警惕以商品现货市场电子交易平台名义违法集中交易标准化合约陷阱
【案情简介】
近期，利用大宗商品现货电子交易平台，以集中交易方式组织白银、原油等标准化合约交易活动死灰复燃，已有投资者卷入其中，出现交易损失后，与平台机构发生纠纷，并引发信访投诉。
【法规政策】
一、《商品现货市场交易特别规定》（商务部令[2013]3号）第三条规定：本规定所称商品现货市场，是指依法设立的，由买卖双方进行公开的、经常性的或定期性的商品现货交易活动，具有信息、物流等配套服务功能的场所或互联网交易平台。第九条规定：商品现货市场交易可以采用下列方式：（一）协议交易；（二）单向竞价交易；（三）省级人民政府依法规定的其他交易方式。本规定所称协议交易，是指买卖双方以实物商品交收为目的，采用协商等方式达成一致，约定立即交收或者在一定期限内交收的交易方式。本规定所称单向竞价交易，是指一个买方（卖方）向市场提出申请，市场预先公告交易对象，多个卖方（买方）按照规定加价或者减价，在约定交易时间内达成一致并成交的交易方式。
二、《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部令[2013]3号）第十条规定：市场经营者不得开展法律法规以及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》禁止的交易活动，不得以集中交易方式进行标准化合约交易。
三、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号）文件规定：除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中教育方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
四、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号）文件规定：对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。
【维权指引】
中国证监会新闻发言人在2015年5月29日和10月16日两次新闻发布会上，回答了社会公众特别是投资者关心的地方各类交易场所监管主体、清理整顿的依据和标准、投资者维权以及违法证券期货交易活动性质认定等问题。现摘编如下：
一、问：据了解，近期一些投资者通过多种方式向证监会询问清理整顿各类交易场所的有关问题。他们询问的主要是什么问题，证监会是如何答复的？
答：近期，确有一些投资者通过来信来访等方式，向证监会询问清理整顿各类交易场所的有关问题。他们询问的问题，主要集中在清理整顿的依据和标准是什么、一些地方交易场所是如何通过清理整顿检查验收的、证监会能否根据投资者的请求对违法期货交易进行认定、对投资者遭受的损失应当如何解决等方面。对这些问题，证监会工作人员都给予了耐心细致的答复。
第一，关于清理整顿的依据和标准。大家知道，清理整顿的主要依据，就是《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号），也就是大家常说的38、37号文件。这些文件都是公开的，可以通过证监会官方网站查阅。38、37号文件确定的清理整顿标准，主要是六条，即：不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人；不得以集中交易方式进行标准化合约交易；未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。投资者可以根据这六条标准，对有关地方交易场所是否违规作出自己的判断。
第二，关于交易场所清理整顿的检查验收。按照38、37号文件和国务院其他有关规定，地方各类交易场所的清理整顿、日常监管和风险处置，由省级人民政府按照属地管理原则负责；相应地，对具体交易场所规范整改情况的检查验收，也由省级人民政府负责。
第三，关于违法期货交易的性质认定。认定有关交易场所的交易活动是否违规、是否构成违法证券期货交易，是省级人民政府组织开展的清理整顿工作的重要内容，也是对交易场所监管执法的重要环节，需要由省级人民政府或有权机关通过调查取证、分析判断后依法作出结论。按照国务院的规定，省级人民政府和公安、司法机关对交易场所涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的，可提交联席会议认定，由证监会征求相关单位意见后出具认定意见。由证监会牵头组织的性质认定，是在省级人民政府或有关机关提供充分证据材料的基础上进行的，是对省级人民政府或有关机关开展监管执法的一种专业性、辅助性支持工作。
第四，关于解决投资者损失问题的方式。解决投资者在参与交易活动时遭受的损失，实际上是解决投资者与相关当事人的经济纠纷。大家知道，按照法律规定，经济纠纷的解决，可以通过协商、调解、仲裁、诉讼等方式进行。导致投资者损失的原因和有关具体情况可能不尽一致，解决的方式也会有所不同。建议有关投资者根据具体情况，依法选择解决自己损失的方式。
二、问：投资者能否向证监会或其派出机构申请认定有关交易场所是否开展了非法期货交易？
答：关于违法证券期货交易活动性质认定的问题，国务院文件有明确规定。《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）规定,地方交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》（国函〔2012〕3号）规定，省级人民政府、有关部门、公安机关和司法机关对交易场所涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的，可提交联席会议认定，由证监会在征求相关单位意见的基础上依法出具认定意见。
为贯彻落实国务院文件的规定，明确我会内部职责分工和工作要求，保证出具性质认定意见的工作质量，支持有权机关依法查处违法证券期货活动，我会于2013年底向各派出机构印发了《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》（证监办发〔2013〕111号）。
