国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
截止日：二零一七年三月一日
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会日证监许可【号文注册募集。本基金基金合同生效日为日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为日，投资组合报告为2016年4季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为日。
第一部分&&基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-0-888-8688
股权结构：
股东名称&股权比例&
中国建银投资有限责任公司&60%&
意大利忠利集团&30%&
中国电力财务有限公司&10%&
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至日，本基金管理人共管理82只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年2月至1992年10月在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年11月至1998年1月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年2月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998年2月至1999年10月任总经理，1999年10月至2015年8月任董事长。2015年10月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起任公司党委书记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。
傅敏，董事，大学本科，会计师。1979年12月至1988年3月，任冶金工业部西南地勘局财会处干部。1988年3月至2005年7月，在中国建设银行工作，历任财会部干部、人力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。2005年7月至2011年3月在中国建银投资有限责任公司工作，历任人力资源部副总经理、业务总监。2011年6月至2016年11月，在中投发展有限责任公司工作，历任人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副总裁、董事。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。2017年3月起任公司董事。
Santo&Borsellino，董事，硕士研究生。年在BANK&OF&ITALY负责经济研究；1995年在UNIVERSITY&OF&BOLOGNA任金融部助理，年在ROLOFINANCE&UNICREDITO&ITALIANO&GROUP&–&SOFIPA&SpA任金融分析师；年在LEHMAN&BROTHERS&INTERNATIONAL任股票保险研究员；年任URWICK&CAPITAL&LLP合伙人；年在CREDIT&SUISSE任副总裁；年在EURIZONCAPITAL&SGR&SpA历任研究员/基金经理。年任GENERALI&INVESTMENTS&EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI&INVESTMENTS&EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered&Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。&2010年6月起任公司董事。
董树梓，董事，大学本科，高级会计师。1983年7月至2002年3月，在山东临沂电业局工作，历任会计、科长、副总会计师。2002年3月至2003年2月，在山西鲁晋王曲发电公司工作，任党组成员、总会计师。2003年2月至2008年3月，任鲁能集团经营考核与审计部总经理。2008年3月至2011年2月，任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。2011年2月至今，在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任，公司党组成员、总会计师。2017年3月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，21年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至日任公司副总经理，日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。
杨小舟，独立董事，博士研究生，研究员。1981年7月至1985年7月，任南京林业大学（原南京林产工业学院）财务处会计员。1988年9月至1998年3月，在中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）工作，历任实习研究员、助理研究员、副研究员、研究室主任。1998年3月至2000年3月，任长天国际科技有限公司财务总监。2000年3月至2002年4月，任福建实达集团股份有限公司财务总监。2002年6月至2005年5月，任同方股份有限公司副总裁。2005年12月起在中国财政科学研究院工作，任研究员，研究生部博士生导师。2017年3月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。
Yezdi&Phiroze&Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine&Fleming&India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner&Kleinwort&Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP&Morgan&Chase&India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential&Property&Investment&Management&Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz&Global&Investors&Singapore&Limited东南亚及南亚合规部主管。日起任Generali&Investments&Asia&Limited首席执行官。日起任Generali&Investments&Asia&Limited执行董事。2014年12月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年5月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015年8月起任公司职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年7月至2001年3月，任新晨信息技术有限责任公司项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部总监。