实战港股通：名义持有人制度下投资者权利的行使|港股|投资者可_凤凰财经
实战港股通：名义持有人制度下投资者权利的行使
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投资者持有的港股，由中国结算在香港结算开立证券账户，代所有港股通投资者名义持有并存管于香港结算，并最终以香港中央结算（代理人）有限公司的名义出现在港股上市公司的股东名册中。
港股通投资热点聚焦一、什么是沪港通下的名义持有人制度？沪港通中采取名义持有人制度，其制度要点包括：1、中国证券登记结算有限责任公司（简称&中国结算&）、香港中央结算有限公司（简称&香港结算&）分别在对方开立证券账户，作为本地投资者买入对方股票的名义持有人，并代为行使股东权利；2、投资者实际享有通过沪港通买入的股票权益。投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益。且《沪港通试点若干规定》中明确，中国结算出具的港股持有记录是内地投资者享有股票权益的合法证明；3、中国结算、香港结算作为名义持有人行使股东权利时，应当事先征求实际持有股票的投资者的意见，并按其意见办理。为进一步便利投资者行使权力，中国证券监督管理委员会（简称&中国证监会&）修订了《上市公司股东大会规则》，允许香港结算同时发表同意、反对或弃权三种意见。例如，境外投资者持有某上市公司股份10万股，境外投资者的意见为5万股赞成、3万股反对、2万股弃权，则香港结算代表境外投资者参与股东大会时，可以汇总境外投资者的意见后，分别发表对应的意见。二、港股通投资者如何行使投资者权利？投资者持有的港股，由中国结算在香港结算开立证券账户，代所有港股通投资者名义持有并存管于香港结算，并最终以香港中央结算（代理人）有限公司的名义出现在港股上市公司的股东名册中。中国结算作为港股通投资者的名义持有人代其行使相关股东权利，并在充分征求投资者意愿后为后者提供港股通股票权益分派、投票等公司行为代理服务，从而充分保障投资者的权利。投资者可向指定交易的证券公司进行意愿申报，由中国结算根据从指定交易的证券公司处收集到投资者指示，并进行汇总后，再向香港结算办理。中国结算在向香港结算办理相关港股公司行为业务时，遵照香港结算相关业务规定。三、为什么港股通投资者不会出现在港股上市公司的股东名册之中？主要原因是香港市场实施以间接持有方式为主的多级持有体系。在香港市场，投资者如需交易股票，一般会将股票托管至券商，券商再存管至香港结算，最终以香港结算代理人的名义体现在股东名册。对港股通投资者而言，其持有的股票是以中国结算的名义存管于香港结算，并以香港中央结算（代理人）有限公司的名义体现在股东名册上。四、中国结算提供哪些名义持有人服务？目前，中国结算可提供的名义持有人服务包括： 1、现金红利派发、送股、股份分拆及合并、投票、公司收购及出具持有证明等服务；2、依照有关法规、规章或规范性文件的相关规定，办理额度内供股、额度内公开配售和以股息权益选择认购股份的服务。五、中国结算暂不提供哪些名义持有人服务？依照有关法规、规章或规范性文件的相关规定，中国结算暂不提供超额供股和超额公开配售的服务，不提供新股发行认购服务。六、港股投票业务与A股相比有什么差异？主要差异包括：1、港股通投资者对于同一项议案，可以同时投赞成、反对和弃权票（如有）；2.港股投票业务存在无股权登记日的情形。无股权登记日的投票以投票截止日日终的持有为基数。七、中国结算如何办理港股通投票业务？中国结算办理投票业务，汇总申报期内港股投资者投票意愿后，向香港结算提交。港股通投资者各类票数总额超过投票登记日或者香港结算投票截止日持有数量的，中国结算以实际持有为基数按比例分配。具体办理流程，投资者可参照《中国结算上海分公司港股通存管结算业务指南》（/zdjs/editor_file/
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香港结算可作名义持有人行使股东权利
文章来源：网络整理
发布时间： 02:56:02
