嘉实环保低碳股票(001616)
嘉实环保低碳股票
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基金经理：
成立日期：
常用名称：
申购:开放赎回:开放
理财客优惠申购费率：0.60% (4折)
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基金比较器
嘉实环保低碳股票(001616)
基金简称净值日增长率
基金对比：本基金
沪市基金指数
深市基金指数
沪深300指数
和讯HFI指数
1.1480-0.61%1.1550-0.69%1.16300.43%1.1580-3.58%1.20100.25%1.1980-0.50%1.20400.58%1.19700.50%
名称近1周近1月近3月近6月近1年近2年近3年今年来
嘉实环保低碳股票-4.17%-4.25%-3.85%-5.51%------14.80%
上证综指-2.67%-1.41%3.20%6.21%-11.40%-2.61%49.12%-10.43%
沪深300-3.89%-2.62%3.14%7.40%-11.35%0.15%45.27%-10.47%
和讯基指0.44%0.94%2.27%5.69%22.18%71.63%170.21%5.01%
上证基指-1.86%-1.33%1.29%1.86%-2.91%8.47%49.43%-2.78%
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基金总体组合分析
嘉实环保低碳股票(001616)资产规模
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基金份额分析图
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最近三年风险评价
波动幅度(%)
晨星风险系数
相对上期变动
最近一年收益率(%)
最近一年排名
净值增长率
嘉实环保低碳股票(001616)个性指标
投资风险度
资金收益率
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嘉实环保低碳股票(001616)基金经理
：硕士 任职日期：李化松，北京大学经济学硕士，9年证券从业经历。曾就职于国信证券经济研究所和华宝兴业基金管理公司，负责钢铁、环保等行业的研究工作。2009年加入嘉实基金管理有限公司，历任机构投资部投资经理助理、研究部高级研究员。
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查详细资料：
基金全称嘉实环保低碳股票型证券投资基金基金简称嘉实环保低碳股票基金代码001616（前端）基金类型股票型发行日期日成立日期日成立规模17.472亿份资产规模（截止至：日）基金管理人基金托管人管理费率1.50%（每年）托管费率0.25%（每年）销售服务费率---最高认购费率1.20%（前端）最高申购费率<span style="text-decoration:line-color:#.50%（前端）天天基金优惠费率：<span style="Color:#ff%（前端）最高赎回费率1.50%（前端）基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金
（） - 基金经理
姓名上任日期李化松,北京大学经济学硕士,9年证券从业经历。曾就职于国信证券经济研究所和华宝兴业基金管理公司,负责钢铁、环保等行业的研究工作。2009年加入嘉实基金管理有限公司,历任机构投资部投资经理助理、研究部高级研究员。管理过的基金一览基金代码基金名称基金类型起始时间截止时间任职天数任职回报股票型至今352天14.80%
（） - 档案
本基金主要投资于环保低碳产业相关的股票,把握中国经济转型升级的投资机遇,在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。
本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
中国经济过去三十年的增长,主要依靠资源驱动和投资驱动。伴随着经济快速增长的同时也引发若干问题。一个方面,对于传统能源的过度消耗带来的能源安全和环境破坏等问题,另一个方面,随着人口红利的消失和欧美制造业的回归,传统制造业也面临着较大挑战。
中国经济的调结构和转型升级,需要从对能源资源和劳动力资源的粗放消耗,向环保低碳利用和创新驱动两大方向进行转型,而环保能源领域的改革也会为这个过程带来客观的制度红利。在这个过程当中,必然带来一系列的新需求、新产品和新模式,相关行业和企业的成长空间巨大。因此,环保低碳产业将是未来资本市场最核心的投资主线之一。
本基金运用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法精选个股,深入挖掘符合经济转型、产业升级方向,并具备持续增长潜力、估值水平相对合理的上市公司。同时,辅以严格的风险管理,以获得中长期的较高投资收益。
1、大类资产配置
在大类资产配置上,本基金重点配置股票资产,同时从宏观因素、市场因素、估值因素等多个纬度进行综合分析。其中,宏观因素——包含重要经济数据以及货币和财政政策的变化;市场因素——包含货币供给指标以及流动性的变化对资本市场的影响;估值因素——包含不同市场之间的相对估值变化。在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。
2、股票投资策略
(1)环保低碳产业的界定
本基金所指的环保低碳产业,主要是指在经济转型大背景下,利用能源资源和劳动力资源的相关企业,包括环保产业、清洁能源产业和工业自动化等相关产业。未来,由于经济增长方式转变、产业结构升级等因素,从事或受益于上述投资主题的外延将会逐渐扩大,本基金将视实际情况调整上述对环保低碳类股票的识别及认定。相关行业具体如下:
A、环保产业:碳减排、大气治理、水治理、土壤治理、废弃物管理和资源回收循环利用等,包括设备、服务和运营等全产业链。
B、能源环保低碳生产和传输:风能、太阳能、核能、地热能、水力、天然气、生物燃料等清洁能源的设备、服务和运营,传统火电的清洁改造,智能电网、分布式能源、特高压输电,以及受益于能源体制市场化改革的公司。
C、能源环保低碳使用:新能源汽车产业链,包括电机、电控、电池、整车生产、充电服务等,工业节能和建筑节能,包括电机变频节能、余热余压利用、LED照明、合同能源管理等。
D、劳动力环保低碳利用:随着中国中产阶级的兴起和老龄化的来临,劳动力资源紧缺、劳动力成本上升、劳动力对工作环境的要求也持续提升。因此自动化设备、工业机器人、服务机器人、智能制造、工业4.0等产业的需求也会持续增长。
基金管理人将在对上述行业个股进行深度研究的基础上,结合行业、政策等因素构建投资组合。
(2)组合构建
本基金将充分发挥基金管理人团队在环保低碳领域的优秀的投研能力,以长期持续成长型公司为主,兼顾短期周期成长型和事件驱动型公司。基金管理人将从公司基本状况和股票估值两个方面进行筛选。
1)公司基本状况分析
A.经营状况分析
我们将从行业趋势、盈利增长模式和管理层三个维度进行研究,并根据不同的市场环境,进行有针对性的研究。
行业趋势维度:重点研究公司所处行业的长期成长空间、技术变革趋势和政策趋势等,同时也要兼顾事件性驱动等短期成长机会。
盈利增长模式维度:重点研究公司所处产业链位置的盈利模式、技术成熟度、进入壁垒或护城河、资本密集程度、现金流和周期性等。
管理层维度:重点研究公司技术研发能力、并购整合能力和市场网络等企业资源以及公司治理结构、管理架构等企业流程、企业文化和价值观。
B.财务状况分析
本基金将重点关注上市公司的盈利空间、成长能力、营运能力、杠杆水平以及现金流管理水平和公司治理,控制风险,选择财务状况良好的公司。
2)股票估值分析
本基金注重企业贴现现金流以及内在价值贴现,对于国际对标企业的估值水平进行横向和纵向的比较,并结合总市值、市盈率(PE)、市净率(PB)、市销率(PS)、EV/EBITDA等指标,综合考察股票的价值是否被低估。
环保低碳产业具有较好的长期成长性。成长股在不同的成长阶段会有不同的财务表现,适用的估值体系可能也不一样。因而本基金在个股选择中会强调对成长性和估值水平的权衡,在发现投资机会的同时,力图避免成长陷阱和价值陷阱。
本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论,选择基本面较好且估值具有吸引力的股票。基金管理人将按照本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
3、债券投资策略
本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、权证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制下跌风险,实现保值和锁定收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
7、风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等,并结合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金可以进行收益分配,基金每年收益分配次数最多为12次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的20%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、每一基金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
业绩比较基准
中证内地低碳经济主题指数收益率*80%+中证综合债券指数收益率*20%
风险收益特征
本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
（） - 基金费率
运作费用管理费率1.50%（每年）托管费率0.25%（每年）销售服务费率---认购费用（前端）适用金额适用期限原费率|天天基金优惠费率小于100万元---1.20%大于等于100万元，小于200万元---0.80%大于等于200万元，小于500万元---0.50%大于等于500万元---每笔1000元
（） - 基金公告
郑重声明：天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息，与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实，不对您构成任何投资决策建议，据此操作，风险自担。
天天基金客服热线：95021&/&|客服邮箱：|人工服务时间：工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30郑重声明：。天天基金网所载文章、数据仅供参考，使用前请核实，风险自负。中国证监会上海监管局网址：CopyRight&&上海天天基金销售有限公司&&&&沪ICP证：沪B2-&&网站备案号：沪ICP备号-1嘉实环保低碳股票 001616
成交量：手
成交额：万
每股净资：元
流通市值：亿元
总市值：亿
开放型基金历史净值图
净值增长率(%)
基金名称：
嘉实环保低碳股票
基金代码：
基金类型：
普通契约型开放式
投资风格：
基金管理人：
嘉实基金管理有限公司
基金托管人：
中国农业银行股份有限公司
设立日期：
投资类型：
资产净值：
基金经理：
投资范围：
本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
单位净值(元)
累计净值(元)
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基金重仓股
基金历史净值
基金资产配置
资产负债表&|&&|&&|&&|&&|&&|&
嘉实环保低碳股票(001616)公告正文
嘉实环保低碳股票：更新招募说明书(2016年第1号)
来源 巨潮网
嘉实基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&嘉实环保低碳股票型证券投资基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2016&年第&1&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金管理人:嘉实基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金托管人:中国农业银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重要提示