2017年2月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审计部总监助理。2017年3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，15年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年1月至2015年11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉，大学本科，17年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，18年证券从业经历。1999年7月至2014年2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管理有限公司，日起任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
邓时锋，硕士研究生。17年证券基金从业经历。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年4月起任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。
饶玉涵，硕士研究生。7年证券基金从业经历。2010年7月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员和基金经理助理。2015年9月起任国泰区位优势混合型证券投资基金的基金经理，2016年1月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理，2016年7月起兼任国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自成立之日起至日由邓时锋担任基金经理，自日起至今由邓时锋和饶玉涵共同担任本基金基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：国际业务部副总监（主持工作）
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分&&基金托管人
一、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立&&
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24&号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况&
截至日，中国银行已托管534只证券投资基金，其中境内基金500只，QDII基金34只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
第三部分&&相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
序号&机&构&名&称&机&构&信&息&
1&国泰基金
管理有限公司直销柜台&注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼&
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层&
客户服务专线：400-888-089000&
传真：021-&网址：&
2&国泰基金
电子交易平台&电子交易网站：&登录网上交易页面
智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端
“国泰基金”微信交易平台&
电话：021-&联系人：李静姝&
2、其他销售机构
（1）销售银行及券商
序号&机&构&名&称&机&构&信&息&&
1&&中国银行股份有限公司&注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号&&
法定代表人：田国立&联系人：客户服务中心&&
客服电话：95566&网址：&&
2&&中国建设银行股份有限公司&注册地址：北京市西城区金融大街25号&&
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼&&
法定代表人：王洪章&客服电话：95533&&
网址：&&
3&&交通银行股份有限公司&注册地址：上海市银城中路188号&&
法定代表人：牛锡明&客服电话：95559&&
联系人：张宏革&电话：021-&&
网址：&&
4&&招商银行股份有限公司&注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦&&
法定代表人：傅育宁&联系人：邓炯鹏&&
电话：8&传真：9&&
客户服务热线：95555&网址：&&
5&&上海浦东发展银行股份有限公司&注册地址：上海市中山东一路12号&&
办公地址：上海市中山东一路12号&&
法定代表人：吉晓辉&电话：021-&&
联系人：高天、虞谷云&客户服务热线：95528&&
6&&中国邮政储蓄银行股份有限公司&注册地址：北京市西城区金融大街3号&&
法定代表人：李国华&&
客服电话：95580&&
网址：&&
7&&上海农村商业银行股份有限公司&注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号&&
法定代表人：胡平西&联系人：吴海平&&
电话：021-&传真：021-&&
客服电话：021-962999&网址：&&
8&&青岛银行股份有限公司&注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦&&
法定代表人：郭少泉&联系人：叶旻&&
电话：0&传真：5&&
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）&&
网址：&&
9&&大连银行股份有限公司&注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼&&
法定代表人：陈占维&联系人：李鹏&&
电话：2&传真：&0&&
客服电话：400-664-0099&网址：&&
10&&哈尔滨银行股份有限公司&注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号&&
法定代表人：郭志文&联系人：吴昊、冯小航&&
电话：8&传真：8&&
客服电话：95537&&
网址：.cn&&
11&&广州农村商业银行股份有限公司&注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路&1&号&&
法定代表：王继康&联系人：卢媛薇、陈捷&&
客服电话：95313&电话：020-&&
网址：&&&
12&&东莞农村商业银行股份有限公司&注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路&2&号&&
法定代表：何沛良&联系人：林培珊、杨亢&&
客服电话：&电话：4&&
网址：&&
