（均为供应报价 上午10:30-11：30）
型号、牌号
价格（元/吨）
红鹭、中条山、金凤、大江、JNMC、铜冠、墨西哥、波兰大板、铁峰、ENM、江铜、贵冶
升水150-升水250
贴水95-贴水55
汉江、和兴、金沙、白银、铜冠、成源、东岭、云月
广西、四川、湖南、陕西、甘肃、东岭、葫锌、会泽、白银、双燕、 紫金、火炬
贴水80-升水20
陕西、湖南、云南、双燕、轩华、力达、双菱、南华
贴水130-贴水30
金海、云山、天梯、云亨、云锡
元江、新疆、俄罗斯、巴西、金川
国产、进口
国产、进口
550-650元/公斤
430-450元/公斤
460-470元/公斤
0#，99.99%
1#，99.96%
国产、进口
260-270元/公斤
上海黄金 (期货)
210.18-211.80元/吨
210.01-213.00元/吨
430-432元/公斤
106-108元/克
79-81元/克
121-123/克
64.5-65.5元/克
940-950元/克
金属加工材料
QZ 0.1-3.0mm
Φ40-210mm
Φ50-110mm
金属化合物
氧化钼 (工业级)
216-222元/公斤
000元/基吨
000元/基吨
alv55（50基价）
铝合金卷板
压铸锌合金
600-700元/公斤
-200目、-300目
28-31元/公斤
-200目、-300目、-400目
300-350元/公斤
-200目、-300目
25-28元/公斤
-200目、-300目
620-650元/公斤
-200目、-300目
165-170元/公斤
-200目、-300目
78-80元/公斤
-200目、-300目
260-280元/公斤
310-320元/公斤
MB超细镍粉
200-6500目
258-620元/公斤
铁合金、炉料
feti30(25基吨)
铬铁 (高碳)
Cr55(50 基价)
铬铁 （中碳）
Z200(60基价）
铬铁 （低碳）
d25(60基价)
d50(60基价)
铬铁 （微碳）
V10(60基价)
锰铁 (高炉)
Femn65c7.0
锰铁 (高碳)
Femn65c7.0p&0.25
锰铁 (中碳）
Femn75c2.0p&0.4
Femn78c2.0p&0.35
锰铁 (低碳）
Femn80c0.7
Femn80c0.4
&&&&编辑：赵福安
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兴和证券投资基金2000年年度报告
00:00:00 来源：
兴和证券投资基金2000年年度报告
　　重要提示：本基金的管理人、托管人愿就本报告书所载内容的真实性、准确性、完整性负责,本报告书有关内容由管理人负责解释，本基金托管人中国建设银行已于日复核了本报告。
　　一、基金简介
　　(一)基金基本情况
　　基金名称:兴和证券投资基金
　　基金简称:基金兴和
　　交易代码:500018
　　基金发起人:华夏基金管理有限公司
北京证券有限责任公司
华夏证券有限公司
　　基金发行日期:日
兴和证券投资基金2000年年度报告 　　重要提示：本基金的管理人、托管人愿就本报告书所载内容的真实性、准确性、完整性负责,本报告书有关内容由管理人负责解释，本基金托管人中国建设银行已于日复核了本报告。　　一、基金简介　　(一)基金基本情况　　基金名称:兴和证券投资基金　　基金简称:基金兴和　　交易代码:500018　　基金发起人:华夏基金管理有限公司　　　
北京证券有限责任公司　　　
华夏证券有限公司　　基金发行日期:日　　基金成立日期:日　　基金单位总份额:30亿份基金单位　　基金类型:契约型封闭式　　基金存续期:15年　　基金上市地点:上海证券交易所　　基金上市日期:日　　(二)基金管理人的有关情况　　法定名称:华夏基金管理有限公司　　CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.　　注册地址:北京市东城区东直门南大街6号东方花园饭店写字楼6层　　办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层　　邮政编码:100032　　国际互联网网址:　　公司负责人:范勇宏　　总经理:范勇宏　　信息披露负责人:方瑞枝　　电话:010―　　传真:010―　　(三)基金托管人的有关情况　　法定名称:中国建设银行　　注册地址:北京市金融大街25号　　办公地址:北京市金融大街25号　　邮政编码:100032　　法定代表人:王雪冰　　托管部总经理:江先周　　信息披露负责人:黄秀莲　　联系电话:010―　　传真:010―　　(四)基金聘请的会计师事务所的有关情况　　法定名称:普华永道中天会计师事务所有限公司　　注册地址:上海市浦东新区沈家弄325号　　办公地址:上海市淮海中路333号瑞安广场12楼　　法定代表人: Kent Watson　　经办注册会计师:周忠惠、王笑　　(五)基金聘请的律师事务所的有关情况　　法定名称:金诚律师事务所　　注册地址:北京建国门大街8号中粮广场A座6层　　办公地址:北京建国门大街8号中粮广场A座6层　　法定代表人:刘治海　　经办律师:庞正中、贺宝银 　　二、基金主要财务指标　　　
1999年　　1.基金可分配净收益:
835,126,048.71元
－40,271,526.63元　　单位基金可分配收益:
－0.0134元　　2.期末基金资产总值:
4,467,894,218.87元
2,983,503,213.11元　　3.期末基金资产净值:
4,254,530,397.53元
2,891,547,639.51元　　单位基金资产净值:
0.9638元　　4.基金资产净值收益率:
－1.34％　　5.本期基金可分配收益率:
－　　6.本期基金净值增长率:
