　何质询和调查。
　　3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办
　　法》的有关规定采取的监管措施。
　　二、保荐机构基本情况
　　保荐机构名称
中德证券有限责任公司
　　注册地址
北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层
　　主要办公地址
北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层
　　法定代表人
　　联系人
梁炜、刘萍
　　联系电话
　　三、发行人基本情况
　　中 信重工机械 股份有限公司 (以下简称“ 中信重工 ” 或“发行
　　发行人名称
　　证券代码
　　注册资本
2,740,000,000 元人民币
　　注册地址
河南省洛阳市涧西区建设路 206 号
　　主要办公地址
河南省洛阳市涧西区建设路 206 号
　　法定代表人
　　联系人
　　联系电话
　　本次证券发行类型
首次公开发行 A 股股票
　　本次证券发行时间
2012 年 6 月 26 日
　　本次证券上市时间
2012 年 7 月 6 日
　　本次证券上市地点
上海证券交易所
　　2012 年年报于 2013 年 4 月 20 日披露
　　年报披露时间
2013 年年报于 2014 年 4 月 10 日披露
　　2014 年年报于 2015 年 3 月 24 日披露
　　重型成套机械设备及零部件、矿用机械类产品、铸锻件的设计、制
　　造、销售；承包境外与出口自产设备相关的工程和境内国际招标工
　　程；承包境外机械工程的勘测、咨询、设计和监理项目；上述境外
　　经营范围
工程所需的设备、材料出口；从事货物和技术进出口业务(国家法
　　律法规规定应经审批许可经营或禁止进出口的货物和技术除外)；
　　对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员(以上项目国家有专项
　　规定的除外)。
　　四、保荐工作概述
　　(一)尽职推荐阶段
　　保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，对发
　　行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请 文件并出具推荐文件；申请材料
　　提交后，配合中国证监会的审核工作，组织协调发行人与各中介服务机构对中国
　　证监会的反馈意见出具反馈回复，并与中国证监会进行专业沟通；按照交易所上
　　市规则的要求向上海证券交易所提交推荐股票相关文件，并报中国证监会备案。
　　(二)持续督导阶段
　　1、审阅中信重工信息披露情况：在持续督导期间(2012 年 7 月 6 日-2014
　　年 12 月 31 日，下同)，保荐机构按照中国证监会与上海证券交易所的相关规定
　　对中信重工信息披露的内容与格式进行了审阅。
　　2、定期对中信重工的下列情况进行现场检查：(1)公司治理和内部控制情
　　况、三会运作情况；(2)信息披露情况；(3)独立性以及与控股股东、实际控
　　制人及其他关联方资金往来情况；(4)募集资金使用情况；(5)关联交易、对
　　外担保、重大对外投资情况；(6)经营状况。
　　3、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大
　　会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。
　　督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计
　　核算制度和内部审计制度，以及关联交易、对外担保、对外投资等重大经营决策
　　的程序与规则等。
　　4、发行人根据中国证监会和上海证券交易所上市公司募集资金管理的相关
　　规定开立了募集资金专户，建立了募集资金专户存储制度，并与保荐机构、相关
　　商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。保荐代表人定期前往发行
　　人现场检查了募集资金专户的存储和使用情况。
　　5、就中信重工的相关事项发表独立意见：在持续督导期间，保荐机构就 中信
　　重工的规范运作、募集资金运用、内部控制等事项发表专项意见。
　　6、配合当地监管机构对中信重工的现场检查。
　　7、督促中信重工整改现场检查中发现的其他问题。
　　五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
　　六、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
　　在对中信重工履行持续督导工作职责期间，中信重工配合保荐机构开展尽职
　　调查和证券发行后的持续督导工作，提供了必要的设施、场地或其他便利条件 ，
　　能够提供持续督导工作所需的资料，并配备足够的工作人员，有效协调各部门配
　　合保荐机构的工作，保证了保荐机构相关工作的顺利进行。
　　七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
　　在对中信重工履行持续督导职责期间，中信重工聘请的中介机构能够按照有
　　关法律、法规的规定向中信重工提供专业意见，出具相关报告，并配合 保荐机构
　　的持续督导工作。
　　八、其他申报事项
　　截至 2014 年 12 月 31 日，中信重工的首次公开发行募集资金尚未使用完
　　毕，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上市公司监管指引第 2 号—上
　　市公司募集资金管理和使用的监管要求》，保荐机构将继续对 中信重工的募集资
　　金的管理和使用履行持续督导职责。
　　(此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于中信重工机械股份有限公司首次
　　公开发行股票并上市之保荐总结报告书》之签字盖章页)
　　保荐机构法定代表人签名：
　　保荐代表人签名：
　　中德证券有限责任公司
责任编辑：cnfol001
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乐视网:中德证券有限责任公司关于公司2017年半年度跟踪报告
中德证券有限责任公司关于乐视网信息技术（北京）股份有限公司 2017年半年度跟踪报告保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：乐视网保荐代表人姓名：崔学良 联系电话：保荐代表人姓名：宋宛嵘 联系电话：一、保荐工作概述项 目 工作内容1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）是，除“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施”中披露的（2）公司是否有效执行相关规章制度相关情形外，公司有效执行相关规章制度3.募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数 6次（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数 2次（2）列席公司董事会次数 0次（3）列席公司监事会次数 0次5.现场检查情况（1）现场检查次数 2次（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是（3）现场检查发现的主要问题及整改情况6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数 4次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数 31、回复交易所创业板问询函【2017】第90号问询函2、回复交易所创业板问询函（2）报告事项的主要内容【2017】第175号问询函3、回复交易所创业板问询函【2017】第192号问询函（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用8．关注职责的履行情……提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
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