&&&&嘉实环保低碳股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会&2015年&6月
26日证监许可[&&号《关于准予嘉实环保低碳股票型证券投资基金注册的批复》注
册募集。本基金基金合同于日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本
&&&&本招募说明书是对原《嘉实环保低碳股票型证券投资基金招募说明书》的定期更新,原
招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书
的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的
注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
&&&&证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担
基金投资所带来的损失。
&&&&本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业
私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交
易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场
嘉实基金管理有限公司
流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大
的负面影响和损失。
&&&&本基金为股票型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其预期风险和预期收
益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本
基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自
身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
&&&&投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按&1.00
元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按&1.00&元面值购买基金份额以后,有可
能面临基金份额净值跌破&1.00&元、从而遭受损失的风险。
&&&&本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金
一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
&&&&本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
&&&&本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为日(未经审计)。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
嘉实基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&&&&&&&&录
一、绪言...........................................................................................................................................&4
二、释义...........................................................................................................................................&5
三、基金管理人...............................................................................................................................&9
四、基金托管人.............................................................................................................................&18
五、相关服务机构.........................................................................................................................&21
六、基金的募集.............................................................................................................................&35
七、基金合同的生效&.....................................................................................................................&37
八、基金份额的申购与赎回&.........................................................................................................&38
九、基金转换.................................................................................................................................&47
十、基金的投资.............................................................................................................................&51
十一、基金的业绩.........................................................................................................................&61
十二、基金的财产.........................................................................................................................&64
十三、基金资产的估值&.................................................................................................................&65
十四、基金的收益与分配&.............................................................................................................&69
十五、基金的费用与税收&.............................................................................................................&71
十六、基金的会计与审计&.............................................................................................................&73
十七、基金的信息披露&.................................................................................................................&74
十八、风险揭示.............................................................................................................................&80
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算&.....................................................................&83
二十、基金合同的内容摘要&.........................................................................................................&85
二十一、基金托管协议的内容摘要&.............................................................................................&99
二十二、对基金份额持有人的服务&...........................................................................................&116
二十三、其他应披露事项&...........................................................................................................&118
二十四、招募说明书存放及查阅方式&.......................................................................................&120
二十五、备查文件.......................................................................................................................&121
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
嘉实基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、绪言
&&&&《嘉实环保低碳股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理
办法》&以下简称“《销售办法》”)、&公开募集证券投资基金运作管理办法》&以下简称“《运
作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证
券投资基金信息披露编报规则第&5&号》等有关法律法规以及《嘉
实环保低碳股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
&&&&基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
&&&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权
利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合
同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、释义
&&&&本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
&&&&1、基金或本基金:指嘉实环保低碳股票型证券投资基金
&&&&2、基金管理人:指嘉实基金管理有限公司