13&&国泰君安证券股份有限公司&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号&&
法定代表人：杨德红&联系人：芮敏祺&&
电话：021-&传真：021-&&
客服电话：95521&网址：&&
14&&中信建投证券股份有限公司&注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼&&
法定代表人：王常青&联系人：许梦园&&
电话：010-&传真：010-&&
客服电话：95587
&网址：&&
15&&国信证券股份有限公司&注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼&&
法定代表人：何如&联系人：周杨&&
电话：3&传真：2&&
客服电话：95536&网址：.cn&&
16&&招商证券股份有限公司&注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层&&
法定代表人：宫少林&联系人：黄婵君&&
电话：7&传真：3&&
网址：.cn&&
客服电话：400-888-&&
17&&中国银河证券股份有限公司&注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座&&
法定代表人：陈有安&联系人：邓颜&&
电话：010-&传真：010-&&
客服电话：400-&&
网址：.cn&&
18&&海通证券股份有限公司&注册地址：上海市广东路689号&&
法定代表人：王开国&联系人：李笑鸣&&
电话：021-&传真：021-&&
客服电话：95553&&
网址：&&
19&&申万宏源证券有限公司&注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层&&
法定代表人：李梅&联系人：黄莹&&
电话：021-&客服电话：95523
&&
网址：&&
20&&兴业证券股份有限公司&注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦&&
法定代表人：兰荣&联系人：谢高得&&
电话：021-&传真：021-&&
客服电话：400-888-8123&网址：.cn&&
21&&东吴证券股份有限公司&注册地址：苏州工业园区星阳街5号&&
法定代表人：范力&联系人：陆晓&&
电话：1&传真：1&&
全国客服电话：95330&网址：.cn&&
22&&上海证券有限责任公司&注册地址：上海市西藏中路336号&&
法定代表人：郁忠民&联系人：张瑾&&
电话：021-&传真：021-&&
客服电话：021-962518&网址：&&
23&&国盛证券有限责任公司&注册地址：江西省南昌市永叔路15号&&
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼&&
法定代表人：曾小普&联系人：徐美云&&
电话：&传真：&&
网址：&&
24&&光大证券股份有限公司&注册地址：上海市静安区新闸路1508号&&
法定代表人：薛峰&联系人：刘晨、李芳芳&&
电话：021-&传真：021-&&
客服电话：998、400-888-8788&&
网址：
&&
25&&广发证券股份有限公司&注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）&&
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼&&
法定代表人：孙树明&联系人：黄岚&&
电话：020-&传真：020-&&
客服电话：95575&网址：.cn&&
26&&中信证券股份有限公司&注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座&&
法定代表人：张佑君&联系人：侯艳红&&
电话：010-&传真：010-&&
网址：www.&&
27&&渤海证券股份有限公司&注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室&&
办公地址：天津市河西区宾水道8号&&
法定代表人：杜庆平&联系人：王兆权&&
电话：022-&传真：022-&&
客服电话：400-651-5988&网址：&&
28&&中信证券（山东）有限责任公司&注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层室&&
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）&&
法定代表人：杨宝林&联系人：赵艳青&&
电话：4&传真：5&&
客服电话：95548&网址：&&
29&&华泰证券股份有限公司&注册地址：南京市江东中路228号&&
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼&&
法定代表人：周易&联系人：庞晓芸&&
电话：3&网址：.cn&&
客服电话：95597&&
30&&长江证券股份有限公司&注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦&&
法定代表人：崔少华&联系人：奚博宇&&
电话：027-&传真：027-&&
客服电话：95579&网址：&&
31&&中泰证券股份有限公司&注册地址：山东省济南市市中区经七路86号&&
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号&&
法定代表人：李玮&联系人：吴阳&&
电话：5&传真：5&&
客服电话：95538&网址：.cn&&
32&&安信证券股份有限公司&注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元&&
法定代表人：王连志&联系人：陈剑虹&&
联系电话：1&传真：5&&
客服电话：400-800-1001&&
网址：.cn&&
33&&中国中投证券有限责任公司&注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.&02.&03.&05.&11.&12.&13.&15.&16.&18.&19.&20.&21.&22.&23单元&&
法定代表人：高涛&联系人：张鹏&&
电话：2&传真：9&&
网址：www.&&
客服电话：400-600-&&
34&&华宝证券有限责任公司&注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层&&
法定代表人：陈林&联系人：刘闻川&&
电话：021-&传真021-&&
客服电话：400-820-9898&网址：&&
35&&中国国际金融股份有限公司&注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层&&
法定代表人：李剑阁&联系人：罗文雯&&
电话：010-&传真：010-&&
网址：.cn&&
36&&天相投资顾问有限公司&注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701&&
法定代表人：林义相&联系人：林爽&&
电话：010-&传真：010-&&
客服电话：010-&网址：&&
37&&信达证券股份有限公司&注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼&&
