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内幕交易+短线交易 新华都前董事收罚单
中国证券网讯湖北证监局1月27日披露，新华都2013年5月底拟以6.38亿元购买新华都集团的控股子公司中泛置业、武夷置业各19.5%的股权前后，公司前董事袁振林触犯&内幕交易+短线交易&两条红线，被湖北证监局予以警告，并处以共计8万元罚款。值得一提的是，公司2013年年报显示，袁振林任职董事的时间仅有3个月，即从日至日。《行政处罚决定书》显示，2013年3月左右，新华都实际控制人陈某树酝酿将新华都集团控股子公司中泛置业、武夷置业的股权出售，当时有几家公司有购买意向，他随即安排新华都实业集团股份有限公司(简称&新华都集团&)财务总监付某珍对上述两家公司进行资产评估，并告诉付某珍评估是为了股权转让，具体转让给谁还不确定。付某珍随后联系了中兴评估。2013年5月左右，新华都整体业绩下滑，陈某树考虑如果将中泛置业和武夷置业的股权注入上市公司，可能会提升上市公司的业绩。5月17日，陈某树口头通知新华都董秘龚某冰，决定将中泛置业和武夷置业的股权注入上市公司，并要求龚某冰着手布置股权注入的准备工作。日，新华都集团召开了2013年临时股东大会决议，同意新华都集团将持有的武夷置业20%股权、中泛置业20%的股权转让给新华都。其后，由于转让金额较大，为避免触及重大资产重组，将转让股份比例均改为19.5%，交易金额合计为6.38亿元。5月27日，新华都召开董事会、监事会会议，会议审议通过《关于收购资产暨关联交易的议案》。日，新华都发布停牌公告并停牌，一天后于5月30日发布《收购资产暨关联交易公告》并复牌。《公告》称拟以6.38亿元购买新华都集团的控股子公司中泛置业、武夷置业各19.5%的股权。证监局认定，该交易的交易额为6.38亿元，占新华都2012年末净资产的48.33%，因此，在日公告前属于内幕信息。5月17日&5月28日为内幕信息敏感期。袁振林作为时任公司董事，认定为内幕信息知情人。据查，袁振林作为时任公司董事，在内幕信息敏感期内的日通过邮件获知将在27日召开的第三届董事会第二次会议上审议内幕信息事宜，日，袁振林利用内幕信息控制&江剑锋&账户共计买入&新华都&股票5800股，实际亏损1587元。此外，袁振林作为公司董事，在其任职期间(日－日)分别于5月21日买入34.72万股新华都股票，5月30日卖出36.18万股，6月13日卖出25万股，6月24日买入5万股，6月26日卖出5万股。综上，袁振林在六个月内使用江剑锋账户频繁买卖新华都股票，违反《证券法》第四十七条&上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益&的规定，构成短线交易。故湖北证监局决定，对袁振林内幕交易的行为处以五万元罚款；对其短线交易的行为给予警告，并处以三万元罚款。
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Thu Jun 22 17:24:45 CST 2017
网易财经6月22日讯 日机密封(300470)公告称，控股股东川机投资20日实施增持公司股份操作时，错误卖出公司股份1万股，构成短线交易。受短线交易规则限制，川机投资原拟增持计划无法按期完成，短线交易发生之日起6个月后，川机投资将继续执行增持计划。
Wed Jun 21 19:32:31 CST 2017
网易财经6月21日讯 新经典(603096)公告称，公司监事王恺于5月5日至22日期间买卖公司股票，构成短线交易。资料显示，王恺5月5日、5月12日分别以58元/股、48.5元/股的价格买入1100股、600股，并于5月22日以45.30元/股的价格卖出1700股，出售后王恺不再持有公司股票。上述短线交易收益为-15890元，不存在将收益交至公司的情况。
Wed Jun 21 12:12:11 CST 2017
中国证券网讯（记者 严翠）登海种业6月21日午间公告，公司于日接到大股东莱州市农业科学院通知，因对登海种业长期发展持有坚定信心，莱州农科院于日、日通过二级市场买入的方式增持本公司股份11万股，买入均价为13.00元，占公司总股本的0.0125%。
Fri Jun 09 16:33:25 CST 2017
中国证券网讯（记者 严翠）深圳证监局最新出炉的一则行政处罚决定书显示，原信维通信董事胡书洲存在短线交易的违法事实，因此被罚10万元。　　据查，日，胡书洲买入“信维通信”股票2000股，清算金额50353.80元；日卖出“信维通信”股票500股，清算金额13079.05元；日，卖出“信维通信”股票33.6万股，清算金额691.5万元。
Mon Jun 05 03:39:20 CST 2017
证监会于5月27日发布修订的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（以下统称“减持新规”）被不少业内人士视为重大利好，认为此举能杜绝上市公司重要股东清仓式、断崖式减持，进而提振市场信心。减持新规实施后，也确实有一些上市公司高管的减持计划提前终止。
Sat May 27 06:58:00 CST 2017
中国经济网北京5月27日讯　格力电器26日晚间公告，公司董事徐自发日卖出公司股票400,825股。经公司确认，本次交易虽然距离短线交易6个月的禁售期要求相差2天（日至日），但仍然构成短线交易，所产生的收益2,829,824.5元将收归公司所有。
Sat May 27 03:46:20 CST 2017