&&&&3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
&&&&4、基金合同或《基金合同》:指《嘉实环保低碳股票型证券投资基金基金合同》及对-
基金合同的任何有效修订和补充
&&&&5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实环保低碳股票型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
&&&&6、招募说明书:指《嘉实环保低碳股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
&&&&7、基金份额发售公告:指《嘉实环保低碳股票型证券投资基金基金份额发售公告》
&&&&8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等,以及颁布机关对其不
时做出的修订
&&&&9、《基金法》:指&2012&年&12&月&28&日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议通过,自&2013&年&6&月&1&日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订
&&&&10、《销售办法》:指中国证监会&2013&年&3&月&15&日颁布、同年&6&月&1&日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&11、《信息披露办法》:指中国证监会&2004&年&6&月&8&日颁布、同年&7&月&1&日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&12、《运作办法》:修改为指&2004&年&6&月&29&日由中国证监会公布,于&2004&年&7&月&1&日
起实施并于&2014&年&7&月&7&日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的
&&&&13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
&&&&14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
&&&&15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
嘉实基金管理有限公司
&&&&16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
&&&&17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
&&&&18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者
&&&&19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
&&&&20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
&&&&21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
&&&&22、销售机构:指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业
&&&&23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
&&&&24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接
受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
&&&&25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
&&&&26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
&&&&27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
&&&&28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
&&&&29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过&3
&&&&30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
&&&&31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
嘉实基金管理有限公司
&&&&32、T&日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
&&&&33、T+n&日:指自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
&&&&34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
&&&&35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
&&&&36、《业务规则》:指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是由嘉实基金管
理有限公司制定并不时修订的,规范基金管理人所管理的、由基金管理人担任登记机构的开
放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
&&&&37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
&&&&38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
&&&&39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
&&&&40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
&&&&41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
&&&&42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
&&&&43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的&10%
&&&&44、元:指人民币元
&&&&45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
&&&&46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资
产的价值总和
&&&&47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
嘉实基金管理有限公司
&&&&48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
&&&&49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
&&&&50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
&&&&51、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
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嘉实基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、基金管理人
&&&&(一)基金管理人基本情况
&&&&1、基本信息
&&&&&&名称&&&&&&&嘉实基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&中国(上海)自由贸易试验区世纪大道&8&号上海国金中心二期&53&层&09-11
&&&&注册地址
&&&&&&&&&&&&&&&&&单元
&&&&办公地址&&&&&北京市建国门北大街&8&号华润大厦&8&层
&&&法定代表人&&&&邓红国
&&&&&总经理&&&&&&赵学军
&&&&成立日期&&&&&1999&年&3&月&25&日
&&&&注册资本&&&&&1.5&亿元
&&&&股权结构&&&&&中诚信托有限责任公司&40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司&30%,立信
&&&&&&&&&&&&&&&&&投资有限责任公司&30%。
&&&&存续期间&&&&&持续经营
&&&&&&电话&&&&&&&(010)
&&&&&&传真&&&&&&&(010)
&&&&&联系人&&&&&&胡勇钦
&&&&嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5&号文批准,于&1999&年&3&月&25&日
成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部
设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保
基金、企业年金投资管理人、QDII&资格和特定资产管理业务资格。
&&&&2、管理基金情况
&&&&截止&2016&年&7&月&29&日,基金管理人共管理&2&只封闭式证券投资基金、94&只开放式证
券投资基金,具体包括嘉实丰和价值封闭、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、
嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪
深&300ETF&联接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国混
合(QDII)、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉
实基本面&50&指数(LOF)、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实&H&股指数(QDII)、
嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面&120ETF、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面&120ETF&联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选混
合、嘉实安心货币、嘉实中创&400ETF、嘉实中创&400ETF&联接、嘉实沪深&300ETF、嘉实优化
红利混合、嘉实全球房地产(QDII)、嘉实理财宝&7&天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实
纯债债券、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实中证&500ETF、嘉实增强信用定期债券、
嘉实中证&500ETF&联接、嘉实中证中期国债&ETF、嘉实中证金边中期国债&ETF&联接、嘉实丰
益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票(QDII)、
嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定
期混合、嘉实宝&A/B、嘉实活期宝货币、嘉实&1&个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和
混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费&ETF、嘉实中证医疗卫
生&ETF、嘉实中证金融地产&ETF、嘉实&3&个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业