证监会新闻发言人邓舸昨日针对沪港通下境外投资者关心的若干问题进行了解答。他表示，沪港通下香港结算作为境外投资者的名义持有人，登记为沪股股票的持有人，可以行使相关股东权利、提起诉讼。 邓舸指出，投资者依法享有通过沪港通买入股票的权益。《证券登记结算管理办法》第十八条规定，证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法规和中国证监会的规定，证券记录在名义持有人证券账户内的，从其规定，为证券名义持有预留了空间。《沪港通股票市场交易互联互通机制试点若干规定》第十三条规定，香港投资者通过沪股通买入的股票应当登记在香港中央结算公司名下，投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益，明确了沪股通下境外投资者应通过香港结算持有沪股股票，而且享有作为股东的财产权。
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证监会明确沪港通下名义持有人制度
摘自中国证券报　 日
　　中国证监会18日明确沪港通下名义持有人制度。中国证监会指出,相关规定为证券名义持有预留了空间,沪股通下境外投资者应通过香港结算持有沪股股票,而且享有作为股东的财产权;沪股通股票的实际权益拥有人应当通过名义持有人即香港结算行使有关股东权利。沪港通下,香港结算作为境外投资者的名义持有人,登记为沪股股票的持有人,可以行使相关股东权利、提起诉讼。如何证明境外投资者是股票的实际权益拥有人,应根据香港特区的法律和相关规则进行安排。
　　对于境外投资者对其通过香港结算持有的沪股通股票是否享有作为股东的财产权,内地法律是否认可“名义持有人”和“实际权益拥有人”的概念的问题,中国证监会表示,《证券登记结算管理办法》第十八条规定,证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内,但依据法律、行政法规和证监会的规定,证券记录在名义持有人证券账户内的,从其规定,为证券名义持有预留了空间。《沪港通股票市场交易互联互通机制试点若干规定》(简称《若干规定》)第十三条规定,香港投资者通过沪股通买入的股票应当登记在香港中央结算公司名下,投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益,明确了沪股通下境外投资者应通过香港结算持有沪股股票,而且享有作为股东的财产权。
　　对于境外投资者对其通过香港结算持有的沪股通股票如何行使有关权利的问题,中国证监会表示,沪港通架构下,境外投资者作为实际权益拥有人行使股东权利的方式,应当根据香港特区关于名义持有人的相关法律规定作出安排。根据香港结算发布的《中央结算系统一般规则》和《中央结算系统运作程式规则》,沪股通股票的实际权益拥有人应当通过名义持有人,即香港结算行使有关股东权利,包括请求召开股东大会、向股东大会提案、在股东大会上投票表决、获得分红或者其他投资收益等。
　　对于境外投资者如何在内地采取法律行动或提起法律诉讼以实现其对沪股通股票的权利,中国证监会表示,对于名义持有制度之下实际权益拥有人提起法律诉讼的权利,内地法律没有明确规定,也没有明确禁止。证监会理解,沪港通下,香港结算作为境外投资者的名义持有人,登记为沪股股票的持有人,可以行使相关股东权利、提起诉讼。此外,根据《民事诉讼法》第一百一十九条规定,原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织。如果境外投资者可以提供证明其作为实际权益拥有人、有直接利害关系的相关证据,则可依法以自己的名义在内地法院提起法律诉讼。
　　对于香港结算及其参与者出具的沪股通股票持股证明是否被中国证监会认可的问题,中国证监会表示,《若干规定》第十三条规定,投资者通过沪股通买入的股票应当登记在香港中央结算公司名下。中国证监会与香港证监会《联合公告》第三条规定,交易结算活动遵守交易结算发生地市场的规定及业务规则,确定了沪港通交易结算遵守当地市场法律规定的原则。因此,如何证明境外投资者是股票的实际权益拥有人,应根据香港特区的法律和相关规则进行安排。相应的,如果香港特区的法律和相关规则认可香港结算及其参与人出具的沪股通持股证明是境外投资者享有股票权益的合法证明,中国证监会也将尊重这一安排。
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