中西药业：大股东股权冻结对公司无影响_上市公司_财经纵横_新浪网
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- 与大股东投资及“关联”单位中科创业之间的一系列“牵连”颇受市场关注。昨日在接受记者采访时，公司有关人士表示，发生的一系列事件只是股东行为，而公司自身作为生产经营实体都按正常进行。
　　值得关注的首先是中西药业法人股被冻结。该人士称，这对中西药业目前没有影响。中西药业第二大股东中科创业投资所持中西药业3312.5万股法人股已被冻结，有市场人士认为，这是中科创业陷入危机的连锁反应。这笔被冻结股权的冻结期限为日至日，在这一年的时间里，被称为陷入困境的中科创业能否走出困境，最终结局如何，是否也将关系到中科创业投资及其控股的中西药业？
　　其次是中西药业与中科创业之间的担保。该人士表示，目前担保没有什么问题。中西药业与中科创业为借款对等担保方，互保限额为贰亿元。有市场传闻说这一担保已经发生。中西药业有关人士表示，上市公司与上市公司间担保很正常，目前中西药业的担保没有出现问题。
　　中西药业所属上海中西新生力生物工程有限公司的大部分股权已被转让给中科创业，新生力生产的生物制药产品被市场极为看好，市场对这一低价转让事件一直百思不得其解。中科创业今后是否会“连累”新生力？新生力有关负责人表示，公司是独立法人单位，也是生产企业，目前生产经营正常进行。
　　中科创业日前发生“地震”，包括中西药业董事长在内的公司6名董事和2名监事递交辞呈。据有关当事人透露，在“中科系”中，许多董事、监事之间并不很清楚对方所为。
　　目前，中西药业股价跌幅较少，中西药业能否不受或少受“中科事件”影响，值得进一步关注。(记者
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股权冻结案例频发 多是借款担保惹的祸
　　昨日，建新矿业公告大股东部分持股因涉及借款担保纠纷遭再冻结。联系此前的山水文化、天兴仪表等案例来看，类似情况在近期已不再陌生。而在部分案例中，上市公司股权遭冻结往往会引发大变局，值得市场高度关注。
　　股权冻结案例频发
　　21日，建新矿业公告称，公司控股股东甘肃建新实业集团有限公司（下称“建新集团”）持有的部分首发前机构类限售股股权被新疆维吾尔自治区高级人民法院司法再冻结，冻结股数为2000万股（系建新集团临时保管股份），占总股份的1.758%，冻结起始日日至日。
　　披露显示，刘建民、王爱琴100%控制的建新集团持股建新矿业40.99%股份（约4.66亿股），其中临时保管的总计2000万股，这2000万股系建新集团股改承诺所做的临时保管股份，股改时约定，若业绩承诺不达标，建新集团将对建新矿业无限售条件的所有流通股股东追加对价一次，追加对价的股份总数为2000万股。
　　以21日收盘价7.1元/股计，本次冻结股份市值约1.42亿元。
　　至于冻结的缘由，建新矿业表示，经问询，该部分股权冻结系建新集团为第三方提供担保而引发的借款担保纠纷。目前建新集团正就此事与相关方进行沟通，争取达成和解，妥善解决此事。
　　据统计，目前建新集团持股中遭遇冻结的总计为8073万股，从建新集团实力及履约能力上来看，小比例的因诉冻结并不会造成过大的波动。
　　不过，对有些上市公司大股东来说，借款担保很有可能是个炸弹。
　　10月8日，因重大资产重组停牌期间的天兴仪表突发公告，控股股东成都天兴仪表（集团）有限公司（下称“天兴集团”）持有的8900.2万股（占总股本的58.86%）因涉及中国银行深圳市分行的一起借款担保纠纷案，由中国银行深圳市分行申请，被深圳中院冻结。这次冻结并非小事。8900.2万股是天兴集团持有的全部股份。若以天兴仪表本轮停牌前的9月12日收盘价13.6元计，该部分遭冻结股份的市值高达12.1亿元。
　　律师透露，一般来说，诉讼冻结情形下，诉讼金额与冻结资产价值一般差价不大，且申请方也要提供同等价值的资产一并进行冻结，“所以不太会有明显差价过大的冻结发生。”
　　天兴仪表方面向上证报记者透露，股权遭冻结缘于大股东兄弟公司一笔2.78亿元的借款担保。
　　在本报报道刊发后，天兴仪表发布补充公告表示，冻结源起天兴集团对深圳品牌实业集团有限公司向中国银行深圳市分行2.78亿元借款提供担保，截至10月13日，上述2.78亿元借款中的1.59亿元逾期。
　　实际上，在上市公司代大股东公告遭诉及持股遭冻结过程中，大股东往往对具体诉讼语焉不详，所透露信息少之又少，避谈真实影响。