股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深&300&指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股
票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实
机构快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产&ETF&联接、
嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、
嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债
债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实稳泰债
券、嘉实稳丰纯债债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券。其中嘉
实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时,基金管理人还管理
多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
&&&&(二)主要人员情况
&&&&1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
&&&&邓红国先生,董事长,硕士,中共党员。1983&年&3&月至&1992&年&2&月任物资部研究室、
政策体制法规司副处长,1992&年&3&月至&2003&年&4&月任中国人民银行国际司、外资金融机构
管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员,2003&年&5&月至&2010&年&3&月
任中国银监会银行监管三部副主任、四部主任,2010&年&4&月至&2014&年&10&月任中诚信托有
限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。&2014&年&12&月&2&日起任嘉实基金管理有限公
司董事长。
&&&&赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视
设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎
期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000&年&10&月至今任嘉实
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嘉实基金管理有限公司
基金管理有限公司董事、总经理。
&&&&高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息
衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自&1996&年加入德意志银行以来,
曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008
年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
&&&&陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、
信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010&年&11&月至今任中诚信
托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。
&&&&Jonathan&Paul&Eilbeck&先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任&Sena
Consulting&公司咨询顾问,JP&Morgan&固定收益亚太区&CFO、COO,JP&Morgan&Chase&固定收
益亚太区&CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008&年至今任德意志银
行资产管理全球首席运营官。
&&&&韩家乐先生,董事,1990&年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990&年&2&月
至&2000&年&5&月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994&年至今任北京德恒有限责任公司
总经理;2001&年&11&月至今任立信投资有限责任公司董事长。
&&&&王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设
银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国
世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004&至今
任万盟并购集团董事长。
&&&&张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾
任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997&年至
今任中欧国际工商学院教授、副院长。
&&&&汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究
中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易
所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
&&&&朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理
委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北
京代表处首席代表、董事会秘书。2007&年&10&月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总
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嘉实基金管理有限公司
&&&&穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集
团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001&年&11&月至今任立信
投资有限公司财务总监。
&&&&龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005&年&9&月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。
&&&&曾宪政先生,监事,法学硕士。1999&年&7&月至&2003&年&10&月就职于首钢集团,2003&年
10&月至&2008&年&6&月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008&年&7&月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
&&&&宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981&年&6&月至&1996&年&10
月任职于中办警卫局。1996&年&11&月至&1998&年&7&月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年&7&月至&1999&年&3&月任博时基金管理公司总经理助理。1999&年&3&月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
&&&&王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通
联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
&&&&邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究
部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
&&&&李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券
金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。
&&&&2、基金经理
&&&&(1)现任基金经理
&&&&李化松,北京大学经济学硕士,9年证券从业经历。曾就职于国信证券经济研究所和华
宝兴业基金管理公司,负责钢铁、环保等行业的研究工作。2009年加入嘉实基金管理有限公
司,历任机构投资部投资经理助理、研究部高级研究员。日至今任本基金基金
&&&&(2)历任基金经理
&&&&3、股票投资决策委员会
&&&&本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼公司
首席投资官(股票业务)邵健先生,公司总经理赵学军先生,公司研究总监陈少平女士,资
深基金经理邹唯先生、邵秋涛先生、胡涛先生,定量投资部负责人张自力先生。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
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&&&&4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
&&&&(三)基金管理人的职责
&&&&1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜;
&&&&2、办理基金备案手续;
&&&&3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账,进行证券投资;
&&&&4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
&&&&5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&&6、编制季度、半年度和年度基金报告;
&&&&7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值,确定基金份额申购、赎回价格;
&&&&8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项;
&&&&9、召集基金份额持有人大会;
&&&&10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&&11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
&&&&12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
&&&&(四)基金管理人的承诺
&&&&1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,建
立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关
规定的行为发生。
&&&&2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
&&&&(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资;
&&&&(2)不公平地对待其管理的不同基金资产;
&&&&(3)利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
&&&&(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
&&&&(5)法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