法定代表人：高冠江&联系人：唐静&&
电话：010-&传真：010-&&
客服电话：400-800-8899&网址：&&
38&&华龙证券有限责任公司&注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号&&
法定代表人：李晓安&联系人：李昕田&&
电话：&传真：&&
客服电话：、90618&&
网址：&&
39&&平安证券股份有限公司&注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层&&
法定代表人：谢永林&联系人：周一涵&&
电话：021-&传真：021-&&
客服电话：95511-8&网址：&&
40&&中航证券有限公司&注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼&&
法定代表人：王宜四&联系人：史江蕊&&
电话：010-&传真：010-&&
客服电话：400-88-95335&网址：&&
41&&东海证券股份有限公司&注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层&&
法定代表人：刘化军&联系人：李涛&&
电话：1&传真：1&&
客服电话：400-888-8588&网址：.cn&&
42&&江海证券有限公司&注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号&&
法定代表人：孙名扬&联系人：张宇宏&&
电话：3&传真：1&&
客服电话：400-666-2288&网址：.cn&&
43&&广州证券有限责任公司&注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼&&
法定代表人：刘东&联系人：林洁茹&&
电话：020-&传真：020-&&
客服电话：020-961303&网址：.cn&&
44&&浙商证券股份有限公司&注册地址：&浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7&&
法定代表人：吴承根&联系人：毛亚莉&&
电话：021-&传真：021-&&
客服电话：967777&网址：.cn&&
45&&西南证券股份有限公司&注册地址：&重庆市江北区桥北苑8号&&
法定代表人：余维佳&联系人：张煜&&
电话：023-&传真：023-&&
网址：.cn&&
46&&国都证券股份有限公司&注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层&&
法定代表人：常喆&联系人：黄静&&
电话：010-&传真：010-9&&
客服电话：&网址：&&
47&&华安证券股份有限公司&注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座&
法定代表人：李工&联系人：汪燕&&
电话：5&传真：0&
客服电话：&网址：&
48&&华鑫证券有限责任公司&注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元&
法定代表人：俞洋&联系人：王逍&
电话：021-&
客服电话：021-9-&
网址：.cn&
49&&国金证券股份有限公司&注册地址：四川省成都市东城根上街95号&
办公地址：四川省成都市东城根上街95号&
法定代表人：冉云&联系人：贾鹏&
电话：028-&传真：028-&
客户服务电话:&&网址：.cn&
50&&中信期货股份有限公司&注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层&室、14层&
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层&室、14层&
法定代表人：张皓&联系人：洪诚&
电话：3&传真：1&
网址：&&
51&&申万宏源西部证券有限公司&注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室&
法定代表人：李季&联系人：王怀春&
电话：&传真：&
客服电话：&网址：&
52&&华西证券股份有限公司&注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦&
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦&
法定代表人：杨炯洋&联系人：谢国梅&
联系电话：010-&传真：028-&
客户服务电话：95584&网址：.cn&
53&&晋商银行股份有限公司&注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座&
法定代表：阎俊生&
客服电话：&网址：&&
54&&张家港农村商业银行股份有限公司&注册地址：张家港市人民中路66号&&
法定代表：王自忠&联系人：朱芳&&
电话：&客服电话：&&
传真：&&
网址：&&
55&&恒丰银行股份有限公司&地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号&&
法定代表：&蔡国华&&
客服电话：400-813-8888&&
网址：&&
56&&苏州银行股份有限公司&注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号&&&
法定代表人：王兰凤&&
电话：5&传真：0&&&
客服电话：&&&
网址：&&&
57&&江苏江南农村商业银行股份有限公司&注册地址：常州市和平中路413号&&
法定代表：陆向阳&联系人：包静&&
电话：0&传真：0&&
客服电话：(&&
网址：.cn.&&
（2）第三方销售机构
序号&机&构&名&称&机&构&信&息&&
1&&诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司&注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室&&
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋&&
法定代表人：汪静波&联系人：李娟&&
电话：021-&传真：021-&&&
客服电话：400-821-5399&网址：www.&&
2&&上海好买基金销售有限公司&注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号&&
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室&&
法定代表人：杨文斌&联系人：薛年&&
电话：021-&传真：021-&&
客服电话：400-700-9665&网址：&&
3&&蚂蚁（杭州）基金销售有限公司&注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路2室&&
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F&&&
法定代表人：&陈柏青&联系人：韩爱彬&&
电话：0&传真：33&&
客服电话：&网址：&&
4&&深圳众禄基金销售有限公司&注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801&&