－3.62％　　7.基金累计净值增长率:
－3.62％　　三、基金管理人报告　　本基金业绩表现　　截至日，基金单位资产净值为1.4182元，与期初相比，净值增长率为47.15％；新股配售贡献为每基金单位0.1276元，扣除新股配售对基金当期净值增长的贡献，本基金净值增长率为33.91％。　　基金经理简介　　江晖先生，基金经理，32岁，经济学硕士。曾在中国国际期货经纪有限公司、泰康人寿保险公司任职。1998年进入华夏基金管理有限公司，从事基金投资工作，曾任兴华基金的基金经理助理、投资管理部副总经理。证券期货从业经历7年。　　（一）基金经理工作报告　　2000年中国股市呈现明显的资金推动特征，管理层在超常规发展机构投资者的思路引导下，出台了一系列的利好政策，各类投资主体踊跃入市，资金面非常宽松，形成整年的持续上涨行情。在这种市场资金供给充足的形势下，管理层解决了转配股上市等历史遗留问题，探讨了国有股法人股流通、创业板设立等问题。　　本管理人在报告期内坚持比较积极的投资风格。指数投资部分坚持长期投资，并取得较好收益，充分说明了指数投资是一种较好的投资工具。积极投资部分根据不同时期的市场热点展开投资，特别是在年初网络股、科技股爆发性行情中，我们正确判断市场形势，重点选择有线网络股、高科技股，集中资金重仓投资；年中市场热点转向传统产业股，我们则重点增加对钢铁股等周期性传统产业股票的投资，但在投资重点转变过程中出现了调整力度不足的问题，主要体现在部分重仓投资个股未能在高位及时获利了结；下半年股市系统风险加大，我们加强仓位控制、调整持仓结构，降低整个投资组合的风险度。本管理人在报告期内重视股票一级市场，积极参与新股配售、新股增发、法人配售与上网认购，较好地提高了资金利用效率。截至报告期末，兴和基金单位净值1.4182元，比期初增长47.15％。　　通过兴和基金一年半时间的投资运作实践，本管理人对如何运作优化指数基金有了一定的认识。首先，实践证明指数投资是一种较好的投资工具，尤其在资金推动型的牛市行情中更是如此；其次，由于指数部分分散充分、风险相对较低，积极部分的投资组合波动度应与指数部分有相应的匹配，如果积极部分投资组合过于激进，那么与指数部分难以有机融合，将造成两个部分很难协同运作；第三，优化指数基金应定位明确，其目标是追求较低波动性条件下的良好经营业绩，要避免经营业绩的大起大落。　　展望2001年，中国股市的主要矛盾是资金供给仍然十分充足与平均市盈率居高不下、系统风险较大之间的矛盾。我们将针对这一主要矛盾积极寻求投资对策，根据不同时期的市场特点在动态中把握投资机会，并将严格控制投资风险。本管理人以“为信任奉献回报”为宗旨，致力于为兴和基金持有人提供收益可观、风险较低的长期回报。　　（二）内部监察报告　　基金运作合规性声明：　　本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《兴和证券投资基金契约》和其他有关法律法规的规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例、投资组合符合有关法规和基金契约的规定。　　内部监察工作报告：　　2000年，本基金管理人在内部监察工作中一切从合规运作、保障基金持有人利益出发，由独立于各业务部门的内部监察人员对基金运作和公司各项业务合规性进行定期和不定期检查，发现问题及时敦促有关部门整改，并定期制作监察报告和基金运作报告报公司管理层和监管部门。2000年本基金管理人内部监察工作重点集中于以下几个方面：　　1．按照公司确定的“市场化、规范化、国际化、网络化”发展战略目标，聘请境外著名基金管理同行与国际著名咨询公司对公司监察工作进行了全面咨询，参照国际基金业通行惯例，进一步规范与完善了公司内部监察工作。完善了公司员工手册和内部监察工作管理办法，让公司每一位员工知悉其作为本公司基金从业员工应具有的操守准则，树立员工合规、勤免、尽职的意识。　　2．经常性地开展员工职业道德与行为规范的培训与教育，促使公司员工自觉遵守有关法纪及公司管理制度。　　3．定期不定期检查基金投资、员工行为及公司自有资金运作的合规性。　　4．参照国际惯例，协助公司内部稽核人员完善公司各项业务管理制度和内部控制制度，有效控制公司业务运作中的风险。与此同时，接受公司内部稽核人员的内部稽核，以保证内部监察工作人员自身勤免、尽职地履行职责。　　通过上述工作,本报告期内, 本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法,无不当内幕交易和关联交易,员工行为合法合规, 基金持有人利益得到充分保障。我们将继续以风险控制为核心, 提高内部监察工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作, 以优异的业绩回报投资者。　　四、基金托管人报告　　2000年，中国建设银行在兴和基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及各项实施准则、基金契约、托管协议和其它有关法规的规定，安全保管了基金的全部资产，勤勉尽职地履行了基金托管人的全部义务，不存在损害基金持有人利益的行为。　　2000年，由华夏基金管理有限公司编制并经中国建设银行复核审查的有关兴和基金的信息披露真实、完整、合法，在基金资产净值、每份基金单位净值和其它财务费用计算上，严格执行了《证券投资基金管理暂行办法》及各项实施细则、基金契约及其它有关法规规定，未发现损害基金持有人利益的行为。　　中国建设银行基金托管部　　日　　　五、基金年度财务报告　　（一）审计报告
　　审计报告 　