&&&&3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得将基金资产用于以下投资或活动:
&&&&(1)承销证券;
&&&&(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
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&&&&(3)从事承担无限责任的投资;
&&&&(4)向其基金管理人、基金托管人出资;
&&&&(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
&&&&(6)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
&&&&法律法规或监管部门调整上述禁止行为的,本基金不受上述限制。
&&&&4、基金经理承诺
&&&&(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
&&&&(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
&&&&(3)不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息;
&&&&(4)不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
&&&&(五)基金管理人的内部控制制度
&&&&1、内部控制制度概述
&&&&为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持
有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司已
建立健全内部控制体系和内部控制制度。
&&&&公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内
部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总
揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人
力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门
业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
&&&&2、内部控制的原则
&&&&(1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
&&&&(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行;
&&&&(3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立;
&&&&(4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
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分工,操作相互独立。
&&&&(5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
&&&&3、内部控制组织体系
&&&&(1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充分
发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。
&&&&(2)股票投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构,由首席投资官(股票)、
总经理、副总经理、总监及资深基金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资
策略和投资组合的原则。
&&&&(3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长及相关
总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。
&&&&(4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
&&&&(5)监察稽核部:公司管理层重视和支持监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性
和权威性,配备了充足合格的监察稽核人员,明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流
程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度
的执行情况的监察稽核工作。
&&&&(6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内
的风险负有管控及时报告的义务。
&&&&(7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意
识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应
的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
&&&&4、内部控制措施
&&&&公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技术
和手段,进行内部控制和风险管理。
&&&&(1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。
&&&&(2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的
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授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括
民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内
部监督和反馈系统。
&&&&(3)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
&&&&&①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉
并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;
&&&&&②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。
&&&&(4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
&&&&(5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,
及时防范和化解风险。
&&&&(6)授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:
&&&&&&&①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权
标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;
&&&&&&&②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责;
&&&&&&&③重大业务授权采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效;
&&&&&&&④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。
&&&&(7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司
自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确和
完整地反映基金资产的状况。
&&&&(8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT&等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。
&&&&(9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完
整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明确
的报告途径。
&&&&(10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正
当销售行为和不正当竞争行为。
&&&&(11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金
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份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处理。
&&&&(12)公司建立健全内部监控制度,督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情
况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。
&&&&&&&①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明
细,按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查,确保公司各项制度、业务符合有
关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则;
&&&&&&&②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别
风险点,界定风险责任人,设计内部风险点自我评估表,对风险点进行评估和分析,并由监
察稽核部监督风险控制措施的执行,及时防范和化解风险;
&&&&&&&③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为,在告知总经理和其他有关高级
管理人员的同时,向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。
&&&&5、基金管理人关于内部控制的声明
&&&&(1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
&&&&(2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、基金托管人
&(一)基金托管人情况
&&&&1、基本情况
&&&&名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
&&&&住所:北京市东城区建国门内大街&69&号
&&&&办公地址:北京市西城区复兴门内大街&28&号凯晨世贸中心东座
&&&&法定代表人:周慕冰
&&&&成立日期:2009&年&1&月&15&日
&&&&批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13&号
&&&&基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23&号
&&&&注册资本:32,479,411.7&万元人民币
&&&&存续期间:持续经营
&&&&联系电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&联系人:林葛
&&&&中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于&2009&年&1&月&15&日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界&500&强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