证券代码： 000651 证券简称：格力电器 公告编号： 珠海格力电器股份有限公司关于公司董事短线交易的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
Fri May 26 20:05:00 CST 2017
Fri May 26 19:27:04 CST 2017
中国证券网讯（记者 史文超） 格力电器26日晚间公告，日，公司董事徐自发先生委托某券商营业部以26.39 元/股的价格买入公司股票575,300股。2017 年5月22日，徐自发先生再次委该营业部以33.45元/股的价格卖出公司股票400,825股。
Fri May 26 19:07:11 CST 2017
网易财经5月26日讯 格力电器(000651)公告称董事徐自发于5月22日卖出40万股，涉嫌构成短线交易，交易产生的收益应收归公司所有。公告称，经公司查证，公司董事徐自发先生股票账户的交易均委托某券。
Thu May 25 15:42:36 CST 2017
网易财经5月25日讯 深交所发布对正业科技(300410)董事徐同的监管函。资料显示，正业科技董事徐同于日买入正业科技股票14688股后，又卖出正业科技股票727股，随后其再次买入正业科技股票285750股，上述卖出行为及之后的买入行为构成《证券法》第四十七条规定的短线交易。
Thu May 25 05:48:19 CST 2017
5月23日晚，一则格力电器董事徐自发减持公司股票的消息见诸网络。徐自发去年以不足27元/股的价格增持，如今以超过33元/股的价格减仓，成功实现了“低吸高抛”，惹人艳羡。据深交所披露的数据显示，5月22日，徐自发减持其持有的格力电器股票40.08万股，减持均价为33.45元，以此算来，其此次减持套现约1340.68万元。此次减持后，其仍然持有格力电器股票120.25万股，市值逾4000万元。
Thu May 25 00:55:18 CST 2017
5月23日晚间，一则格力电器（000651，SZ）董事徐自发减持公司股票的消息见诸网络。徐自发去年以不足27元/股的价格增持，如今以超过33元/股的价格减仓，成功实现了“低吸高抛”，惹人艳羡。《每日经济新闻》记者注意到，徐自发此番减持时间距离其去年最后一次买入差2天时间才满6个月。
Wed May 24 15:49:33 CST 2017
网易财经5月24日讯 格力电器(000651)全天低开后弱势震荡，收盘报33.75元，跌0.71%，总市值2030亿，流通市值2015亿。格力电器作为家电龙头企业，具备较强的产业链话语权，在产品研发、渠道营销、制造成本、品牌等多方面具备明显优势。
Tue May 16 13:50:18 CST 2017
据深交所网站5月16日披露，深交所15日向兔宝宝监事丁观芬下发监管函。兔宝宝监事丁观芬在日至日买入公司股票6000股，成交金额为7.72万元；4月28日丁观芬卖出公司股票6000股，成交金额9.98万元。深交所指出，其上述股票买卖行为构成《证券法》第四十七条所界定的短线交易，违反了深交所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.8条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.1条的规定。
Fri May 05 20:21:37 CST 2017
网易财经5月5日讯 正业科技(300410)公告称，公司董事徐同5月3日至4日增持公司股份54.66万股，增持比例0.277%。但因操作人员操作失误，于4日误卖出公司727股，构成短线交易。徐同本次交易亏损4.54万元，上缴其当日交易公司股票成交总额的1%，即11.05万元，并承诺本次增持股份在12个月内不减持。
Sat Apr 29 08:22:05 CST 2017
万万没想到，曾经风光无限，市值千亿的新三板PE大佬中科招商，成了现在这个模样。最新的消息是，中科招商违规短线交易被罚。中科招商发布公告称：旗下全资子公司中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司收到《中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚事先告知书》。该告知书显示，中科汇通日至10月19日累计卖出“鼎泰新材”股票1107.61万股，仍持有“鼎泰新材”股份1446.62万股，占其总股本的6.2%。
Fri Apr 28 22:41:50 CST 2017
网易财经4月28日讯 中科招商(月28日晚间公告，旗下全资子公司中科汇通收到安徽监管局行政处罚事先告知书，中科汇通日至10月19日累计卖出鼎泰新材（现为“顺丰控股”）1107.61万股，仍持有鼎泰新材1446.62万股，占其总股本的6.2%。
Fri Apr 28 21:05:52 CST 2017
中国证券网讯（记者 盛景荃）4月28日晚，中科招商发布公告称，旗下全资子公司中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司于当日收到《中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚事先告知书》。该告知书显示，中科汇通日至10月19日累计卖出“鼎泰新材”股票1107.61万股，仍持有“鼎泰新材”股份 1446.62万股，占其总股本的6.2%。日，中科汇通又买入“鼎泰新材”股票2700股。
Fri Apr 07 13:37:03 CST 2017
