当前位置： >>
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表(截至日)
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表 （截至日）中介机构情况 序 上市公司 股票代 申请人 号 简称 码 申请项 目 独立财 务顾问 独立财 财务顾 务顾问 问 主办人李忠良 罗玉清 无审核进度 资产评估机 构中铭国际资产评 估（北京）有限 责任公司财务 顾问 主办
人无律师事 务所北京市天银 律师事务所签字律 会计师事务 签字会 师 所 计师谢发友 朱振武 中磊会计师事 务所有限责任 公司 武汉众环会计 师事务所有限 责任公司 万隆亚洲会计 师事务所有限 公司 天健正信会计 师事务所有限 公司 熊建辉 李晓敏 杨红青 马朝永 徐连荣 刘飞华签字评 估师黄开松 黄世新 张相悌受理日期反馈日期；
(二次反馈)并购重组 委会议日 期审结日期备注1成城股份600247成城股份华龙证券 发行股份购 有限责任 买资产 公司申请人申请撤回申 报材料2高淳陶瓷600562南京证券 发行股份购 高淳陶瓷 有限责任 买资产 公司宋兵荣 肖尧无无北京市凯文 律师事务所董龙芳 畅瑞娜辽宁众华资产评 估有限公司????齐庆辉 李宜申请人申请延期回 复反馈意见3*ST领先000669*ST领先民生证券 发行股份购 股份有限 买资产 公司谢丹 赵伟无无山东经信纬 义律师事务 所王波涛 郭永强黄印强 张立贺 张冲良 鲁涛 欧阳鹏 黄静 李向凌 姚慧宇北京中锋资产评 估有限公司 北京国友大正资 产评估有限责任 公司成志东 李月华 刘东林 杨洋 吕艳东 曹保桂 徐兴宾 贾瑞东 管伯渊 詹寿土等 赵继平 孙建 李岩 刘靖 邵发忠 崔艳秋 冯道祥 何俊 苏诚 巩春霞申请人落实并购重 组委审核意见中4中航精机002013中航精机国泰君安 发行股份购 证券股份 买资产 有限公司徐慧璇 彭凯无无嘉源律师事 务所贺伟平 赵博嘉中瑞岳华会计 师事务所北京中同华资产 评估有限公司5天山纺织000813天山纺织宏源证券 发行股份购 股份有限 买资产 公司洪涛 黄欣无无新疆天阳律 师事务所李大明 秦明五洲松德联合 会计师事务所宋岩 胡斌中威正信（北 京）资产评估有 限责任公司 北京经纬资产评 估有限责任公司 新疆宏昌矿业权 评估咨询有限责 任公司 中和资产评估有 限公司 中联资产评估集 团有限公司 中京民信（北 京）资产评估有 限公司 北京卓信大华资 产评估有限公司 北京中鑫众和矿 业权评估咨询有 限公司 北京中财金润土 地和房地产评估 有限公司 山河资产评估有 限责任公司 亚太联华资产评 估有限公司申请人申请延期回 复反馈意见6金利科技002464金利科技7*ST盛润000030*ST盛润华泰联合 发行股份购 证券有限 买资产 责任公司 中信证券 吸收合并 股份有限 公司王锡谷 齐勇燕 王贤平 赵金无无国枫律师事 务所 北京市金杜 律师事务所姜业清 马哲 刘斯亮 曹余辉 曾涛大华会计师事 务所 中瑞岳华会计 师事务所(特殊 普通合伙）王书阁 张二勇 张富根 苗策 有关方面涉嫌违法 稽查立案，暂停审 核无无8ST宝龙600988ST宝龙西南证券 发行股份购 股份有限 买资产 公司孔令瑞 陈国潮无无北京市嘉源 律师事务所孙涛 晏国哲中审亚太会计 师事务所有限 公司 大信会计师事 务所有限公司陈吉先 冯淑香 刘抗琴 刘经进牛炳胜 田嫦娥 吕玉田 赵留辉 赵洪文 索晓虎 吕红星 徐建永申请人落实并购重 组委审核意见中9盛屯矿业600711发行股份购 国海证券 盛屯矿业 买资产 股份公司张军 马涛无无国浩（上 海）律师事 务所秦桂森 梁立新中证天通会计 师事务所李朝晖 张春雨叶生平 赵洵有关方面涉嫌违法 稽查立案，暂停审 核第 1 页，共 7 页上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表 （截至日）中介机构情况 序 上市公司 股票代 申请人 号 简称 码 申请项 目 独立财 务顾问 独立财 财务顾 务顾问 问 主办人王海清 武鹏 肇睿 袁樯 王中华 李明辉 李亮 李春友 无审核进度 资产评估机 构河南亚太联华资 产评估有限公司 中京民信（北 京）资产评估有 限公司 中企华资产评估 有限公司 卓信大华资产评 估有限公司 北京京都中新资 产评估有限公司 河北中冀不动产 评估有限责任公 司 中联资产评估集 团有限公司 山东正源和信资 产评估有限公司财务 顾问 主办 人无律师事 务所北京市富盟 律师事务所 湖北黄鹤律 师事务所 国浩（上 海）律师事 务所 北京国枫凯 文律师事务 所签字律 会计师事务 签字会 师 所 计师王晶 王咏东 朱兆雍 胡志雄 孙立 刘晓海 唐银锋 马哲 周玉娟 北京兴华会计 师事务所有限 责任公司 众环海华会计 师事务所有限 公司 中瑞岳华会计 师事务所 大信会计师事 务所 张恩军 刘玮 王郁 闵超 朱烨 王思环 魏云珠 连向阳 呙华文 郭义喜 张艳影 王英伟 何英敏 侯卫星 王欣签字评 估师李昌义 任国广 郭殿卿 李涛 田嫦娥 张维军 高文忠 刘长春 刘昊宇 蔡萍 王捷 贾永跃 王旭光 洪雪飞 刘灵恩 王彦令 宋广信 董立高受理日期反馈日期并购重组 委会议日 期审结日期备注10郑州煤电600121郑州煤电中原证券 发行股份购 股份有限 买资产 公司11武汉控股600168申银万国 发行股份购 武汉控股 证券股份 买资产 有限公司 均胜电子 海通证券 发行股份购 股份有限 买资产 公司 发行股份购 中投证券 买资产 有限公司无无有关方面涉嫌违法 稽查立案，暂停审 核 中止审查12均胜电子600699无无13宁波建工601789宁波建工无无14威远生化600803国信证券 发行股份购 威远生化 股份有限 买资产 公司陈伟 杨济云无无北京国枫凯 文律师事务 所冯翠玺 王培斯 李梦中喜会计师事 务所有限责任 公司；
(二次反馈)申请人落实反馈意 见中15普洛股份000739西南证券 发行股份购 普洛股份 股份有限 买资产 公司 中信建投 证券股份 发行股份购 有限公司 京能热电 买资产 中银国际 证券有限 责任公司 国信证券 重大资产重 二六三 股份有限 组 公司李阳 葛晓云无无北京市康达 律师事务所江华 魏小江 苗丁 李洪涛 肖爱华 许亮 李正慧山东汇德会计 师事务所有限 公司 德勤华永会计 师事务所有限 公司 北京兴华会计 师事务所有限 责任公司 大华会计师事 务所有限公司孙涌 卢雷 陆京泽 刘宽 闫凌阳 胡毅 叶民 王书阁 毛志文有关方面涉嫌违法 稽查立案，暂停审 核16京能热电600578吕晓峰 郭瑛英 李磊 彭鹏 王瑜 刘斌无无北京市天元 律师事务所北京天健兴业资 产评估有限公司刘兴旺 郝艳 张潆心 殷守梅 刘杰 连自若 刘黎清 邓跃进 孙鹏程 谭森光 卢云 邵元清 李新刚 何宜华 樊晓忠 陈迈群 张佑民 黄琼 石永刚17二六三002467无无北京市康达 律师事务所周延 李晶北京龙源智博资 产评估有限责任 公司18新华锦600735新华锦发行股份购 齐鲁证券 买资产 有限公司钱伟 刘建增无无北京市天元 律师事务所周世君 贺秋平 肖泽红山东天恒信有 限责任会计师 事务所赵军 鞠录波 徐建来青岛天和资产评 估有限责任公司19永泰能源60015720南岭民爆00209621ST宝利来000008安信证券 重大资产重 股份有限 组 公司 平安证券 发行股份购 南岭民爆 有限责任 买资产 公司 长城证券 发行股份购 ST宝利来 有限责任 买资产 公司 永泰能源张宜霖 高宏宇 陈瑜 申志远 夏泉贵 黄玲雨无无锦天城律师 事务所 湖南启元律 师事务所 北京市康达 律师事务所丁启伟 谢静 朱志怡 廖青云 王萌 康晓阳正源和信会计 师事务所 中审国际会计 师事务所有限 公司 大华会计师事 务所有限公司王晓楠 单英明 邓建华 张逸 李秉心 王敏中天资产评估有 限公司 开元资产评估有 限公司 深圳市德正信国 际资产评估有限 公司无无无无第 2 页，共 7 页上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表 （截至日）中介机构情况 序 上市公司 股票代 申请人 号 简称 码 申请项 目 独立财 务顾问 独立财 财务顾 务顾问 问 主办人 财务 顾问 主办 人 律师事 务所 签字律 会计师事务 签字会 师 所 计师 资产评估机 构 签字评 估师刘朝晖 周良 王彦令 赵和 汪仁华 胡铁力 邹洪 高杰 朱喜初 高举 赵佳理 陈燕 高举 刘燕坤 王占峰 毛勇 丰廷隆 李晓冰 王峰 席保民 赵澎 解彦平审核进度 受理日期 反馈日期 并购重组 委会议日 期 审结日期 备注22科学城000975科学城国都证券 发行股份购 有限责任 买资产 公司郭斌 黄立甫无无北京市康达 律师事务所江华 王萌中喜会计师事 务所有限责任 公司 利安达会计师 事务所有限公 司 中瑞岳华会计 师事务所 京都天华会计 师事务所有限 公司王双印 常伟 田野中联资产评估集 团有限公司 北京天健兴业资 产评估有限公司有关方面涉嫌违法 稽查立案，暂停审 核23*ST华科600532*ST华科海通证券 发行股份购 股份有限 买资产 公司潘晓文 耿彦博无无北京市天元 律师事务所杨科 王薇孙莉 王晓波 何峰 魏倩婷 李欣 钱斌中联资产评估集 团有限公司 北京天健兴业资 产评估有限公司 北京首佳房地产 评估有限公司 北京天健兴业资 产评估有限公司 北京天健人土地 房地产评估有限 公司24首钢股份000656中信证券 发行股份购 首钢股份 股份有限 买资产 公司王治鉴 林嘉伟无无北京国枫凯 文律师事务 所冯翠玺 周旦申请人申请延期回 复反馈意见25*ST漳电000767*ST漳电中德证券 发行股份购 有限责任 买资产 公司左刚 金伟宁无无山西科贝律 师事务所孙智 安燕晨中瑞岳华会计 师事务所邢士军 栾淼 张广志 梁双才 耿凤滢有关方面涉嫌违法 稽查立案，暂停审 核26S*ST聚友000693国信证券 发行股份购 S*ST聚友 股份有限 买资产 公司龙飞虎 张苗无无北京市君合 律师事务所谢铮 梁俊杰27刚泰控股600687中国国际 发行股份购 刚泰控股 金融有限 买资产 公司 国信证券 发行股份购 股份有限 买资产 公司孙莹 徐超 陈默无无国浩律师 （上海）事 务所 国浩律师集 团（深圳） 事务所朱峰 陈枫中瑞岳华会计 师事务所 深圳市鹏城会 计师事务所有 限公司 上海众华沪银 会计师事务所 有限公司 中汇会计师事 务所有限公司 北京兴华会计 师事务所有限 公司 中审亚太会计 师事务所有限 公司 大信会计师事 务所有限公司 中审亚太会计 师事务所有限 公司 大信会计师事 务所有限公司雷勇 王晓江 李泽浩 廖福澍 孙立倩 黄明耀 杨端平 严利忠 傅映红 杨轶辉北京中企华资产 评估有限责任公 司 中联资产评估集 团有限公司 北京经纬资产评 估有限责任公司 北京卓信大华资 产评估有限公司申请人落实反馈意 见中巩春霞 王生龙 刘忠珍 李秀芝 吕玉田 高虎申请人落实反馈意 见中28同方国芯002049同方国芯林斌彦 徐新正无无唐都远 郭雪青申请人落实反馈意 见中29ST宝龙600988赵美光及其 豁免（一 一致行动人 般）无无华融证券 黄立凡 北京国枫凯 股份有限 郭雯 文律师事务 公司 