&&&&中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004&年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007&年中国农业银行通过
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18
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了美国&SAS70&内部控制审计,并获得无保留意见的&SAS70&审计报告。自&2010&年起中国农业
银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力
加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在&2010&年首届“‘金牌理财’TOP10&颁奖盛典”中成
绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010&年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖”。2013&年至&2015&年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”,2015&年被中国银行
业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。
&&&&中国农业银行证券投资基金托管部于&1998&年&5&月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2014&年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、
委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、
市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
&&&&2、主要人员情况
&&&&中国农业银行托管业务部现有员工&140&余名,其中具有高级职称的专家&30&余名,服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有&20&年以上金融从业经验
和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
&&&&3、基金托管业务经营情况
&&&&截止到&2016&年&6&月&30&日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共&342&只。
&&&&(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
&&&&1、内部控制目标
&&&&严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
&&&&2、内部控制组织结构
&&&&风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
&&&&3、内部控制制度及措施
&&&&具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
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的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技
术系统完整、独立。
&&&&(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
&&&&当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
&&&&1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
&&&&2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
&&&&3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、相关服务机构
&&&&(一)基金份额发售机构
&&&&1、直销机构:
&&&&(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
&&&&&办公地址&&&&&&&&&&北京市东城区建国门南大街&7&号万豪中心&D&座&12&层
&&&&&电话&&&&&&&&&&&&&&(010)&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&(010)
&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&赵佳
&&&&(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
&&&&&办公地址&&&&&&&&&&上海市浦东新区世纪大道&8&号上海国金中心&2&期&53&层&09-11&单元
&&&&&电话&&&&&&&&&&&&&&(021)&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&(021)
&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&邵琦
&&&&(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
&&&&&办公地址&&&&&&&&&&成都市高新区交子大道&177&号中海国际中心&A&座&2&单元&21&层&04-05
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单元
&&&&&电话&&&&&&&&&&&&&&(028)&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&(028)
&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&王启明
&&&&(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
&&&&&办公地址&&&&&&&&&&深圳市福田区益田路&6001&号太平金融大厦&16&层
&&&&&电话&&&&&&&&&&&&&&(0&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&(3
&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&陈寒梦
&&&&(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
&&&&&办公地址&&&&&&&&&&青岛市市南区香港中路&10&号颐和国际大厦&A&座&3502&室
&&&&&电话&&&&&&&&&&&&&&(6&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&(6
&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&胡洪峰
&&&&(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
&&&&&办公地址&&&&&&&&&&杭州市江干区四季青街道钱江路&1366&号万象城&2&幢&1001A&室
&&&&&电话&&&&&&&&&&&&&&(2&&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&(1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
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&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&王振
&&&&(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
&&&&&&&办公地址&&&&&&&&福州市鼓楼区五四路&158&号环球广场&25&层&04&单元
&&&&&&&电话&&&&&&&&&&&&(3&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&(0
&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&吴志锋
&&&&(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
&&&&&&&办公地址&&&&&&&&南京市白下区中山东路&288&号新世纪广场&A&座&4202&室
&&&&&&&电话&&&&&&&&&&&&(025)&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&(025)
&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&徐莉莉
&&&&(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
&&&&&&&办公地址&&&&&&&&广州市天河区珠江西路&5&号广州国际金融中心&50&层&05-06A&单元
&&&&&&&电话&&&&&&&&&&&&(020)&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&(020)
&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&周炜
&&&&2、代销机构
(1)&中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&&&北京市西城区复兴门内大街&55&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&&&易会满&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&&陶仲伟
传真&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&010-
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&.cn&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&&95588
(2)&中国农业银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&&&北京市东城区建国门内大街&69&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&&&蒋超良&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&&滕涛
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(010)&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&&&&(010)
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&&95599
(3)&中国银行股份有限公司
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&&&北京市西城区复兴门内大街&1&号中国银行总行办公大楼
注册地址&&&&&&&&&&&&&&&&&北京市西城区复兴门内大街&1&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&&&田国立
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(010)&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&&&&(010)