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801&&
法定代表人：薛峰&联系人：童彩平&&
电话：0&传真：8&&
客服电话：&&
网址：&及&&&
5&&上海长量基金销售投资顾问有限公司&注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室&&
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层&&
法定代表人：&张跃伟&联系人：何昳&&
电话：021-1&传真：021—&&
客服电话：400-820-2899&网址：&&
6&&北京展恒基金销售有限公司&注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号&&
法定代表人：闫振杰&联系人：焦琳&&
电话：010-8&传真：010-2&&
客服电话：&&
网址：&&
7&&浙江同花顺基金销售公司&注册地址：杭州市文二西路1号903室&&
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼&&
法定代表人：凌顺平&联系人：杨翼&&
电话：8-8653&传真：3&&
客服电话：
7&网址：&&
8&&江苏金百临投资咨询有限公司&注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号&&
法定代表：费晓燕&联系人：袁丽萍&&
电话：7&传真：8&&
客服电话：&网址：&&&
9&&上海天天基金销售有限公司&注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层&&
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座&&
法定代表：其实&联系人：朱钰&&
电话：021-&传真：021-&&
客服电话：&网址：.cn&&
10&&众升财富（北京）基金销售有限公司&注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室&&
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08&&
法定代表：李招弟&联系人：李艳&&
电话：010-&传真：010-&&
客服电话：400-059-8888&网址：&&
11&&上海利得基金销售有限公司&注册地址：上海市宝山区蕴川路室&&
法定代表：李兴春&联系人：叶志杰&&
电话：021-&传真：021-&&
客服电话：400-921-7755&&
网址：.cn&&
12&&鼎信汇金（北京）投资管理有限公司&注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室
&&
办公地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室&&
法定代表：齐凌峰&联系人：阮志凌&&
电话：010-&传真：010-&&
客服电话：400-158-5050&网址：&&
13&&浙江金观诚财富管理有限公司&注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室&&
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富&&
法定代表：徐黎云&联系人：孙成岩&&
电话：8&传真：0&&
客服电话：400-068-0058&&
网址：www.&&
14&&嘉实财富管理有限公司&注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元&&
法定代表：赵学军&联系人：张倩&&
电话：021-&客服电话：400-021-8850&&
传真：&021-0-&&
网址：&&
15&&宜信普泽投资顾问（北京）有限公司&注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809&&
法定代表：沈伟桦&联系人：王巨明&&
电话：010-&传真：010-&&
客服电话：400-&网址：&&
16&&一路财富（北京）信息科技有限公司&办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208&&
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208&&
法定代表人：吴雪秀&联系人：徐越&&
客服电话：400-001-1566&联系电话：010-&&
网址：&&
17&&北京增财基金销售有限公司&办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号&&
客户服务热线：400-001-8811&&
公司网站：.cn&&
18&&上海联泰资产管理有限公司&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室&&
办公地址：上海市长宁区福泉北路&518&号&8&座&3&层&&
法定代表人：燕斌&联系人：兰敏&&
电话：021-&传真：021-&&
客服电话：400-166-6788&网址：&&
19&&上海汇付金融服务有限公司&注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层&&
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼&&
法定代表人：金佶&联系人：陈云卉&&
客服电话：400-821-3999&&
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20&&上海陆金所资产管理有限公司&注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路单元&&
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼&&
法定代表人：鲍东华&&
客户服务电话：400-821-9031&&
网站：&&
21&&泰诚财富基金销售（大连）有限公司&注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号&&
法定代表人：林卓&&
电话：2&传真：6&&
客服电话：&&
网址：&&
22&&北京钱景财富投资管理有限公司&注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层&&
法定代表人：赵荣春&&
电话：010-&传真：010-&&
客服电话：400-893-6885&&
网址：&&&
23&&北京乐融多源投资咨询有限公司&注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元&&
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层&&
法定代表人：董浩&&
客户服务电话：400-068-1176&&
网址：&&
24&&北京微动利投资管理有限公司&注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室&&
法定代表人：梁洪军&&