我会出具性质认定意见，本质上是应有权机关的请求，对其查处违法证券期货活动提供的专业支持。我会出具的意见，仅供有权机关参考，不能代替其依法作出的认定结论。一项交易活动是否违法，须由有权机关在调查核实的基础上，依法作出判断。如果投资者认为某项交易活动构成非法期货交易，应向有权机关提出，请其调查处理，这样才有利于依法有效地解决问题。
据此，投资者发现的商品现货市场电子交易平台涉嫌开展非法期货交易，应按属地原则，向交易场所所在地省级人民政府反映，由省级人民政府依法查处。
【案例警示】
国务院《非法金融机构和非法金融活动取缔办法》规定：投资者参与非法金融业务活动，因此产生的投资损失自行承担。投资者可以通过民事诉讼等途径维护自身的合法权益。如发现非法经营机构或个人涉嫌诈骗、构成犯罪的，应当立即向当地公安机关报案。对于有关机构涉嫌无照经营，投资者也可向工商等部门投诉举报。
陕西证监局提醒广大投资者，高度警惕并远离商品现货市场集中交易标准化合约违法违规陷阱。切忌“一夜暴富”的幻想，不要相信不切实际的投资回报，防止上当受骗。君，已阅读到文档的结尾了呢~~
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中国大宗商品电子交易市场存在问题及发展趋势研究
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大宗商品电子交易平台出现标的创新日 11:08中国证券报手机客户端 |扫码下载中金网APP摘要：在上月商务部等多部委联合发文鼓励大宗商品交易平台建设发展后，大宗商品交易平台再度成为热点，尤其近期电改等产业政策方向明确后，电力交易平台、碳排放交易平台等新型交易标的平台如雨后春笋般出现。
　　（原标题：业内人士认为大宗商品交易平台亟待创新）　　日消息，在上月商务部等多部委联合发文鼓励大宗商品交易平台建设发展后，大宗商品交易平台再度成为热点，尤其近期电改等方向明确后，电力交易平台、碳排放交易平台等新型交易标的平台如雨后春笋般出现。据生意社不完全统计，已经上马和即将建设的电力交易平台超过20家，碳交易平台10余家。　　对此，中国大宗商品发展研究中心秘书长刘心田指出，电力、碳排放等新型标的出现并非偶然。　　刘心田表示，市场亟需新型交易标的。传统大宗商品交易标的过于集中、狭隘，生意社统计，2016年前大宗商品交易平台主要交易标的品种不过百余种，集中在能源、有色、钢铁、农副、化工等行业，代表性品种有成品油、铜、螺纹钢、煤炭、茶等。代表性品种集中了过剩的平台供给，以铜为例，目前国内开展铜在线交易的平台超过160家，尤其近5年，平台数量增加明显，然而铜产业近三年由于市场萧条产业规模有较明显缩水，僧多粥少，造成以铜为主的交易平台乏善可陈。再好的品种也经不起过度“消费”，而当前交易标的普遍存在过度消费现象，根本矛盾在于“标的”的供给不足。因此，新型交易标的是市场亟需的。　　他还表示，标的创新是大宗商品电子交易平台进入“二代半”的必由之路。2015年，刘心田曾指出大宗商品交易平台三代论，即物理时代、化学时代、智能时代。目前活跃的、新建的平台多数已进入化学时代，即产业和平台在资本、运营等方面已有化学反应。2015年迄今成立的大宗商品平台多有产业背景，基本都有产业企业作为股东，许多传统行业线下的业务也在平台上做了尝试性上线。正是在这个背景下，平台发现产业企业的需求是多样化的，过于单一的交易标的无法满足企业、市场的需求。如果要把化学反应开展充分，增加标的是“催化剂”。举例而言，CDRC成员平台青岛大宗商品交易中心在原有标的焦炭、煤炭的基础上增加了木材、CDRC合作平台威海国际渔业交易中心把鱿鱼、海带作为交易标的、CDRC成员平台日照大宗与亚星化工开展氯化聚乙烯CPE调期交易。唯有开展交易标的的创新，方能增加平台与产业的融合度、增加平台与市场的契合度，使得平台在化学时代的基础上更进一步，更接近平台即产业、产业即平台的智能时代。　　刘心田强调，交易标的创新需要革命性思维，目前已经出现了电力交易、碳排放交易一窝蜂现象，说明平台仍有短视。他透露，CDRC已然储备了颠覆性的新型交易标的，正继续开发更接地气、更有人气的新标的、新模式。虽然目前大宗商品交易平台总数量已近2000家，且时常暴露出这样那样的问题，但瑕不掩瑜，在互联网+和第四次产业革命的浪潮下，行业发展前景广阔，仍系朝阳产业。
( 本文转自：“中国证券报”, 不代表中金网立场 )关键词：责任编辑去去【免责声明】中金网发布此信息目的在于传播更多信息，与本网站立场无关。中金网不保证该信息的准确性、真实性、完整性、有效性等。相关信息并未经过本网站证实，不构成任何投资建议，据此操作，风险自担。掌握财富秘籍的投资者都在这里相关阅读1/2 10:52重庆市金融办与市教委、重庆银监局会商印发《关于重庆市校园网贷实行负面清单制度的通知》（下称通知），整顿校园网贷领域的违规行为，清理校园网贷乱象。为进一...关键词：校园贷,重庆 10:23互联网金融企业必须认识到，“擦边球”只是一时之计，随着互联网行业不断规范完善，灰色空间只会压缩。关键词：互联网金融 10:22近日，中国人民银行等六部门发布通知，于今年9月至2017年4月在全国开展联合整治非法买卖银行卡信息专项行动，其中一项重要内容是打击网络盗刷银行卡。记者多...关键词：遭盗 10:13听信网上理财产品的宣传信息，靖江岑女士在手机上下载APP购买对方的理财产品，“试水”尝到日息超过3%的甜头后，陆续投入了70余万资金，结果被对方“拉黑”。昨天...关键词：理财产品 12:29国务院日前出台互金专项整治方案，距8月24日《网贷机构业务活动管理暂行办法》发布不到2个月。网络借贷平台正逐渐回归信息中介、小额分散、服务实体以及普惠金...关键词：互金平台,转型 11:25匹凸匹发公告称，公司于日收到中国证券监督管理委员会的《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中...关键词：匹凸匹股票黄金外汇行情微信：cngold-com-cn行业动态金融黑幕财经解读微信：zjs-cngold相关推荐01、05、09、02、06、10、03、07、11、04、08、12、
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