《证券日报》记者通过对中国证监会新闻发布会上的案件通报进行梳理后，注意到今年前三个月，中国证监会至少通报了对50宗案件作出的行政处罚。通过对上述50宗案件进一步梳理，注意到排在前三位的违法违规行为，分别是信息披露违法违规、内幕交易、短线交易，数量分别是18宗、14宗和8宗。另外，操纵市场的案件数量也不少，有7宗。但需要指出的是，在上述案件中，有的是两种违法违规行为并存，如短线交易及内幕交易、信息披露违法及限制期内交易股票、信息披露违法及操纵市场、信息披露违法违规及短线交易。
道琼斯工业指数
纳斯达克指数
标普500指数
美元/人民币高管“家属团”频繁短线交易 难逃内幕交易之忧
　　■桂小笋&　　　　如果向普通投资者咨询，选择购入和卖出一家公司股票的基本判断准则是什么，大部分人的观点会透露出一个关键词：信息。这些来自各个层面的信息构成了投资者买卖股票的动机，因此，信息的公开与公平显得尤为重要，这也是监管部门对信息披露看重的原因所在。　　统计来看，这些频繁短线交易的上市公司高管“家属团”交易的股份数量非常小，有些甚至可以忽略不计。这种无伤大雅的小的交易行为，也自然而然被许多人忽略，没有公告，没有收益归属问题的争执。有些公司虽然披露了短线交易的行为，却直接否认了内幕交易的可能。　　诚然，高管“家属团”也是普通投资者，在看好上市公司的状况下，分享利好无可厚非。但是，这是否就真的能够证明，这些交易数量非常小的短线交易行为没有问题？笔者认为并非如此。　　首先，从这些上市公司高管“家属团”短线交易的时间来看，信息披露期仍是个雷区，对照这些上市公司发布的季度业绩报告、业绩快报和年报预约披露时间不难发现，一些公司的高管“家属团”已经出现了窗口期交易的行为。　　其次，小额的短线交易并不意味着就完全没有内幕交易的可能。身为上市公司高管的“家属团”，他们有更多的机会获知上市公司的最新动态和业绩方向。从被证监会披露的内幕交易案件可以看出，这些“家属团”的内幕信息来源五花八门：从高管出差状态分析，从短信、电话内容探知，从饭桌上无意中的一句话判断，从闺蜜间的悄悄话分享。不得不说，内幕信息来源只有想不到，没有做不到。　　基于这些原因，对于上市公司高管“家属团”的短线交易行为，笔者认为应该从严规定和监管，小额交易产生的收益虽小，但隐藏的却是信息安全的大问题。　　小额的内幕交易也可能产生恶劣的后果，与其亡羊补牢，不如平时就提高警惕，在狼还没有到来的时候，先把自家的篱笆扎好。
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证监会通报四宗处罚案 短线交易与内幕交易交织
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　　本报北京1月6日讯　记者周芬棉　今年第一次例行新年发布会上，证监会新闻发言人邓舸通报了证监会近期对4宗案件的行政处罚，其显著特点是违法者在从事短线交易的同时还搞内幕交易。
　　据介绍，河南银鸽实业投资股份公司(简称银鸽投资)时任董事长王某是银鸽投资拟非公开发行股票事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，赵天琦与王某多次联络，赵天琦与其配偶王智焕控制使用&王智焕&账户买入&银鸽投资&434500股，共计获利约44万元。赵天琦、王智焕的上述行为违反了证券法规定，河南证监局决定没收赵天琦、王智焕违法所得约44万元，并处以约44万元罚款。
　　证监会查证，成迪龙在日至日期间，任浙江省围海建设集团股份公司(简称围海股份)董事会秘书，在此期间成迪龙控制使用他人账户交易&围海股份&，将持有的&围海股份&在买入后六个月内卖出，此行为即为短线交易，共计获利约108万元。同时，成迪龙负责围海股份资本运作等事项，是围海股份拟并购杭州中艺生态环境工程有限公司这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期内，成迪龙控制使用他人账户买入&围海股份&673600股，没有违法所得。此行为构成内幕交易行为。宁波证监局决定对成迪龙短线交易行为给予警告，并处以8万元罚款；对成迪龙内幕交易行为处以60万元罚款。
　　与成迪龙类似，马彦文也从事两项违法行为。马彦文担任北京利德曼生化股份公司(简称利德曼)董事期间，控制使用他人账户在日至日内将&利德曼&卖出后六个月内又买入；利德曼董事长沈某仟、董事会秘书牛某辉是利德曼拟收购资产事项这一内幕信息的知情人，在内幕信息敏感期内，马彦文与两知情人多次联络接触，并控制使用他人证券账户买入&利德曼&756937股，共计获利约428万元。北京证监局决定对马彦文短线交易行为给予警告，并处以7万元罚款；对马彦文内幕交易行为没收违法所得约428万元，并处以三倍约1284万元罚款。
编辑：安梦莹
责任编辑：王敬东
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24小时点击排行上市公司董监高禁止短线交易、禁止内幕交易等
近期，在研习证券法、公司法基础上，整理了相关规定中关于董事、监事、高级管理人员禁止在二级市场违规买卖本公司股票的相关规定，具体如下：
一、 董监高禁止短线交易
《证券法》第47条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”
二、 董监高及相关人员禁止内幕交易
（一）内幕信息知情人的范围包括董监高及相关人员
证券法规定
《证券法》第七十四条规定：证券交易内幕信息的知情人包括：