所李梦 王培斯陈吉先 冯淑香北京卓信大华资 产评估有限公司吕玉田 赵留辉与发行股份购买资 产行政许可申请同 步审核30ST宝龙600988赵美光及其 收购（一 一致行动人 般）无无华融证券 黄立凡 北京国枫凯 股份有限 郭雯 文律师事务 公司 所李梦 王培斯陈吉先 冯淑香北京卓信大华资 产评估有限公司吕玉田 赵留辉与发行股份购买资 产行政许可申请同 步审核第 3 页，共 7 页上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表 （截至日）中介机构情况 序 上市公司 股票代 申请人 号 简称 码 申请项 目 独立财 务顾问 独立财 财务顾 务顾问 问 主办人杨楠 汤金海审核进度 资产评估机 构沃克森（北京） 国际资产评估有 限公司 新疆宏昌矿业权 评估咨询有限责 任公司 中通诚资产评估 有限公司 中和资产评估有 限公司 中联资产评估集 团有限公司 湖北万信资产评 估有限公司 北京中企华资产 评估有限责任公 司 中威正信（北 京）资产评估有 限公司 北京京都中新资 产评估有限公司财务 顾问 主办 人律师事 务所签字律 会计师事务 签字会 师 所 计师签字评 估师受理日期反馈日期并购重组 委会议日 期审结日期备注31九龙电力600292海通证券 重大资产重 九龙电力 股份有限 组 公司 华泰联合 发行股份购 证券有限 买资产 责任公司 海通证券 发行股份购 股份有限 买资产 公司无无浙江阳光时 代（北京） 律师事务所侯旭N 行军安中瑞岳华会计 师事务所张增群 逯永清 刘卫国王玉林 刘星 邵发忠 崔艳秋 张树帆 张美杰 张丽娟 齐柏山 胡智 鲁杰钢 邓厚香 刘奇伟 石来月 檀增敏 万兰 周曼卿 鲁国平 李丹申请人落实反馈意 见中32华帝股份002035华帝股份熊丹 张树敏 沙俊杰 李永昊 陈浩 平长春 宁博 江荣华 张欣 刘林东 占志鹏 杜晓炜 李硕 丁志罡无无北京市观韬 律师事务所 湖南启元律 师事务所 北京市君合 律师事务所 广东君信律 师事务所 北京市嘉源 律师事务所 北京市中伦 律师事务所 北京市嘉源 律师事务所曹蓉 刘燕 王培鑫 李荣 丁少波 李杏红 黄晓莉 方海燕 姚继伟 戴毅 陈志生 李丽 谭四军 王成 刘志勇 都伟 贺伟平 谭四军 于长仁 张永明中审国际会计 师事务所有限 公司 大华会计师事 务所有限公司 大信会计师事 务所 中勤万信会计 师事务所有限 公司 众环海华会计 师事务所有限 公司 立信会计师事 务所（特殊普 通合伙） 众环海华会计 师事务所有限 公司 五洲松德联合 会计师事务所周俊杰 陈志 王忻 赵永峰 陈晓强 陈刚 狄香雨 万方全 刘虹 王永新 王郁 汤家俊 张再鸿 肖娅筠 吴杰 付平 侯杏倩 张勇申请人落实反馈意 见中 申请人落实反馈意 见中33*ST中钨000657*ST中钨34ST金材00200235格林美00234036光迅科技00228137永生投资60061338华中数控30016139天药股份60048840天药股份60048841中新药业60032942中新药业60032943力生制药002393华泰联合 发行股份购 证券有限 买资产 责任公司 招商证券 重大资产重 格林美 股份有限 组 公司 广发证券 发行股份购 光迅科技 股份有限 买资产 公司 广发证券 发行股份购 永生投资 股份有限 买资产 公司 国泰君安 重大资产重 华中数控 证券股份 组 有限公司 天津渤海国 有资产经营 豁免（简 无 管理有限公 易） 司 天津渤海国 有资产经营 收购（简 无 管理有限公 易） 司 天津渤海国 有资产经营 豁免（简 无 管理有限公 易） 司 天津渤海国 有资产经营 收购（简 无 管理有限公 易） 司 天津渤海国 有资产经营 豁免（简 无 管理有限公 易） 司 ST金材无无 申请人落实反馈意 见中 申请人落实反馈意 见中 有关方面涉嫌违法 稽查立案，暂停审 核
申请人落实反馈意 见中 申请人落实反馈意 见中无无无无无无无无无申银万国 李水平 天津寰宇律 证券股份 扶林 师事务所 有限公司 申银万国 李水平 天津寰宇律 证券股份 扶林 师事务所 有限公司 申银万国 李水平 天津寰宇律 证券股份 扶林 师事务所 有限公司 申银万国 李水平 天津寰宇律 证券股份 扶林 师事务所 有限公司 申银万国 李水平 天津寰宇律 证券股份 扶林 师事务所 有限公司无无无于长仁 张永明五洲松德联合 会计师事务所侯杏倩 张勇无无申请人落实反馈意 见中无于长仁 张永明五洲松德联合 会计师事务所侯杏倩 张勇无无申请人落实反馈意 见中无于长仁 张永明五洲松德联合 会计师事务所侯杏倩 张勇无无申请人落实反馈意 见中无于长仁 张永明五洲松德联合 会计师事务所侯杏倩 张勇无无申请人落实反馈意 见中第 4 页，共 7 页上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表 （截至日）中介机构情况 序 上市公司 股票代 申请人 号 简称 码 申请项 目 独立财 务顾问 独立财 财务顾 务顾问 问 主办人无审核进度 资产评估机 构 签字评 估师 受理日期 反馈日期 并购重组 委会议日 期 审结日期 备注财务 顾问 主办 人律师事 务所签字律 会计师事务 签字会 师 所 计师44力生制药天津渤海国 有资产经营 收购（简 002393 管理有限公 易） 司 北京京城机 豁免（简 600860 电控股有限 易） 责任公司 北京京城机 收购（简 600860 电控股有限 易） 责任公司 000022 招商局国际 豁免（一 有限公司 般） 招商局国际 收购（一 有限公司 般）无申银万国 李水平 天津寰宇律 证券股份 扶林 师事务所 有限公司 中信建投 杜鹃 北京市康达 证券股份 徐云龙 律师事务所 有限公司 中信建投 杜鹃 北京市康达 证券股份 徐云龙 律师事务所 有限公司 无 无 北京金诚同 达律师事务 所 北京金诚同 达律师事务 所 北京大成 （合肥）律 师事务所于长仁 张永明五洲松德联合 会计师事务所侯杏倩 张勇 李振洁 洪涛 刘淑文 凌强 无无无申请人落实反馈意 见中45北人股份无无娄爱东 张宇佳国富浩华会计 师事务所无无46北人股份无 招商证券 股份有限 公司 招商证券 股份有限 公司无娄爱东 张宇佳 赵力峰 苏涛 罗雯 赵力峰 苏涛 罗雯无无无47深赤湾岳东 何涛 岳东 何涛无无无无48深赤湾000022无无无 中天运会计师 事务所有限公 司 上海上会会计 师事务所有限 公司无 郑彦臣 陈新胜 时海霞 庄t蓓 欧阳丹 黄伟成 张宁 吴常华 张曦 潘文中 黄毅杰 刘国棣 王斌 陈建孝 钟婉君 无无无 李伯阳 赵强 张振湖 李卫东 朱玉倩49置信电气600517中信证券 发行股份购 置信电气 股份有限 买资产 公司陈继云 刘强无无纪敏 张雷北京中同华资产 评估有限公司50广州药业 白云山A552广药股份 白云山A吸收合并国泰君安 证券股份 有限公司 广州证券 有限责任 公司陈静 许磊 薛自强 王希无无国浩律师 （上海）事 务所 广东正平天 成律师事务 所刘维 李鹏 梁娜 吕晖 郑怡玲立信会计师事 务有限公司 普华永道中天 会计师事务所 有限公司北京中天衡平国 际资产评估有限 公司陈扬 曾翠霞申请人落实反馈意 见中51厦门钨业福建稀有稀 豁免（简 600549 土（集团） 易） 有限公司 福建稀有稀 收购（简 600549 土（集团） 易） 有限公司无无无无福建至理律 师事务所林涵 周梦可无无无申请人落实反馈意 见中52厦门钨业无无无无福建至理律 师事务所 北京市君泽 君律师事务 所林涵 周梦可无无无无 董志斌 马新民 张英霞 陈 悦申请人落实反馈意 见中53安信信托600816申银万国 重大资产重 安信信托 证券股份 组 有限公司陈悦 张奇智无无钟向春 陶修明立信会计师事 务所王一芳 徐萍北京中锋评估资 产评估有限责任 公司申请人落实反馈意 见中第 5 页，共 7 页上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表 （截至日）中介机构情况 序 上市公司 股票代 申请人 号 简称 码 申请项 目 独立财 务顾问 独立财 财务顾 务顾问 问 主办人 财务 顾问 主办 人 律师事 务所 签字律 会计师事务 签字会 师 所 计师中瑞岳华会计 师事务所（特 殊普通合伙） 中审亚太会计 师事务所有限 公司 立信会计师事 务所（特殊普 通合伙） 中喜会计师事 务所有限责任 公司 中瑞岳华会计 师事务所（特 殊普通合伙） 大华会计师事 务所有限公司 大信会计师事 务所有限公司 中瑞岳华会计 师事务所天津 分所 中瑞岳华会计 师事务所天津 分所 中瑞岳华会计 师事务所天津 分所 中瑞岳华会计 师事务所天津 分所 大华会计师事 务所 北京中证天通 会计师事务所 有限公司 信永中和会计 师事务所（特 殊普通合伙）审核进度 资产评估机 构 签字评 估师 受理日期 反馈日期 并购重组 委会议日 期 审结日期 备注54*ST天成600392*ST天成西部证券 发行股份购 股份有限 买资产 公司铁军 田海良 刘仕洪无无北京市金杜 律师事务所宋彦妍 谢元勋姜斌 周利君 周毅 方自维 刘志红 于玮北京中企华资产 评估有限责任公 司 中联资产评估集 团有限公司石来月 李永刚 鲁杰钢 徐丽芳55*ST铜城000672*ST铜城海通证券 发行股份购 股份有限 买资产 公司 瑞银证券 发行股份购 有限责任 买资产 公司 国海证券 发行股份购 股份有限 买资产 公司 无耿彦博 王会峰浙商证券 股份有限 公司吴凯 许寅国浩律师 （杭州）事 务所 北京市金杜 律师事务所 北京市竞天 公诚律师事 务所 北京市金杜 律师事务所 北京市金杜 律师事务所沈田丰 胡小明 冯艾 王立新 支毅 蔡家文 马天宁 苏峥 张永良 宋彦妍李力 陈翔 刘雪松 黄清双 俞放虹 金达 密惠红 尹芳 赵杨 梁广毅 胡振雷 王海云 赵杨 梁广毅 胡振雷 王海云 赵杨 梁广毅 胡振雷 王海云 赵杨 梁广毅 胡振雷 王海云 王忻 陈刚 陈晓强 赵永峰 陈少明 姜长龄 路清 刘玉显北京中天和资产 评估有限公司 北京天健兴业资 产评估有限公司 北京天健兴业资 产评估有限公司 中京民信（北 京）资产评估有 限公司 无陈征宇 张卫泳 任利民 王学东 张涛涛 孙国营 张耀星 李朝霞56西部建设002302西部建设李楠舟 康憬昊 叶跃祥 赵立新无无57梅泰诺300038梅泰诺无无58力生制药天津金浩医 收购（简 002393 药有限公司 易）无无无无申请人落实反馈意 见中59力生制药002393天津金浩医 豁免（简 药有限公司 易）无无无无北京市金杜 律师事务所张永良 宋彦妍无无申请人落实反馈意 见中60中新药业600329天津金浩医 收购（简 药有限公司 易）无无无无北京市金杜 律师事务所张永良 宋彦妍无无申请人落实反馈意 见中61中新药业600329天津金浩医 豁免（简 药有限公司 易）无无无无北京市金杜 律师事务所张永良 宋彦妍无无申请人落实反馈意 见中62*ST关铝000831*ST关铝中信证券 发行股份购 股份有限 买资产 公司陈继云 李黎无无北京市中银 律师事务所李锐莉 王碧青中和资产评估公 司 北京国友大正资 产评估有限公司 北京经纬资产评 估有限责任公司 安徽国信资产评 估有限责任公司齐柏山 张丽娟 赵振东 刘敦国 刘忠珍 高瑞生 史先锋 江国治63ST泰复000409ST泰复发行股份购 齐鲁证券 买资产 有限公司何新文 刘玉星无无国浩律师 （上海）事 务所马文杰 蒋鹂然第 6 页，共 7 页上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表 （截至日）中介机构情况 序 上市公司 股票代 申请人 号 简称 码 申请项 目 独立财 务顾问 独立财 财务顾 务顾问 问 主办人樊欣 杨阳 王琦 陆勇威 无审核进度 资产评估机 构中通诚资产评估 有限公司 坤元资产评估有 限公司财务 顾问 主办 人无律师事 务所北京市中伦 律师事务所 甘肃中天律 师事务所签字律 会计师事务 签字会 师 所 计师李磐 宋晓明 刘冬苹 王栋 张佳云 立信会计师事 务所（特殊普 通合伙） 天健会计师事 务所（特殊普 通合伙） 罗振邦 朱锦梅 林国雄 叶喜撑签字评 估师江小梅 唐晓晶 汪沧海 柴铭闽 周越受理日期反馈日期并购重组 委会议日 期审结日期备注64蓝色光标30005865兰州民百600738华泰联合 发行股份购 证券有限 买资产 责任公司 中国银河 发行股份购 兰州民百 证券股份 买资产 有限公司 蓝色光标无无第 7 页，共 7 页北京金软瑞彩科技股份有限公司公开转让说明书_金软瑞彩(838613)_公告正文