　普华永道字(2001)第341号 　　兴和证券投资基金全体持有人： 　　我们接受委托，审计了兴和证券投资基金(以下简称“兴和基金”)日的资产负债表及2000年度的收益及收益分配表。这些会计报表由兴和基金管理人华夏基金管理有限公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》的规定进行的。在审计过程中，我们结合兴和基金的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 　　我们认为，上述载于第2页至第10页的兴和基金会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》、《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引、兴和基金契约和中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业的实务操作规定，在所有重大方面公允地反映了兴和基金日的财务状况及2000年度的经营成果，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。　　普华永道中天会计师事务所有限责任公司
注册会计师
周忠惠　　
注册会计师
王笑　　　
日　　(二)基金会计报告书　　
资产负债报告书　　　
单位：人民币元　　 项
期末数　　1、股票投资――成本
2,045,447,547.88
2,465,004,201.14　　2、债券投资――成本
589,214,451.73
860,765,519.61　　3、股票投资－估值增值
－70,124,308.03
414,535,902.73　　4、债券投资－估值增值
1,943,474.17
4,868,446.09　　5、银行存款
408,344,992.78
715,377,655.28　　6、保证金
1,064,032.82
646,168.54　　7、应收股利
－　　8、应收利息
227,013.96
170,610.93　　9、应收账款
7,366,007.80
6,474,647.82　　10、其他应收款项
51,066.73　　11、基金资产总值
2,983,503,213.11
4,467,894,218.87　　12、应付基金管理费
3,005,648.82
4,454,202.92　　13、应付基金托管费
618,193.54
892,460.89　　14、应付收益
－　　15、应付账款
85,895,719.31
24,317,615.96　　16、应付佣金
2,336,011.93
3,390,276.23　　17、其他应付款项
100,000.00
309,265.34　　18、卖出回购国债
180,000,000.00　　19、负债总额
91,955,573.60
213,363,821.34　　20、基金单位总额
3,000,000,000.00
3,000,000,000.00　　21、未分配净收益
－40,271,526.63
835,126,048.71　　22、未实现估值增值
－68,180,833.86
419,404,348.82　　23、基金资产净值
2,891,547,639.51
4,254,530,397.53　　24、基金单位发行总份额 3,000,000,000.00
3,000,000,000.00　　25、每份基金单位资产净值
1.4182　　
收益及分配报告书　　　
单位：人民币元　　项
1999年　　1、股息收入
7,530,485.18
2,058,154.30　　2、债券利息收入
15,675,606.42
6,836,709.00　　3、股票买卖价差收入
913,556,898.41
－58,792,491.61　　　 债券买卖价差收入
－663,897.31
－3,296,804.76　　4、买入返售证券收入
2,129,744.00
5,120,761.75　　5、其他收入
12,045,661.79
10,970,522.88　　6、额定发行费用余额
17,935,534.84　　7、基金管理费
48,198,071.10
17,345,774.27　　8、基金托管费
9,684,975.22
3,486,218.66　　9、卖出回购证券支出
16,187,008.84
－　　10、应由基金承担的其他费用
806,867.99
271,920.10　　11、基金净收益
875,397,575.34
－40,271,526.63　　12、上年未分配净收益
－40,271,526.63
－　　13、本期已分配收益
－　　14、期末未分配净收益
835,126,048.71
－40,271,526.63　　(三)会计报告书附注　　1．会计报表编制基础　　本基金的会计报表按照中华人民共和国《企业会计准则》，中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引，及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。　　2．主要会计政策　　(1)会计年度 　　本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日止。本会计期间为日至日止。　　(2) 记账本位币　　本基金记账本位币为人民币元。　　(3)记账原则和计价基础　　本基金的会计核算以权责发生制为记账原则，除股票和债券投资按市值计价外，其余均以历史成本为计价基础。　　(4)股票投资　　股票投资分为指数化股票投资与积极股票投资两部分分别核算。