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&&95566
(4)&中国建设银行股份有限公司
住所&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京市西城区金融大街&25&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
嘉实基金管理有限公司
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&&北京市西城区闹市口大街&1&号院&1&号楼长安兴融中心
法定代表人&&&&&&&&&&&&&&王洪章
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&95533
(5)&交通银行股份有限公司
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&上海市银城中路&188&号
注册地址&&&&&&&&&&&&&&&上海市银城中路&188&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&牛锡明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&张宏革
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&021-&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&&&021-
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&95559
(6)&中信银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&&北京市东城区朝阳门北大街&9&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&&常振明&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&廉赵峰
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&95558
(7)&上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&上海市中山东一路&12&号
注册地址&&&&&&&&&&&&&&&上海市中山东一路&12&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&吉晓辉&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&高天、虞谷云
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(021)&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&&&(021)
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&.cn&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&95528
(8)&兴业银行股份有限公司
住所&&&&&&&&&&&&&&&&&&&福州市湖东路&154
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&上海市江宁路&168
法定代表人&&&&&&&&&&&&&高建平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&卞晸煜
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(021)&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&&&(021)
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&.cn&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&95561
(9)&中国民生银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&&北京市西城区复兴门内大街&2&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&&董文标&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&杨成茜
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(010)&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&&&(010)
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&.cn&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&95568
(10)&上海银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&上海市浦东新区银城中路&168&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&金煜&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&汤征程
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&021-&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&&021-
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&95594
(11)&平安银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&广东省深圳市深南东路&5047&号深圳发展银行大厦
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
嘉实基金管理有限公司
法定代表人&&&&&&&&&&&&&肖遂宁&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&张青
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&6
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&www.&&&&&&&&客服电话&&&&&&&95511-3&或&95501
(12)&上海农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&上海市浦东新区银城中路&8&号中融碧玉蓝天大厦&15-20、22-27&层
法定代表人&&&&&&&&&&&&&侯福宁&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&施传荣
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&021-&&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&021-
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&(021)962999
(13)&北京农村商业银行股份有限公司
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&北京市朝阳区朝阳门北大街&16&号元亨大厦
注册地址&&&&&&&&&&&&&&&北京市朝阳区朝阳门北大街&16&号元亨大厦
法定代表人&&&&&&&&&&&&&王金山&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&王薇娜
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(010)&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&(010)
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&96198
(14)&青岛银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&青岛市市南区香港中路&68&号华普大厦
法定代表人&&&&&&&&&&&&&郭少泉&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&于庆君
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&96588(&青&岛&)&、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(全国)
(15)&徽商银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&安徽省合肥市安庆路&79&号天徽大厦&A&座
法定代表人&&&&&&&&&&&&&李宏鸣&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&叶卓伟
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(5&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&(4
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&.cn&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&
(16)&江苏银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&南京市洪武北路&55&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&夏平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&展海军
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(025)&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&(025)
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&(&025&)&96098&、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
(17)&渤海银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&天津市河西区马场道&201-205&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&刘宝凤&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&王宏
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(022)&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&(022)
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&.cn&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&400-888-8811
(18)&深圳农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&广东省深圳市罗湖区深南东路&3038&号合作金融大厦