北京金软瑞彩科技股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
二一六年四月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意的重大事项：
一、企业经营依赖性强的风险
由于彩票行业的特殊性，在我国分别由中国福利彩票发行管理中心和国家体育总局体彩管理中心负责福利彩票以及体育彩票的发行和组织销售工作，具有高度的政策性以及垄断性。公司作为国内领先的彩票综合服务商，其主营业务为彩票增值电信服务、手机客户端（app）彩票销售及积分兑换彩票服务等。由于上游行业竞争的非充分性，其市场变化将会直接影响下游产业链。因此，公司存在经营状况依赖性较强的风险。
二、行业政策变动风险
近年来国家出台了一系列法律条文明确了电话销售彩票（包含手机客户端）的合法地位（2014年修订的《电话销售彩票管理暂行办法》中确立了电话销售彩票的渠道和分省独立销售的要求）。公司的经营状况随着彩票行业政策性的收紧与放松呈现较大幅度波动。2014年11月中旬，国家审计署18个特派办事处对全国共计18个省开展彩票资金审计工作，无纸化彩票行业进入整顿与规范时期。目前，针对彩票行业的专项治理整顿已经结束，且随着治理整顿的结束，财政部已经开始试点批准了江苏、海南等省的电话销售彩票业务上线运行，预期将在总结经验的基础上扩大试点省份范围，规范行业发展。在此期间，公司与部分合作省份彩票中心密切进行技术对接准备工作。根据彩票销售业务暂停前签订的电话销售彩票合作协议，公司在宁夏、河南、四川等三省彩票中心尚存有280万元的彩票保证金。预存的彩票保证金以及技术对接工作的开展都能在一定程度上保证一旦扩大试点省份获批，公司业务能迅速上线运营。但受行业宏观政策的变动，该等许可获批存在不确定性，公司经营可能会受到不利影响。
三、公司客户端的安全性风险
公司主营业务以手机客户端为载体开展，主要通过客户端为消费者提供彩票增值服务、彩票购买和积分兑换彩票等服务。因此，客户端技术层面客观上存在遭受手机病毒攻击、木马威胁、客户端系统漏洞以及由此带来的客户个人信息泄北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
露、数字内容丢失、支付密码泄露等安全性风险。如该种情况频发，将降低客户对公司客户端的体验满意度，进而影响公司经营。
四、盈利能力下降的风险
2014年、2015年及月公司收入分别为2,956.03万元、623.85万元和114.24万元，净利润为389.75万元、-919.95万元和-98.35万元。报告期内，公司营业收入和净利润规模不大，2015年3月公司电话彩票销售业务暂停以来收入和净利润大幅下降，且截至本说明书签署日公司的主营业务之一电话彩票销售业务尚未重新启动，尽管2015年6月份以来，公司仍在正常运营的彩票增值电信服务业务收入大幅增长，由于公司人员工资等固定成本费用较高，如果不能尽快恢复彩票销售业务，公司将面临盈利能力下降、亏损进一步扩大的风险。
五、货币资金管理及投资收益波动的风险
截至日，公司账面上货币资金余额为511.96万元，交易性金融资产余额为8,800.00万元，二者合计价值为9,311.96万元，占公司总资产的比重达90.99%，符合公司所处行业的特点。充裕的资金储备能够保障公司持续进行技术研发和市场推广的资金需求，抵御行业盈利模式变动和产品技术快速变革的风险。但是，高额的货币资金如果没有及时投入到公司的业务经营，将会降低公司的资金使用效率，影响净资产收益率。同时，在目前电话彩票销售业务暂停的情况下，公司使用巨额闲置资金购买理财产品，而理财产品的收益率存在一定的不确定性，因而公司的投资收益可能发生波动。
六、人才引进及核心技术人员流失的风险
多年来公司培养了一支高素质的员工队伍，截止日，公司共有员工33名，其中大学本科以上学历者20人(占总人数的60.6%)。公司能否保留、引进优秀的技术人员和营销、管理等方面的专业人员，将是公司未来能否持续稳定发展的关键因素。在人才的引进和培养上，公司面临以下风险：随着行业内人才竞争的加剧，公司在薪酬福利方面的支出必须大幅增加；员工队伍的扩大将提升日常经营管理的难度。公司作为技术密集型企业，技术研发和产品创新
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
工作依赖公司的核心技术人员，核心技术人员流失可能会对公司的经营发展产生重大影响。
七、实际控制人控制不当的风险
公司的控股股东为北京精彩飞扬科技有限公司，持有46.47%的股份，该公司系李睿鉴个人投资设立，同时李睿鉴任本公司董事长兼总经理，与公司董事兼董事会秘书李睿韬系兄弟关系，与公司监事会主席李庆文系父子关系。李睿鉴能够实际支配公司的行为，为公司实际控制人。若实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他股东带来风险。
八、未来收入不确定性的风险
报告期内，公司营业收入主要来源于电话彩票销售收入、积分兑换收入以及增值电信业务收入。公司与合作省份彩票中心均签署了电话销售彩票合作协议，并按照协议缴纳了合作保证金。由于行业治理整顿原因，目前公司的彩票销售及积分兑换业务处于暂停状态已经有一年时间，但公司仍按照协议在宁夏、河南、四川等三个省份彩票中心存有280万元合作保证金，等待恢复业务合作。如该类业务未能尽快恢复，则会造成公司收入大幅下降；目前，公司的彩票增值电信业务处于持续运营状态，但由于市场环境不可控等因素，该项业务收入未来具有不确定性。
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
声明......1
重大事项提示......2
一、企业经营依赖性强的风险......2
二、行业政策变动风险......2
三、公司客户端的安全性风险......2
四、盈利能力下降的风险......3
五、货币资金管理及投资收益波动的风险......3
六、人才引进及核心技术人员流失的风险......3
七、实际控制人控制不当的风险......4
八、未来收入不确定性的风险......4
释义......11
第一节基本情况......13
一、公司基本情况......13
二、股票挂牌情况......14
（一）股票挂牌概况......14
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺......14
（三）公司股票第一批进入全国股份转让系统公开转让的具体情况......15
三、公司股权情况......16
（一）股权结构图......16
（二）股权具体情况......19
（三）公司控股股东及实际控制人情况......19
（四）公司前十名股东及持有5%以上股份股东情况......21
（五）股东之间的关联关系......24
（六）股东为私募基金管理人或私募基金备案情况......24
四、公司设立以来的资产重组与股本形成及变化情况......25
（一）有限公司的设立......25
（二）有限公司第一次增加注册资本及增加股东......26
（三）有限公司第一次股权转让......28
（四）有限公司第二次增资......28
（五）有限公司第二次增加股东、第三次增资......29
（六）有限公司第四次增资、第一次经营范围变更......30
（七）有限公司第二次经营范围变更......31
（八）有限公司第二次股权转让、实收资本到位......32
（九）有限公司第一次变更住所......33
（十）有限公司第三次股权转让......33
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
（十一）有限公司第五次增资、第四次股权转让......34
（十二）股份公司成立......36
（十三）股份公司第一次增资......37
五、董事、监事、高级管理人员情况......38
（一）董事......39
（二）监事......40
（三）高级管理人员......41
六、最近两年主要会计数据和财务指标情况......41
七、与本次挂牌有关的当事人......44
（一）主办券商......44
（二）律师事务所......44
（三）会计师事务所......45
（四）资产评估机构......45
（五）股票登记机构......45
（六）证券交易场所......45
第二节公司业务......47
一、公司主要业务......47
（一）主要业务情况......47
（二）主要产品或服务......47
（三）业务发展规划......50
二、公司内部组织结构与主要业务流程......52
（一）内部组织结构......52
（二）公司主要业务流程......54
三、公司业务有关资源情况......60
（一）公司的技术优势......60
（二）公司的研发能力......62
（三）无形资产情况......63
（四）公司业务许可与资质情况......65
（五）特许经营权情况......66
（六）公司主要固定资产情况......66
（七）公司人员结构以及核心技术人员情况......66
（八）公司业务、人员、资产匹配性......67
四、公司主要业务相关情况......68
（一）申报期内公司主要产品或服务收入情况......68
（二）申报期内公司主要客户和供应商明细情况......68
（三）申报期内公司重大依赖情况......70
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
（四）申报期内对重大业务合同及履行情况......71
五、公司商业模式......75
六、公司所处行业基本情况......76
（一）公司所处行业分类......76