股票投资按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括已宣告未发放股利，出售成本按日移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易股票投资的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算；实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。未上市交易股票采用成本价计算。增加发行的股票在增发部分未上市之前采用成本价计算。　　(5)债券投资　　债券投资按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括应计利息。出售的债券成本按日移动加权平均法计算。债券包括证交所交易债券和银行间同业市场交易债券。债券投资的估值按估值当天各债券相应的市场交易均价计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算；实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。未上市债券的估值以本金加计按债券票面利率与购入后持有时间计算的应计利息。　　(6)收入的确认 　　证券买卖差价指买卖股票及债券的差价。股票和债券差价在卖出时确认。投资收益中的股息在除权日确认收入；债券利息按实际持有债券的期限、债券的面值及票面利率计算，并在收到时确认收益。买入返售债券收入按融出资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。银行存款的利息收入依约定利率按日计提。　　(7)基金管理费　　基金管理费为支付给基金管理人的报酬。根据证监会证监基金字（1999）19号文《关于同意设立兴和证券投资基金的批复》及《“兴和证券投资基金”基金契约》的规定，基金管理费按前一日基金资产净值的1.25％的年费率逐日计提；基金成立三个月后，如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分不计提管理费。　　业绩报酬　　基金管理人的业绩报酬的计提方法是当基金的年度可分配净收益率高于同期银行一年定期储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可以按照《“兴和证券投资基金”基金契约》规定的计提方法和比例，在年末一次性计提。　　(8)基金托管费　　根据《“兴和证券投资基金”基金契约》的规定，基金托管人的托管费按逐日基金资产净值0.25％的年费率计提。　　(9)卖出回购证券支出　　卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。　　(10)基金单位总额 　　基金单位总额以实收基金单位面值入账，每份基金单位面值为人民币1元。　　　
　　基金单位份额
基金单位份额
人民币元　　发起人持有非流通基金份额
15,000,000
15,000,000.00
30,000,000
30,000,000.00　　发起人持有可流通基金份额
10,000,000
10,000,000.00
－　　社会公众持有份额
2,975,000,000
2,975,000,000.00
2,970,000,000.00
2,970,000,000.00　　基金单位总额
3,000,000,000
3,000,000,000.00
3,000,000,000.00
3,000,000,000.00　　根据证监会证监基金字(1999?19号文《关于同意设立兴和证券投资基金的批复》以及《“兴和证券投资基金”基金契约》的规定，基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起一年内不得转让。基金发起人在基金存续期内须持有不少于1500万份基金单位，占基金发行规模的0.5％。　　(11)基金收益分配政策 　　每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。基金投资当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式，每年分配一次，收益分配比例不低于基金净收益的90％。 　　3．主要税项　　根据《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》，主要税项规定如下：　　(1)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。　　(2)基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
　　4．其他收入　　其他收入主要包括银行存款、清算备付金利息收入及因新股申购和配股等交易而产生的返还款项。　　　
1999年　　银行存款及清算备付金利息收入
10,217,703.27
4,967,875.23　　申购资金冻结利息收入
5,616,659.11　　其他
1,827,958.52
385,988.54　　合计
12,045,661.79
10,970,522.88　　5．收益分配　　本基金1999年度投资亏损，因此未于2000年度进行1999年的收益分配。　　6．关联方及关联方交易　　(1)关联方　　关联方名称
与本基金的关系　　华夏基金管理有限公司
基金管理人、基金发起人　　中国建设银行
基金托管人　　华夏证券有限公司
基金发起人、华夏基金管理有限公司股东
　　北京证券有限责任公司
基金发起人、华夏基金管理有限公司股东　　中国科技国际信托投资有限责任公司
华夏基金管理有限公司股东　　西南证券有限责任公司
华夏基金管理有限公司股东　　兴业证券股份有限公司
华夏基金管理有限公司股东　　华泰证券有限责任公司