客户服务电话：400-819-6665&&
网址：.cn&&
25&&深圳市新兰德证券投资咨询有限公司&注册地址：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司&&
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层&&
客户服务电话：400-166-1188&&
法定代表人：张彦&联系人：文雯&&
电话：010-&&
网址：.cn&&
26&&上海凯石财富基金销售有限公司&注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室&&
法定代表：陈继武&联系人：&李晓明&&
电话：021-&传真：021-&&
客服电话：&&
网址：&&
27&&深圳富济财富管理有限公司&注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室&&
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室&&
法定代表：刘鹏宇&联系人：杨涛&&
电话：7-815&传真：6&&
客服电话：7&&
网址：&&&
28&&珠海盈米财富管理有限公司&注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491&&
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼单元&&
法定代表：肖雯&联系人：李孟军&&
电话：&传真：021-&&
客服电话：020-&&
网址：&&
29&&北京新浪仓石基金销售有限公司&注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室&&
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室&&
法定代表：李昭琛&联系人：付文红&&
电话：010-&传真：010-&&
客服电话：010-&&
网址：&&
30&&上海万得投资顾问有限公司&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座&&
法定代表：王廷富&联系人：姜吉灵&&
电话：021-&传真：021-&&
客服电话：400-821-0203&&
31&2&南京苏宁基金销售有限公司&注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号&&
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）&&
法定代表：钱燕飞&联系人：喻明明&&
电话：025-131&传真：025-131&&
客服电话：95177&&
网址：&&
32&3&北京汇成基金销售有限公司&注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108&&&
法定代表：王伟刚&联系人：丁向坤&&
电话：010-&传真：010-&&
客服电话：400-619-9059&&
网址：&&
33&3&北京创金启富投资管理有限公司&注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A&&
法定代表：梁蓉&联系人：李婷婷&&
电话：010-&传真：010-&&
客服电话：400-&&
网址：&&
34&3&北京格上富信投资顾问有限公司&注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室&
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室&
法定代表：李悦章&联系人：曹庆展&
电话：010-&传真：010-&
客服电话：400-066-8586&
网址：&
二、登记机构
名称：国泰基金管理有限公司&
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
联系人：何晔
传真：021-
客户服务专线：400-888-089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号19楼
办公地址：上海市银城中路68号19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-
传真：021-
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）&
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼&
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼&
执行事务合伙人：李丹&
联系电话：（021）&
传真：（021）&
联系人：李一
经办注册会计师：许康玮、李一
第四部分&&基金的名称
国泰央企改革股票型证券投资基金
第五部分&&基金类型和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第六部分&&基金的投资目标
本基金主要投资于央企改革受益股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
第七部分&&基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票、债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括：国内依法发行或上市的股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）、股指期货、权证等权益类金融工具，债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%，投资于《基金合同》界定的央企改革受益主题证券资产占非现金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
第八部分&&基金的投资策略
本基金在投资运作中，淡化大类资产配置，侧重在央企改革主题下精选个股，以期实现基金资产的稳健增值。
1、股票投资策略
央企作为我国国民经济的中流砥柱，占据了各行业的龙头甚至垄断地位。近年央企改革进入实质运作阶段，发展混合所有制经济、改组国有资本投资公司、中央企业董事会行使高级管理人员选聘、业绩考核和薪酬管理职权下放等政策试点陆续出台。央企改革将带来众多的的投资机会，包括股权多元化后带来的资产效益的提高、管理层持股或员工持股后带来的管理层效益的提高、管理让权后的企业成长以及资源整合与并购重组带来的经营绩效提高等。
（1）央企改革受益股票的界定
本基金对央企改革受益股票界定如下：
1）直接受益于监管制度、产权制度和公司管理制度改革，并通过兼并重组、整合上市、混合所有制改革、经营机制优化、激励机制改革等方式，提高运行效率和行业竞争力的央企上市公司；
2）直接受益于开放垄断领域，发展空间得以拓展以及盈利水平得以提升的非央企上市公司；
3）其他间接受益于央企改革的上市公司。
（2）个股投资策略