（二）公司所处行业概况......77
（三）公司所处行业的情况......82
（四）公司所处行业上下游情况......85
（五）行业风险特征......85
（六）公司面临的主要竞争情况......86
七、公司对自身可持续经营能力的评估......88
第三节公司治理......91
一、公司治理制度的建立健全及运行情况......91
（一）股东大会制度的建立健全及运行情况......91
（二）董事会制度的建立健全及运行情况......91
（三）监事会制度的建立健全及运行情况......92
（四）上述机构和相关人员履行职责情况......92
（五）专业投资机构参与公司治理情况......92
二、董事会关于公司治理机制对股东权利保护及对公司治理机制执行情况的评估结果......93
（一）董事会关于公司治理机制对股东权利的保护情况......93
（二）公司治理机制的建设情况......93
（三）董事会对公司治理机制执行情况的评估结果......93
三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年违法违规情况......94
四、公司的独立性情况......94
（一）业务独立......94
（二）资产独立......95
（三）人员独立......95
（四）财务独立......95
（五）机构独立......95
五、同业竞争......96
六、资金被关联方占用情况......97
（一）公司资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况......97
（二）公司为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保情况......97
（三）公司为防止关联交易所采取的措施......97
七、公司董事、监事、高级管理人员的情况......98
（一）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其直系亲属持股情况......98
（二）公司董事、监事、高级管理人员相互之间存在的亲属关系......98
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
（三）公司董事、监事、高级管理人员同公司签订重要协议或做出重要承诺情况......98
（四）公司董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职的情况......99
（五）公司董事、监事、高级管理人员对外投资与公司存在利益冲突的情况......100
（六）公司董事、监事、高级管理人员最近两年受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责情况.......................................................101
（七）其他对公司持续经营有不利影响的情形......101
八、近两年公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的变动情况......101
（一）董事变动情况......101
（二）监事变动情况......101
（三）高级管理人员变动情况......101
九、公司管理层的诚信状况......102
第四节公司财务......103
一、最近两年一期经审计的主要财务报表及审计意见......103
（一）最近两年一期财务会计报告的审计意见......103
（二）财务报表的编制基础......103
（三）最近两年一期经审计的财务报表......103
二、主要会计政策和会计估计......130
（一）会计期间......130
（二）记账本位币......130
（三）记账基础和会计计量......130
（四）现金及现金等价物的确定标准......130
（五）应收款项......130
（六）固定资产......133
（七）借款费用......134
（八）无形资产......135
（九）收入......136
（十）职工薪酬......137
（十一）递延所得税资产/递延所得税负债......138
（十二）租赁......140
（十三）重大会计政策和估计......141
三、申报期内主要会计数据和财务指标的重大变化及说明......143
（一）申报期财务状况和经营成果分析......143
（二）申报期主要会计数据及重大变化说明......147
四、公司财务报表主要项目情况及变化分析......154
（一）货币资金......154
（二）交易性金融资产......155
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
（三）应收账款......156
（四）其他应收款......160
（五）固定资产......163
五、公司最近两年一期的主要负债情况......167
（一）其他应付款......167
六、申报期末股东权益情况......169
七、关联方、关联方关系及关联方交易、关联方往来......169
（一）关联方及关联方关系......169
（二）关联方往来......170
（三）关联交易......171
（四）关联方担保情况......172
（五）关联方决策权限、决策程序、定价机制......172
（六）减少和规范关联交易的具体安排......174
八、提醒投资者关注的财务报表附注中的资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项..174（一）资产负债表日后事项.....................................................................................................174
（二）或有事项......174
（三）其他重要事项......175
九、申报期内资产评估情况......175
十、股利分配政策和最近两年股利分配及实施情况......176
（一）股利分配的政策......176
（二）近两年股利分配情况......176
（三）公开转让后股利分配政策......176
十一、对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素......176
（一）企业经营依赖性强的风险......176
（二）行业政策变动风险......177
（三）公司客户端的安全性风险......177
（四）盈利能力下降的风险......177
（五）货币资金管理及投资收益波动的风险......178
（六）人才引进及核心技术人员流失的风险......178
（七）实际控制人控制不当的风险......178
（八）未来收入不确定性的风险......179
第五节有关声明......180
公司全体董事、监事及高级管理人员声明......180
主办券商声明......181
律师声明......182
会计师事务所声明......183
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
资产评估机构声明......184
第六节附件......185
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
北京金软瑞彩科技有限公司
金软瑞彩、公司、本公
北京金软瑞彩科技股份有限公司
司、股份公司
呼和浩特市金软瑞彩科技有限公司
湖南分公司
北京金软瑞彩科技有限公司湖南分公司
股东大会、董事会和监事会
三会议事规则
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》
北京金软瑞彩科技股份有限公司股东大会
北京金软瑞彩科技股份有限公司董事会
北京金软瑞彩科技股份有限公司监事会
高级管理人员
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监
对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、
高级管理人员等
元（万元）
人民币元（万元）
最近一次被公司股东大会批准的北京金软瑞彩科技股份有限公司
公司章程、章程
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
北京精彩飞扬科技有限公司
天津天图兴盛、天图兴
天津天图兴盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）
深圳天图兴瑞、天图兴
深圳市天图兴瑞创业投资有限公司
深圳天图股权投资、天
深圳天图股权投资基金管理企业（有限合伙）
图股权投资
深圳天图兴诚投资管理有限公司
深圳天图资本管理中心（有限合伙）
北京银杏盛鸿投资管理有限公司
一百一聚财
衢州一百一聚财投资管理合伙企业（有限合伙）
上海观臻股权投资基金合伙企业（有限合伙）
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
指内容提供商（CP)和电信运营商之间的接口，使内容转化为电信
SP（服务提供商）
网络能承载的形式并发送给用户
指为增值电信服务（主要是数据业务如手机短信订阅、手机资讯等）
CP（内容提供商）
北京市工商行政管理局海淀分局
彩票中心、彩票发行中
指省级福利彩票发行中心和体育彩票发行中心
主办券商、财富证券
财富证券有限责任公司
竞天公诚、律所
北京市竞天公诚律师事务所
中兴华会所、会所
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
挂牌、本次挂牌
公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让行为
申报期、报告期
注：相关财务数据，除特别注明外，金额单位均为人民币元。本说明书除特别说明外，所有数值保留2位小数，若出现合计数与各单项加总数尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
第一节基本情况
一、公司基本情况
中文名称：北京金软瑞彩科技股份有限公司
注册资本：万元
法定代表人：李睿鉴
有限公司设立日期：日
股份公司设立日期：日
住所：北京市海淀区福缘门1号达园宾馆汇缘阁
邮编：100091
电话：010-
传真：010-
电子邮箱：
董事会秘书：李睿韬
组织机构代码：
所属行业：按照证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）分类，公司属于“软件和信息技术服务业（I65）”；按照国家统计局发布的《国民经济行业分类和代码表》（GB/T）的标准，公司属于“软件和信息技术服务业（I65）”中“其他未列明信息技术服务业（I6599）”；根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为“软件和信息技术服务业（I65）”中的“其他未列明信息技术服务业（I6599）。