华夏基金管理有限公司股东　　(2)通过关联方席位进行的交易　　1）2000年度通过关联方席位进行的交易：　　关联方名称
买卖证券交易量（元）
占交易总量比
应付佣金（元） 占应付佣金比　　华夏证券有限公司
1,031,444,670.84
483,430.33
6.80％　　北京证券有限责任公司 1,202,333,937.83
1,013,187.62
14.25％　　西南证券有限责任公司
655,529,917.53
476,374.08
6.70％　　兴业证券股份有限公司
420,936,083.58
342,017.91
4.81％　　2）1999年度通过关联方席位进行的交易：　　关联方名称
买卖证券交易量（元）
占交易总量比
应付佣金（元）
占应付佣金比　　华夏证券有限公司
3,603,991,852.60
2,354,414.36
61.26％　　(3)基金管理人报酬　　支付给华夏基金管理有限公司的管理人报酬按前一日的基金资产净值1.25％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：　　日基金管理费=前一日基金资产净值 X 1.25％ / 当年实际天数　　如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分不计提管理费。　　本基金在本会计期间需支付基金管理人报酬为人民币48,198,071.10元(1999年：人民币 17,345,774.27元)。　　本基金在2000会计年度未达到《兴和证券投资基金基金契约》规定的管理人业绩报酬的计提条件，故未计提2000年基金管理人业绩报酬(1999年：无)。　　(4)基金托管人报酬　　支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日的基金资产净值0.25％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：　　日基金托管费=前一日基金资产净值 X
0.25％ / 当年实际天数
　　本基金在本会计期间需支付基金托管人报酬人民币9,684,975.22元(1999年：人民币3,486,218.66元)。　　7．主要报表项目说明　　(1)应收账款6,474,647.82元为应收证券交易清算款。　　(2)应付账款24,317,615.96元为应付证券交易清算款及应付配股款，其中应付证券交易清算款为24,143,755.96元；应付配股款为173,860.00元。　　（四）流通受限的基金资产　　1．基金获配新股，从新股获配日至新股上市日，为流通受限制而不能自由转让的资产。此外，根据中国证券监督管理委员会的政策规定，基金在日至日期间获配的在新股发行时单独向基金配售的新股，自该新股上市后50％可立即流通，50％于6个月后方可流通，在流通之前由证券交易所实施冻结。本基金于日并无由上述政策规定造成的流通受限制而不能自由转让的资产。日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票账户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让。　　本基金截至日被冻结的股票情况如下：
　　以下为参与新股网下一般法人、战略投资者申购及增发配售的股票
单位：元　　股票名称
可流通日期
配售价格 市场均价
市值与成本差　　宝钢股份
168,637,920.00
218,664,480.00
50,026,560.00 　　路桥建设
10,950,000.00
22,380,000.00
11,430,000.00　　东方通信
25,180,000.00
28,650,000.00
3,470,000.00　　京东方A
10,944,242.40
10,944,242.40
－　　西山煤电
73,139,055.00
130,613,505.00
57,474,450.00　　通海高科
337,600,000.00
337,600,000.00
－　　合计
626,451,217.40
748,852,227.40
122,401,010.00　　以下为参与网上申购及二级市场配售中签的股票　　股票名称
可流通日期
市场均价 中签股数
市值与成本差　　烟台万华
507,600.00
507,600.00
－　　中农资源
869,400.00
869,400.00
－　　西藏天路
,614,400.00 2,614,400.00
－　　恒丰纸业
,658,750.00 2,658,750.00
－　　宁沪高速
,192,800.00 1,192,800.00
－　　天科股份
,355,480.00 1,355,480.00
－　　合计
9,198,430.00 9,198,430.00
－　　2．基金截至日通过证券交易所进行的国债回购交易余额为人民币 180,000,000.00元，于日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所国债，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于国债回购交易的余额。　　(五)基金投资组合　　1．按投资类型分类的股票投资组合　　序号
占净值比例　　1
1,377,913,051.63
32.39％　　2
1,501,627,052.24
35.29％　　2．积极投资中按行业分类的股票投资组合　　序号
占净值比例　　1
218,400.00
0.01％　　2
179,466,355.00
4.22％　　3
22,380,000.00
0.52％　　4
256,931,567.04
6.04％　　5
869,252,281.36
20.43％　　7