　　这其中，山水文化是前车之鉴。事后来看，山水文化在大股东及关联人遭遇重大诉讼、资金链断裂、资产皆遭冻结之下，在6月公告披露第一大股东全部持股遭冻结时仅透露大股东涉及一笔1500万元的借款合同纠纷。
　　上市股权成香饽饽
　　上市公司大股东持股遭冻结固然与大股东资金紧张或是遭遇纠纷有关，但从另一方面来说，上市股权也是大股东的债主及纠纷对象眼中的香饽饽。这与上市股权的易变现等有关。
　　一位上市公司大股东告诉上证报记者：“的确，我们跟银行是有多年的借贷及担保关系，多多少少会有一些逾期，但在多年合作下，大家也都好商量。平时，一些相关业务也不太要求我本人承担连带。”这样的关系在他拿下一家上市公司后有了变化。
　　在当地银根紧缩的背景下，“银行会要求在我介绍的或涉及我朋友的一些借贷担保业务中，我一起承担连带责任，看中的无非就是我有了上市公司。”
　　与上市公司大股东有纠纷的人也乐于如此制约上市公司大股东、股东。一家上市公司实际控制人与广西一家集团产生纠纷，纠纷源起两方就一第三方公司股权转让产生矛盾。该第三方公司股权转让事宜与上市公司并无任何关系。但产生矛盾后，另一方在向法院起诉中倾向冻结上市股权。
　　不过，上市公司股东亦有办法规避此等问题。以山水文化为例，丁磊即通过间接持股避开了冻结问题。
　　根据公告，六合逢春成立于2014年4月，丁磊直接控股六合逢春99.8%股份，六合逢春持股山水文化8.94%股份。据本报记者获悉，柳州银行曾谋求冻结丁磊通过六合逢春对山水文化的全部持股。“由于丁磊是间接持股山水文化股权，依照法律，我们起诉只能冻结丁磊持有的六合逢春股权，六合逢春是独立法人，我们起诉暂时没法冻结六合逢春持有的山水文化8.94%股权。”柳州银行方面透露。
　　股权冻结或引发大变局
　　股权冻结有时候只是大变局的开端。
　　中发科技即是一例。中发科技自4月11日起筹划重大资产重组事项停牌，就在停牌期间，变故发生。5月17日，中发科技同时发布了股权冻结公告和实际控制人变更公告。股权冻结公告显示，其接控股股东铜陵市三佳电子（集团）有限责任公司（下称“三佳集团”）通知，其持有中发科技17.09%股份被司法冻结。这一冻结同样源起借款担保。
　　据披露，上海中发电气（集团）股份有限公司向江苏银行上海分行借款6000万元金融借款合同违约，而三佳集团为其中5000万元借款提供了担保，冻结期限从日起至日止。
　　股权遭冻结前两日，中发科技就变更了实际控制人。公告披露，5月10日，持有三佳集团90%股权的上海中发电气（集团）股份有限公司将60%股份转让给了上海宏望资产管理有限公司，将30%股份协议转让给了铜陵天源股权投资集团有限公司；持有三佳集团10%股权的中发控股集团有限公司将这部分股权转让给了宏望资产。
　　股权冻结更是引发了山水文化的巨大变化。山水文化6月公告大股东持股遭冻结后，经调查，其大股东、二股东涉及较大债务。最后其公告显示，大股东持股有遭拍卖之危，其与二股东实际控制人丁磊一起表示将甩卖资产解决债务问题，目前，山水文化正处于停牌中。
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股权冻结是否“冻结”了股东的所有权利
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股权冻结是否“冻结”了股东的所有权利案情介绍：马某因无力清偿个人欠款被债权人诉至法院。2004年12月，法院判令马某偿还债权人欠款73.63万元。债权人申请强制执行后，法院查明，马某持有某有限责任公司29％的股权。于是，法院向有限责任公司和工商行政管理机关发出协助执行通知书，冻结了马某所持的29％股权。后公司召开股东会，就公司年度利润分配问题进行决议。表决时，各股东对马某是否享有股东会参加权、表决权发生争议。 　　为此，马某向法院咨询，想知道自己是否仍有权行使股东权利。法官告知，股权冻结并不妨碍马某行使股东权利。 　　法官说法 　　股东基于出资享有股权，股权是一个集合了多种权利的权利束，由自益权和共益权构成。所谓自益权即股东专为自己的利益而行使的权利，主要包括投资收益权，剩余财产分配权、新股认购权等。共益权是指股东为自己利益的同时兼为公司的利益而行使的权利，主要包括提案权、表决权等。 　　股权的冻结主要是限制股东从公司获取收益以及处分股权，从而防止股权收益的不当流失，达到财产保全的目的。因此，股权冻结的效力主要及于收取股息或红利以及股权处分，即转让或设定质押权上，而股权冻结并没有否认股东资格，也没有必要限制股东对于共益权的行使。股东基于股东身份可以正常地行使共益权。 　　可见，作为共益权的临时股东大会召集权、投票权、参加权、选举和被选举权、知情权、股东代表诉讼权等均不会因股权被冻结而不能行使。此外，自益权中的新股认购权并不属于被冻结的范围。新股认购权属于公司经营过程中对增发、配售股份的优先购买权，是股东基于股东资格优先于非股东而享有的一种权利，该权利并非为获取收益，而是一种优先于非股东向公司投资的权利。股权冻结主要是对股权收益、转让的限制，其效力不应包括自益权中的新股认购权。同时，对股权的司法冻结是对现存股权的冻结，股东认购新股而新取得的股权及其孳息不在原冻结的范围之内。