经营范围：第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）；技术开发、技术服务、技术咨询；电脑动画设计；会议及展览展示服务；经济贸易咨询；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务；数据处理；专业承包；项目投资；投资管理；销售计算机、软件及辅助设备。
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
主营业务：公司主营业务为彩票增值电信服务、手机客户端（app）的彩票销售、积分兑换。
二、股票挂牌情况
（一）股票挂牌概况
股票代码：【】
股票简称：【】
股票种类：人民币普通股
每股面值：1.00元
股票总量：58,064,516股
挂牌日期：【】年【】月【】日
转让方式：协议转让
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的公司股份作出其他限制性规定。”
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”
公司章程第二十七条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让；上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
公司全体股东所持股份无质押、冻结，不存在争议及其他转让受限情况。
（三）公司股票第一批进入全国股份转让系统公开转让的具体情况
公司股票第一批进入全国股份转让系统公开转让的具体情况如下表所示：
第一批可转让股
持股数量（股）
北京精彩飞扬科技有限公司
26,982,625
天津天图兴盛股权投资基金
合伙企业（有限合伙）
深圳市天图兴瑞创业投资有
北京银杏盛鸿投资管理有限
公司（银杏盛鸿新三板基金
衢州一百一聚财投资管理合
伙企业（有限合伙）
1增资协议签署人为北京银杏盛鸿投资管理有限公司，实际支付增资款项为其所管理的经备案的私募基金―
银杏盛鸿新三板基金一期，股东登记为该产品，私募基金备案编号为：S27817。
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
深圳天图股权投资基金管理
企业（有限合伙）
上海观臻股权投资基金合伙
企业（有限合伙）
58,064,516
三、公司股权情况
（一）股权结构图
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
北京金软瑞彩科技股份有限公司全资子公司呼和浩特市金软瑞彩科技有限公司的具体情形如下：
1、经有限公司全体股东协商一致，经呼和浩特市工商局玉泉分局核准，日有限公司成立了呼和浩特市金软瑞彩科技有限公司，注册号521，法定代表人为龙凯，经营范围：许可经营范围：无；一般经营范围：移动网短信息服务业务（凭许可证经营）；软件业。
2、由于子公司成立以来相关业务没有得到开展，为集中精力做好公司主业，2014年12月，有限公司做出股东会决议，同意注销呼和浩特市金软瑞彩科技有限公司，成立清算组，报工商局进行清算组备案。
3、2014年12月，呼和浩特市金软瑞彩科技有限公司取得了注销税务申请审批表，税务主管机关同意注销其税务登记，收回税务登记证正副本原件。该公司已于日在呼和浩特市工商行政管理局玉泉区分局进行了清算备案，备案通知书编号（呼玉登记内备字[2015]第号）。
4、截止到本公开转让说明书签署之日，子公司已完成清算注销。子公司自成立以来未发生过股权结构、股本数量及股东组成的变化。子公司自成立以来也没有开展相关实质性的业务，不存在债务纠纷。
北京金软瑞彩科技股份有限公司湖南分公司的具体情况如下：
分公司成立于日，注册号为276，营业场所：长沙市雨花区古曲南路198号茂华国际湘小区会所A会所，经营范围：技术开发、技术服务、技术咨询；电脑动画设计；会议及展览展示服务；经济贸易咨询；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务；数据处理；投资管理；销售计算机，软件及辅助设备。（不含前置审批和许可项目，涉及行政许可的，凭许可证经营）。
公司根据业务发展状况，决定将分公司予以注销。日，分公司取得了长沙市工商行政管理局雨花分局出具的（雨花）登记内注核字[2015]第16145号《准予注销登记通知书》，完成了工商注销登记。
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
（二）股权具体情况
股份公司股东具体名单如下：
持股数量（股）
持股比例（%）
北京精彩飞扬科技有限公司
26,982,625
净资产折股
天津天图兴盛股权投资基金合
净资产折股
伙企业（有限合伙）
深圳市天图兴瑞创业投资有限
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
北京银杏盛鸿投资管理有限公
净资产折股
司（银杏盛鸿新三板基金一期）
衢州一百一聚财投资管理合伙
净资产折股
企业（有限合伙）
深圳天图股权投资基金管理企
净资产折股
业（有限合伙）
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
上海观臻股权投资基金合伙企
业（有限合伙）
58,064,516
（三）公司控股股东及实际控制人情况
1、公司控股股东及实际控制人的基本情况
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
截至本公开转让说明书签署之日，北京精彩飞扬科技有限公司持有公司46.47%股份，虽然持股比例不足百分之五十，但北京精彩飞扬科技有限公司依其所持股份享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响，同时其所持股份不存在代持、被代持的情况，因此其为公司控股股东。
另，李睿鉴持有精彩飞扬100%股份，通过精彩飞扬间接持有公司46.47%的股份，同时李睿鉴任公司董事长兼总经理，能够实际支配公司行为，因此其系公司实际控制人。
1）北京精彩飞扬科技有限公司基本情况：
北京精彩飞扬科技有限公司持有公司2,698.2625万股股份，占公司总股本的46.47%，为公司控股股东，由本公司董事长兼总经理李睿鉴个人投资设立，在报告期内，其股权结构未发生变动。
北京精彩飞扬科技有限公司
有限责任公司(自然人独资)
法定代表人
北京市海淀区杏石口路81号1幢2至4层6202
营业期限自
营业期限至
在营（开业）企业
技术开发、技术咨询、技术服务、技术推广、技术转让；计算机系统服务；
基础软件服务；应用软件服务；软件开发；销售化工产品（不含危险化学品
及一类易制毒化学品）；计算机、软件及辅助设备、电子产品、机械设备；
医疗器械Ⅰ类。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
2）李睿鉴基本情况：
李睿鉴，男，1976年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2002年毕业于北京大学经济学专业，获得硕士学位；2007年毕业于美国哈佛大学肯尼迪学院并获得公共管理硕士学位；2012年获得北京大学经济学博士学位，师从着名经济学家吴敬琏；2002年-2005年供职于中华人民共和国财政部，先后从事中央单位预算外资金管理及宏观政策研究工作；2007年-2008年供职于中国国际金融有限公司战略委员会；2008年-2010年供职于中彩在线科技有限公司；2014年6月至今任北京福缘颐和广告有限公司执行董事；2014年6月至今任北
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
京精彩飞扬科技有限公司执行董事；2010年至股改前供职于北京金软瑞彩科技有限公司，任总经理；股份公司成立后，李睿鉴担任公司董事长兼总经理，系公司管理层核心，对公司经营管理和决策过程有重大影响。
2、实际控制人最近两年内变化情况
1）在日股份转让之前，李庆文处于控股股东地位，同时任公司董事长，但由于李庆文年事已高，因此公司的经营管理及决策等事务交由其儿子――公司董事李睿鉴管理，从李睿鉴2010年进入公司任职董事起，公司的日常生产经营、财务决策、人事任免等公司决策管理均由其最终审批，其能实际影响和支配公司行为，系公司实际控制人。
2）日，李庆文、李睿鉴将其所持有的公司所有股份全部转让给北京精彩飞扬科技有限公司，转让完成之后，北京精彩飞扬科技有限公司成为公司控股股东，北京精彩飞扬科技有限公司由李睿鉴100%控股，截至本公开转让说明书签署之日，李睿鉴通过精彩飞扬间接持有金软瑞彩46.47%的股份，同时其担任股份公司董事长兼总经理，能够对公司股东大会的决议产生重大影响，为实际控制人。
因此在报告期内公司实际控制人未发生变动。
（四）公司前十名股东及持有5%以上股份股东情况
公司前十名股东及持有5%以上股份股东情况如下：
持股数量（股）
持股比例（%）
北京精彩飞扬科技有限公司
26,982,625
净资产折股
天津天图兴盛股权投资基金合
净资产折股
伙企业（有限合伙）
上海观臻股权投资基金合伙企
业（有限合伙）
深圳市天图兴瑞创业投资有限
净资产折股
净资产折股
净资产折股
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
截至本说明书签署之日，股份公司所有股东所持股份不存在质押、代持、司法冻结等转让限制的情况。
备注：1、北京精彩飞扬科技有限公司
北京精彩飞扬科技有限公司为公司控股股东，具体情况详见本公开转让说明书“公司控股股东及实际控制人情况”。
2、天津天图兴盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）
天津天图兴盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）是天图资本第四期PE基金，目前持有公司562.5001万股股份，占公司总股本的9.69%。
统一社会信用
天津天图兴盛股权投资基金
合伙企业（有限合伙）
深圳天图资本管理中心（有限
有限合伙企业
执行事务合伙人
合伙）（委派代表：王永华）
主要经营场所
天津自贸试验区（空港经济区)中心大道华盈大厦1010室
合伙期限自
合伙期限至
天津市自由贸易试验区市
场和质量监督管理局
从事对未上市企业的投资,对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询服
务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
3、深圳市天图兴瑞创业投资有限公司
深圳市天图兴瑞创业投资有限公司是天图资本第三期PE基金，持有公司377.5875万股股份，占公司总股本的6.50%。
统一社会信
深圳市天图兴瑞创业投资有
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