本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精选个股。运用定性和定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票，构建投资组合。
2、固定收益类投资工具投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合，配置能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合，保证基金资产流动性。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本，并利用股指期货的对冲作用，降低股票组合的系统性风险。
4、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和《基金合同》基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
第九部分&&业绩比较基准
中证中央企业综合指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前2个工作日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第十部分&&风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
第十一部分&&投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。&
本投资组合报告所载数据截止日，本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号&项目&金额(元)&占基金总资产的比例(%)&
1&权益投资&81,292,378.71&77.46&
&其中：股票&81,292,378.71&77.46&
2&固定收益投资&-&-&
&其中：债券&-&-&
&资产支持证券&-&-&
3&贵金属投资&-&-&
4&金融衍生品投资&-&-&
5&买入返售金融资产&-&-&
&其中：买断式回购的买入返售金融资产&-&-&
6&银行存款和结算备付金合计&19,928,602.22&18.99&
7&其他各项资产&3,731,097.02&3.56&
8&合计&104,952,077.95&100.00&
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码&行业类别&公允价值（元）&占基金资产净值比例（％）&
A&农、林、牧、渔业&-&-&
B&采矿业&3,571,682.00&3.59&
C&制造业&45,358,466.49&45.62&
D&电力、热力、燃气及水生产和供应业&2,863,546.00&2.88&
E&建筑业&4,145,518.13&4.17&
F&批发和零售业&7,950,269.65&8.00&
G&交通运输、仓储和邮政业&-&-&
H&住宿和餐饮业&-&-&
I&信息传输、软件和信息技术服务业&-&-&
J&金融业&5,268,959.00&5.30&
K&房地产业&12,133,937.44&12.20&
L&租赁和商务服务业&-&-&
M&科学研究和技术服务业&-&-&
N&水利、环境和公共设施管理业&-&-&
O&居民服务、修理和其他服务业&-&-&
P&教育&-&-&
Q&卫生和社会工作&-&-&
R&文化、体育和娱乐业&-&-&
S&综合&-&-&
&合计&81,292,378.71&81.75&
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号&股票代码&股票名称&数量(股)&公允价值(元)&占基金资产净值比例(％)&
1&600511&国药股份&162,299&4,885,199.90&4.91&
2&601328&交通银行&812,100&4,685,817.00&4.71&
3&600409&三友化工&483,800&4,542,882.00&4.57&
4&002250&联化科技&279,683&4,525,270.94&4.55&
5&300322&硕贝德&222,700&4,115,496.00&4.14&
6&600056&中国医药&213,400&4,061,002.00&4.08&
7&000630&铜陵有色&1,303,471&4,014,690.68&4.04&
8&600240&华业资本&349,900&3,757,926.00&3.78&
9&600500&中化国际&308,439&3,596,398.74&3.62&
10&600028&中国石化&660,200&3,571,682.00&3.59&
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成
序号&名称&金额(元)&
1&存出保证金&48,911.51&
2&应收证券清算款&3,344,585.64&
3&应收股利&-&
4&应收利息&3,964.30&
5&应收申购款&333,635.57&
6&其他应收款&-&
7&待摊费用&-&
8&其他&-&
9&合计&3,731,097.02&
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
第十二部分&&基金的业绩
基金业绩截止日为日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段&净值增长率①&净值增长率标准差②&业绩比较基准收益率③&业绩比较基准收益率标准差④&①-③&②-④&
日至日&6.90%&1.25%&5.01%&1.44%&1.89%&-0.19%&
2016年&-4.68%&1.77%&-9.65%&1.21%&4.97%&0.56%&
日至日&1.90%&1.65%&-5.12%&1.27%&7.02%&0.38%&
注：日为基金合同生效日。
第十三部分&&基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费&
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托管费率，无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分&&对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分&基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四部分&基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“第五部分&相关服务机构”中销售机构及会计师事务所的相关信息；
5、更新了“第八部分&&基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
6、更新了“第九部分&基金的投资”中基金投资组合报告，更新至日；
7、更新了“第十部分&基金的业绩”，更新至日；
8、更新了“第二十一部分&&对基金份额持有人的服务”中的相关内容；
9、更新了“第二十二部分&其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站。
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