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
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法定代表人&&&&&&&&&&&&&李伟&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&王璇
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&&&5
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&961200(深圳)
(19)&乌鲁木齐商业银行股份有限公司
住所&&&&&&&&&&&&&&&&&&&乌鲁木齐市新华北路&8&号
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&乌鲁木齐市新华北路&8&号商业银行大厦
法定代表人&&&&&&&&&&&&&农惠臣&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&何佳
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&&&(
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&.cn&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&(
(20)&烟台银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&山东省烟台市芝罘区海港路&25&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&叶文君&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&王淑华
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&&&
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&www.yantaibank.net&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&
(21)&哈尔滨银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&哈尔滨市道里区尚志大街&160&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&郭志文&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&王超
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&&&8
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&.cn&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&95537
(22)&东莞农村商业银行股份有限公司
住所&&&&&&&&&&&&&&&&&&&东莞市东城区鸿福东路&2&号东莞农商银行大厦。
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&东莞市东城区鸿福东路&2&号东莞农商银行大厦
法定代表人&&&&&&&&&&&&&何沛良&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&谭少筠
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&&&2
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&?&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&(
(23)&天津银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&天津市河西区友谊路&15&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&王金龙&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&杨森
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(022)&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&&(022)
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&www.bank-&&&&客服电话&&&&&&&&&
(24)&河北银行股份有限公司
住所、办公地址&&&&&&&&&石家庄市平安北大街&28&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&乔志强&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&&&王娟
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&&&7
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&&&&&&&
(25)&江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&常州市和平中路&413&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
嘉实基金管理有限公司
注册地址&&&&&&&&&&&&&&&&常州市和平中路&413&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&&陆向阳&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&包静
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&0
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&.cn&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&96005
(26)&苏州银行股份有限公司
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&&江苏省苏州市钟园路&728&号
注册地址&&&&&&&&&&&&&&&&江苏省苏州市东吴北路&143&号
法定代表人&&&&&&&&&&&&&&王兰凤&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&熊志强
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&0
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&
(27)&天相投资顾问有限公司
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&&北京市西城区新街口外大街&28&号&C&座&5&层
注册地址&&&&&&&&&&&&&&&&北京市西城区金融街&19&号富凯大厦&B&座&701
法定代表人&&&&&&&&&&&&&&林义相&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&尹伶
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&010-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&010-
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&.cn&&&&&&&&&&&客服电话&&&&010-
(28)&和讯信息科技有限公司
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&&北京市朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
注册地址&&&&&&&&&&&&&&&&北京市朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
法定代表人&&&&&&&&&&&&&&王莉&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&习甜
传真&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&021-
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&/&&&&&&&&客服电话&&&&&
(29)&诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&&上海市杨浦区昆明路&508&号北美广场&B&座&12&楼
注册地址&&&&&&&&&&&&&&&&上海市虹口区飞虹路&360&弄&9&号&3724&室
法定代表人&&&&&&&&&&&&&&汪静波&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&张裕
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&021-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&021-
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&www.&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&400-821-5399
(30)&深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&&&深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦&8&楼
注册地址&&&&&&&&&&&&&&&&&深圳市罗湖区深南东路&5047&号发展银行&25&层&IJ&单元
法定代表人&&&&&&&&&&&&&&&薛峰&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&童彩平
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&1
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话&&&&
(31)&上海天天基金销售有限责任公司
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&上海市徐汇区龙田路&195&号&3C&座&10&楼
注册地址&&&&&&&&&&&&&&&上海市徐汇区龙田路&190&号&2&号楼&2&层
法定代表人&&&&&&&&&&&&&其实&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&潘世友
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
嘉实基金管理有限公司
电话&&&&&&&&&&&&&&&&&&&021-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真&&&&&&&&&&&&021-
网址&&&&&&&&&&&&&&&&&&&.cn/&&&&&&&客服电话&&&&&&&&400-
(32)&上海好买基金销售有限公司
办公地址&&&&&&&&&&&&&&&&上海市浦东南路&1118&号鄂尔多斯国际大厦&903~906&室
注册地址&&&&&&&&&&&}