汽车及配件制造
7,148,448.84
0.17％　　11
39,430,000.00
0.92％　　13
126,800,000.00
2.98％　　15
1,501,627,052.24
35.29％　　其中交通运输包括公路、铁路、水运、航空、仓储等；能源电力包括煤电、水电、矿业等；生物医药包括中药、西药、生物制药等；电子通讯包括计算机、电子元器件、邮电等；汽车及配件制造包括摩托车制造、农用车制造等。　　3．国债及货币资金
　　截至日，本基金持有的国债及货币资金市值合计为1,563,342,512.84元，占基金资产净值的36.75％。
　　4．股票投资明细　　(1)积极投资股票明细　　序号
占净值比　　1
337,600,000.00
7.94％　　2
218,664,480.00
5.14％　　3
130,613,505.00
3.07％　　4
126,800,000.00
2.98％　　5
107,490,286.64
2.53％　　6
101,540,949.12
2.39％　　7
93,782,468.56
2.20％　　8
92,070,000.00
2.16％　　9
45,349,554.64
1.07％　　10
43,808,444.00
1.03％　　11
39,430,000.00
0.93％　　12
39,092,800.00
0.92％　　13
38,267,087.04
0.90％　　14
28,650,000.00
0.67％　　15
22,380,000.00
0.53％　　16
10,944,242.40
0.26％　　17
9,760,050.00
0.23％　　18
8,016,336.00
0.19％　　19
7,148,448.84
0.17％　　20
218,400.00
0.01％　　(2)指数投资方法与原则　　指数投资部分采用完全复制法，即以上市公司总股本为权重，对上海证券交易所中的全部股票进行分散投资，从而达到模拟上证综合指数进行投资的目的。从2000年下半年起，指数投资部分剔除ST类、PT类股票；对上市新股进行定期调整，纳入指数投资；《关于调整证券投资基金认购新股事项的通知》发布之后申购的新股直接纳入指数投资，主要是为了减少交易成本。　　5．报告期内新增的股票明细　　（1）积极投资新增股票明细　　以下为二级市场买入新增的股票　　序号
本期买入数量
本期卖出数量
本期结存数量　　1
800098　　2
3000008　　3
4168528　　4
2305000　　5
1000000　　以下为申购新股新增的股票　　序号
本期申购数量
本期卖出数量
本期结存数量　　1
1500000　　3
52000　　4
　　以下为认购增发新股新增的股票　　序号
本期认购数量
本期卖出数量
本期结存数量　　1
1000000　　2
8000000　　3
651443　　以下为配售新股新增的股票　　序号
本期配售数量
本期卖出数量
本期结存数量　　1
439634　　2
922500　　3
279900　　（2） 指数投资新增股票明细　　序号
本期买入数量
本期卖出数量
本期结存数量　　1
1382282　　2
400075　　3
742000　　4
502900　　5
20000　　6
50600　　7
39455　　8
116631　　9
159450　　10
78848　　11
76895　　12
346723　　13
62141　　15
166686　　17
99900　　18
87700　　19
95000　　20
41750　　21
30300　　22
70700　　23
381442　　24
56480　　25
93756　　26
28560　　27
41000　　29
20000　　30
36771　　31
20000　　32
55470　　33
114000　　34
49000　　35
29400　　36
26000　　37
53900　　38
43300　　39
44341　　40
79200　　41
160750　　42
33500　　43
123183　　44
119200　　45
66646　　46
81000 　　47
150000　　48
138139　　49
70000　　50
93900 　　52
243400　　53
124900　　54
30000　　55
237214　　56
30000　　57
56480　　58
53656　　59
86259　　60
20000　　61
11000　　62
90368　　63
52000　　64
119172　　65
83700　　66
20000　　67
76643　　68
62180　　69
104900　　70
103672　　71
51000　　72
315000　　73
100000　　74
108707　　75
45000　　76
138000　　77
19999　　78
29930　　79
20000　　80
380000　　81
20000　　82
30000　　83
51000　　84
375000　　85
68300　　86
74000　　87
62000　　88
232000　　89
206000　　90
344000　　91
253000　　92
85000　　93
112400　　94
33600　　95
92801　　96
41800 　　97
98442　　6．报告期内剔除的股票明细　　(1) 积极投资剔除股票明细　　以下为二级市场买入后剔除的股票　　序号
本期期初数量
本期买入数量
本期卖出数量　　1
1509897　　2
475017　　3
3515924　　4
1068900　　5
1075042　　6
99770　　7
365826　　8
1500089　　9
508700　　10