有限责任公司（法人独资）
法定代表人
3830.8万元
深圳市福田区深南路车公庙工业区（泰然）车公庙工业区201栋7层东7D1
营业期限自
营业期限至
深圳市市场监督管理局福田
4、北京银杏盛鸿投资管理有限公司（银杏盛鸿新三板基金一期）
北京银杏盛鸿投资管理有限公司为依法登记备案的私募基金管理人，银杏盛鸿新三板基金一期为其管理的经备案的私募基金，目前由该私募基金持有公司66.6667万股股份，占公司总股本的1.15%。
北京银杏盛鸿投资管理有限
有限责任公司
法定代表人
北京市房山区良乡凯旋大街建设路18号-D435
营业期限自
营业期限至
在营（开业）企业
项目投资；投资管理；资产管理；投资咨询（中介除外）。
5、衢州一百一聚财投资管理合伙企业（有限合伙）
一百一聚财为利用自有资金对外投资的合伙企业，目前持有公司66.6667万股股份，占公司总股本的1.15%。
注册号/统一社
衢州一百一聚财投资管理合
会信用代码
伙企业（有限合伙）
有限合伙企业
衢州市衢江区东迹大道198号东城华庭409室
合伙期限至
衢州市市场监督管理局
一般经营项目：投资管理及相关咨询服务
6、上海观臻股权投资基金合伙企业（有限合伙）
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
上海观臻股权投资基金合伙企业（有限合伙）是一家经备案的私募基金，目前持有公司406.4516万股股份，占公司总股本的7.00%。
注册号/统一
上海观臻股权投资基金合伙
社会信用代码
企业（有限合伙）
上海观臻股权投资基金管理
有限合伙企业
执行事务合伙人
主要经营场所
上海市嘉定区福海路1011号3幢B区1351号
合伙期限自
合伙期限至
上海市工商局
股权投资，投资咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动】
（五）股东之间的关联关系
天津天图兴盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳市天图兴瑞创业投资有限公司分别是深圳天图资本管理中心（有限合伙）管理下的两支股权投资基金。目前分别持有公司股份比例为9.69%和6.50%。
深圳天图股权投资基金管理企业（有限合伙）普通合伙人为深圳天图兴诚投资管理有限公司，深圳天图兴诚投资管理有限公司亦是深圳天图资本管理中心（有限合伙）的普通合伙人。目前深圳天图股权投资基金管理企业（有限合伙）持有公司股份比例为1.08%。
股东刘星现持有公司股份比例为1.49%，其亦是深圳市天图投资管理股份有限公司股东，持有该公司约0.84%的股权，公司股东深圳市天图兴瑞创业投资有限公司为深圳市天图投资管理股份有限公司全资子公司。
除此之外，公司股东之间没有其他关联关系。
（六）股东为私募基金管理人或私募基金备案情况
截止本公司转让说明书签署日，公司股东存在私募基金管理人以及私募基金的情况，具体登记备案情况如下：
股东天津天图兴盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）为私募基金，成立于日，于日完成备案，编号为SD1966。
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
股东上海观臻股权投资基金合伙企业（有限合伙）为私募基金，成立于日，于日完成备案，编号为S83323。
股东深圳市天图兴瑞创业投资有限公司为私募基金，成立于日，于日完成备案，编号为SD1978。
股东深圳天图股权投资基金管理企业(有限合伙)为私募基金管理人，成立于日，于日完成备案，编号为P1000729。
股东北京银杏盛鸿投资管理有限公司（银杏盛鸿新三板基金一期），北京银杏盛鸿投资管理有限公司为私募基金管理人，成立于日，于日完成备案，编号为P1005143。银杏盛鸿新三板基金一期为私募基金，成立于日，于日完成备案，编号为SD6101。
除此之外，公司法人股东一百一聚财均以自有资金进行投资，不存在以非公开方式向合格投资者募集资金设立的情形，亦未聘请管理人进行投资管理，不属于《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》中所指的私募投资基金，无需进行基金备案。公司另一法人股东精彩飞扬，从其经营范围来看也非私募投资基金，也无需进行相关备案。
四、公司设立以来的资产重组与股本形成及变化情况
报告期内，公司未发生过重大资产重组的情况。
公司自成立以来，历次股本变化情况如下：
（一）有限公司的设立
1、日，公司发起人陈晓宇、李庆文、曲敬鲁、王健、赵丹提前取得了北京市工商行政管理局海淀分局核发的（京海）名称预核（内）字[2010]第0000854号《企业名称预先核准通知书》，成功申请“北京金软瑞彩科技有限公司”名称预先登记核准。
2、日，李庆文、陈晓宇、赵丹、王健、曲敬鲁签订《北京金软瑞彩科技有限公司章程》，设立北京金软瑞彩科技有限公司，注册资本为500万元，首次出资人民币100万元应于日之前缴足，第二次出资
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
人民币400万元应于日之前缴足。
3、日，北京正大会计师事务所（普通合伙）出具正大验字（2010）第B073号《验资报告》的验证。该报告显示“北京金软瑞彩科技有限公司（筹）申请登记的注册资本为人民币500万元，由全体股东分期于日之前缴足。本次出资为首期出资，出资额为人民币100万元，应由李庆文、陈晓宇、赵丹、王健、曲敬鲁于日之前缴纳。经审验，截至日止，北京金软瑞彩科技有限公司（筹）已收到李庆文、陈晓宇、赵丹、王健、曲敬鲁首次缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币100万元整，股东均以货币出资100万元”。
4、，北京市工商行政管理局海淀分局核发了注册号为246的营业执照。公司法定代表人为李庆文，住所地为北京市海淀区西四环北路125号1幢4052，公司经营范围为：一般经营项目：法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。
有限公司设立时的出资结构如下：
金额（万元）
占注册资本比例
金额（万元）
（二）有限公司第一次增加注册资本及增加股东
1、日，甲方（深圳市天图兴瑞创业投资有限公司、李睿鉴、和合控股有限公司）与有限公司签订《股权投资协议》，约定甲方以现金方式向本公司增资2400万元，其中88.2353万元作为新增注册资本，占本次增资完成后公司注册资本的15%，其余部分作为资本公积。
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
2、日，有限公司召开股东会并作出决议，同意增加新股东李睿鉴、深圳市天图兴瑞创业投资有限公司、和合控股有限公司，同意将注册资本由人民币500万元增加至人民币588.2353万元，其中李睿鉴新增出资14.7059万元，深圳市天图兴瑞创业投资有限公司新增出资36.7647万元，和合控股有限公司新增出资36.7647万元，且新增出资应于日前一次性缴足，同时同意选举李睿鉴、朱志伟为公司董事，免去王健董事职务。并相应完成公司章程的变更。
3、日，北京润鹏冀能会计师事务所出具的京润（验）字[2010]第203062号《验资报告》，北京金软瑞彩科技有限公司注册资本为人民币588.2353万元，经审验，公司已收到李睿鉴、和合控股有限公司、深圳市天图兴瑞创业投资有限公司新增注册资本（实收资本）合计人民币88.2353万元。其中：李睿鉴以货币出资人民币14.7059万元，和合控股有限公司以货币出资人民币36.7647万元，深圳市天图兴瑞创业投资有限公司以货币出资人民币36.7647万元。
4、日，有限公司取得了海淀工商换发的《企业法人营业执照》。
变更之后有限公司的出资情况如下：
占注册资本
金额（万元） 比例（%）
金额（万元）
和合控股有限公司
深圳市天图兴瑞创
业投资有限公司
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
（三）有限公司第一次股权转让
1、曲敬鲁和赵丹于日签署《出资转让协议书》，一致同意于日正式转让曲敬鲁在金软瑞彩中的26.65万元出资（已缴货币出资2.67万元，未缴出资23.98万元）中的13.3万元给赵丹，自转让日起，转让方对已转让的出资部分不再享有出资人的权利和承担出资人的义务。
2、日，北京金软瑞彩科技有限公司召开股东会，会议同意将曲敬鲁在公司的13.3万元出资转让给赵丹，其他股东出资比例不变，并相应修改公司章程。
3、日，有限公司取得了海淀工商换发的《企业法人营业执照》。
变更之后有限公司的出资情况如下：
出资额（万元）
出资比例(%)
和合控股有限公司
深圳市天图兴瑞创业投资有限公司
（四）有限公司第二次增资
1、日，北京金软瑞彩科技有限公司召开股东会，会议同意增加注册资本到2000.00万元，新增注册资本1,411.7647万元由资本公积转增实收资本，本次资本公积转增资本，根据股东约定按认缴出资比例转增。变更后注册资本2,000.00万元，实收资本为1,600.00万元，并完成相应公司章程的修改。
2、日，北京敬贤鹏会计师事务所出具的敬贤鹏验字[2010]第006号《验资报告》，北京金软瑞彩科技有限公司注册资本为人民币2000.00
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
万元，经审验，截至到日，公司已将资本公积14,117,647.00元转增实收资本。至此，公司累计实收资本人民币16,000,000.00元。自然人股东，李庆文、陈晓宇、曲敬鲁、赵丹、王健认缴的注册资本尚有400.00万元未缴，按章程及股东约定，应在日之前出资完毕。
3、日，金软瑞彩取得了海淀工商换发的《企业法人营业执照》。
变更之后有限公司的出资情况如下：
占注册资本比例
金额（万元） 比例（%）金额（万元）
深圳市天图兴瑞创
业投资有限公司
和合控股有限公司
（五）有限公司第二次增加股东、第三次增资
1、日，有限公司召开股东会，同意增加深圳市天图投资管理有限公司、天津天图兴盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）为公司新股东；同意注册资本增加至万元，其中：天津天图兴盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）增加实缴货币257.1429万元，深圳市天图投资管理有限公司增加实缴货币28.5714万元。
2、增资方（深圳市天图投资管理有限公司、天津天图兴盛股权投资基金合伙企业（有限合伙））与公司签订《股权投资协议》，约定增资方对公司增资人民币2500万元，其中公司注册资本增加285.7143万元，剩余增资款万元计入资本公积。
3、日，有限公司召开股东会，同意由李庆文、陈晓宇、
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