（一）上市公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
证监会规定
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字[2007]56号）》进一步扩大了内幕信息知情人范围，包括董监高的近亲属等，其第二十一条规定：
上市公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（1）上市公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（2）上市公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（3）上市公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（4）中国证监会、深交所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司或上市公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
深圳证券交易所的特别规定
交易所对年报和半年报内幕信息知情人又进行了特别规定，根据《中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项》的规定：上市公司在向本所（深圳证券交易所）报送年报和半年报相关披露文件的同时，应向本所报备《内幕信息知情人登记表》，内幕信息知情人应包括财务人员、审计人员、处理信息披露事务的工作人员、依法对外报送统计报表的外部单位相关人员等提前知悉公司年报、半年报相关信息的人员；内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品。
（二）内幕信息范围
1、《证券法》规定
第七十五条　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息皆属内幕信息：
（1）证券法第六十七条第二款规定的重大事件；
（2）公司分配股利或者增资的计划；
（3）公司股权结构的重大变化；
（4）公司债务担保的重大变更；
（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（7）上市公司收购的有关方案；
（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
2、证监会规定、公司制度
参见公司《内幕信息知情人登记和报备制度》的规定。
根据深圳证券交易所信息披露备忘录24号的规定公司年报事项也属于内幕信息范围。
（三）内幕交易的法律责任
《证券法》第七十六条规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
三、 董监高及其配偶申报义务及持股变动信息披露义务
(一)公司法规定
《公司法》第142条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。
（二）中国证监会规定
中国证监会于2007年4月5日颁布了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，规则中规定了董监高的持股变动信息披露义务。
第十一条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）证券交易所要求披露的其他事项。
（三）交易所的规定
深圳证券交易所《关于进一步规范中小板企业上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》十、董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票前，董事、监事和高级管理人员应将本人及其配偶的买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
四、 董监高股份加锁基本规定
（一）公司法规定
公司法第142条规定：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。
（二）《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》规定
上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
上市未满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。
五、 董事、监事和高级管理人员及其配偶禁止窗口期交易
《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》第十九条规定：
上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（四）深交所规定的其他期间。
另外，深圳证券交易所《关于进一步规范中小板企业上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》九、上市公司董事、监事和高级管理人员的配偶买卖本公司股票时，应当遵守《业务指引》第十九条的规定，即董事、监事和高级管理人员的配偶也不得在上述期间买卖本公司股票。
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