500000　　11
151800　　12
405119　　13
5053975　　14
111000　　15
22000　　16
563300　　17
507800　　18
516578　　19
1000106　　20
350000　　21
500000　　22
500000　　23
300078　　24
1006140　　25
128262　　26
1334486　　27
1500000　　28
1343446　　29
500000 　　31
6924　　32
300000　　33
1477400　　34
1279290　　35
2773998　　36
5070　　38
500000　　39
500000　　40
2457856　　41
1000000　　42
165412　　43
548113　　44
623902　　45
2220649　　46
260000　　47
400087　　48
2000000　　49
1000039　　50
2386998　　51
2044900　　52
35780　　53
1000039　　54
752107　　55
14700　　56
8300　　57
1049337　　58
5000　　59
33500　　60
5700　　61
3700　　62
2158500　　63
500060　　64
3200　　65
12300　　66
535639　　67
41100　　68
505100　　69
1163071　　70
12100　　71
8300　　72
517651　　73
500036　　74
14600　　75
14900　　76
5600　　77
1002582　　78
300000　　79
73200　　80
1625000　　81
10300　　82
2000000　　83
124900　　84
2690663　　85
1026345　　86
9340　　87
2224931　　88
8700　　89
213850　　90
1074400　　91
1225000　　92
445875　　93
13135　　94
525016　　95
500000　　96
1000045　　97
2300　　98
3005000　　100
6587　　102
1500000　　103
19100　　104
37800　　105
7200　　106
3194698　　107
1111470　　108
3700　　109
1002372　　110
86000　　111
790353　　112
4600　　113
2862568　　114
2530518　　115
3400　　116
598361　　117
218563　　119
623650　　120
2895292　　以下为申购新股后剔除的股票　　序号
本期期初数量
本期申购数量
本期卖出数量　　1
274588　　3
39000　　4
80000　　5
30000　　6
35000　　7
60000　　8
21000　　9
72000　　10
52000　　11
44000　　12
54000　　13
53000　　14
227000　　15
153000　　16
119000　　17
207000　　18
78000　　19
114000　　20
486000　　21
302000　　22
100000　　23
114000　　24
92000　　25
103000　　26
83000　　27
49000　　以下为认购增发新股后剔除的股票　　序号
本期期初数量
本期认购数量
本期卖出数量　　1
2000000　　2
205212　　3
494000　　4
1420000　　5
220653　　6
2480000 　　7
50362　　8
2705706　　9
6161007　　10
4000000　　11
736831　　12
262360　　以下为配售新股后剔除的股票　　序号
本期期初数量
本期配售数量
本期卖出数量　　1
6858000　　2
3560000　　3
705000　　4
536000　　5
545000　　6
600000　　7
642000　　8
600000　　9
3542000　　10
1414000　　11
943800　　12
1192000　　13
950000　　14
1256000　　15
615255　　16
1220000　　17
428600　　18
594059　　19
950000　　20
832000　　21
1420000　　22
950000　　23
2192700　　24
831683　　25
1260000　　26
685700　　27
771400　　28
468750　　29
428600　　30
472000　　31
2203000　　32
1024550　　33
1671426　　34
2000000　　35
438200　　36
674200　　37
831683　　38
1069200　　39
712900　　40
653400　　41
1130000　　42
940000　　43
1164380　　44
772300　　45
680200　　46
645000　　(2)指数投资剔除股票明细
本期期初数量
本期买入数量
本期卖出数量　　1
12900　　2
86222　　3
45939　　4
357000　　5
176000　　6
181600　　7
76578　　8
115885　　9
40886　　10
134995　　11
111414　　12
156266　　13
206400　　14
70609　　15
26400　　16
133879　　17
194791　　18
136450　　19
87553　　20
93900　　21
140420　　22
87682　　23