赵丹、王健、曲敬鲁、李睿鉴、深圳市天图兴瑞创业投资有限公司、和合控股有限公司、深圳市天图投资管理有限公司、天津天图兴盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）组成新的股东会；相应完成公司章程的变更。
4、日，北京敬贤鹏会计师事务所出具的敬贤鹏验字[2011]第001号验资报告，有限公司注册资本为22,857,143.00元，经审验，截止到日，公司收到新增股东天津天图兴盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳市天图投资管理有限公司缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币285.7143万元，均以货币出资。
5、日，有限公司取得了海淀工商换发的《企业法人营业执照》。
变更之后有限公司的出资情况如下：
占注册资本比例
金额（万元） 比例（%）
金额（万元）
1,303.4000
深圳市天图兴瑞创
业投资有限公司
和合控股有限公司
天津天图兴盛股权
投资基金合伙企业
（有限合伙）
深圳市天图投资管
理有限公司
2,285.7143
1,885.7143
（六）有限公司第四次增资、第一次经营范围变更
1、日，有限公司召开股东会，同意增加注册资本2,714.2857万元（均以资本公积金转增注册资本），变更后注册资本5,000万元。变更公司经营范围为：技术开发、技术服务、技术咨询；电脑动画设计；会议及展览展示
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
服务；经济贸易咨询；计算机系统服务；基础软件服务、应用软件服务；数据处理；专业承包；项目投资；投资管理；销售计算机、软件及辅助设备。（未取得行政许可项目除外）。相应完成公司章程的变更。
2、日，北京敬贤鹏会计师事务所出具了敬贤鹏验字【2011】第002号验资报告，经审验，截止到日止，有限公司已将资本公积万元转增实收资本，转增时已调整财务报表并进行相应的会计处理，本次转增不涉及盈余公积的变动，此次转增资本公积来源为资本溢价，且资本公积金为非利润所得。
3、日，有限公司取得了海淀工商换发的《企业法人营业执照》。
变更之后有限公司的出资情况如下：
占注册资本比
金额（万元） 比例（%）
金额（万元）
2,851.1875
2,544.5075
深圳市天图兴瑞创
业投资有限公司
和合控股有限公司
天津天图兴盛股权
投资基金合伙企业
（有限合伙）
深圳市天图投资管
理有限公司
5,000.0000
4,600.0000
（七）有限公司第二次经营范围变更
1、有限公司因于日获得工信部颁发的中华人民共和国增值电信业务经营许可证，获准在全国范围内开展：第二类增值电信业务中的信息服
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务），有效期至日。该证到期后，公司已取得了工业和信息化部换发的编号为B2-的《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》，有效期为日至日。
2、日，有限公司召开股东会，决议通过如下议案：1）变更经营范围：同意经营范围中增加“第二类增值电信业务中的信息服务业务”；2）同意修改后的公司章程。
3、日，有限公司取得了海淀工商换发的《企业法人营业执照》。
（八）有限公司第二次股权转让、实收资本到位
1、李庆文分别和李睿鉴、天图兴瑞、和合控股签署《出资转让协议书》，分别达成一致同意，李庆文于日正式向李睿鉴转让在有限公司中的41.7万元出资，向天图兴瑞转让在有限公司中的104.15万元出资，向和合控股转让在有限公司中的104.15万元出资，自转让日起，转让方对已转让的出资不再享有出资人的权利和承担出资人的义务。
2、日，有限公司召开股东会，同意将李庆文在有限公司中实缴的41.7万元货币出资转让给李睿鉴，同意将李庆文在有限公司中实缴的104.15万元货币出资转让给天图兴瑞，同意将李庆文在有限公司中实缴的104.15万元货币出资转让给和合控股；并同意通过相应修订的有限公司章程。
3、本次股东会同时同意就有限公司剩余的400万认缴资本于日之前实收到位，根据金软瑞彩有限工商档案中提供的中国工商银行北京市分行交存入资资金凭证，股东已于日之前将认缴的注册资本足额缴纳。
4、日，有限公司取得了海淀工商换发的《企业法人营业执照》。
变更后有限公司股权结构如下：
实缴出资额（万元）
持股比例（%）
货币、资本公积
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
371.8750 货币、资本公积
198.1875 货币、资本公积
99.3125 货币、资本公积
198.1875 货币、资本公积
151.075 货币、资本公积
深圳市天图兴瑞创业
377.5875 货币、资本公积
投资有限公司
和合控股有限公司
377.5875 货币、资本公积
深圳市天图投资管理
62.4999 货币、资本公积
天津天图兴盛股权投
资基金合伙企业（有
562.5001 货币、资本公积
（九）有限公司第一次变更住所
1、日，有限公司召开股东会，同意地址变更为北京市海淀区福缘门1号达园宾馆汇缘阁；并同意通过相应的公司章程修正案。
2、日，有限公司取得了海淀工商换发的《企业法人营业执照》。
（十）有限公司第三次股权转让
1、李庆文、李睿鉴分别和精彩飞扬签署《出资转让协议书》，和合控股和张俊生签署《出资转让协议书》，分别达成一致意见，同意于日正式将李庆文在有限公司中万元货币出资转让给北京精彩飞扬科技有限公司，将李睿鉴在有限公司中151.075万元货币出资转让给精彩飞扬，将和合控股在有限公司中377.5875万元货币出资转让给自然人张俊生，自转让日起，转让方对已转让的出资不再享有出资人的权利和承担出资人的义务。
2、日，有限公司召开股东会，同意将李庆文在有限公司中万元货币出资转让给精彩飞扬，同意将李睿鉴在有限公司中151.075万元货币出资转让给精彩飞扬，同意将和合控股在金软瑞彩中377.5875万元货币出资转让给自然人张俊生，本次股权转让后，李庆文、李睿鉴和和合控股退出股东会；并同意通过相应修订的公司章程。
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
3、日，有限公司于取得了海淀工商换发的《企业法人营业执照》。
此次变更后有限公司股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例(%)
北京精彩飞扬科技有限公司
深圳市天图兴瑞创业投资有限公司
深圳市天图投资管理有限公司
天津天图兴盛股权投资基金合伙企
业（有限合伙）
（十一）有限公司第五次增资、第四次股权转让
1、北京精彩飞扬科技有限公司和陆丹丁于日签署《出资转让协议书》，北京精彩飞扬科技有限公司将其在有限公司中的54万元出资转让给陆丹丁达成合意；深圳市天图投资管理有限公司与深圳天图股权投资基金管理企业（有限合伙）于日签署《出资转让协议书》，深圳市天图投资管理有限公司将其在有限公司中的62.4999万元出资转让给深圳天图股权投资基金管理企业（有限合伙）达成合意；且自转让日起，转让方对已转让的出资不再享有出资人的权利和承担出资人的义务。
2、日，有限公司召开股东会，同意深圳市天图投资管理有限公司将其持有的出资62.4999万元转让给深圳天图股权投资基金管理企业（有限合伙）；同意北京精彩飞扬科技有限公司将其持有的出资54万元转让给陆丹丁；同意本公司注册股本由5,000.00万元增加至5,400.00万元，其中赵丹增加货币资本33.3333万元，郭婷婷增加货币资本66.6667万元，孙传文增加货币资本40万元，蒋家彬增加货币资本26.6667万元，刘星增加货币资本86.6666万元，李永新增加货币资本13.3333万元，北京银杏盛鸿投资管理有限公司（银杏盛鸿新三板基金一期）增加货币资本66.6667万元，衢州一百一聚财投资管理合伙企
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
业（有限合伙）增加货币资本66.6667万元。
3、增资方（郭婷婷、孙传文、刘星、北京银杏盛鸿投资管理有限公司（银杏盛鸿新三板基金一期）、衢州一百一聚财投资管理合伙企业（有限合伙）、赵丹、李永新、蒋家彬）与公司签订《增资协议》，约定增资方对公司增资人民币3000万元，其中公司注册资本增加400万元，剩余增资款2600万元计入资本公积。
4、日，北京中宏会计师事务所（普通合伙）出具了中宏会验字【2015】第103号验资报告，经审验，截止到日，公司已收到郭婷婷、孙传文、蒋家彬、刘星、北京银杏盛鸿投资管理有限公司（银杏盛鸿新三板基金一期）、衢州一百一聚财投资管理合伙企业（有限合伙）、李永新、赵丹缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币400.00万元（人民币肆佰万元整）。变更后的累计注册资本人民币5400.00万元，实收资本人民币5400.00万元。
5、日，海淀工商核准了本次工商变更并换发了新的《企业法人营业执照》。
本次增资及股东变更后，各股东实缴注册股本额和出资比例如下：
出资额（万元）
深圳市天图兴瑞创业投资有限公司
天津天图兴盛股权投资基金合伙企
业（有限合伙）
北京精彩飞扬科技有限公司
深圳天图股权投资基金管理企业（有
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
北京银杏盛鸿投资管理有限公司（银
杏盛鸿新三板基金一期）
衢州一百一聚财投资管理合伙企业
（有限合伙）
（十二）股份公司成立
1、日，中兴华会计师事务所出具中兴华审字（2015）第BJ03―206号《审计报告》载明：截止到日，有限公司的总资产为人民币56,662,664.48元，总负债人民币2,523,645.82元，净资产人民币54,139,018.66元。
2、日，北京中诚正信资产评估事务所（普通合伙）出具的中诚正信评报字【2015】第016号《资产评估报告》，截至日，有限公司评估后的净资产为5,456.76万元。
3、日，有限公司召开股东会，会议作出如下决议：同意启动股份制改造，将公司整体变更为股份有限公司。审议通过了《关于将公司整体变更为股份有限公司的相关事宜的议案》；确认了股改基准日公司净资产的审计和资产评估结果的议案；公司股东同意依中兴华会计师事务所审计的截至日的净资产54,139,018.66元折合成改制后的股份公司股本5400万股，剩余部分进入资本公积；全体发起人签署了《发起人协议书》。
4、日，中兴华会计师事务所出具了中兴华验字（2015）第号《验资报告》对金软瑞彩的各发起人（股东）出资进行了验证，该《验资报告》载明：“截至日止，贵公司（筹）已收到全体股东投入的净资产折合注册资本人民币5400万元整，该注册资本总额不高于北京金软瑞彩科技有限责任公司日经审计的净资产5,413.90万元,同时也不高于以该日为评估基准日经评估后的净资产5,456.76万元。”
5、日，公司召开创立大会暨2015年第一次股东大会，全体发起人一致同意，审议通过了《关于北京金软瑞彩科技股份有限公司筹办情况的
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