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股权遭冻隐患多DD上市公司大股东股权冻结现象综述
　　□见习记者唐薇程光明　　近期上市公司大股东股权被冻结之事项时有披露。虽然这没有削减上市公司近期利润值，但毕竟透视出大股东乃至上市公司的经营层面问题，可以说是上市公司长期稳定发展的隐患之一。　　目前深沪两市的上市公司中，大股东股权被冻结的公司究竟有多少家？这一现象又会对上市公司的发展造成哪些影响呢？　　据资料显示，在沪深两市的上市公司中，2001年中报里披露了大股东（持股数大于或等于5％的股东）股权被冻结的公司共有91家。其中，被冻结部分占公司总股本的比例最高的是南方建材(,行情)，达72％。今年以来，发生股权被冻结情况的上市公司就有66家，有的大股东股权被多次冻结，如中国嘉陵(,行情)，其第一大股东中国兵器装备集团公司持有国家股股，占公司总股本的53.66％。日其持有的10010万股被依法冻结，今年5月20日到期，但中国嘉陵8月28日公告称，这10010万股又被继续冻结，自日起至日止。此外，今年3月，其持有的8368万股也被依法冻结。　　上市公司大股东股权被冻结，主要缘于两个原因：一是大股东因借款引发债务纠纷，其所持上市公司股权被依法查封、冻结。二是由于大股东与其关联企业存在担保关系，因关联企业陷入债务纠纷而使大股东承担连带保证责任。如今年4月，河北宣工(,行情)第一大股东宣化工程机械集团有限公司持有的1500万股被冻结，就是由于该公司为宣化钟楼啤酒集团有限公司提供借款担保，而与光大银行石家庄支行发生借款担保纠纷案造成。　　表面上看，大股东股权被冻结对公司业绩影响不大。但是，无论是由于哪种原因引起的股权冻结，都可能对上市公司的稳定发展带来隐患。股权被冻结必然反映出公司在经营上存在问题，由于大股东，尤其是第一大股东与上市公司的特殊关系，很可能会导致上市公司也被“拖下水”。第一大股东股权冻结而导致的股权变更还会使上市公司被迫调整产业结构。因此，大股东股权被冻结在一定程度上是上市公司发展中的不稳定因素，有关方面和投资者切不可等闲视之。
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关于“最高人民法院出台协助执行冻结股权”的答复
来源：最高人民法院网
发布时间： 15:24:34
　　为加强信息合作、规范人民法院与工商行政管理机关的协助执行工作，最高人民法院、国家工商总局于日联合发布了《关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》（法[号，以下简称《加强合作通知》）。该通知对进一步加强人民法院与工商行政管理机关信息合作、进一步规范人民法院执行与工商行政管理机关协助执行等事项作了较为明确、系统的规定。
　　关于来信所反映的你公司在办理“股权冻结情况下，公司增资扩股工作的事宜”，遇到了很多“工商登记+法院判决”的困难，在“协助执行冻结股权”问题上，工商登记机关、人民法院执行机构标准不一、各有各的说法的问题，《加强合作通知》中已作出了明确规定。其中，《加强合作通知》第7条规定了工商行政管理机关协助人民法院办理的事项，具体包括“对冻结、解除冻结被执行人股权、其他投资权益进行公示”、“因人民法院强制转让被执行人股权，办理有限责任公司股东变更登记”等。《加强合作通知》第3条还规定，“已建立网络执行查控系统的地区，可以通过该系统办理协助事项”，第4条规定“未建成网络执行查控系统的地区，工商行政管理机关有条件的，可以设立专门的司法协助窗口或者指定专门的机构或者人员办理协助执行事务”。《加强合作通知》还对人民法院执行、工商行政管理机关协助执行的具体程序作了相应规定。你可按照《加强合作通知》的规定，依法要求人民法院执行机构、工商行政管理机关办理相关事宜。
　　关于《加强合作通知》的全文，你可登录国家工商行政管理总局门户网站予以查询。
责任编辑：程国维
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