720928　　24
29380　　7．报告附注　　（1）项目的计价方法：基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场平均价计算；已发行未上市的证券采用成本价计算。　　（2）本基金不存在购入成本已超过基金资产净值10％的股票。　　（3）基金的应收账款、应收利息、其他应收款、应付管理费、托管费、应付佣金、应付账款、卖出回购债券和预提费用等合计为贷方余额188,352,219.18元；与股票投资市值和国债及货币资金之和相抵后为基金资产净值4,254,530,397.53元。　　六、基金持有人结构及前十名持有人　　截至日，本基金发起人持有的基金份额为0.25亿基金单位，占基金发行总份额的0.83％，其中：　　　
占基金总份额比例　　华夏基金管理有限公司
10,000,000
0.33％　　华夏证券有限公司
10,000,000
0.33％　　北京证券有限责任公司
0.17％　　社会公众
2,975,000,000
99.17％　　合计
3,000,000,000
100％　　本基金前十名持有人的名称、持有份额、占总份额比例如下：　　序号
持有人名称
占基金总份额比例　　1
290,271,800
9.68％　　2
267,739,900
8.92％　　3
112,736,600
3.76％　　4
93,666,800
3.12％　　5
83,000,000
2.77％　　6
35,765,500
1.19％　　7
29,176,000
0.97％　　8
28,440,000
0.95％　　9
20,700,000
0.69％　　10
19,133,000
0.64％　　七、重要事项揭示　　（一）管理人和托管人在本期内未发生任何诉讼事项。　　（二）兴和基金的管理人――华夏基金管理有限公司办公地址变更为北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层；兴和基金托管人――中国建设银行在本年度内办公地址未发生变更。　　（三）基金管理人、基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本年度内未受到任何处分。　　（四）兴和基金托管人――中国建设银行基金托管部总经理变更为江先周先生。　　（五）本基金会计师事务所名称由普华大华会计师事务所变更为普华永道中天会计师事务所有限责任公司，其法人代表由汤云为变更为Kent Watson。　　（六）根据中国证券监督管理委员会证监基金字(1998)29号《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关规定，本基金管理人向华夏证券有限公司、光大证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、北京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、南方证券有限公司、西南证券有限责任公司、江西江南信托投资股份有限公司、兴业证券股份有限公司等十家券商租用交易席位，席位佣金为股票成交金额的1‰扣除应由券商负担的交易手续费和证管费。　　2000年各券商证券交易量及佣金情况如下:　　券商名称
股票交易量
国债及回购交易量
证券交易量
占交易总量比例
应付佣金　　平安证券
531,417,489.21
5,017,483,014.40
5,548,900,503.61
22.80％ 451,701.69　　北京证券
1,191,994,832.13
4,040,839,105.70
5,232,833,937.83
1,013,187.62　　华夏证券
582,633,264.94
3,471,711,405.90
4,054,344,670.84
483,430.33　　光大证券
873,556,264.62
1,610,000,000.00
2,483,556,264.62
742,518.16　　国泰君安
1,068,974,043.27
1,283,008,611.00
2,351,982,654.27
908,621.41　　申银万国
1,121,857,981.70
329,171,451.00
1,451,029,432.70
953,574.78　　南方证券
1,147,935,252.33
1,147,935,252.33
932,715.19　　江南信托
993,493,221.88
993,493,221.88
807,233.42　　西南证券
586,291,367.03
69,238,550.50
655,529,917.53
476,374.08　　兴业证券
420,936,083.58
420,936,083.58
342,017.91　　合计
8,519,089,800.69
15,832,452,138.50
24,340,541,939.19
7,111,374.59　　说明：本基金通过单一券商席位买卖证券本年交易量均未超过本基金买卖证券年交易总量的30％。　　八、备查文件目录　　1．中国证监会批准设立兴和证券投资基金的文件。　　2．《兴和证券投资基金基金契约》。　　3．《兴和证券投资基金托管协议》。　　4．基金管理人业务批准文件、营业执照、公司章程。　　5．兴和基金审计报告、财务报告及附注。　　6．报告期内在指定报刊上披露的各种公告的原稿。　　　　
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据新华社报道，中国经济年会今日于北京国际饭店会议中心举行，本次……
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