报告》等决议，授权董事会办理北京金软瑞彩科技股份有限公司登记注册等有关事宜。
6、日，公司在北京市工商行政管理局海淀分局办理了变更登记手续，取得了注册号为246的《企业法人营业执照》。股份公司的股权结构详见本说明书第一节基本情况第三部分股权情况。核准股份公司名称为北京金软瑞彩科技股份有限公司，住所为北京市海淀区福缘门1号达园宾馆汇缘阁，法定代表人姓名为李睿鉴，公司类型为非上市股份有限公司，注册资本为人民币5400万元整，经营范围为“第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）；技术开发、技术服务、技术咨询；电脑动画设计；会议及展览展示服务；经济贸易咨询；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务；数据处理；专业承包；项目投资；投资管理；销售计算机、软件及辅助设备。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）”
（十三）股份公司第一次增资
1、日，股份公司召开第二次临时股东大会并做出决议：全体股东一致同意上海观臻股权投资基金合伙企业（有限合伙）以每股13.78元的价格向公司增资4,064,516股，占公司股份总额的7.00%。
2、上述认购款项经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于日出具了《验资报告》（中兴华验字[2015]第BJ03-015号）。
3、日，海淀工商核准了本次工商变更并换发了新的《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，公司股权结构变更为：
持股数量（股）
持股比例（%）
北京精彩飞扬科技有限公司
26,982,625
净资产折股
天津天图兴盛股权投资基金合
伙企业（有限合伙）
净资产折股
深圳市天图兴瑞创业投资有限
净资产折股
净资产折股
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
北京银杏盛鸿投资管理有限公
司（银杏盛鸿新三板基金一期）
净资产折股
衢州一百一聚财投资管理合伙
企业（有限合伙）
净资产折股
深圳天图股权投资基金管理企
业（有限合伙）
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
上海观臻股权投资基金合伙企
业（有限合伙）
58,064,516
公司设立及历次增资出资人的出资为现金及资本公积，出资人具有完全民事行为能力，且不存在法律规定不适合担任股东的情形。历次出资的形式和比例符合出资时的法律规定。历史沿革中的出资行为不存在瑕疵。公司在存续期间不存在股权代持的情形，历次股权转让均为转让方的真实意思表示，不存在违反法律禁止性规定的情况，并且转让行为均通过股东会决议通过，受让方支付相应对价，股权明晰，转让行为合法合规，不存在纠纷或者潜在纠纷。
改制时是以经审计的账面价值变更设立股份公司的，符合“整体变更设立”股份公司的要求。公司从有限公司时期到完成股份制改造不存在以未分配利润转增股本的情形，不存在需要代缴代扣的情况，亦不存在被追缴税费的风险。
五、董事、监事、高级管理人员情况
董监高情况表：
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
是否直接持有本公司股票
董事长、总经理
董事、副总经理
董事、董事会秘书
董事、副总经理
监事会主席
（一）董事
1、李睿鉴，详见上述“公司控股股东及实际控制人情况”。
2、朱志伟，男，1967年1月出生，新西兰国籍，1989年北京航天航空大学毕业，航空发动机，获本科学历，1992年获得北京航天航空大学航空发动机专业硕士学位，2012年获得清华大学EMBA学位。1992年-1995年供职于北京航天航空大学发动机系科研办，任工程师；1995年-2000年供职于南方证券国债期货部北京分部及鑫恒期货公司，任副总经理；2000年-2002年供职于北京南方融创资产管理公司，历任公司副总经理、总经理；2009年-2013年供职于深圳市天图兴瑞创业投资有限公司，任董事、副总经理；2002年-2013年供职于深圳市天图创业投资有限公司，任副总经理；2007年-2013年供职于北京天图兴业创业投资有限公司（2011年8月改名为新疆天图兴业股权投资有限公司），任副总经理；2010年-2013年供职于深圳市天图投资管理有限公司，任副总经理；2010年-2013年供职于天津天图兴盛股权投资基金合伙企业（有限合伙），任副总经理；2011年-2013年供职于天津天图兴华股权投资合伙企业（有限合伙），任副总经；2013年至今供职于永丰金融集团有限公司，任中国业务部顾问；现任公司董事。
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
3、李睿韬，男，日出生，中国国籍，无境外永久居留权，助理政工师职称。1993年毕业于毕业于武汉大学新闻专业，本科学历。年供职于湖北电视台驻湖北荆襄记者站，历任记者、编辑、主持人、新闻部副主任等多个岗位；1998年-2005年，供职于华人传媒集团，历任董事、集团副总裁、出版发行中心总裁；2005年-2010年创办北京佳映星传媒科技有限公司，任总裁。2011年至今供职于北京慧能睿智投资咨询有限公司，任公司监事。2010年至今供职于北京金软瑞彩科技有限公司，现任公司董事兼董秘。
4、黎明，男，1978年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2000年毕业于北京科技大学信息系统与信息管理专业，本科学历；2000年-2005年供职于卓越亚马逊，任市场部总监；2005年-2007年供职于艺酷网，任市场部总监；2007年-2009年供职于联动优势科技有限公司，任电子渠道中心总经理；2009年-2014年供职于Vistprint中国万户纳美公司，任总办CMO；现任公司董事兼副总经理。
5、张晓丰，男，1983年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2004年毕业于清华大学管理信息系统专业，本科学历；2004年-2007年供职于北京交大思源科技有限公司，任Java开发部部门经理；2007年-2009年供职于文思创新科技有限公司，任国际部项目经理；2009年-2011年供职于Thoughtworks，任北京办公司咨询师；2011年至股改前任有限公司副总经理；股份公司成立后，任公司董事兼副总经理。
（二）监事
1、李庆文，男，1946年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师职称。1989年毕业于湖北省广播电视大学工企供用专业，本科学历。1964年-1984年供职于黑龙江省852农场，任电气技术工程师。1984年-1993年供职于湖北省荆襄化工集团，任机电车间主任；1993年-2006年供职于哈尔滨市财政局，任财政干部培训中心工程师；2010年从有限公司成立至股改之前任公司董事长；2014年6月至今任北京福缘颐和广告有限公司监事；2014年6月至今任北京精彩飞扬科技有限公司监事；股份公司成立后，当选为公司监事会主席。
2、刘劲荔，女，1976年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1996
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
年毕业于一拖集团技术学校，中专学历。2014年至今对外经贸大学能源管理专业，大专学历；1996年-2002年供职于一拖集团，任质检专员；2002年-2003年供职于九五资讯北京jeep客服中心，任客服主管；2003年-2010年供职于北京新浪信息技术服务有限公司，任客服主管；2010年-2011年供职于北京世纪中彩网络科技有限公司，任客服经理；2012年至今供职于本公司，任运营总监；现任公司监事。
3、顾金龙，男，1963年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，国家人力资源高级管理师证书。1987年毕业于北京广播电视大学机械工程，大专学历；2002年毕业于中国人民大学公共事业管理专业，本科学历；1996年-2008年供职于北京松下公司人事课，任主管；2008年-2010年供职于北京中海阳新能源集团，任副总经理；2010年-2013年供职于北京博多市场咨询集团北京分公司，任副总经理；2013年至今供职于本公司，任行政人事部主管；现任公司监事。
（三）高级管理人员
李睿鉴，董事长，详见上述“公司控股股东及实际控制人情况”。
张晓丰，副总经理，详见上述“董事”。
黎明，副总经理，详见上述“董事”。
李睿韬，董事会秘书，详见上述“董事”。
李京，女，1975年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1994年毕业于中国人民大学财务会计专业大专学历；2004年毕业于北京经济技术学院财务会计专业，获本科学历；1995年-2005年供职于北京大吉集团，任财务主管；2005年-2012年供职于北京易便利电子商务有限公司，任财务经理；2012年至今在本公司任财务总监。
六、最近两年主要会计数据和财务指标情况
公司报告期内主要会计数据和财务指标情况如下：
资产总额（万元）
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
股东权益合计(万元)
归属于申请挂牌公司
的股东权益合计（万
每股净资产(元）
归属于申请挂牌公司
股东的每股净资产
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司
股东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后
的净利润（万元）
归属于申请挂牌公司
股东的扣除非经常性
损益后的净利润（万
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后
净资产收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金
流量净额（万元）
每股经营活动产生的
现金流量净额（元/股）
注：净资产收益率、每股收益率、每股净资产的计算方法如下：
（1）加权平均净资产收益率
北京金软瑞彩科技股份有限公司
公开转让说明书
加权平均净资产收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0CEj×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)
其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
其中：P分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于}